信息隔离墙制度指引 课后考试
信息隔离墙制度指引 课后考试
一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,（)对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理.A。
中国证券业协会B. 中国证监会C。
证券交易所D。
中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5。
02。
为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括( ）.A。
与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B。
加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D。
确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案:D题目分数：5此题得分：5。
0二、多项选择题3。
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立( ）制度，明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A。
观察名单B。
限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分:5。
04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司发现敏感信息泄露的,应当视具体情况立即采取（）等措施。
(本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C。
对相关业务活动进行限制D。
对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A，B题目分数:5此题得分:5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项)A。
证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B。
证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C。
证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C，D，B，A题目分数：5此题得分：5。
国网--内蒙古--2024年《信息安规》科目 单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷上半年A卷
国网--内蒙古--2024年《信息安规》科目单选题+多选题+判断题+简答题真题冲刺卷上半年A卷一、【单选题】1. 下列选项中能够用在网络层的协议是（）。
A、SSLB、PGPC、PPTPD、IPSe2. 未经国家电网有限公司批准，禁止向系统外部单位（如互联网企业、外部技术支持单位等）提供公司的（）和重要数据，禁止将相关业务系统托管于外单位。
A、财务数据B、商业数据C、统计数据D、涉密数据3. 全部工作完毕后，工作班应（）工作过程中产生的临时数据、临时账号等内容，确认信息系统运行正常，清扫、整理现场，全体工作班人员撤离工作地点。
A、修改B、备份C、保留D、删除4. 需要变更工作负责人时，应由（）同意并通知（）。
A、原工作负责人、工作许可人B、原工作票签发人、工作许可人C、原工作许可人、工作票签发人D、以上都不对5. 业务系统上线工作不包括（）A、运行软硬件环境准备B、业务系统部署C、数据初始化D、软硬件运行环境的清理6. 四不放过”原则不包括下面哪项（）A、事故原因未查清不放过B、责任人员未处理不放过C、整改措施未落实不放过D、有关人员未经考试不放过7. 涉及公司企业秘密的信息必须存放在安全移动存储介质的（）。
A、备份区B、启动区C、保密区D、交换区8. 更换网络设备或安全设备的热插拔部件、内部板卡等配件时，应做好（）措施。
A、防静电B、监护C、应急D、安全9. 现场采集终端设备的通信卡启用（）功能应经相关运维单位（部门）批准。
A、电力无线专网通信B、运营商虚拟无线专网通信C、信息内网通信D、互联网通信10. 下面关于隔离网闸的说法，正确的是（）A、能够发现已知的数据库漏洞B、可以通过协议代理的方法，穿透网闸的安全控制C、任何时刻，网闸两端的网络之间不存在物理连接D、在OSI的二层以上发挥作用11. 信息系统应满足相应的要求（）A、信息安全等级保护B、关键基础设备保护C、信息系统测评D、信息系统上下线12. 试验和推广信息（），应制定相应的安全措施，经本单位批准后执行。
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷
证券公司信息隔离墙制度指引测试卷摘要：本测试卷旨在评估员工对证券公司信息隔离墙制度指引的理解和掌握程度，以确保公司内部信息流通的合规性，防止内幕交易和利益冲突。
关键词：证券公司；信息隔离墙；合规性；测试卷；内幕交易1. 引言信息隔离墙是证券公司风险管理和合规体系的重要组成部分。
通过本测试卷，公司旨在强化员工对信息隔离墙制度的认识，确保各项业务操作的合规性。
2. 测试目的评估员工对信息隔离墙制度的了解。
强化员工的合规意识。
确保员工在实际工作中能够正确执行信息隔离墙制度。
3. 测试内容测试内容将涵盖以下方面：信息隔离墙的定义和重要性。
信息隔离墙的分类和适用范围。
信息隔离墙的建立和管理。
信息隔离墙的合规要求。
违反信息隔离墙制度的后果。
4. 测试题型选择题：测试员工对信息隔离墙基础知识的掌握。
判断题：评估员工对信息隔离墙制度指引的正确理解。
简答题：考察员工对信息隔离墙制度应用的实际操作能力。
案例分析题：通过实际案例，测试员工对信息隔离墙制度的分析和判断能力。
5. 测试要求测试人员需在规定时间内完成测试。
测试过程中不得查阅资料或相互讨论。
测试结果将作为员工合规培训的一部分。
6. 测试评分标准选择题和判断题根据正确答案评分。
简答题和案例分析题根据回答的完整性、准确性和逻辑性评分。
7. 测试结果应用测试结果将作为员工培训效果的评估依据。
对于测试成绩不合格的员工，公司将安排补考或额外培训。
测试成绩将作为员工年度绩效考核的参考之一。
8. 结论通过本测试卷的实施，公司期望能够提高员工对信息隔离墙制度的认识，加强合规文化建设，保障公司的长期稳定发展。
9. 附录信息隔离墙制度指引摘要测试卷样题测试评分细则补考和额外培训安排。
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务(证券分析师)考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-发布证券研究报告业务（证券分析师）考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据波特五力模型，企业获得成本优势的途径主要包括（）。
Ⅰ 降低工资Ⅱ 经济规模Ⅲ 技术创新Ⅳ 原材料的垄断A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ2.(单项选择题)(每题 1.00 分)可用来分析投资收益的指标包括下列各项中的（）。
Ⅰ．市净率Ⅱ．每股净资产Ⅲ．股利支付率Ⅳ．每股收益A. Ⅰ．Ⅱ．ⅢB. Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．ⅣC. Ⅱ．Ⅲ．ⅣD. Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ3.(单项选择题)(每题 1.00 分)标准普尔公司定义为（）级的债务被认为有足够的能力支付利息和偿还保护化的环境更可能削弱该级债务的还本付息能力。
A. BBB. BBBC. AD. AA4.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列市场属于垄断竞争市场的有( )。
Ⅰ 日用品市场Ⅱ 通信市场Ⅲ 食品市场Ⅳ 药品市场A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ5.(单项选择题)(每题 1.00 分)根据期权内在价值和时间价值，期权可分为( )。
Ⅰ 实值期权Ⅱ 平值期权Ⅲ 虚值期权Ⅳ 看涨期权A. Ⅰ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ6.(单项选择题)(每题 1.00 分)时间序列按照其指标表现形式的不同，可以分为（）。
Ⅰ 时期指标Ⅱ 总量指标Ⅲ 相对指标Ⅳ 平均指标A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ7.(单项选择题)(每题 1.00 分)证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受( )。
等利益相关者的干涉和影响。
Ⅰ.证券发行人Ⅱ.上市公司Ⅲ.基金管理公司Ⅳ.个人投资者A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 1.00 分)在大连豆粕期货价格(被解释变量)与芝加哥豆粕期货价格(解释变量)的回归模型中．判定系数R2=0．962，F统计量为256．39，给定显著性水平(a=0．05)对应的临界值Fa=3．56。
信息隔离墙制度指引课后考试
一、单项选择题1.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，（）对质券企业信息隔绝墙制度的成立和执行状况进行自律管理。
A.中国证券业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中登企业您的答案： A题目分数： 5本题得分：2.为防备敏感信息的不妥流动和使用，证券企业应该采纳的保密举措不包含（）。
A.与企业工作人员签订保密文件，要求工作人员对工作中获得的敏感信息严格保密B.增强对波及敏感信息的信息系统、通信及办公自动化等信息设备、设备的管理，保障敏感信息安全C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用企业的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其余通信信息进行检测D.保证存在利益矛盾的业务的信息系统互相连通或许实现逻辑连通您的答案： D题目分数： 5本题得分：二、多项选择题3.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业应该成立（）制度,明确设置名单的目的、有关企业或证券进入和退有名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的举措以及异样状况的办理方法等内容。
A.察看名单B.限制名单C.传言名单D.控制名单您的答案： B,A题目分数： 5本题得分：4.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业发现敏感信息泄漏的，应该视详细状况立刻采纳（）等举措。
（本题有超出一个的正确选项）A. 将有关工作人员归入跨墙管理B.促进敏感信息公然C.对有关业务活动进行限制D.对敏感信息进行严格保密您的答案： C,A,B题目分数： 5本题得分：5.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，（）。
（本题有超出一个的正确选项）A.证券企业工作人员不该同时执行可能致使利益矛盾的职责B.证券企业业务部门工作人员不该在与其业务存在利益矛盾的子企业兼任职务C.证券企业有关业务的决议机构应该推行回避制度，防备可能产生的利益矛盾D.证券企业同一高级管理人员原则上不该同时分管两个或两个以上存在利益矛盾的业务部门您的答案： C,D,B,A题目分数： 5本题得分：三、判断题6.依据《证券企业信息隔绝墙制度引导》的要求，证券企业应该对与列入控制名单的企业或证券有关的业务活动实行监控，发现异样状况，实时检查办理。
投行业务信息隔离墙管理-课后测试-100分答案
投行业务信息隔离墙管理
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员
• A.投资银行部门
• B.信息技术部门
• C.研究咨询业务部门
• D.证券自营部门
我的答案：B
2 . 信息隔离墙制度始于( )
• A.美林证券案
• B.美国希尔森证券案
• C.安然财务舞弊案
• D.摩根大通兼并重组案
我的答案：A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 中央控制室主要职责包括哪些？
• A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
• B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
• C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
• D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 主办券商推荐业务与做市业务可不设置隔离。
对错
我的答案：错
2 . 参与配售的保荐机构相关子公司应当开立专用证券账户存放获配股票，并与其自营、资管等其他业务的证券有效隔离、分别管理、分别记账，不得与其他业务进行混合操作。
对错
我的答案：对。
制度专题培训测试题1
制度专题培训测试题部门：姓名：总分：一、填空题（每空1分，共计40分）1、制度规范类特殊文体的章节序号如需分章节的，其结构层次序数为第一层为“第一章”，第二层为“第一节”，第三层为“第一条”，第四层为“（一）”，以此类推，其中第三层应接上文连续编号，不受章节限制。
2、公文如采用电子文档形式，文档名称应与标题内容一致，不得随意命名。
3、公文正文用非加粗3号仿宋 _GB2312字体，文中小标题用非加粗3号黑体字。
4、文件会签是指各部门在主办报文、收文、发文的过程中，对涉及其他部门主管的事项，提请相关部门签署意见，并根据其意见处理文件的过程。
5、公司公文办理时限按紧急程度分为“一般”、“紧急”、“特急”三种。
6、公司员工行为守则中对职业道德的规定有:爱国爱行、爱岗敬业;着眼整体、顾全大局; 品格正直、诚实守信; 恪尽职守、勤勉尽责 ; 廉洁自律、勤俭节约; 客户至上、文明服务。
7、执业岗位包括一般证券业务、证券投资咨询业务、证券经纪营销业务等三个类别。
8、执业证书的取得是指取得从业资格的公司员工，通过公司向协会申请执业注册登记并办理执业证书的过程。
9、公司员工申请一般证券业务执业证书须通过证券从业人员资格考试，至少通过包括一门基础性科目和一门专业性科目的考试。
10、持有执业证书的公司员工应定期参加协会组织的年检，每两年年检一次。
11、持有执业证书的公司员工应定期参加协会或协会认可的其他单位组织的证券从业人中后续执业培训，每年至少完成 15 个后续执业培训学时。
12、综合办公室是公司会议的职能管理部门，负责公司会议的统筹协调及执行监督。
13、会议记录内容须包括以下因素和内容：会议名称、时间、地点，会议主持、参会人员，会议议题及议定事项、公司领导的意见及下一步工作部署等。
14、公司办公系统中，设臵有合规咨询专栏模块，鼓励各部门及员工通过此模块进行合规咨询，以实现合规咨询信息共享。
15、公司合规管理制度体系包括三个层次，即：纲领性文件、合规管理制度、专项工作制度。
证券公司信息隔离墙制度指引 课后测试 80分
《证券公司信息隔离墙制度指引》解读返回上一级单选题（共1题，每题10分）1 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉及公司或证券列入（）。
• A.观察名单• B.限制名单• C.控制名单• D.传言名单我的答案：A多选题（共1题，每题10分）1 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有（）职责。
（本题有超过一个的正确选项）• A.审查• B.监督• C.检查• D.咨询和培训我的答案：ABCD判断题（共8题，每题10分）1 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
（）对错我的答案：对2 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
（）对错我的答案：错3 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
（）对错我的答案：对4 . 证券公司可以组织证券自营、资产管理等存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研。
（）对错我的答案：错5 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对证券自营、证券资产管理、融资融券等业务所涉资金、证券、账户实施分开管理，不应混合操作。
（）对错我的答案：对6 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当在投资银行业务部门与客户发生实质性接触前的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入观察名单。
（）对错我的答案：错7 . 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对工作人员证券账户的交易情况进行监控，或对工作人员提交的交易记录进行审查。
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一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）对证券公司信息隔离墙制度的建立和执行情况进行自律管理。
A. 中国证券业协会B. 中国证监会C. 证券交易所D. 中登公司您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施不包括（）。
A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：D题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题3. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当建立（）制度, 明确设置名单的目的、有关公司或证券进入和退出名单的事由和时点、名单编制和管理的程序及职责分工、掌握名单的工作人员范围、对有关业务活动进行监控或限制的措施以及异常情况的处理办法等内容。
A. 观察名单B. 限制名单C. 传言名单D. 控制名单您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.04. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,A,B题目分数：5此题得分：5.05. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：C,D,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题6. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入控制名单的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.07. 证券公司已经或可能掌握敏感信息的，应当将该敏感信息所涉公司或证券列入观察名单。
观察名单对证券公司正常开展业务将产生重大影响。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.08. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在获取的敏感信息已公开后即可回墙。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.09. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在任何情况下，证券公司都不应允许任何人在报告发布之前接触报告或对报告内容产生影响。
您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.010. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称信息隔离墙制度，是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而采取的一系列措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.011. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.012. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。
披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.013. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014. 证券公司可以向从事直接投资业务的子公司提供项目敏感信息，为其参与项目投资提供便利。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.015. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对掌握敏感信息的业务部门的办公场所人员进出情况进行监控。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.016. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对因投资银行业务列入观察名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，法律法规和证券监管机构另有规定的除外。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.017. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙期间不应泄露或不当使用跨墙后知悉的敏感信息，获取与跨墙业务无关的敏感信息不受限制。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.018. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问的，在项目公司首次对外公告该项目之日,证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.019. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，后的适当时点，将相关项目所涉公司或证券列入限制名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.020. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司合规部门的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.0一、单项选择题1. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当对与列入（）的公司或证券有关的业务活动实施监控，发现异常情况，及时调查处理。
A. 观察名单B. 限制名单C. 控制名单D. 传言名单您的答案：A题目分数：5此题得分：5.02.您的答案：A题目分数：5此题得分：5.03. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，处于信息隔离墙两侧的业务部门及其工作人员之间对敏感信息进行交流的，应当履行（）程序。
A. 跨墙审批B. 风险检测C. 跨墙备案D. 合规检查您的答案：A题目分数：5此题得分：5.0二、多项选择题4. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于（）知悉。
（本题有超过一个的正确选项）A. 存在合理业务需求的工作人员B. 履行管理职责需要的工作人员C. 公司内的一般工作人员D. 公司的安保人员您的答案：B题目分数：5此题得分：0.05. 《证券公司信息隔离墙制度指引》中所称敏感信息，是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 内幕信息B. 可能对投资产生重大影响的尚未公开的信息C. 可能对投资产生重大影响的已经公开的信息D. 所有信息您的答案：B,A题目分数：5此题得分：5.06. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司（）协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。
（本题有超过一个的正确选项）A. 合规总监B. 合规部门证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取C. 风险管理部门D. 财务部门您的答案：B,C题目分数：5此题得分：0.07. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司发现敏感信息泄露的，应当视具体情况立即采取（）等措施。
（本题有超过一个的正确选项）A. 将有关工作人员纳入跨墙管理B. 促使敏感信息公开C. 对相关业务活动进行限制D. 对敏感信息进行严格保密您的答案：C,B,A题目分数：5此题得分：5.08. 为防止敏感信息的不当流动和使用，证券公司应当采取的保密措施包括（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密B. 加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全C. 对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行检测D. 确保存在利益冲突的业务的信息系统相互连通或者实现逻辑连通您的答案：A,C,B题目分数：5此题得分：5.09. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的业务部门需要其他部门派员跨墙协作的，应当事先向（）提出申请，并经其审批同意。
（本题有超过一个的正确选项）A. 跨墙人员所属部门B. 合规部门C. 风险控制部门D. 公司董事会您的答案：A,B题目分数：5此题得分：5.010. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，下列说法正确的是（）。
（本题有超过一个的正确选项）A. 证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责B. 证券公司业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务C. 证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度，防范可能产生的利益冲突D. 证券公司同一高级管理人员原则上不应同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门您的答案：D,C,B,A题目分数：5此题得分：5.0三、判断题11. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司可以在报告发布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究摘要。
您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.012. 证券公司存在利益冲突的业务部门互为信息隔离墙的两侧。
因履行管理职责需要知悉敏感信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.013. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，在担任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关联的公司或证券列入限制名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.014. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉及公司或证券列入观察名单。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.015. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，跨墙人员在跨墙活动结束后即可回墙。
（）您的答案：错误题目分数：5此题得分：5.016. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司采取信息隔离措施难以避免利益冲突的，应当对利益冲突进行披露。
披露难以有效处理利益冲突的，应当采取对相关业务进行限制等措施。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：5.017. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，观察名单属于高度保密的名单，仅限于履行相关管理和监控职责的工作人员及风险控制部门工作人员知悉。
（）您的答案：正确题目分数：5此题得分：0.018. 按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务部门的，应直接或间接指导并监督具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。