我国中小投资者利益保护问题研究哈尔滨工业大学人文与社会
关于中小投资者法律保护若干问题的思考
Ｌ ｇ Ｓ ｓ ｍ ｎ Ｓ ｃ ｔ ｅ ａＩ ｙ ｔ ｅ Ａ ｄ ｏ ｉ ｅ Ｙ
｛占 Ｉ 社会 ｝ Ｊ
２０．（ ） ４下 ０９
关于中小投资者法律保护若千问题的思考
郝 立 辉
摘 要 在证券市场上大股东侵犯 中小股东的利益是普遍存在且严重的问题 ， 如何保护证券市场中的中小投 资者的合法权
回顾我 国证券市场的发展历史 ， 我们发现， 在外国证券 市场上发 生的丑闻事件 ， 在我 国短短的证券市场发展过程中， 几乎以同样或相 似的方 式一直在演绎着。从法律上保护投资者利益， 尤其是中小投 资 者的利 益历来 是各 国证券立法共 同遵守的一项基 本准则。 中小投资者权益保护现状分析 在我国当前由于投资者保护机制的种种缺 陷， 致使 中小股东的股 东权益保护不足， 中小股东的多项权益都受到 了不同程度的侵害。 具 体表 现 为 以下 几 个 方 面 ： 第一 ， 内部人或控股股东控制公司现象严重， 对此缺乏必要的约 束 。由于董事会和监事会成 员设置 问题， 公司董事会 的运作通常被关
一
善的法律法规， 明确各种禁止交易行为的法律界定， 对维护证券市场 的健康发展将起 到重要作用。 １在禁止交 易行为方面 。首先， ． 要建立～种 自律机制 ， 组织监督 管理证券交易活动的进行 。 其次， 在法律条文中明确规 定行为人要为
2014年度黑龙江省哲学社会科学研究规划项目拟立项公示名单
一般项目 一般项目 一般项目 一般项目 一般项目 青年项目 青年项目 一般项目 一般项目 青年项目 一般项目 一般项目 一般项目 青年项目 青年项目 青年项目 一般项目 一般项目 一般项目 一般项目
体育学 体育学 体育学 体育学 体育学 体育学 体育学 图书馆、情报与 文献学 图书馆、情报与 文献学 图书馆、情报与 文献学 外国文学 外国文学 外国文学 外国文学 外国文学 外国文学 新闻学与传播学 新闻学与传播学 新闻学与传播学 新闻学与传播学
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资源禀赋和产业地图视角下的黑龙江省科技产业发展战略研究 低碳经济学黑龙江省农产品供应链碳排放测量与控制研究 促进黑龙江省对俄跨境电子商务发展的对策研究 基于RTA视角的中俄贸易市场与黑龙江省对俄经贸战略研究 中国东北振兴与俄罗斯远东开发战略合作研究 国际气候谈判背景下黑龙江省林业话语权提升途径研究 俄罗斯入世后黑龙江省对俄高等教育合作策略研究 我省城乡义务教育资源均衡配置政策研究 城镇化背景下农村基础教育教师队伍建设研究 教育信息化背景下“农民工子女”教育模式发展研究 ——基于协同理论视角 商务英语人才需求与创新英语实践能力问题研究 金上京及其周边遗存的考古学研究 我国防范通货膨胀和通货紧缩相互转换的公共政策研究 经济发展方式转变视阈下社会保护过度市场化矫正对策研究 XBRL技术队国有企业资本配置效率影响机理研究 政府生态责任的落实与我省资源型城市环境竞争力的提升研究 大学生志愿服务中传统文化力研究 法治实践的公民法治意识培育研究 培育和践行当代大学生社会主义核心价值观研究 边疆地区各阶层思想文化建构的对策研究
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论我国独立董事制度与中小投资者利益保护
分 离 而 出 现 的 委 托 代 理 问 题 做 了开 创 性 的 研 究 ，此 后 又 有
Ｒ ｏ ｎ ａ ｌ ｄ Ｃ ｏ ａ ｓ ｅ （ １ ９ ６ ０ ） 从 契约 的 角度 、 Ｇ ｒ ｏ ｓ ｓ ｍａ ｎ ， Ｈ ａ ｒ ｔ 和 Ｍｏ ｏ ｒ ｅ
（ １ ９ ８ ６ ， １ ９ ９ ０ ， １ ９ ９ ５ ） 从 剩 余 索 取 权 的 角 度 来 研 究 投 资 者 利 益 保 护 的 问题 ；另 一 种 是 以 法 律— — 金 融 为 基 础 的 研 究 倾 向 ， Ｌ Ｌ Ｓ Ｖ（ １ ９ ９ ７ ～ ２ ０ ０ ０ ） 的研 究 表 明 ， 投 资 者 法 律 保 护 的 差 异 性 与
者。 在 资 本 市 场博 弈 中 ， 中 小投 资者 在 投 票权 和信 息方 面处 于 弱势 地 位 ． 因 此保 护 中小 投 资 者 利 益 ， 维 护其 对 市 场 体 系 的信 心， 是 资本 市 场 和 上 市 公 司 可 持 续 发 展 的 核 心 ， 而 对 发 展 尚 处 于初步阶段的我国 ， 资 本 市 场 显 得尤 为重 要 。 为此 ． 国 内外 学 者 做 了 大 量 研 究 ， 大致 可分为两种倾 向 ：
（ １ ） 薪酬水平普遍 较低 ， 远 低 于 其 他 高管 和董 事 会 成 员 。 在 我 国 独 立 董 事 多 由 社会 各 界 的专 家 和学 者 兼 任 ，也 就 是 说 独 立 董 事 的 薪 水 只是 他们 第 二 位 的辅 助 性 的收 入来 源 ．并 且 作 为 高 级 人 才 他们 自已 的 时 间 价值 很 高 ．所 以很多 人 的 工 作 积极性不高 ， 存 在 偷 懒 动 机 。根 据 Ｗｉ ｎ ｄ资 讯 数 据 ， ２ ０ ０ ９年 约
股票发行注册制下中小投资者利益保护问题分析
股票发行注册制下中小投资者利益保护问题分析股票发行注册制下中小投资者利益保护问题分析随着我国资本市场改革的推进，股票发行注册制逐渐成为一种主要的股票市场融资机制。
相较于原有的审批制度，注册制在提高市场效率、降低企业融资成本等方面具有较多的优势。
然而，股票发行注册制的实施也存在一系列的问题，其中之一就是中小投资者的利益保护。
本文将就股票发行注册制下中小投资者利益保护问题进行分析，并提出相应的解决措施。
一、中小投资者的特点与重要性中小投资者是指投资金额相对较小、投资经验有限的个人投资者。
作为我国股票市场的重要组成部分，中小投资者在市场中发挥着积极的作用。
首先，中小投资者的投资行为能够增加市场的流动性，提高市场的有效性。
其次，中小投资者作为消费者，他们的投资决策与消费决策相互影响。
当中小投资者的利益得不到保护时，可能会对市场信心造成负面影响，降低其消费能力，进而对经济发展产生负面效应。
二、股票发行注册制下中小投资者利益保护问题的存在原因1. 提高投资门槛：相较于原有的审批制度，股票发行注册制的实施使得公司进入资本市场的门槛大幅提高。
由于中小投资者投资规模有限，很可能无法满足注册制下的投资门槛要求，因而无法参与到更多的优质企业的投资中。
2. 信息不对称：由于中小投资者对市场信息的获取能力相对有限，容易受到信息不对称的影响。
在注册制下，企业通过信息披露来吸引投资者，然而中小投资者往往没有足够的资源和技术手段去获取和及时分析这些信息，导致其对企业的了解不充分，从而影响投资决策。
3. 投资风险增加：注册制的推行意味着市场更加开放、竞争更加激烈，而中小投资者的投资能力相对较弱，容易受到市场波动的影响，并由此带来更大的投资风险。
三、股票发行注册制下中小投资者利益保护的解决措施1. 完善信息披露机制：加强对企业信息披露的监管，提高信息披露的透明度和质量，确保投资者能够以合理和及时的方式获取企业信息。
在信息披露方面，可以建立更加严格的信息披露制度，明确披露内容、披露渠道和披露时限，并通过加强监管力度，加大对信息披露违规行为的处罚力度，以维护中小投资者的合法权益。
2024黑龙江继续教育公需科目备考题库及答案
2024黑龙江继续教育公需科目备考题库及答案学校:________班级:________姓名:________考号:________一、单选题(20题)1.要为各类人才搭建干事创业的平台，构建充分体现知识、技术等()要素价值的收益分配机答案:D要积极为人才松绑，完善人才管理制度，做到()为本、信任人才、尊重人才、善待人才、包容人才。
制，让事业激励人才，让人才成就事业。
A.资本B.创新C.文化D.经济2.新华书店自己不复制任何书籍，再卖出去，它的行为仅仅是（）。
A.发行行为B.购买行为C.中转行为D.储藏行为3.以()战略为主线，布局人才工作相关内容，与党的历史上的人才工作相互接续，一以贯之，形成有机体系。
A.创新驱动发展B.科技强国C.教育强国D.人才强国4.电影作品著作权由（）者享有。
A.制片者B.编剧C.导演D.摄影5.在实施科教兴国战略，强化现代化建设人才支撑这一部分内容中提出，要深入实施()。
A.科教兴国战略B.人才强国战略C.创新驱动发展战略D.以上均是6.《中国制造2025》中指出，()是国民经济的主体，是立国之本、兴国之器、强国之基。
A.工业B.制造业C.农业D.服务业7.()是提升国家创新体系整体效能的重要环节。
A.完善的社会治理体系B.生态系统多样性C.科技创新D.科技成果转化8.《世界知识产权组织成立公约》第二条第八项不涉及其中哪一项？（）A.文学、艺术和科学作品B.人类一切活动领域的发明C.表演艺术家的表演以及唱片和广播节目D.天气预报9.集成电路保护条例属于（）。
A.宪法B.法律C.行政法规D.国际条约10.()是实现民族振兴、赢得国际竞争主动的战略资源的重大判断。
A.科技B.军事C.人才D.经济11.《关于充分发挥市场作用促进人才顺畅有序流动的意见》提出，把()和社会组织人才开发纳入各级政府人才发展规划，一视同仁、平等对待。
A.公有制经济组织B.非公有制经济组织C.中外合资经济组织D.外资经济组织12.集中国家优质资源重点支持建设一批()，发起国际大科学计划，为人才提供国际一流的创新平台。
2011年国家社科基金重大项目
2011年国家社科基金重大项目(第一批)立项名单批准号首席专家课题名称责任单位11&ZD001 罗志军我国东部发达地区率先基本实现现代化的理论和实践研究中共江苏省委研究室南京大学11&ZD002 刘迎秋抓住和用好本世纪第二个十年我国发展重要战略机遇期的若干重大问题研究——面向未来的我国大国经济发展战略中国社科院研究生院11&ZD003 范剑勇新型城市化视角下的经济发展方式转变研究复旦大学11&ZD004 施建军“十二五”时期我国发展的创新驱动战略研究对外经济贸易大学11&ZD005 马龙龙大国赶超经济与可持续发展背景下的内外需关系调整研究中国人民大学11&ZD006 邹薇应对“中等收入陷阱”挑战的综合研究武汉大学11&ZD007 桑百川我国新一轮对外开放的战略布局、主要目标与政策选择研究对外经济贸易大学11&ZD008 陈继勇后金融危机时代中国参与全球经济再平衡的战略与路径研究武汉大学11&ZD009 张正河同步推进工业化、城镇化和农业现代化战略研究中国农业大学11&ZD010 张兵现代农业导向的农业结构战略性调整研究南京农业大学11&ZD011 徐亚平“稳增长、调结构、防通胀”三重目标下我国货币政策优化与预期管理研究安徽大学11&ZD012 罗能生推进我国区域经济、政治、社会、文化及生态协同发展研究湖南大学11&ZD013 郭继强收入分配制度改革的总体框架与具体路径研究浙江大学11&ZD014 柳清瑞城乡社会保障体系协调发展研究辽宁大学11&ZD015 杜子芳CPI理论重建及编制方案改进研究中国人民大学11&ZD016 张健华构建我国金融宏观审慎政策框架研究中国人民银行金融研究所11&ZD017 王爱俭人民币国际化进程中我国货币政策与汇率政策协调研究天津财经大学11&ZD018 孙立坚重构国际金融治理体系——亚洲的视角和中国的选择复旦大学11&ZD019 胡伟中国特色社会主义民主政治的理论建构与战略路径研究上海交通大学11&ZD020 黄卫平国外长期执政政党的制度建设研究深圳大学11&ZD021 江畅构建我国主流价值文化研究湖北大学11&ZD022 陶东风当代中国大众文化的价值观研究首都师范大学11&ZD023 李凤亮文化与科技融合创新的内在机理与战略路径研究深圳大学11&ZD024 张昆跨文化传播中的中国国家形象建构研究华中科技大学11&ZD025 官建文突发公共事件舆情应对与效果评估信息平台建设研究人民网股份有限公司11&ZD026 柴晓明大遗址保护行动跟踪研究中国文化遗产研究院11&ZD027 孟建国家形象建构与跨文化传播战略研究复旦大学11&ZD028 童星社会管理创新与社会体制改革研究南京大学11&ZD029 詹成付在社会管理体制创新中推动基层民主发展研究华中师范大学11&ZD030 王淑芹我国社会诚信制度体系建设研究首都师范大学11&ZD031 贾俊玲和谐劳动关系协调机制的法律构建研究北京大学11&ZD032 孙柏瑛基层政府社会管理体制机制创新研究中国人民大学11&ZD033 徐晓林国家政治安全视角下的互联网虚拟社会风险治理研究华中科技大学11&ZD034 朱正威建立社会稳定风险评估机制研究西安交通大学11&ZD035 张文宏社会分层流动的和谐互动研究上海大学11&ZD036 江立华城市流动人口服务管理问题研究华中师范大学11&ZD037 许庆城乡统筹发展背景下户籍制度改革与城镇化问题研究上海财经大学11&ZD038 杨云彦完善人口和计划生育利益导向政策体系研究中南财经政法大学11&ZD039 邓宏乾我国住房保障问题与改革创新研究华中师范大学11&ZD040 成金华我国资源环境问题的区域差异和生态文明指标体系研究中国地质大学（武汉）11&ZD041 卢洪友城乡环境基本公共服务非均等程度评估及均等化路径研究武汉大学11&ZD042 宋维明我国西部林业生态建设政策评价与体系完善研究北京林业大学11&ZD043 田银华基于CGE模型的产业结构调整污染减排效应和政策研究湖南科技大学11&ZD044 张龙平国家利益保护导向的中国环境审计体系创新研究中南财经政法大学11&ZD045 宋旭光中国能源—环境—经济综合核算体系研究北京师范大学11&ZD046 朱晶粮食安全框架下全球资本、自然资源和技术利用的战略选择研究南京农业大学11&ZD047 温涛农民收入超常规增长的要素集聚与张略协同研究西南大学11&ZD048 黄少安土地产权、土地流转与土地征收补偿制度研究山东大学11&ZD049 江曼琦基于区域产业链视角的京津冀区域经济一体化研究南开大学11&ZD050 耿明斋中西部地区承接产业转移的重点与政策研究河南大学11&ZD051 史丹促进新能源产业发展的政策措施体系研究中国社科院财贸所11&ZD052 王志刚供应链视角下食品药品安全监管制度创新研究中国人民大学11&ZD053 田玲我国巨灾保险制度安排与实施路径研究武汉大学11&ZD054 高孟潭全国地震重点监视防御区制度实施现状、成效及对策研究中国地震局地球物理研究所11&ZD055 董皞我国司法体制改革评价指标体系研究广州大学11&ZD056 李和中地方政府党风廉政建设责任制考核评价体系研究武汉大学11&ZD057 郑方辉公众幸福指数导向下的我国政府绩效评价体系研究华南理工大学11&ZD058 郎维伟余梓东马克思主义民族理论中国化与民族政策的完善创新研究"西南民族大学中央民族大学"11&ZD059 黄达远边疆热点地区城市民族关系发展态势与对策研究陕西师范大学11&ZD060 戴健权德庆我国公共体育服务统计体系与综合评价实证研究"上海体育学院西安体育学院"11&ZD061 何德全网络空间的国家安全战略研究国家信息中心11&ZD062 骆克任海外华侨生存安全预警机制研究华侨大学11&ZD063 阎学通我国公共外交研究：战略与策略清华大学土地承包经营权流转对农村劳动力转移影响研究2010年度国家软科学研究计划立项项目清单(不含保密项目)序号项目编号项目名称承担单位北京市科委1 2010GXS1D029 产业主导权问题研究北京市长城企业战略研究所2 2010GXS3K076 2011-2020中国科技投入政策分析及预测研究北京科学学研究中心3 2010GXS3K085 新型共性技术研发组织运行模式及机制研究北京长城战略咨询研究所4 2010GXS5D179 新医改背景下乡村卫生队伍建设与发展研究首都医科大学5 2010GXS5D180 生产性服务业优化升级途径与对策研究北京城市系统工程研究中心6 2010GXS5D181 环渤海区域创新体系建设研究——与德国弗朗霍夫协会系统与创新研究所合作北京科学学研究中心天津市科委7 2010GXS1D109 构建滨海新区现代产业体系的制度创新研究天津市科学学研究所8 2010GXS5D182 滨海新区航空产业根植性培育和集群升级互动推进的路径研究中国民航大学9 2010GXS5D183 金融创新支持滨海新区实体经济发展改革研究天津财经大学10 2010GXS5D184 中国研究型大学科技创新力研究——构成、培育与政策建议南开大学河北省科技厅11 2010GXS1D030 城乡等值化重大问题研究河北省唐山市城乡一体化发展研究中心12 2010GXS5D185 土地承包经营权流转对农村劳动力转移影响研究河北科技大学13 2010GXS5D186 曹妃甸新兴工业区人才聚集实现路径及政策研究河北工业大学14 2010GXS5D187 装备制造业原始创新动力机制构建与建设路径研究燕山大学山西省科技厅15 2010GXS1D110 网络环境下科技管理部门政府信息公开情况调查及及长效机制研究山西省科学技术情报研究所16 2010GXS5D188 我国产业技术创新战略联盟的有效模式和绩效分析太原师范学院内蒙古自治区科技厅17 2010GXS1D111 内蒙古科技名牌战略与区域创新能力提升的研究内蒙古科技促进发展研究中心18 2010GXS5D189 煤炭开采企业环境成本管理模式与应用研究—源于内蒙古煤炭开采企业的经验数据内蒙古大学19 2010GXS5D190 牧区生态移民政策的微观评估内蒙古农业大学辽宁省科技厅20 2010GXS1D112 辽宁省特色产业基地建设若干重大问题研究辽宁省软科学研究会大连市科技局21 2010GXS1D124 辽宁沿海经济带自主创新基地建设研究大连理工大学22 2010GXS5D191 城市轨道交通车辆产业集群发展战略研究大连交通大学23 2010GXS5D192 发展低碳经济的政策策略研究东北财经大学吉林省科技厅24 2010GXS1D090 国际金融危机背景下技术性贸易措施及对全球贸易体系的影响吉林大学25 2010GXS5D193 近代中日两国软实力比较研究——甲午战争前后软实力对两国走向盛衰的支配作用长春师范学院26 2010GXS5D194 商品住宅经济性能成本评价实证研究长春工程学院27 2010GXS5D195 经济转型中的制度质量与区域创新能力：一个跨区域的实证研究吉林大学长春市科技局28 2010GXS1D127 长吉图开发开放先导区科技合作发展战略研究吉林大学29 2010GXS5D196 东北地区科技企业技术创新能力提升机理及路径研究长春工程学院30 2010GXS5D197 国际金融危机对我国高新区发展的影响及对策研究吉林大学黑龙江省科技厅31 2010GXS1D113 黑龙江省服务外包产业结构优化与创新研究哈尔滨商业大学32 2010GXS5D198 基于TRIZ理论的高新技术企业创新模式与管理方法研究哈尔滨工程大学33 2010GXS5D199 我国复杂产品系统创新中政府角色定位与支持政策研究哈尔滨工业大学哈尔滨市科技局34 2010GXS1D128 哈尔滨市高新技术产业技术联盟优化发展的集成机制与对策研究哈尔滨市生产力促进中心35 2010GXS5D200 区域创新系统与区域主导产业群协同发展对策研究哈尔滨工程大学36 2010GXS5D201 传统医药产业资源知识产权保护的法律风险研究哈尔滨工程大学上海市科委37 2010GXS1D031 市场经济条件下举国体制问题研究同济大学38 2010GXS1D032 技术创新扩散与经济持续增长的关联性研究同济大学39 2010GXS4K050 促进高校和科研机构产学研合作制度研究上海科技成果转化中心40 2010GXS4K051 长三角地区公民科学素质基准测评及方法研究上海市科学学研究所41 2010GXS1D091 中国高技术产业的国际竞争力实证研究复旦大学、浙江工业大学42 2010GXS1D114 科技创新创业投融资政策瓶颈分析及对策研究上海市科学学研究所43 2010GXS5D202 外资主导下产业集群创新模式的动态选择与绩效评价：基于长三角的实证研究东华大学44 2010GXS5D203 基于标准与食品安全法的我国中小企业食品安全管理体系研究上海市标准化研究院45 2010GXS5D204 统一通信产业技术演进路径及技术路线图研究同济大学江苏省科技厅46 2010GXS1D033 我国新兴产业培育的主要障碍和对策研究东南大学47 2010GXS3K082 提高国有大中型企业技术创新能力的对策研究南京工业大学48 2010GXS5D205 科技金融创新促进江苏重点高新技术产业发展研究扬州大学49 2010GXS5D206 沿海经济发达地区农业科研机构组织创新和发展模式研究江苏省农业科学院50 2010GXS5D207 科技奖励促进自主创新的效果评价研究江苏大学51 2010GXS5D208 中小企业电子商务模式选择与绩效评价研究南京财经大学南京市科技局52 2010GXS5D209 长三角地区企业技术创新能力及评价研究——以上市公司为例南京工业大学浙江省科技厅53 2010GXS5D210 基于自主创新的我国纺织业国际市场能力提升研究浙江师范大学54 2010GXS5D211 标准中专利许可及其垄断行为的监管机制研究中国计量学院55 2010GXS5D212 发达地区土壤污染防治的制度创新和技术集成研究嘉兴学院宁波市科技局56 2010GXS1D095 企业社会责任指标体系研究浙江万里学院57 2010GXS5D213 服务型区域教育体系建设的理论与实践研究宁波诺丁汉大学58 2010GXS5D214 基于地方产业链的区域物流协同模式创新与对策研究浙江万里学院安徽省科技厅59 2010GXS1D115 安徽省合芜蚌创新试验区若干重要问题研究中国科学技术大学60 2010GXS5D215 青少年科学素质发展与企业家精神培养的实证研究安徽师范大学61 2010GXS5D216 循环经济的技术创新体系研究安徽省社会科学院福建省科技厅62 2010GXS1D116 基于国家区域战略部署的海峡西岸经济区特色发展研究福建农林大学63 2010GXS5D217 南方集体林区公益林碳汇评价研究——以福建省为例福建农林大学64 2010GXS5D218 效益GDP核算体系的构建和对省域经济评价应用的研究福建省人民政府发展研究中心厦门市科技局65 2010GXS1D125 海峡两岸产业创新合作模式与策略研究北京大学创新研究院（厦门）66 2010GXS5D219 海峡两岸新兴产业对接专利(情报)服务研究厦门市科技发展研究中心67 2010GXS5D220 闽台科技资源整合战略研究厦门大学人文学院68 2010GXS5D221 国际经济波动下公司R&D投资决策行为与政策效应厦门大学管理学院江西省科技厅69 2010GXS1D117 科技支撑引领“鄱阳湖生态经济区”建设研究江西省山江湖开发治理委员会办公室70 2010GXS5D222 科技入园模式与机制研究南昌大学71 2010GXS5D223 中部地区科技与金融结合研究江西财经大学科技金融研究中心72 2010GXS5D224 科技进步对物流产业发展的作用机制研究华东交通大学山东省科技厅73 2010GXS5D225 城市人口的贫困与健康研究济南大学74 2010GXS5D226 金融危机下自主创新与经济结构调整研究——基于有效需求视角的分析山东理工大学75 2010GXS5D227 我国学术不端行为的制度性根源与对策研究山东科技大学济南市科技局76 2010GXS5D228 金融促进节能减排技术创新的理论、实务与案例研究济南大学青岛市科技局77 2010GXS1D126 山东半岛蓝色经济区建设中的青岛市功能定位与发展战略研究中国海洋大学78 2010GXS5D229 农业科技竞争力评价指标体系构建与应用研究青岛农业大学79 2010GXS5D230 专利技术产业化的VSR模式及其推进战略—青岛“国家知识产权试点园区”实证研究青岛科技大学80 2010GXS5D231 医药分离制度改革对合理医疗体系构建的影响研究青岛大学医学院附属医院81 2010GXS5D232 发展战略研究方法体系及其立论基础青岛大学河南省科技厅82 2010GXS1D118 区域创新体系建设与政府行为研究河南省社会科学院83 2010GXS5D235 新中国科学技术发展与对外关系问题研究郑州大学84 2010GXS5D233 我国粮食网上交易的现状调查与发展对策研究河南工业大学85 2010GXS5D234 科技发展与科研不端行为的法律规制郑州航空工业管理学院湖北省科技厅86 2010GXS1D092 科技全球化的最新进展与发展趋势华中科技大学87 2010GXS1D119 政府科技投入引导机制与相关政策研究华中科技大学88 2010GXS5D236 三峡物流中心的建设与长江上游经济带的可持续发展三峡大学89 2010GXS5D237 面向多突发事件耦合的城市交通应急决策支持体系研究武汉工程大学90 2010GXS5D238 中国高新技术企业全球技术垄断竞争力实证研究中南财经政法大学武汉市科技局91 2010GXS5D239 江汉平原水资源环境保护与利用研究华中师范大学92 2010GXS5D240 武汉城市圈研发产业发展的路径选择与支撑政策研究华中科技大学93 2010GXS5D241 科技保险的实施效果、运作障碍及制度建设研究武汉理工大学湖南省科技厅94 2010GXS1D034 新兴大国的自主创新道路——“金砖四国”比较研究湖南商学院95 2010GXS3K086 中心城市科技支撑创意产业发展战略研究长沙思龙企业发展顾问有限公司96 2010GXS1D093 中国工业化中后期的技术经济范式变化研究湖南大学97 2010GXS5D242 我国银行业市场退出机制研究长沙理工大学98 2010GXS5D243 产学研合作创新网络的构建与评价研究中南大学99 2010GXS5D244 中国汽车工业跨越发展战略研究湖南大学100 2010GXS5D245 科技进步促进产业结构升级研究湖南大学广东省科技厅101 2010GXS3K077 产业技术路线图在战略性新兴产业培育中的应用研究广东省科技发展战略研究院102 2010GXS5D246 产学研结合促进产业集群向创新集群发展研究——基于广东的实践广东省科学技术情报研究所103 2010GXS5D247 转型期中国企业家心里资本影响效应与作用机制研究暨南大学广西壮族自治区科技厅104 2010GXS5D248 边界次区域经济合作背景下区域物流经济带空间结构演化与物流经济圈构造—以桂粤闽为例广西民族大学105 2010GXS5D249 东盟国家矿产资源开发与广西经济发展互动研究广西社会科学院106 2010GXS5D250 西部省区高新技术带动传统产业发展的对策研究桂林电子科技大学海南省科技厅107 2010GXS5D251 海南省生态补偿机制研究海南省环境科学研究院108 2010GXS5D252 海南益寿型旅游产业发展研究海南大学四川省科技厅109 2010GXS1D120 科技支撑统筹城乡发展战略研究四川省社会科学院110 2010GXS5D253 西部地区科技人才开发投入机制研究及政策建议九三学社四川省委员会111 2010GXS5D254 全国法治县创建工作标准与评价体系研究——四川省泸县法治建设模式四川省社会科学院成都市科技局112 2010GXS5D255 增强县域科技发展能力推进统筹城乡发展的对策研究——以新试验区成都为例成都市科学技术情报研究所重庆市科委113 2010GXS1K017 政府财政科技投入重大项目监管重大问题研究西南政法大学114 2010GXS1D094 城乡统筹与农村生活形态变化研究重庆社科院、河南发展研究中心、宁波大学115 2010GXS5D256 农民工现行养老保险制度的实施障碍及支持政策研究重庆大学116 2010GXS5D257 “后移民时期”三峡库区社会发展战略和重大社会问题前瞻性研究重庆社会科学院贵州省科技厅117 2010GXS5D258 贵州现阶段产业发展突出问题研究——定位认知、同质化发展及改善可能贵州大学云南省科技厅118 2010GXS1D121 科技人员服务边疆民族地区农业的模式和机制研究云南农业大学119 2010GXS5D259 大湄公河次区域（GMS）科技合作中的融资模式研究云南财经大学西藏自治区科技厅120 2010GXS5D260 西藏金融安全预警系统研究西藏大学陕西省科技厅121 2010GXS1K016 促进现代服务业发展战略研究西安交通大学122 2010GXS1D122 “关中-天水”经济区统筹科技资源改革研究西北大学123 2010GXS5D261 网络治理：面向地方政府层面的理论研究西安交通大学124 2010GXS5D262 国际金融危机下我国科技型中小企业融资对策研究西安交通大学125 2010GXS5D263 高等职业教育“工学四合”人才培养模式创新与实践西安航空职业技术学院西安市科技局126 2010GXS5D264 陕西航空产业集群发展战略研究西安阎良国家航空高技术产业基地管理委员会甘肃省科技厅127 2010GXS5D265 黄河上游流域城市水环境污染治理的水交易机制研究兰州交通大学青海省科技厅128 2010GXS5D268 构建城乡经济社会发展一体化体制机制问题研究——以青海省为例. 青海大学宁夏回族自治区科技厅129 2010GXS5D266 西部农牧民致富之路：向江河湖库灌区收缩和分层次向农村城镇转移宁夏农林科学院130 2010GXS5D267 宁夏太阳能开发利用及产业化发展研究宁夏科技信息研究所新疆维吾尔自治区科技厅131 2010GXS1D123 新疆新型工业化道路发展研究新疆科技政策研究所132 2010GXS5D269 新疆与中亚五国的科技合作研究新疆师范大学新疆生产建设兵团科技局133 2010GXS5D270 科技进步促进塔里木河流域生态经济发展研究石河子大学134 2010GXS5D271 社会稳定视角下的新疆南疆地区经济发展研究塔里木大学教育部182 2010GXS1K014 基于实证的建设人力资源强国对策研究中央教育科学研究所183 2010GXS1K018 以大型农业龙头企业为主体构建新型农业技术推广体系研究中国人民大学农村发展学院184 2010GXS1B019 科技重大专项引领我国战略性新兴产业培育与发展研究中国人民大学商学院185 2010GXS1B020 典型商业模式构造及其对企业创新价值实现作用研究同济大学中国科技管理研究院186 2010GXS4K052 对外技术转让知识产权管理现状研究北京大学法学院187 2010GXS4K053 科技法律法规实施状况评估清华大学中国科技政策研究中心188 2010GXS4K055 创新型国家建设中的市场资源战略研究同济大学中国科技管理研究院189 2010GXS4K056 重点科技立法项目研究华中科技大学法学院190 2010GXS3K078 面向科技与经济结合的重大科技任务新型组织模式研究清华大学科技社会研究所191 2010GXS3K079 西部地区发展战略性新兴产业的路径和模式研究清华大学经济管理学院192 2010GXS3K080 物联网发展趋势及产业培育对策研究上海交通大学应用技术研究院193 2010GXS3K083 工业技术创新重大问题研究北京工业大学管理学院194 2010GXS1B101 大学知识转移与企业自主创新互动机理及其支持政策体系的研究清华大学195 2010GXS5B139 促进产业技术创新战略联盟构建和发展的法律机制研究中国政法大学196 2010GXS5B140 国家知识产权开发与保护下长三角区域自主创新路径选择河海大学197 2010GXS5B141 国际金融危机的产生与传递及其对中国金融稳定和经济发展的影响湖南大学198 2010GXS5B142 中国软科学综合评价体系设计与能力建设研究南开大学周恩来政府管理学院199 2010GXS5B143 基于过程的政府投资产学研合作项目治理研究山东大学。
2024年食品安全的论文参考文献
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中国法学会部级法学研究课题立项课题公告
年中国法学会部级法学研究课题立项课题公告————————————————————————————————作者：————————————————————————————————日期：22011年度中国法学会部级法学研究课题立项名单（共189项）课题类别立项题目主持人单位及职称重大课题5项苏州大学教授1.科学发展的法治化机制研究胡玉鸿北京大学教授2.经济发展方式转变中的法律问题研究甘培忠3.社会管理的法治化研究贾宇西北政法大学教授4.法律实施的保障机制研究李瑜青华东理工大学教授5.轻刑化刑事政策的司法适用问题研究张军最高人民法院副院长重点课题16项6.资源开发与农村生态环境保护协调发展的法制保障研究（并列）刘国涛山东师范大学教授7.资源开发与农村生态环境保护协调发展的法制保障研究（并列）田土城郑州大学教授38.我国海洋权益保护的国际法问题研究刘楠来中国社科院国际法研究所研究员9.行政决策体制与社会管理创新研究傅士成南开大学教授10.司法公信力研究徐亚文武汉大学教授11.司法在社会管理创新中的功能杨建学西南政法大学教授12.宏观调控程序法律问题研究颜运秋中南大学教授13.应对气候变化国际法律制度中的公平性问题和发展权研究王灿发中国政法大学教授14.食品安全法律保障的实证研究娄丙录河南大学教授15.社会管理创新与社会组织治理肖金明山东大学教授16.个人信息保护立法研究张怡西南政法大学教授17.政府投融资法律问题研究肖海军湖南大学教授18.规制工具的选择与运用研究应飞虎深圳大学教授19.国际人权法与我国人权保障制度研究齐延平山东大学教授20.网络犯罪立法系统化研究于志刚中国政法大学教授421.福州（平潭）综合实验区建设的法制保障问题研究张琦福建省法学会副会长青年项目9项22.中国宪法实施的有效性问题实证研究贾海洋沈阳师范大学教授23.税赋公平与社会和谐研究熊伟武汉大学教授24.公民网络政治参与与法治研究许玉镇吉林大学教授25.WTO/DS363裁决研究吕晓杰清华大学副教授26.我国反垄断法国际合作的模式选择问题研究于馨淼同济大学讲师、博士27.遗嘱信托在我国信托法律制度中的构建研究徐卫上海交通大学讲师28.死刑案件的辩护标准研究魏昌东南京审计学院副教授29.再审启动权研究冯仁强浙江省杭州市人民检察院副检察长30.司法自由裁量权的制约机制研究周光权清华大学教授一般课题47项31.我国宪法解释机制的完善研究张翔中国人民大学副教授532.区域一体化推进与地方立法协调问题研究陈俊华东政法大学教授33.社区管理创新法律制度研究唐清利西南财经大学副教授34.城市化进程中的社区纠纷解决体系研究段文波西南政法大学副教授35.公民有序参与立法的途径和形式戚建刚中南财经政法大学教授36.诉讼调解与人民调解对接机制研究凌斌北京大学副教授37.法学研究方法创新研究郑磊浙江大学副教授38.网络虚拟财产的法律问题研究李国强吉林大学副教授39.公司法结构性改革研究（并列）殷盛四川元绪律师事务所律师、副教授40.公司法结构性改革研究（并列）王延川西北政法大学副教授41.我国地方政府性债务风险法律控制研究董大胜审计署副审计长42.外商投资企业法的现实功能评估沈健中央财经大学讲师、博士43.我国股权投资基金的法律制度研究邢会强中央财经大学副教授44.外资并购安全审查法律问题研究王海英烟台大学教授645.地役权法律适用研究——从规范到实践孙鹏西南政法大学教授46.土地承包经营权流转的“其他方式”研究任丹丽东南大学副教授47.农村传统集体经济组织改造法律问题研究吴长波西南政法大学讲师、博士48.股份公司类别股份制度研究（并列）汪青松天津财经大学副教授49.股份公司类别股份制度研究（并列）刘俊海中国人民大学教授50.医疗损害责任在司法实践中若干问题的研究侯国跃西南政法大学副教授51.我国金融控股公司风险法律制度研究李晗北京工商大学副教授52.境外企业境内上市与境内股东权保护研究冯果武汉大学教授53.林权改革中的法律问题研究杜群武汉大学教授54.票据法修改研究董惠江黑龙江大学教授55.破产管理人的地位研究刘沂江贵州大学副教授56.知识产权法定赔偿研究（并列）闫文军中国科学院副教授57.知识产权法定赔偿研究（并列）李永明浙江大学教授758.网络版权技术措施法律问题研究（并列）田刚中国政法大学博士59.网络版权技术措施法律问题研究（并列）郭鹏华南师范大学副教授60.专利实施许可合同相关问题研究宁立志武汉大学教授61.司法解释适用中的问题研究王伟国中国法学会法律信息部副研究员62.刑事证据规则实施效果实证研究王新环北京市人民检察院检察员、博士63.警察取证行为实证研究杨宗辉中南财经政法大学教授64.职务犯罪的侦查优先权研究刘广三北京师范大学教授65.民事再审与既判力关系研究林剑锋中央财经大学副教授66.发回重审制度研究张嘉军郑州大学副教授67.非讼程序特殊规则研究郝振江河南大学副教授68.民事诉讼与诉外调解对接机制研究汤维建中国人民大学教授69.我国条约法修改研究朱晓青中国社科院国际法研究所研究员70.国际组织在中国的特权与豁免问题研究李赞中国社科院国际法研究所助理研究员、博士871.工资集体协商制度研究刘诚上海师范大学教授72.精神障碍者强制医疗中的法律问题研究王岳北京大学医学人文学院副教授73.构建有区域特色的CAFTA争端解决机制研究史晓丽中国政法大学教授74.香港特别行政区行政主导制研究王磊北京大学教授75.宪法相关法的修改完善研究韩大元中国人民大学教授76.民法的修改完善研究王利明中国人民大学教授77.社会法的修改完善研究贾俊玲北京大学教授自选课题112项78.民国北京政府时期平政院案例研究宋玲中央民族大学副教授79.以世界城市为目标的法治运作考察研究白桂秀北京市法学会副教授80.儒学与王权的斗争：帝制时代王权合法性问题研究潘传表上海大学法学院讲师、博士81.儒家“活法”与中国法制现代化关系研究徐少彬中南民族大学法学院讲师、博士82.“依法办事”与中国传统司法理念的现代转换马小红中国人民大学教授983.情理在中国传统司法中的作用研究董长春南京师范大学副教授84.自然灾害下的人权保障——以国家义务为中心宁立标贵州大学法学院副教授85.地方立法良法标准研究周伟河南财经政法大学讲师、博士86.行政合同诉讼问题研究王旭军内蒙古高级人民法院一级法官87.电视广告监管制度研究王小梅中国社科院法学研究所助理研究员、博士88.涉法社会组织服务管理机制研究李倩北京市法学会博士89.收容教育制度研究及其发展趋势探索赵力军济南市政法委副书记90.政府购买公共服务法治化研究王彦东北财经大学教授91.行政给付诉讼制度研究黄先雄中南大学副教授92.行政指导在行政执法中的规范运用陆伟明西南政法大学副教授93.就业权的行政法保障研究王晓杰绍兴文理学院副教授94.国家人权教育行动计划研究陈佑武广州大学副教授95.我国立法中民意沟通机制实证研究张洪涛东南大学副教授1096.新农村视域下农民政治参与权有序行使研究黄进才河南师范大学教授97.近代判决修辞研究田荔枝山东大学副教授98.中国商法史略论李功国甘肃省法学会教授99.中国商事物流法立法研究范健南京大学教授100.欧洲民法法典化研究朱淑丽上海社会科学院副研究员101.区分所有建筑物重建法律问题研究陈华彬中央财经大学教授102.社会排挤与女性婚姻家庭权益的法律保障王歌雅黑龙江大学教授103.公法组织获得私法上主体地位的法律机制研究张力西南政法大学教授104.论我国职工持股会的历史遗留问题及其解决黄福玲上海政法学院讲师105.非公共利益利用集体土地机制研究申慧文郑州大学讲师、博士106.土地承包经营权“承包地调整”法律问题研究王立争天津商业大学讲师107.网路服务提供商的信息监管责任——“百度文库”案例分析夏晓红北京交通大学讲师、博士108.金融产品定价的法律规制研究冯博天津财经大学讲师、博士11109.我国合作社的运行现状与立法规制朱晓娟中国政法大学副教授110.论我国做空性场内衍生品的推出和完善杜晶中央财经大学讲师、博士111.中国农业巨灾保险立法研究胡晓珂中央财经大学副教授112.我国外资并购安全审查规定的不足和完善研究王小琼中南财经政法大学讲师113.消费者权利变迁的实证研究钱玉文常州大学副教授114.后危机时代我国金融消费者权益保护机制研究孔令学中国人民银行济南分行助理调研员、博士115.创业投资引导基金法律制度研究李红润郑州轻工业学院讲师116.公司治理的民族文化基因研究孙光焰中南民族大学副教授117.我国参与型土地征收制度构建研究熊晖西南政法大学副教授曹泮天西南政法大学助教、博士118.农村土地制度与户籍制度联动改革法律机制研究——基于成渝“实验区”的实证分析119.传统医药产业创新问题的知识产权研究张冬哈尔滨工程大学人文社会科学院教授120.中国社会对知识产权的认同基础研究夏扬北京师范大学副教授12121.知识产权质权的制度完善唐义虎中南财经政法大学副教授122.技术措施的法律保护——版权法及其超越毕荣建烟台大学讲师、博士郑世保郑州轻工业学院副教授123.海峡两岸网络域名纠纷解决机制比较研究——对海峡两岸网络域名纠纷解决机构的实证调研124.建设国际旅游岛法律对策研究刘云亮海南大学教授125.犯罪形态视域下的身份犯及其展开吴飞飞国家检察官学院副教授126.俄罗斯刑法学中的犯罪构成论庞冬梅黑龙江大学副教授127.风险社会下刑法中的“危险”研究刘媛媛天津商业大学讲师128.国际刑事法院的“歧视弱小战略”及中国应策研究宋建强哈尔滨工业大学讲师、博士129.涉罪留守少年司法保障与社区矫正对策研究雷小政北京师范大学讲师、博士130.中俄刑事立法改革与问题发展比较研究赵路北京师范大学讲师、博士131.法社会学视野下我国毒品犯罪治理机制及死刑控制研究何荣功武汉大学法学院副教授132.检察机关诉讼职权与监督职权配置研究卢希北京市人民检察院第二分院检察长13133.博弈论视野下的区域侦查协作研究刘为军中国人民公安大学副教授134.秘密侦查措施规范化研究刘涛中国人民公安大学副教授135.刑事诉讼视野下的法医物证研究樊学勇中国人民公安大学教授136.司法鉴定制度完善与刑事诉讼法修改的协调陈心歌北京政法职业学院副教授137.刑事非法证据排除规则实施效果实证研究杨迎泽国家检察官学院教授138.量刑建议规范化实证研究曹新民北京市人民检察院第二分院副检察长139.我国应对“普遍管辖之诉”的刑事法学研究高秀东外交学院教授140.刑事审前程序分流研究叶肖华浙江工商大学副教授141.轻微刑事犯罪社区司法解决模式研究王琪中央民族大学副教授142.弱势群体犯罪视角下刑事司法与民意的实证研究徐光华江西财经大学副教授143.转嫁抗辩与间接购买者的诉讼地位研究綦书纬山东政法学院讲师144.民国民事诉讼制度研究刘玉华天津医科大学讲师145.交错语境的成长——对我国民事诉讼法修订进路的思考相庆梅北方工业大学副教授14146.城乡一体化背景下的乡土法官研究潘怀平中共陕西省委党校副教授147.“碳政治”时代环境责任保险法律问题研究陈方淑昆明理工大学法学院讲师、博士148.企业碳减排法律规制研究刘芳雄温州大学副教授149.环境群体性事件的利益表达及救济机制研究戈华清南京信息工程大学副教授150.生态恢复政治法律制度研究张建伟河南大学副教授151.低碳发展与环境保护协同法律机制研究蒋亚娟西南政法大学副教授152.我国城市建筑废物回收与循环利用法律规制研究乔刚西南政法大学讲师、博士153.自然灾害的法律应对——以适应制度建设为中心欧阳恩钱温州大学副教授154.城市社会弱势群体支持制度研究建设周青南宁市社会科学院助理研究员155.劳动权保障的国家义务研究龚向和东南大学教授156.民生视野下城市中低收入群体居住权保障研究冷传莉贵州大学教授157.海洋环境污染典型案例分析与国际求偿机制研究邓海峰清华大学副教授158.生态整体主义视野下的自然资源权体系及实施机制研究刘卫先清华大学助理研究员、博士1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(3) 中小投资者保护制度的实施机制
• 1.促进证券中介结构变革 • 2. 建立投资者保护机制 • 3. 加强新闻媒体的监督作用
我国中小投资者利益保护问题研究哈 尔滨工业大学人文与社会
3rew
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再见，see you again
2020/11/18
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上市公司的经营理念的转变
• 上市公司无论是国有企业还是私营企业，都应将
投资者的利益放在首位，以关心回报投资者为目 标。通过一系列的正式制度安排和上市公司正确 经营理念的培育，不断促使上市公司转变经营理 念，克服经营理念中贪图眼前利益、个人利益， 不顾社会和投资者利益的意识，在全社会营造浓 厚的回报投资者、回报社会的文化氛围和理念， 以全社会之合力来积极推动上市公司经营者观念 思想的转变，加强对中小投资者的保护。
• 完善董事会结构、强化董事会的独立性。 • 发挥银行和机构投资者的监督作用。 • 培育公司控制权市场和经理人市场。 • 规范信息披露、重建市场信用体系。
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改善监管体制的制度安排
• 1. 明确监管机构的职能，保证证券监管的独立性。 • 2. 从集中监管向中间型监管过渡，构建多层次的
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中小投资者的投资理念的转变
• 应该开展多种形式的投资者教育活动，推动中小
投资者观念的转变，促使投资者了解市场经济规 律，熟悉资本市场的法规政策，对各种证券欺诈、 操纵市场等违规行为能够予以防范，增强自我保 护意识。
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• 根据新制度经济学理论，制度提供的一系列
规则由社会认可的非正式约束（制度）、国家规 定的正式约束（制度）和实施机制所构成，这三 个部分就是制度构成的基本要素。所以，对中小 投资者的保护制度应该从这三个方面入手。
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(1) 中小投资者保护的正式制度安排
监管体系。
• 3. 构建对监管者的监管体系。
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完善中小投资者保护的法律制度
• 基于投资者本位，以保护投资者和保证公司健全
运作为目标，建立保护投资者权益的完善的法律 体系，包括公司法、破产法、收购兼并法和证券 法等。
• 同时应建立恰当的实体法和程序法机构，发展以
置改革试点有关问题的通知》，并选取了试点公 司，启动了股权分置改革试点工作。而这次试点 是否成功的关键，就在于能否设计出一套制度来 确保中小投资者的利益。
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优化上市公司治理结构的制度安排
• 减持国有股，降低股权集中度，建立以市场为基
础的公有股权运作机制。
• 根据博弈论，监管者和造假者之间进行合谋是最
佳选择，形成了纳什均衡，侵害投资者利益。
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(2) 上市公司的行为
• 作为证券市场的主体，而上市公司总是更强势 的。我国大多数上市公司都是由于国有企业改制 而成，国有股仍占有控股地位，且我国的国有股 和法人股不能上市流通，即股权分置使得中小股 东无论在控制权还是在信息上，都处于十分不利 的状态，公司经理等“内部人控制”现象严重。 上市公司可以利用关联交易、股息政策等手段侵 害中小投资者。所以中小投资者在与上市公司的 博弈中处于劣势。
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大学人文与社会
2020/11/18
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• 1. 中小投资者概念界定
一般来讲，投资者按照其在公司中所 占股权比例的大小和对股价的实际控制 能力的大小划分为机构投资者（或大股 东）和中小投资者（小股东）。本文所 指的中小投资者包括两个层面，一是在 公司中所占股权比例较小对公司的经营 决策不具有决定影响的投资者，二是在 证券市场持有较少量流通股的投资者。
投资者主动行动为基础的法律自我实施机制，主 要是事前保护和事后救济两方面。
• 最后，要有足够的政治独立性、足够的司法权、
能做出信息充分而又公正的判决的司法体系。
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(2) 中小投资者保护的非正式制度安排
• 非正式制度是指人们在长期的社会生活中逐步形
• 中小投资者在证券市场中不是孤立地做出行为决策，
而是要受到其他利益主体如政府、上市公司和机构投资者 的行为影响的。所以有必要分析多元利益主体博弈下的中 小投资者保护状况，构建均衡利益格局。
•
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(1) 政府监管的行为
• 在我国目前的监管体制下，监管当局得不到足 够激励和有效监管，一方面监管者存在“偷懒” 行为的可能，另一方面，如果监管者利用手中的 权利来寻租，造假者很容易对监管者实施贿赂并 取得成功，这样将导致监管者和造假者之间的串 通和合谋，从而使造假行为得到默认和放纵，隐 瞒事实、纵容造假成为监管者的理性选择。
• 由于我国特殊的股权结构，使得上市公司与中小
投资者的利益之间存在极大的不一致性，所以首
先解决股权分置问题，根除上市公司与中小投资
者的矛盾之源，才能真正实现上市公司与中小投
资者利益间的激励相容。
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(3) 机构投资者的行为
• 机构投资者作为证券市场中另外一大投资群体， 与中小投资者的利益既存在一致，又存在着差别。
• 目前中小投资者利益受损十分严重。总的来说可
以将中小投资者利益受损的表现归结为以下四个 方面：
• 投资者得不到投资回报。 • 中小投资者无法有效地监督公司。 • 投资者得不到真实完整的信息。 • 投资者在利益受损时无法得到有效的赔偿。
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3. 多元利益主体博弈下的中小投资者保护分析
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调查表明在我国股票市场持续低迷的这四年里， 88.18%的投资者都是亏损的，而且有76.38%的投 资者表示不会再向股市投入新的资金。可见，投资 者信心受到了极大打击，这对于我国证券市场的改 革和持续发展是极为不利的。
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2 .我国中小投资者保护现状
• 截至2005年2月，我国证券市场上投资者开户总
数为7228.02万户。根据搜狐网在网上做的一份投 资者调查显示如下，由此可以看出我国证券市场 上投资者以中小散户为主：
• 正式制度是人们有意识建立起来的，以正式方式
加以确定并由某种社会权力机构保证实施的各种 制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，我 国对中小投资者利益保护的正式制度安排主要从 四个具体方面入手 ：
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实现全流通的制度安排
• 目前，证监会已经发布了《关于上市公司股权分
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• 所以可见，中小投资者在与政府、上市公
司、机构投资者的博弈中均处于劣势。要 实现对中小投资者的有效保护必须考虑这 三个主体对于中小投资者利益的影响。
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4. 我国中小投资者利益保护的制度安排
成的习惯习俗、伦理道德、文化传统、价值观念 及意识形态等对人们行为产生非正式的约束规则， 充分重视非正式制度的重要作用，对于有效解决 证券市场中小投资者的权益保护问题至关重要。
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证券监管部门的监管理念的转变
• 证券监管部门要积极转变监管思路，确立“凡是
• 根据智猪博小投资者的最优选择。这 种“搭便车”现象的存在，使得大投资者花费了 成本却不能获得因信息优势而带来的收益。但是 机构投资者和大户与中小投资者相比具有较强的 实力，可以通过与上市公司合作、包装，发布虚 假信息，达到自己赚取巨额利润的目的，而且由 于这种方法成本小、见效快，成为了很多机构投 资者和大户真正实施的策略，造成了中小投资者 普遍亏损的局面。
市场能够解决的问题应由市场解决”的观念。
• 转变监管重心，将监管的重点从运用行政机制来
维护证券市场稳定，调整为通过检查监督来发现、 纠正和打击证券市场违法违规活动。
• 转变监管方式，将监管部门的主要精力从繁杂的
审批事务中解脱出来，集中各种资源做好监督检 查工作，并以此为基础维护证券市场依法运行的 秩序。