证券法-上-100分
证券市场基本法律法规测试卷及答案
证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
西交20春《证券法》在线作业5参考答案
西交《证券法》在线作业
试卷总分:100 得分:100
一、单选题(共30 道试题,共60 分)
1.投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有：
A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.为投资者提供证券咨询服务
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
答案:C
2.根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？
A.证券业协会
B.国务院证券监督管理机构
C.证券交易所会员大会
D.证券交易所理事会
答案:B
3.以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A.证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形
B.应及时公告
C.应报国务院证券监督管理机构备案
D.应报国务院证券监督管理机构批准
答案:D。
证券公司分类监管规定（2017年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号
证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。
专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。
参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
最全题库《证券法》(2019)主要修订内容(中)100分答案
最全题库《证券法》（2019）主要修订内容（中）返回上一级单选题（共2题，每题20分）1 . 证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
• A.三十年• B.二十年• C.十五年• D.十年2 . 根据2019年修订的《证券法》，下列有关上市公司股东权利代为行使征集的相关制度安排，说法不正确的是（）。
• A.征集人公开征集股东权利时，应委托证券公司、证券服务机构• B.依法征集股东权利的，征集人应当披露征集文件，上市公司应当予以配合• C.不得以有偿或者变相有偿的方式公开征集股东权利• D.公开征集股东权利违反法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构有关规定，导致上市公司或者其股东遭受损失的，应当依法承担赔偿责任多选题（共2题，每题20分）1 . 根据《证券法》的规定，下列关于投资者适当性管理的说法正确的有（）。
• A.投资者在购买证券或者接受服务时，如拒绝提供或者未按照要求提供相关信息的，证券公司应当告知其后果，并按照规定拒绝向其销售证券、提供服务• B.证券公司未履行投资者适当性管理义务，并导致投资者损失的，证券公司应承担赔偿责任• C.普通投资者与证券公司发生纠纷的，举证责任倒置，证券公司证明自己合法，而非投资者证明证券公司违法• D.专业投资者的标准由证券公司根据投资者财产状况、金融资产状况、投资知识和经验、专业能力等因素制定2 . 以下（）可以作为征集人，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。
• A.上市公司董事会• B.独立董事• C.持有百分之一以上有表决权股份的股东• D.依法设立的投资者保护机构判断题（共1题，每题20分）1 . 上市公司应当在章程中明确分配现金股利的具体安排和决策程序，依法保障股东的资产收益权。
对错《证券法》（2019）主要修订内容（中）1：证券服务机构应当妥善保存客户委托文件、核查和验证资料、工作底稿以及与质量控制、内部管理、业务经营有关的信息和资料，保存期限不得少于（）。
证券法练习题
证券法练习题证券法练习题一、选择题1．某股份有限公司拟公开发行股票并上市。
根据证券法律制度的有关规定，下列各项中，符合公司首次公开发行股票并上市的条件的有（）。
A．公司发行股票前股本总额为人民币6 000万元B．公司上一年度严重违反环境保护管理法规受到罚款的行政处罚C．公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计为人民币4 000万元D．公司最近1个会计年度的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益2．根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于上市公司公开发行可转换公司债券应当具备的条件的有（）。
A．本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末资产总额的40%B．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%C．最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息D．最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%3．下列选项中，属于申请上市的基金必须符合的条件有（）。
A．经证券交易所批准B．基金持有人不少于2000人C．基金合同期限为5年以上D．基金管理人必须自有足够的保证金4．根据上市公司证券发行的有关规定，下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，正确的有( )A．发行对象不得超过200人B．发行价格不得低于市场交易价格C．控股股东认购的股份36个月内不得转让D．非控股股东认购的股份在12个月内不得转让5．根据有关规定，上市公司发生的下列情形中，国务院证券监督管理机构可以决定暂停其股票上市的有（）。
A．公司的股票被收购人收购达到该公司股本总额的70% B．公司最近3年连续亏损C．公司对财务会计报告作虚假记载D．公司发生重大诉讼6．根据《证券法》的规定，证券公司同时经营证券自营和证券资产管理业务的，其注册资本最低限额为（）。
A．人民币5000万元B．人民币1亿元C．人民币5亿元D．人民币10亿元7．根据《证券法》的规定，下列选项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识100分文档
我国证券市场的法治建设和从业人员的法治意识
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 我国第一部证券法于哪一年公布？
A.1997年
B.1998年
C.1999年
D.2003年
我的答案：B
2 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十条，犯【内幕交易、泄露内幕信息罪】，情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处违法所得（）罚金。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上三倍以下
C.三倍以上五倍以下
D.五倍以上十倍以下
我的答案：
A
多选题（共1题，每题20分）
1 . 根据《中华人民共和国刑法》第一百八十二条【操纵证券、期货市场罪】，操纵证券、期货市场，情节严重的，（），并处或者单处罚金；情节特别严重的，（），并处罚金。
A.处三年以下有期徒刑或者拘役
B.处三年以上五年以下有期徒刑
C.处五年以下有期徒刑或者拘役
D.处五年以上十年以下有期徒刑
我的答案：
CD
判断题（共2题，每题20分）
1 . 我国证券犯罪以刑事监管为主要监管模式，行政监管和民事监管为辅。
（）
对错
我的答案：错
2 . 职务侵占罪是指公司、企业或者其他单位的人员，利用职务上的便利，将本单位财物非法占为己有。
（）
对错
我的答案：对。
注会经济法各章节分值
题型年份
客观试题
主观试题
总计
单选题
多选题
判断题
6
2011年
20题20分
12题18分
无
6题62分
2010年
30题30分
28题42分
无
2题28分
60题100分
2009年
18题18分
20题20分
12题12分
4题50分
54题100分
2008年
20题20分
18题18分
12题12分
4题50分
54题100分
二、近年考题各章节分值分布情况
年度
一章基础知识
二章个人独资和合伙
三章外商投资
四章公司法
五章证券法
2011年
2分
9.5分
2分
27分
4分
2010年
3.5分
6.5分
3.5分
14分
12分
2009年
2分
8分
5分
15分
6分
2008年
2分
16分
5分
14分
18分
年度
六章企业破产法
七章国有资产
八章物权法
九章合同法总则
十章合同分则
2011年
12分
4分
0分
1分
17分
2010年
7.5分
4分
11分
7分
7.5分
2009年
8分
2分
19分
12分
0分
2008年
14分
3分
9分
7分
年度
十一章外汇管理
十二章交付结算
十三章票据法
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《证券法》（2019）主要修订内容（上）
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单选题（共2题，每题20分）
1 . 根据《证券法》，下列有关公开发行的说法不正确的是（）。
• A.向不特定对象公开发行证券的为公开发行
• B.向特定对象发行证券累计超过二百人的属于公开发行，计算特定对象人数时，实施员工持股计划的员工人数需穿透计算
• C.公司首次公开发行新股，应具有持续经营能力
• D.公司公开发行公司债券，最近三年平均可分配利润应足以支付公司债券一年的利息我的答案：B
2 . 以下（）不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。
• A.上市公司
• B.公司债券上市交易的公司
• C.股票在新三板挂牌的公司
• D.股票在区域性股权市场转让的公司
我的答案：D
多选题（共2题，每题20分）
1 . 在我国境内，以下（）适用《证券法》。
• A.股票的发行和交易
• B.公司债券的发行和交易
• C.存托凭证的发行和交易
• D.政府债券、证券投资基金份额的上市交易
我的答案：ABCD
2 . 下列选项中，属于操纵证券市场手段的有（）。
• A.不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报
• B.利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易
• C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易
• D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场
我的答案：ABCD
判断题（共1题，每题20分）
1 . 非公开发行的证券，可以在证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、按照国务院规定设立的区域性股权市场转让。
对错
我的答案：对。