ISO现场审核检查表DOC
ISO14001内审检查表(按部门审核)
ISO14001内审检查表（按部门审核)
记录编号:编号
受审核部门
财务部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.3。1
环境因素
询问部门负责人目前有哪些环境因素和重要环境因素。
4。3。2
法律、法规与其他要求
本部门适用的法律法规和其他要求有哪些?主要涉及的环境标准有哪些？
4。5.3不符合、纠正和预防措施
是否建立了纠正和预防措施的程序？是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？查《不合格控制程序》。
在日常监测时是否发现了不符合情况？对已发现的和潜在的不符合是否进行了调查?结果如何？采取了怎样的措施？
对来自政府的监督和居民的投诉，所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?
4。4。6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
4.5。3记录控制
查阅环境因素调查记录、环境因素清单、环境影响评价准则、环境影响评价记录、重大环境因素清单、关键设备台帐等。
紧急处理过程的记录、应处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录、
环境管理体系内部审核计划、内审记录、不符合项报告、内部审核报告等。
4.4。6运行控制
重要环境因素有哪些，与其相关的运行活动是否确定?查《重要环境因素清单》。
是否向各相关方通报了其提供的产品和服务中环境因素的信息?
与运行有关的直接责任者是否实施其职责，并进行记录,询问并查阅有关运行的记录。
是否对现场的噪声排放和建筑垃圾、污水等日常排放情况进行了检查和记录？
是否对废弃物进行有效管理并形成相应记录?
记录编号:编号
ISO内部审核检查表.doc
内部审核检查表
审核员：日期：
内部审核检查表
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内部审核检查表
审核部门：总经理、管理者代表编号：
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审核部门：销售编号：
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ISO4001体系审核检查表
6.1.4
6
环境目标
1.与仓库负责人交谈，并查看有关目标文件，了解是否针对危险化学品库建立了目标；
2.查阅目标文件，了解目标是否合理，是否具有针对性。
6.2.1
7
实现环境目标的措施
1．查阅有关管理方案，了解其内容是否全面、有效；
2．查问仓库管理员对管理䢍的了解和执行情况；
3．调阅有关证实性资料，了解方案的执行情况。
6.2.2Leabharlann 8运行策划和控制的有效性
1.调阅危险化学品库的管理制度，重点是有关重要环境因素和应对风险和机遇的制度，了解是否适宜、全面；
2.从过去3个月的危险品库管理记录中分别抽取不同品种的危险化学品出入库记录，根据记录了解危险品出入库管理制度执行情况；
2.与2~3名工作人员交谈，了解其是否熟悉有关法律法规的要求。
6.1.3
4
风险和机遇
1.与仓库负责人以及2名仓库保管员交谈，了解识别了哪些紧急情况，是否全面；了解其是否知道存在应予以应对的风险和机遇；
2.查阅应予以应对的风险和机遇清单，了解识别是否全面、评价是否合理。
6.1.1
5
应对措施
1.与仓库铀人以及2名仓库保管员交谈，了解其是否知道应对的风险和机遇的措施；
9
应急准备与响应
1.了解针对已经识别的紧急情况，是否已制定了应急准备和响应措施，内容是否全面、适用；
2.与仓库负责人以及2名仓库工作人员交谈，了解其是否了解有关的应急措施，是否经过演练；
3.查阅最近一次的演练记录，了解是否符合要求，是否进行了评价；
4.现场观察应急准备措施的实施可能性和有效性。
ISO9000现场审核检查表(DOC)
中质协质量保证中心（QAＣ) 质量管理体系现场审核检查指导清单项目编号：受审核方名称：审核人员:审核组长:审核日期:使用说明１.本检查指导清单按主要活动和过程编制,为现场审核提供指导。
2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程,选用不同的清单内容。
3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。
应关注PDCＡ循环在过程的应用,以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。
例如：对7.４采购过程的审核，可从以下方面考虑:一、策划阶段:1．采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理?（5.4.1）2．采购工作的流程(过程）是否明确，与其他过程(部门)之间的接口关系？(4.1、7．1）3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分?（5.5.1)4.与接口过程(如设计过程、生产和服务提供过程)、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面;部门内各岗位之间的信息沟通是否及时、顺畅?(5.５.3)5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？(6.2）6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求,包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（４.2.３、４.2．4)二、实施阶段：1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。
（7．4．１）2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应?(7．4．1)3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？(７.4．2）4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.２中a/b/c条款的要求?(７.４.2）ａ)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时；b)对最终产品影响比较大,只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求,才能确保所采购产品的质量保证要求时；５.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜?(７.4.２)6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（７.4．3）7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。
ISO9001 2015体系审核检查表
1、过程运行分析
报告
《数据分析、内部 2、工作联系单
沟通程序》
3、会议记录
《不合格品控制程 4、不合格品处置
序》
记录
《纠正预防措施控 5、目视化管理看
制程序》
板、标语等
《记录控制程序》 6、纠正预防措施
计划及措施有效性
评价
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ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
4、对各岗位工作的绩效指标 应按照策划的时间周期进行
考核，并比较绩效趋势，对
限 6.1应对风险
考核结果及绩效趋势结果进 行原因分析、措施制定与实
和机会的措施
6.2质量目标 及实现策划
施、措施有效性跟踪，指导 问题关闭并进行问题的举一
反三及持续改进。
6.3变更的策
划
1、战略发展规划
2、年度业务计划
《业务计划的制定 3、公司质量目标
与实施程序》 及各业务过程质量
《纠正预防措施控 指标
制程序》
4、质量月报
《记录控制程序》 5、绩效趋势表
6、措施计划及措
施有效性评价报告
审核记录
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ISO9001:2015体系审核检查表
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过程编号 过程名称 涉及标准要素
过程要求（输入/输出）
《订单评审与跟踪 程序》
合同、协议及订单 评审记录
《记录控制程序》
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ISO9001:2015体系审核检查表
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ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
ISO 14001：2015审核通用检查表
审核准则：ISO14001：2015、相关法规、
公司文件、客户要求
审核日期：
受审核部门：
陪同人：
要求事项
检查项目
提问
文件查阅
实施检查
记录
4组织的环境
4.1 理解组织及其环境
组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。
环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。
合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。
注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。
d）包括遵守合规性要求的承诺；
e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。
环境方针应：
----保持形成文件化信息；
----在组织内沟通；
----可为相关方所获取。
最高管理者是否制定了本组织的环境方针
组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。
因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。
因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。
最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？
是否有外部、内部因素的分析报告？
〇
〇
〇
4.2理解相关方的需求和期望
ISO9001审核检查表
3.质量目标是否具有可测量性？
4.质量目标是否包括满足产品要求所需的内容，如设备、工艺水平等目标？
5.质量目标是否实现？
文审时已进行了符合性审核/对管理层进行深入审核/选择过程审核/重点发散审核/进行综合评价
5.4.2QMS策划
1.为实现质量目标以及4.1的要求，是否进行了QMS策划？
3.管理评审是否评价了QMS（包括质量方针和质量目标）变更的需要？
4.管理评审是否形成了记录？其内容是否对QMS的适宜性、充分性和有效性做出了评价，同时确定了QMS及过程改进的机会和措施？
5.对管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
对管理者进行重点审核/对主管部门进行深入审核
标准条款
审核要点
审核策略
●法律法规和标准要求；
●适用时，以前类似设计提供的信息；
●所必需的其他要求（如使用条件及限制、配套材料、零件要求、需开发的材料、工艺要求等）。
2.是否及时评审设计和开发输入的充分性和适宜性（应完整、清楚、不能自相矛盾）？
对主管部门深入审核/问题溯源审核
标准条款
审核要点
审核策略
审核记录
7.3.3设计和开发输出
2.是否按照标准的要求设置了质量记录？
3.QMS文件详略程度是否得当？是否适宜于操作？
4.QMS文件有哪些媒体、形式或类型？这些文件的表现形式或类型是否适当、有效？
文审时已进行符合性审核/对管理层进行总体审核/对主管部门进行重点审核/选择过程进行深入审核/进行综合评价
标准条款
审核要点
审核策略
审核记录
3.是否确定并充分理解这些要求（形成文件）？
4.与产品有关的标准、法律法规有哪些？是否已收集并得到确定？
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中质协质量保证中心（）
质量管理体系现场审核检查指导清单
项目编号：
受审核方名称：
审核人员：
审核组长：
审核日期：
使用说明
1.本检查指导清单按主要活动和过程编制，为现场审核提供指导。
2.使用本清单时，审核组应结合审核计划的分工情况和组织的实际活动和过程，选用不同的清单内容。
3.在现场审核时，请审核员结合本清单的要求，按过程方法进行审核。
应关注循环在过程的应用，以及每一个过程的输入和输出情况、与其他过程之间的接口和相互关系。
例如：对7.4采购过程的审核，可从以下方面考虑：一、策划阶段：
1.采购过程所要达到的目标是什么，目标制定是否合理？（5.4.1）
2.采购工作的流程（过程）是否明确，与其他过程（部门）之间的接口关系？（4.1、7.1）
3.是否规定了相应的职责权限，职责权限分配是否合理、充分？（5.5.1）
4.与接口过程（如设计过程、生产和服务提供过程）、部门之间通过什么方式进行沟通，信息传递是否及时、全面；部门内各岗位之间的信息沟
通是否及时、顺畅？（5.5.3）
5.对各岗位人员能力有哪些要求、人员能力要求是否适当？（
6.2）
6.是否确定了相关的过程控制文件和记录要求，包括选择、评价和重新评价供方的准则等？（4.2.3、4.2.4）
二、实施阶段：
1.是否按要求选择、评价和重新评价供方，查证相关的评价和评价所引起的任何必要措施的记录。
（7.4.1）
2.对供方及采购产品控制的类型和程度是否与其对最终产品的影响程度相适应？（7.4.1）
3.采购信息（文件、实物、图样等）能否清楚地表述拟采购的产品（如产品名称、规格、型号、数量等基本信息）？（7.
4.2）
4.当存在下述情况，是否在采购信息中考虑到标准7.4.2中条款的要求？（7.4.2）
a)当进货检验的手段不完善，无法检验进货产品的质量时；
b)对最终产品影响比较大，只有规定了产品、程序、过程和设备批准的要求或人员资格的要求或质量管理体系的要求，才能确保所采购产品的质量
保证要求时；
5.是否存在由于规定的采购要求不充分、不适宜造成的采购产品的不充分、不适宜？（7.4.2）
6.组织是否确定并实施进货检验及其他必要的活动，以满足采购要求？（
7.4.3）
7.当组织和顾客有现场验证要求时，组织在采购信息中对验证的安排和产品放行的方式作出规定。
（7.4.3）
三、检查阶段：
1.是否确定了相应的监视和测量方法，按要求对此过程的实施进行检查？查证相关的检查记录。
（8.
2.3）
2.是否对检查结果或数据进行收集、统计和分析？查证本过程目标的实现程度。
（8.4、5.4.1）
四、改进阶段：
1.针对上述检查阶段的检查结果分析情况，是否制定了相应的改进措施？（8.5.2、8.5.3）
2.针对管理评审、内外审、采购目标的实现程度等方面出现的问题，是否采取了相应的改进措施？（8.5.2、8.5.3）
3.上述措施是否已按计划实施，结果是否有效？（8.5.2、8.5.3）
在本检查指导清单中，请注意：文字部门的内容较多地关注过程的实施阶段，而对于其他阶段的审核要求，则是通过清单左侧的“应满足的标准相关要求”栏目将相关条款列出，并将此作为按过程方法对现场审核的提示。
审核时请结合过程和活动特定，对此给予关注和审核，并在“审核记录”栏目予以记录。
在现场审核时，请考虑过程的输入和输出，关注过程之间的接口和相互关系。
如，对采购过程，应关注有关采购的适当信息与设计和开发的输出内容的对接；对设计和开发过程的输入，是否体现了7.2中相应的顾客要求；对产品的监视和测量，是否与7.1中策划的“产品接收准则”对接一致。
请审核员在现场审核时、审核员互相沟通、审核组长在组织沟通会时予以充分的关注。
例如，对标准第七章中的过程之间的接口和相互关系可简单图示如下：
4.在本清单中，关于一些综合条款，如8.4、8.5等未来单独以文字形式列出，对于这些标准要求的审核，应结合在每一个过程之
中，审核时对此请务必关注，并在相关过程的“审核记录”栏目予以记录。
中质协质量保证中心2003-12-01
现场审核检查指导清单
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现场审核检查指导清单
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