中国证监会证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范_V1.4试行版
新三板平台数据接口规范
编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20131114密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一三年十一月文档信息《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。
本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。
交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。
本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。
本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。
目录第一章证券信息库NQXX.DBF (1)第二章证券行情库NQHQ.DBF (4)第三章申报库NQWT.DBF (7)第四章回报库NQHB.DBF (11)第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF (16)第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF (17)第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF (18)第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF (19)第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF (20)第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF (21)第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn (22)第一章证券信息库NQXX.DBF(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。
中国结算系统接口规格说明书
上海证券交易所技术文档上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明V0.7上海证券交易所二○一六年九月文档版本历史表版本号作者操作日期说明0.7 技术公司技术开发总部修改2016-9-26 新增EzTrans2016版0.6 技术公司技术开发总部修改2016-08-201、报盘软件新增操作系统WindowsServer 20122、新增EzStep2016版0.5 技术开发部修改2015-12-30 1、新增ezoes2015版本2、A股、B股报盘子系统整合为报盘子系统3、修订软件对数据库兼容标准0.4 技术开发部修改2015-11-24 1、新增ezstep2015版本2、修订EzSTEP应急工具关联软件版本0.3 技术开发部、通信公司修改2015-4-27 1、新增FAST行情数据包TTL值描述2、新增网络接入规范描述3、新增软件对操作系统及数据库的兼容标准4、新增债券平台客户端5、停止对ETFPUT提供技术支持6、停止对RPTGET提供技术支持7、停止对SR提供技术支持8、请尽快升级ezstep2014版，其他版本在近期无法正常登录综业平台9、后续EzOES只提供AB子系统软件包，不再单独发布A和B子系统软件包10、新增EzOES配置附录A11、新增行情接入地址附录B12、新增下线软件附录C0.2 技术开发部修改2014-12-17 1、新增EzSR港交所SPV专用版2、新增各软件的运行环境说明3、添加生产与测试环境号定义4、添加软件端口号说明5、新增EzStep2014版6、新增EzTrader2014Update2版7、新增EzTrans2014Update3版0.1 技术开发部创建2014-11-19 N/A文档摘要本文档是上海证券交易所市场端软件使用和登录规范说明特别申明●本文档为本所市场端软件使用和登录规范说明，所涉相关业务规定以本所业务规则为准。
●本所保留对本文档的解释与修改权。
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号
![中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知-证监发[2001]15号](https://img.taocdn.com/s3/m/968ce12deffdc8d376eeaeaad1f34693daef1090.png)
中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会关于印发《证券公司内部控制指引》的通知各证券公司：为了促进证券公司规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，现将《证券公司内部控制指引》印发给你们，请遵照执行。
有证券业务的信托投资公司比照此指引执行。
中国证券监督管理委员会二００一年一月三十一日证券公司内部控制指引（证监发〔２００１〕１５号）第一章总则第一条为了促进证券（以下简称“公司”）的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据《中华人民共和国证券法》等法律法规，特制定本指引。
第二条公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。
内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运行制约关系；内部控制制度是指公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第三条健全内部控制机制和完善内部控制制度是规范公司经营行为、有效防范金融风险的主要措施，也是衡量公司经营管理水平高低的重要标志。
公司应当按照本指引的要求，建立运行高效、控制严密的内部控制机制，制定科学合理、切实有效的内部控制制度。
第二章内部控制的目标和原则第四条公司内部控制的总体目标是要建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的证券经营实体。
具体来说，必须达到以下目标：（一）严格遵守国家有关法律法规和行业监管规章，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。
（二）健全符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制。
资金划拨数据接口规范(券商部分)
资金划拨数据接口规范（券商部分）如果接口对外开放，这部分内容可酌情合并到深交所数据接口或参与人数据接口文档。
1.资金交收上行库ZJSXK.dbf(1)必填项为所有申请交易必须填写的字段，非必填项字段将根据不同交易有不同定义，具体说明请详见交易填报字段说明表，表6-3。
(2)SXJGBS(字段1：结算账户)，6位结算账户编码（左对齐右补空格），又叫资金结算主席位，用于交易申请数据的安全性检查，限制参与人只能发送属于自己结算账户下的数据。
(3)SXJYDM(字段2：交易代码)，含义详见表6-1。
(4)SXSQLS(字段3：申请交易流水)，交易流水号，当日内不得重复。
(5)SXMXZH（字段4：结算备付金账号），结算公司为结算参与人开立的备付金账号，接口中该字段长度定义为20位，实际使用前10位（左对齐右补空格）。
‚结算备付金账号‛一般为科目代号（4）+席位代码（6）(6)SXDWMC（字段5：单位名称），收/付款单位名称（左对齐右补空格）。
(7)SXSKHH（字段8：收款银行行号），收款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(8)SXSKZH（字段9：收款银行账号），收款银行账号（左对齐右补空格）。
(9)SXFKHH（字段10：付款银行行号），付款银行电子联行号（左对齐右补空格）。
(10)SXFKZH（字段11：付款银行账号），付款银行账号（左对齐右补空格）。
(11)SXFKHM（字段12：付款银行名称），付款银行账号所在开户行名称（左对齐右补空格）。
(12)SXFKTD（字段13：付款银行提单号），付款银行在付款时生成的提交号，当日内不可重复。
(13)SXJZRQ（字段14：银行进账日期），银行实际收款进账日期。
(14)SXCXLS（字段15：撤销交易流水），撤销交易中填写被撤销交易的申请流水。
(15)SXBMMY（字段16：变码密押），将数据记录中所有字段参与运算后生成，用以校验记录是否被非法篡改。
客户交易结算资金监控系统数据接口规范
客户交易结算资金监控系统数据接口规范1.总则1.1定位本规范适用于结算公司、存管银行、结算银行向中国证监会报送《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条规定的数据。
本规范规定的数据内容和格式，要求在各机构与中国证监会数据往来时予以遵守，内部系统使用的数据内容和格式不受本规范的约束。
本规范根据业务的发展进行动态调整。
1.2适用范围本规范规定的数据格式适用于按照中国证券监督管理委员会令第三号《客户交易结算资金管理办法》中第九、二十条向中国证券监督管理委员会报送之数据。
1.3版本控制客户交易结算资金监控系统建设小组负责建立本规范的维护机制，保证本规范的完善和发展。
本规范向结算公司、存管银行、结算银行开放，各机构可以向小组提出增加数据的申请，小组决定是否进行修改。
对本规范进行修改后，即定义一个新的版本。
2.引用参考标准无3.术语定义报送单位—向中国证监会上报数据的结算公司、存管银行、结算银行。
被统计单位—结算公司、各证券公司及下属证券营业部。
统计日期—上报数据的统计日期。
其他—参见《客户交易结算资金管理办法》第三十七条释义。
4.基本要求4.1数据传输：数据传输为文本文件。
4.2 数据处理规则：（1）字符不区分大小写（2）数字左补零右对齐，字符右补空格左对齐（3)日期类型为YYYYMMDD（4）金额单位为元（5）行结束标志为回车换行。
4.3文件命名：文件命名规则为：类别码+“_”+报送单位代码+“_”+统计日期.TXT4.4 文件结构定义：文件结构包含文件头、数据字段说明和报送记录三个部分5.数据格式存管银行总部向机构部报送的数据格式 (类别码A)结算公司向机构部报送经纪资金、自营资金的数据格式（类别码B）结算银行向机构部报送结算公司的清算备付金和验资专户账面余额的数据格式（类别码C）存管、结算银行向证监会报备的帐号数据格式（类别码D）上报单位信息类别码E附录：机构编码方案机构编码方案为：A CCC D EEE（本说明为显示清晰在各代码间加空格，在实际代码中没有空格）其中，A为机构行业代码0 中国证监会、交易所、结算公司1 证券公司2 银行CCC为机构总部代码D为机构级别代码：0 内设机构1 分公司或证券公司营业部EEE为内设和分支机构顺序号机构代码说明：1、首批证券公司编号按拼音排序，新增公司依次编号；2、机构代码暂不含银行，待银行获得“《证券交易结算资金管理办法》实施细则”规定的业务资格后再定；3、机构代码暂不含证券公司营业部代码，待证券公司按照编码规则编制本公司下属营业部代码后再定。
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范
中国证券登记结算公司开放式基金数据接口规范中国证券登记结算公司开放式基金系统工作小组二○○三年六月二十三日目 录1.引言 (3)2.数据类型定义 (4)3.数据处理 (4)4.加密 (4)5.数据接口 (4)5.1.管理信息格式 (4)5.2.业务数据 (6)5.2.1.开户申请(001)/账户信息修改申请(003) (7)5.2.2.开户确认(101) (9)5.2.3.销户申请(002)/撤销交易账户申请(009) (10)5.2.4.增加交易账户申请(008) (11)5.2.5.销户确认(102)/账户信息修改确认(103)/增加交易账户确认(108)/撤销交易账户确认(109) (12)5.2.6.变更交易账号申请（058） (13)5.2.7.变更交易账号确认（158） (13)5.2.8.认购申请(020) (13)5.2.9.认购确认(120) (14)5.2.10.申购申请(022)/定时定额申购申请(039)/预约申购（053） (15)5.2.11.申购确认(122)/定时定额申购确认(139) (16)5.2.12.赎回申请(024)/定时定额赎回(063)/预约赎回申请(025) (18)N (18)5.2.13.赎回确认(124)/强行赎回确认(142) (19)5.2.14.预约赎回确认(125) (20)5.2.15.转托管申请(026)/转托管入申请(027)/转托管出申请(028) (21)5.2.16.转托管确认(126)/转托管入确认(127)/转托管出确认(128) (22)5.2.17.设置分红方式申请(029) (23)5.2.18.设置分红方式确认(129) (24)5.2.19.认购结果(130) (24)5.2.20.基金份额冻结申请(031) (26)5.2.21.基金份额冻结确认(131) (26)5.2.22.基金份额解冻申请(032) (27)5.2.23.基金份额解冻确认(132) (28)5.2.24.基金红利解冻确认(157) (29)5.2.25.非交易过户申请（033） (29)5.2.26.非交易过户确认（133） (31)5.2.27.基金转换申请(036)/基金转换转入申请(037)/基金转换转出申请(038) 335.2.28.基金转换确认(136)/基金转换转入确认(137)/基金转换转出确认(138) 335.2.29.红利/红股发放(143) (34)5.2.30.强行调增(144) ，强行调减(145) (36)5.2.31.募集失败(149) (37)5.2.32.撤预约单(053) (37)5.2.33.撤预约单确认(153) (38)5.2.34.定时定额申购开通申请(059)/定时定额申购撤销申请(060) (39)5.2.35.定时定额申购开通确认(159)/定时定额申购撤销确认(160) (39)5.2.36.定时定额变更申请（061） (40)5.2.37.定时定额变更确认（161） (41)5.2.38.ETF申购申请（091） (41)5.2.39.ETF赎回申请（093） (43)5.2.40.ETF申购一次确认（191） (45)5.2.41.ETF申购二次确认（192） (47)5.2.42.ETF赎回一次确认（193） (49)5.2.43.ETF赎回二次确认(194) (50)5. 3基本信息及部分汇总数据 (51)6.数据字典 (55)7.业务数据组织形式 (63)7.1.帐户申请 (63)7.2.帐户确认 (65)7.3.交易申请 (66)7.4.交易确认 (67)7.5.基金帐户对帐数据 (70)7.6.业务确认汇总数据项 (71)7.7.分红数据 (71)7.8.基金行情信息数据项 (73)7.9.公告 (75)附录A：交易处理返回代码的取值及含义 (76)附录B：基金帐号编码 (78)附录C：销售人编码 (78)附录D：文件方式接口及通讯草案 (80)7.10.一、文件组织结构 (80)1、数据索引文件格式 (80)2、数据文件格式 (80)3、回执文件 (81)4、文件命名方法和字段相关的约定 (82)7.11.二、文件加密与数字签名技术 (83)附录E：文件类型与业务类型对照表 (83)1.引言为了更好的适应开放式基金市场的需要，使更多的银行和券商顺利的加入到中国证券登记结算公司（以下简称“本公司”）的开放式基金登记结算系统中，推动中国开放式基金市场的发展，本公司以中国证监会制定的开放式基金业务数据接口规范的基础，结合目前主要银行实际应用的开放式基金系统和本公司的系统，制定出开放式基金系统数据接口规范（征求意见稿）。
中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知
中国证券监督管理委员会关于发布《＜证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）＞技术指引》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】1999.11.03•【文号】证监信息字[1999]18号•【施行日期】1999.11.03•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会关于发布《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》的通知（证监信息字〔１９９９〕１８号）各证券经营机构：为进一步落实《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》（证监信字〔１９９８〕２号，以下简称《规范》），提高行业信息系统安全管理水平，有效防范和化解技术风险，现将《〈证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）〉技术指引》（以下简称《指引》）印发给你们，并就有关事宜通知如下：一、要在认真组织学习《规范》的基础上，全面了解和贯彻《指引》的要求，做到有效防范技术风险，提高安全水平。
二、要根据《规范》及《指引》的要求，找出差距和不足，采取有效措施加以改进。
三、中国证监会将组织对《规范》及《指引》落实情况的检查。
对不符合要求的单位，将根据《关于证券经营机构及其营业部做好信息系统检查工作有关事宜的通知》（证监信息字〔１９９９〕７号）和《关于强化证券经营机构总部对所属营业部信息系统安全检查的通知》（证监信息字〔１９９９〕１１号）等文件的规定，严肃处理。
中国证监会一九九九年十一月三日《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》技术指引第一章管理体系技术指引第一节组织结构一、电脑中心负责制定的与信息系统相关的规章制度（〔２．１．２（１）〕）至少应包括如下方面：１、组织机构与人员管理；２、安全管理（包括病毒防范）；３、文档资料管理；４、数据管理；５、硬件设备管理（包括相关设备强制更换）；６、软件管理；７、网络管理；８、机房管理；９、运行维护管理（包括操作安全管理）；１０、技术事故防范与处理。
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南(试行)
中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指南（试行）第一章概括性描述第一节概述第一条中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”或“我公司”）通过CA 系统提供数字证书服务。
《中国证券登记结算有限责任公司数字证书业务指南（试行）》（以下简称“本指南”是中国结算CA系统对数字证书服务生命周期中的业务实践（如证书申请、签发、补办、更新、冻结、解冻、作废）所遵循规范的详细描述和声明，是证书管理、证书服务、证书应用、证书责任等规则的集合。
本文档的编写遵从《中华人民共和国电子签名法》、《电子认证服务管理办法》、《电子认证服务密码管理办法》和《中国证券登记结算有限责任公司数字证书认证业务指引（试行）》（以下简称“数字证书业务指引”）。
证书申请者、证书订户、证书服务代理机构及其代理网点、依赖方及其它参与者，必须完整地理解和执行本指南所规定的条款，承担相应的责任和义务。
第二节术语定义和缩写第一条中国结算CA系统中国证券登记结算有限责任公司CA系统，简称中国结算CA系统。
第二条市场参与者市场参与者，是指自然人投资者，普通法人机构投资者、合伙企业及非法人创投企业等非法人机构投资者，证券公司、基金管理公司、期货公司、商业银行、保险公司、信托公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外投资者等特殊法人机构投资者及其产品，以及上市公司等数字证书使用者，承担证券期货市场公共职能的机构、承担证券期货行业信息技术公共基础设施运营的机构等证券期货市场核心机构及其下属机构，证券期货行业协会等自律性社会团体，其他证券期货经营机构等证书服务代理及使用机构，以及中国结算认可的其他主体。
第三条私钥在公钥密码体系中，用户的密钥对中只有用户本身才能持有的密钥。
第四条公钥在公钥密码体系中，用户的密钥对中可以被其它用户所持有的密钥。
第五条数字证书由证书认证机构签名的包含公开密钥拥有者信息、公开密钥、签发者信息、有效期以及一些扩展信息的数字文件。
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中国证监会
证券市场交易结算资金监控系统证券公司接口规范
（V 1.4 试行版）
2011年06月
目录
前言 (6)
1.接口规范说明 (7)
1.1文件格式 (7)
1.2命名规则 (7)
1.3文件头 (8)
1.4记录数据 (9)
1.5重报约定 (9)
1.6字段类型说明 (9)
2.证券公司接口文件 (9)
2.1证券公司基本信息文件 (9)
2.1.1文件说明 (9)
2.1.2文件内容 (10)
2.2证券公司营业部信息文件 (10)
2.2.1文件说明 (10)
2.2.2文件内容 (11)
2.3证券公司存管银行信息文件 (11)
2.3.1文件说明 (11)
2.3.2文件内容 (11)
2.4客户基本信息文件 (12)
2.4.1文件说明 (12)
2.4.2文件内容 (12)
2.5客户资金账户信息文件 (14)
2.5.1文件说明 (14)
2.5.2文件内容 (14)
2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件 (15)
2.6.1文件说明 (15)
2.6.2文件内容 (15)
2.7客户存管账户信息文件 (16)
2.7.1文件说明 (16)
2.7.2文件内容 (16)
2.8客户资金结算明细文件 (17)
2.8.1文件说明 (17)
2.8.2文件内容 (17)
2.9客户结息金额明细文件 (21)
2.9.1文件说明 (21)
2.9.2文件内容 (21)
2.10客户资金存取明细文件 (22)
2.10.1文件说明 (22)
2.10.2文件内容 (22)
2.11客户账户类交易明细文件 (23)
2.11.1文件说明 (23)
2.11.2文件内容 (23)
2.12客户资金余额对账文件 (24)
2.12.1文件说明 (24)
2.12.2文件内容 (24)
2.13证券公司资金应收应付汇总文件 (25)
2.13.1文件说明 (25)
2.13.2文件内容 (26)
3.文件清单文件 (27)
3.1文件说明 (27)
3.2文件内容 (28)
4.附录 (28)
4.1文件编码表 (28)
4.2客户证件类型表 (28)
4.3国家和地区代码表 (29)
4.4学历代码表 (32)
4.5职业代码表 (33)
4.6业务类型表 (33)
4.7 证券类别表 (35)
修订说明
前言
本规范作为中国证监会证券市场交易结算资金监控系统（以下简称“监控系统”）重要的规范文档之一，规定了证券公司与监控系统之间传输数据接口文件的内容、格式等。
本规范由中国证券投资者保护基金有限责任公司负责解释。
本规范主要起草单位：中国证券监督管理委员会、中国证券投资者保护基金有限责任公司。
1.接口规范说明
1.1文件格式
接口文件采用文本文件（TXT）格式，内容包括文件头和数据，采用行排列方式。
接口文件经过压缩加密处理后，生成加密文件和密钥文件，统一进行报送。
1.2命名规则
接口文件命名规则：
密钥和清单文件命名规则：
1.3文件头
接口文件的文件头包含以下内容：
●接口规范版本信息：Version=*.*，同一天报送所有文件版本号一致。
●文件记录数：RecordCount=*。
●样例：Version=1.0|RecordCount=30（接口文件采用1.0版本的接口规范，当前文件的
数据为30行）。
1.4记录数据
文本文件（TXT）遵循以下约定：
●采用UTF-8格式。
在UTF-8编码格式中，1个汉字占3个字节。
●单行数据各字段间采用竖线“|”分隔符，竖线不应该出现在首尾。
●字段顺序严格遵循本规范中接口文件的字段顺序。
●各字段规定参见“证券公司接口文件”部分。
●每行（包括最后一行）以0x0A结束。
1.5重报约定
重报约定：
●必须按规定程序重新报送全部文件。
1.6字段类型说明
本部分描述了各接口文件的命名规则和内容。
描述约定：
●字符型字段：以 Cx格式表示，其中x代表长度。
●整数型字段：以Nx格式表示，其中x代表数字型字符串总长度。
●浮点数字型字段：以Nx,y格式表示，其中x代表数字型字符串总长度，包括一位小数点；
y代表小数位数。
2.证券公司接口文件
2.1证券公司基本信息文件
2.1.1文件说明
2.1.2文件内容
A01文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码。
2.2证券公司营业部信息文件
2.2.1文件说明
2.2.2文件内容
A02文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBDM-证券公司营业部代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码。
2.3证券公司存管银行信息文件
2.3.1文件说明
2.3.2文件内容
A03文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码。
2.4客户基本信息文件
2.4.1文件说明
2.4.2文件内容
A04文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、KHDM-客户代码。
2.5客户资金账户信息文件
2.5.1文件说明
2.5.2文件内容
A05文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。
2.6客户资金账户与证券账户对应信息文件2.6.1文件说明
2.6.2文件内容
A06文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、ZQZH-证券账户账号、JJTADM-基金TA代码。
2.7客户存管账户信息文件
2.7.1文件说明
2.7.2文件内容
A07文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YHDM-银行代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种。
2.8客户资金结算明细文件
2.8.1文件说明
2.8.2文件内容
A08文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、DZRQ-到账日期、ZQLSH-证券流水号。
2.9客户结息金额明细文件2.9.1文件说明
2.9.2文件内容
A09文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.10客户资金存取明细文件
2.10.1文件说明
2.10.2文件内容
A10文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.11客户账户类交易明细文件
2.11.1文件说明
2.11.2文件内容
A11文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、YYBNBDM-证券公司营业部内部代码、JYRQ-交易日期、ZJZH-资金账户账号、ZQLSH-证券流水号。
2.12客户资金余额对账文件
2.12.1文件说明
2.12.2文件内容
A12文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、ZJZH-资金账户账号、BZ-币种、SJRQ-数据日期。
2.13证券公司资金应收应付汇总文件
2.1
3.1文件说明
2.1
3.2文件内容
A13文件中的主键为：ZQGSDM-证券公司代码、JYRQ-交易日期、YSYFLX-应收应付类型、DFJG-对方机构、SCDM-市场代码、YWLX-业务类型、BZ-币种、SJSFRQ-已收付日期。
3.文件清单文件
3.1文件说明
3.2文件内容
4.附录
4.1文件编码表
4.2客户证件类型表
表2 客户证件类型表
4.3国家和地区代码表
表3 国家和地区代码表
4.4学历代码表
表4 学历代码表
4.5职业代码表
表5 职业代码表
4.6业务类型表
表6 业务类型表
4.7证券类别表。