《体系、过程管理稽核规范》
稽核管理制度体系[001]
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稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量
{质量管理制度}规范稽核程序提升稽核质量质量管理制度是企业为确保产品和服务质量，提高工作效率和效益而制定的一系列规范和程序。
其中，规范稽核程序是质量管理制度中的重要环节，能够有效提升稽核质量，保证企业质量管理的可持续发展。
下面将从规范稽核程序的含义、重要性、实施步骤和优化方法四个方面，对规范稽核程序提升稽核质量进行探讨。
一、规范稽核程序的含义规范稽核程序是指企业在进行内部和外部稽核活动时所必须遵守的一系列规范和程序。
这些规范和程序主要包括稽核目标、范围、方法、职责和报告等方面，旨在保证稽核活动的规范性、科学性和有效性。
二、规范稽核程序的重要性1.提高稽核质量。
规范稽核程序能够制定明确的稽核标准和方法，明确稽核目标和范围，避免主观因素对稽核结果的影响，确保稽核结果准确可靠。
2.保证稽核效率。
规范稽核程序能够明确稽核职责和分工，优化稽核流程，提高稽核效率，减少重复和浪费。
3.促进稽核改进。
规范稽核程序能够通过稽核结果的分析和归纳，发现问题和隐患，提出改进措施，促进持续改进和质量管理的提升。
三、规范稽核程序的实施步骤1.制定稽核标准和方法。
根据企业的需求和实际情况，确定稽核标准和方法，包括稽核对象、内容、时间、方法等。
2.确定稽核职责和分工。
明确稽核人员的职责和分工，确保稽核活动的专业性和公正性。
3.制定稽核计划和时间表。
根据稽核目标和范围，制定稽核计划和时间表，合理安排稽核活动的进行。
4.实施稽核活动。
按照稽核计划和时间表，进行稽核活动，包括收集资料、现场查看、记录问题等。
5.整理稽核结果和编写报告。
对稽核活动的结果进行整理和分析，编写稽核报告，包括问题发现、原因分析和改进建议等。
6.跟踪稽核改进。
对稽核报告中提出的问题和建议进行跟踪和落实，确保改进措施的执行和效果。
四、优化规范稽核程序的方法1.制定明确的稽核准则。
根据国家相关法规、行业标准和企业内部规定，制定明确的稽核准则，确保稽核活动的标准化和一致性。
体系稽核管理规定
真空镀膜
在产线是否都配备各型号的作业指导书，并且相关作业事项都有记录？
Sio2和AF 覆膜液的产品名称是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
Sio2和AF覆膜的厚度标准是否详细记录在作业指导书上，是否作业者在确定后使用并在作业报表上进行记录管理？
去除保护胶带后，是否用除电枪喷射去除表面的灰尘或静电？
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
检验发现异常，有开出相应《质量异常单》,并跟进处理、效果验证，保持结案记录？
硝酸钾使用寿命是否进行管控，监测方法是什么，是否有添加更换记录？
钢化炉的温度是否进行点检，是否有检测标准，点检频率是多少，是否有记录？
客户的性能标准现场是否可快速清晰的获得？是否按照客户标准进行判定，是否有测试记录，每批钢化产品是否可准确追溯其测试结果？
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。
对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。
为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。
二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。
三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。
四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。
（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。
（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。
2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。
稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。
（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。
（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。
稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。
五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。
ISO体系稽核技巧
与组织的管理层和员工进行交流，了 解他们对iso体系的认识和执行情况，
以及存在的问题和改进建议。
现场观察
实地观察组织的运作情况，包括生产、 管理、检验等环节，以发现潜在的问 题和改进点。
比较和分析
将组织的iso体系执行情况与其他类似 组织进行比较和分析，以发现其优势 和不足之处。
关注细节，发现潜在问题
注意细节
在稽核过程中，要关注组织的各个细节，包括操作规程、设备维护、 标识管理等方面，以发现潜在的问题和改进点。
善于观察
通过细致观察组织的运作情况，发现其存在的问题和改进点，并提 出相应的改进建议。
深入挖掘
在发现问题后，要深入挖掘其产生的原因和影响，并提出相应的解决 方案和建议。
保持客观公正，不受外界干扰
02
iso体系稽核流程
稽核准备
确定稽核目的和范围
明确稽核的目标和所需检查的范围，确保稽核工作的 针对性。
制定稽核计划
根据被稽核方的实际情况，制定详细的稽核计划，包 括时间安排、人员分工等。
收集相关信息
收集与被稽核方相关的法律法规、行业标准、内部规 章制度等文件资料。
现场稽核
实施现场检查
按照计划对被稽核方的现场进行检查，确保其符 合相关标准和要求。
总结词：成功经验
详细描述：该公司在iso9001体系稽核中表现出色，获得了认证机构的高度评价。其成功经验在于建 立了完善的文件化管理体系，确保了各项管理活动的规范性和有效性，同时加强了内部审核和培训， 提高了员工的质量意识。
案例二：某公司iso14001体系稽核
总结词：改进建议
详细描述：该公司在iso14001体系稽核中存在一些不足，如环境因素的识别不够全面、合规性评价不够准确等。认证机构给 出了具体的改进建议，包括加强环境因素识别和评价、完善环境管理方案等，以帮助公司提高环境管理体系的有效性。
稽核管理办法
稽核管理办法稽核是指对企业的各项经营活动进行检查、审计和评估，以确保组织的正常运营和合规性。
稽核管理办法是企业为了规范稽核工作而制定的一系列规定和指导原则。
本文将从稽核目的、稽核程序、稽核报告等方面介绍稽核管理办法。
一、稽核目的稽核的目的是发现企业内部可能存在的风险、漏洞和违规行为，为企业提供改进机会和决策依据。
稽核主要包括财务稽核、内部控制稽核、合规性稽核等。
财务稽核侧重于企业财务状况和财务报告的真实性和准确性；内部控制稽核关注企业内部控制体系的有效性和规范性；合规性稽核着重于检查企业是否符合相关法律法规和行业规范。
二、稽核程序1. 稽核计划：制定稽核计划是稽核工作的第一步，在计划中确定稽核的对象、范围、时间和人员，明确稽核的重点和目标。
2. 数据收集：稽核人员需要收集相关数据和信息，可以通过查阅文件资料、采访相关人员、观察现场等方式进行数据收集。
3. 数据分析：收集完数据后，稽核人员需要对数据进行综合分析和对比，找出潜在的问题和风险。
4. 发现问题：稽核人员根据数据分析的结果，发现可能存在的问题和违规行为，记录下来。
5. 提出建议：稽核人员应根据问题的严重程度和影响范围，提出改进建议和控制措施，供企业管理层参考。
6. 稽核报告：稽核人员需要将稽核结果整理成稽核报告，向企业管理层汇报，并将报告归档。
三、稽核报告稽核报告是稽核工作的总结和成果，对问题的发现和改进建议进行全面阐述和分析。
稽核报告的内容一般包括以下几个方面：1. 稽核目标：明确本次稽核的目标和范围。
2. 稽核方法：描述稽核过程中所采用的方法、数据来源和分析工具等。
3. 问题发现：详细列出稽核中发现的问题和不合规行为，包括问题的性质、影响范围和原因等。
4. 改进建议：提出针对性的改进建议，包括对问题的解决方案和控制措施等。
5. 管理回应：记录企业管理层对稽核报告的回应和响应，包括是否采纳建议和制定改进计划等。
6. 附件：如有需要，可以在报告中附上相关的数据、资料和证据。
质量体系内部稽核管理办法(doc 11页)
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 2/3
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 3/3
6.相关文件:
6.1管理体系内部稽核程序QP-MD-001
修改前内容
修改后内容
备注
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 1/3
1.目的:
查核本公司按ISO9001:2000标准版要求建立之质量系统的符合性及其有效性。评价实际运作是否符合文件规定.通过稽核发现缺陷、低效率或潜在的问题,采取矫正措施,以改进质量系统.
质量体系内部稽核管理办法(doc 11页)
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质量管理体系内部稽核管理办法
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QS-MD-001
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质量管理体系内部稽核管理办法
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修改章节
3.2.2负责稽核活动的实施、记录、报告及对矫正措施的跟踪检查.
3.3被稽核部门负责提出具体的改善对策及执行.
3.4稽核员﹕
3.4.1查检表的制定
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系一、总则为了规范企业职能部门的稽核管理工作，提高内部掌控效能，保障公司的利益和资产安全，特订立本制度。
二、稽核管理的目的和原则1. 目的稽核管理的目的是确保企业的经营活动合规、有效，并对各部门的工作流程和制度执行进行评估、监督和改善。
2. 原则稽核管理应遵从以下原则：•公平：对全部部门和员工一视同仁，依法依规进行稽核；•独立性：稽核部门应独立于被稽核的部门，享有独立推断和看法表达的权利；•客观性：稽核结果应客观、真实，不偏袒任何一方；•透亮度：对稽核职责、方式、结果应进行适当的公开和通报；•及时性：对问题和风险的发现应及时提出并跟踪整改。
三、稽核管理的职责和权限1. 职责稽核管理部门的职责如下：•订立稽核计划，明确稽核范围和重点；•对各部门的制度执行、工作流程、经济业务和资产情形进行稽核；•发现问题并提出改进看法；•检查和跟踪问题整改情况；•供应有关经营管理的咨询和建议。
2. 权限稽核管理部门应享有以下权限：•访问和调阅公司各部门的资料和记录；•以书面或口头形式要求被稽核部门供应相关信息；•进行现场检查和实地调查；•与被稽核人员进行访谈和沟通；•向高级管理层汇报稽核结果。
四、稽核计划和实施1. 稽核计划稽核计划由稽核管理部门按年度订立，并报公司高级管理层批准。
稽核计划应包含以下内容：•稽核目标和重点；•稽核范围和时间布置；•稽核方法和技术；•稽核人员的分工和资源需求。
2. 稽核实施稽核管理部门应依照稽核计划的布置进行稽核工作。
实在实施步骤包含：•预先通知被稽核部门，并布置好稽核时间；•进行现场稽核，检查相关文件、记录和资金使用情况；•与被稽核人员进行面谈，了解工作流程和执行情况；•记录稽核结果和问题发现；•提出整改建议，并跟踪整改情况。
五、稽核结果和整改1. 稽核结果稽核管理部门应将稽核结果以书面形式向被稽核部门和高级管理层汇报。
稽核结果应包含以下内容：•对被稽核部门工作的评价和总结；•发现的问题和不合规情况；•改进看法和建议。
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4.0 权责
4.1 体系管理科：负责制定稽核计划，按照稽核计划进行稽核。 4.2 受稽核部门：积极配合稽核员进行稽核，对稽核发现的不符合项目进行及时改善。
5.0 内容说明
5.1 稽核作业步骤： 5.1.1 体系管理科每月制定 QSA 和 QPA 稽核计划（含所有稽核对象）。 5.1.2 每月将稽核计划发给所有受审部门或工段，体系管理科按照 QSA 和 QPA 稽核计划对各部门或工 段进行稽核。 5.1.3 稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。 5.1.4 稽核依据程序文件、CP（控制计划）、作业指导书内容进行稽核。 5.1.5 稽核方法：问、看、查、记。 5.1.6 稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。 5.1.7 稽核员当天将不符合项整理成《稽核报告》，以邮件方式发给责任单位及各部门参考，并抄送 给分管领导。
合人员；
5.2.4.2 百般阻挠、拖延，不提供体系、过程运行证据或相关说明。
5.2.5 年度外审（第三方审核）时，导致出现严重不符合项的部门，部门所有管理人员扣除审核当月
绩效工资的 10%。 5.2.6 不符合项处罚明细：
项目 部门
人力资源 部
市场管理 部
技术研发 一部
技术研发 二部
计划物控 部
环安动设 部
第二次到现场验收时还是不合格，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批评。
5.2.4 拒不配合稽核人员开展稽核工作的部门，给予部门第一责任人 50 元的处罚，并通报批评。责
任部门还要向管理者代表及总经理提交详细的书面原因说明。属于拒不配合的情形包括但不限于以下方
面：
5.2.4.1 稽核人员到受稽核部门或工段开展工作时，部门或工段第一责任人拒不配合也不指定相应配
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-23 ≥24
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
3 4-5 6-7 8-9 ≥10 10 10-15 16-20 21-25 ≥26
5.2 处罚规定：
5.2.1 责任单位没有在三个工作日内回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 20 元/次。
5.2.2 在处罚后的三个工作日还未回复改善对策及日期，处罚该部门第一责任人 50 元/次，并通报批
评。
5.2.3 稽核人员现场进行验收时，如发现被验收的项目不合格，处罚该部门第一责任人 20 元/次，如
XXXXXXXXXXXX 有限责任公司
体系、过程稽核规范
适用于体系推广
1.0 目的
检查体系、过程运行是否与规范要求一致，以便及时发现并纠正作业中存在的缺失，从而提升作业品 质与绩效。
2.0 适用范围
适用于公司体系、过程稽核的全部行为。
3.0 定义
3.1 稽核：是一项有系统且具独立性的查验，收集证据並对证据进行客观地评价，以確定相关的活动 及其结果是否与规范内容一致，规范内容是否有效实施，或是否满足相关之审核原则(如 ISO 条文) ，最 终形成文件的过程。
5.1.8 受稽核部门收到《稽核报告》后，必须在三个工作日回复改善对策及计划完成时间。 5.1.9 体系管理科根据回复的改善日期进行验收，合格方可结案，不合格时按 5.1.7 和 5.2.3 进行。 5.1.10 体系管理科根据 QPA 稽核报告，每周星期六下午组织本周受稽核工段进行一次稽核总结，并 将《稽核总结报告》发给相关责任人及分管领导。
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
2 3-4 5-6 7-8 ≥9 8 9-13 14-18 19-24 ≥24
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
供应商合 作部
生产管理 办
（含各工 段）
质量管理 部
严重不符合项
轻微不符合项
允许 处罚 处罚 处罚 处罚 允许 处罚 范围 20 元 50 元 100 元 200 元 范围 20 元
处罚 50 元
处罚 处罚 100 元 200 元
1 2-3 4-5 6-7 ≥8 5 6-10 11-15 16-20 ≥21
项 目 月份 一个月
内 一个季 度内
一年内
ห้องสมุดไป่ตู้
同一不符合项重复发生
1 次/20 元 2 次/50 元 3 次/100 元 4 次/200 元 5 次/20 元 6 次/50 元 7 次/100 元 8 次/200 元 9 次/20 元 10 次/50 元 11 次/100 元 12 次/200 元
5.3 稽核依据： 体系条文﹑手册﹑程序文件、组织职责﹑作业指导书、相关标准、相关法规及客户 要求。稽核员必须清楚稽核判定所依据的标准以及标准之出处。
储运科 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
体系/信息 管理科
1
2-3 4-5 6-7
≥8
财务部 1 2-3 4-5 6-7 ≥8
5.2.7 同一不符合项重复发生处罚明细：
5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21 5 6-10 11-15 16-20 ≥21