证券从业证券交易练习题及答案三
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
证券从业人员资格考试《证券基础知识》模拟试题（3）及答案
⼀、单项选择题 1、证券是各类记载并代表⼀定权益的（）.A、书⾯凭证B、法律凭证C、收⼊凭证D、资本凭证 2、⾦融市场分为初级市场和⼆级市场，这是根据⾦融市场的（）划分的。
A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间 3、⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）.A、场外交易市场B、有形市场C、第三市场D、第四市场 4、1602年，世界上成⽴了第⼀家股票交易所，它是在（）.A、纽约B、伦敦C、巴黎D、阿姆斯特丹 5、中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）.A、上海证券交易所B、上海众业公所C、上海华商证券交易所D、北平证券交易所 6、中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）.A、始终是审批制B、由审批制到核准制C、始终是核准制D、由核准制到审批制 7、为了确保股票发⾏审核过程中的公正性和质量，中国证监会成⽴了（），对股票发⾏进⾏复审。
A、股票发⾏审核委员会B、证券业协会C、交易所监督部D、证券登记机构 8、我国证券业中，⾏业性⾃律性组织是指（）.A、证券交易所B、证券业协会C、证监会D、证券登记结算公司 9、在我国，证监会属于（）管辖。
A、中国⼈民银⾏B、国务院C、⼈⼤常委会D、国家主席 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）.A、普通股票B、优先股票C、银⾏债权D、普通债权 11、股票的理论价值是（）.A、票⾯价值B、帐⾯价值C、清算价值D、内在价值 12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发⾏⽆⾯额股票。
A、纽约B、新泽西C、华盛顿D、芝加哥 13、按照《公司法》的规定，股东⼤会是公司权⼒机关，它由股东组成，它的职责有（）. A、制定公司内部基本管理制度 B、制定公司的利润分配⽅案和弥补⽅案 C、决定公司内部管理机构的设置 D、对是否发⾏公司债券作出决议 14、我国《公司法》规定，股东⼤会⼀年召开（）次年会。
证券经纪考试题库及答案
证券经纪考试题库及答案证券经纪考试是金融行业从业人员必须通过的一项专业考试，它涵盖了证券市场基础知识、证券交易规则、法律法规等多个方面。
以下是一些模拟题库及答案，供考生复习参考：1. 证券市场的基本功能是什么？- A. 融资功能- B. 投资功能- C. 风险管理功能- D. 所有以上选项答案：D2. 股票的面值和发行价格有何不同？- A. 面值是股票的初始价值，发行价格是股票首次公开发行时的价格- B. 面值是股票的市场价格- C. 发行价格是股票的初始价值- D. 两者没有区别答案：A3. 什么是市盈率（PE）？- A. 股票价格与每股收益的比率- B. 股票价格与每股净资产的比率- C. 股票价格与每股现金流量净额的比率- D. 股票价格与每股分红的比率答案：A4. 下列哪项不是证券交易的基本规则？- A. 价格优先原则- B. 时间优先原则- C. 股票只能单向交易- D. 交易双方必须遵守交易规则答案：C5. 什么是限价委托？- A. 指定价格买入或卖出证券的委托方式- B. 按照市场即时价格买入或卖出证券的委托方式- C. 指定时间买入或卖出证券的委托方式- D. 按照证券公司规定的价格买入或卖出证券的委托方式答案：A6. 什么是证券投资基金？- A. 一种由基金管理人管理，投资者出资的集合投资方式 - B. 一种由投资者自行管理的个人投资方式- C. 一种由政府管理的公共基金- D. 一种由银行发行的理财产品答案：A7. 什么是股票的分红？- A. 公司将部分利润以现金或股票的形式分配给股东- B. 公司将全部利润以现金或股票的形式分配给股东- C. 公司将部分利润以现金的形式分配给股东- D. 公司将部分利润以股票的形式分配给股东答案：A8. 什么是期权？- A. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- B. 一种金融衍生工具，给予持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产的权利- C. 一种金融衍生工具，要求持有者立即以特定价格买入或卖出标的资产- D. 一种金融衍生工具，要求持有者在未来某个时间以市场价格买入或卖出标的资产答案：A9. 什么是债券？- A. 一种债务证书，发行者承诺在一定期限内按约定利率支付利息，并在到期时偿还本金- B. 一种权益证书，发行者承诺在一定期限内按约定分红- C. 一种金融衍生工具，给予持有者在未来某个时间以特定价格买入或卖出标的资产的权利- D. 一种保险产品，提供投资者风险保障答案：A10. 什么是证券市场的监管机构？- A. 证券交易所- B. 证券公司- C. 证券监督管理委员会- D. 投资者保护基金答案：C这些题目只是证券经纪考试题库中的一小部分，考生在备考时应系统学习相关知识，并进行大量的练习。
证券从业资格考试《证券交易》多选题及答案
一：1.从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A.成长型投资基金B.收入型基金C.开放式基金D.封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2.下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A.证券登记实行证券登记申请人申报制B.证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C.证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D.证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3.下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A.在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B.目前，国债交易采用全价交易C.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0.001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4.投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A.撤销当日有交易行为的B.撤销当日有申报C.新股申购未到期D.因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的;(2)撤销当日有申报;(3)新股申购未到期;(4)因回购或其他事项未了结的;(5)相关机构未允许撤销的。
证券交易题及答案
证券交易基础知识测试题及答案一、单选题（请选出一个最佳答案，每题2分，共40分）1．关于证券投资者，以下说法错误的是（）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体2．证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由（）审核批准。
A．交易所总经理B．交易所理事会C．交易所会员大会D．交易所会员管理部门3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括（）。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5％以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息4．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易5．证券经纪商提供的信息服务不包括（）。
A．上市公司的详细资料B．公司和行业的研究报告C．经济前景的预测分析和展望研究D．有关股票市场变动态势的内部报告论坛6．深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（）。
A．成交金额的0.05％B．成交金额的0.1％C．成交金额的0.15％D．07．股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A．中国结算公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券公司8．连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。
A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交9．已知某证券专营机构的净资产为20亿元，固定资产净值为3亿元，无形资产及递延资产为0.2亿元，提取的损失准备金为0.5亿元，证监会认定的其他长期性或高风险资产为0.4亿元，长期投资为0.3亿元。
该证券专营机构的净资本是（）亿元。
A．17.91 B．18.41 C．18.90 D．20.8810．甲作为乙的代理人到证券经纪商柜台为乙开立资金账户，下列关于其需提供的证卡的说法错误的是（）。
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案
证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案答题时间：120分钟试卷总分：100分姓名：_______________ 成绩：______________第一套一.单选题(共20题)1.【真题】与多重免疫策略相比，多重负债下的现金流匹配策略（）。
A.成本较低B.承担较大的市场利率风险C.在利率没有变动时不需要对投资组合进行调整D.没有持续期的要求2.A公司为增值税一般纳税人，下列关于A公司相关固定资产说法正确的有（）。
A.购买固定资产时增值税专用发票设备价款为500000元，增值税额为85000元，发生的运输费为1000元，则入账价值为501000元B.固定资产折旧方法折旧由直线法改为年数总和法为会计估计变更C.固定资产日常修理费用可以资本化D.固定资产发生大修理支出50万元，并替换了其中20万元的原有设备，则应于资本化支出为50万元3.【真题】（），可以比较准确地衡量利率的微小变动对债券价格的影响。
A.久期B.标准差C.费用率D.周转率4.目前，某国债票面额为100元，票面利率为2%，期限2年，到期一次还本付息，如果2年内债券市场的必要收益率为3%，那么（）。
Ⅰ按单利计算的该债券目前的理论价格不低于100元Ⅱ按复利计算的该债券目前的理论价格不低于90元Ⅲ该债券两年后的理论价格小于目前的理论价格Ⅳ该债券两年后的理论价格大于目前的理论价格Ⅴ该债券两年后的理论价格等于目前的理论价格A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ5.关于收入的确认，下列说法中正确的有（）。
Ⅰ．采用托收承付方式销售商品的，在发出商品时确认收入Ⅱ．售出商品需要安装和检验且安装和检验是销售合同的重要组成部分，在购买方接受交货以及安装和检验完毕前，不确认收入Ⅲ．采用预收款方式销售商品的，在发出商品时确认收入，在此之前预收的货款应确认为负债Ⅳ．安装工作是商品销售附带条件的，安装费在资产负债表日根据安装的完工进度确认收入A.Ⅰ．Ⅱ．ⅢB.Ⅱ．Ⅲ．ⅣC.Ⅱ．ⅢD.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ6.【真题】专业基金销售机构申请基金代销业务资格的最低注册资本金要求是（）万元。
2022年3月证券从业资格考试《证券交易》历年真题及答案解析(多选
二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求)1．从基金的类型来看，基金一般可以分为【CD】。
A．成长型投资基金B．收入型基金C．开放式基金D．封闭式基金【答案解析】：根据不同的标准可将基金划分为不同的种类。
从基本类型来看，一般可以分为封闭式基金与开放式基金两种。
故CD选项正确。
根据投资风险与收益的不同，基金可以分为成长型投资基金、收入型基金、平衡型基金。
2．下列有关证券登记的说法正确的有【ABCD】。
A．证券登记实行证券登记申请人申报制B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节C．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在D．证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为【答案解析】：证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。
证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要环节，也是规范证券发行和证券交易过户的关键所在。
证券登记实行证券登记申请人申报制。
中国证券登记结算有限责任公司对证券登记申请人提供的登记申请材料进行形式审核。
本题正确答案为ABCD。
3．下列关于债券交易报价说法错误的有【BD】。
A．在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市B．目前，国债交易采用全价交易C．上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易D．在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0．005元人民币【答案解析】：根据财政部、中国人民银行和中国证监会《关于试行国债净价交易有关事宜的通知》，从2002年3月25日开始，国债交易采用净价交易。
故B选项说法错误。
《上海证券交易所规则》规定，基金、权证交易为0．001元人民币。
故D选项说法错误，AC选项均符合债券交易报价的有关规定。
4．投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易【ABCD】。
A．撤销当日有交易行为的B．撤销当日有申报C．新股申购未到期D．因回购或其他事项未了结的【答案解析】：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：(1)撤销当日有交易行为的；(2)撤销当日有申报；(3)新股申购未到期；(4)因回购或其他事项未了结的；(5)相关机构未允许撤销的。
证券从业资格考试证券交易真题及答案
证券从业资格考试《证券交易》真题及答案（一）单项选择题（每题0.5分，共30分）1.证券的柜台自营买卖比较分散，通常（）。
A.交易量较大，交易手续简单B.交易量较大，交易手续复杂C.交易量较小，交易手续简单D.交易量较小，交易手续复杂2•对于各种（），设立后可以不断增加投资或赎回基金份额。
A.开放式基金B.债券基金C.封闭式基金D.股票基金3.结算参与人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立的资金交收账户，就是其（）。
A.结算支票账户B.储蓄账户C.证券账户D.结算备付金账户4.赋予期权购买者有卖出的权利，这种期权被称为（）。
A.买入期权B.卖出期权C.利率期权D.外汇期权5.证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。
A.为委托人服务和公平买卖的原则B.为受托人服务的原则C.扩大交易量的原则D.利益至上的原则6.A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。
A.特殊机构证券账户B.交易所证券账户C.一般机构证券账户D.国有企业证券账户7.我国有许多新股是采用网上定价发行方式，其发行价格确定于（）。
A.发行之后B.发行之中C.发行之前D.议价过程8.证券清算业务主要是指在每一营业日中每个结算参与人成交的证券（）分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A.种类与价款B.数量与种类C.数量与价款D.数量与投资者9.关于我国证券经纪业务，下面表述（）是不正确的。
A.证券公司可接受客户的委托B.证券公司不赚差价C.证券公司可向登记结算公司融券D.证券公司只收取一定的佣金作为业务收入10.（）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A.发行日交收B.会计日交收C.随时交收D.滚动交收11.证券公司自营股票规模不得超过净资本的（）0A.50%B.60%C.80%D.100%12.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的（）为明细核算单位。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
证券从业证券交易练习题及答案三（一）1、境内法人申请开立证券账户时，客户填写( )，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
A.《自然人证券账户注册申请表》B.《机构证券账户注册申请表》C.《证券账户注册资料查询申请表》D.《合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表》2.自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原( )。
A.证券账户冻结证明B.证券账户结算证明C.资金账户冻结证明D.资金账户结算证明3.在( )，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
A.认知阶段B.情感阶段C.犹豫阶段D.最终行为阶段4.( )是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
A.客户服务B.客户咨询C.客户招揽D.客户反馈5.发行人和主承销商应在网上发行申购日( )个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
A.1B.3C.5D.106.上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。
A.有偿送股比例B.约定送股比例C.有效送股比例D.无偿送股比例7.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于( )。
A.分公司系统B.结算系统C.互联网D.交易系统8.开放式基金的认购，上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示( )。
A.基金资产净值B.每份基金份额面值C.基金份额累计净值D.每百份基金份额净值.9.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A.配股公告日B.配股登记日C.配股公告日后一天D.配股登记日后一天10.对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A.3B.10C.15D.3011.具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖是( )。
A.银行间市场的自营买卖B.柜台自营买卖C.交易系统自营买卖D.债券市场自营买卖12.证券公司的证券自营业务使用的资金是( )。
A.经纪客户的资金B.证券交易准备金C.监管机构下拨的资金D.自有或依法筹集可用于自营业务的资金13.证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的( )。
A.5%B.30%C.100%D.500%14.下列不属于“可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件”的选项是( )。
A.公司发生重大债务和未能清偿到期债务的违约情况B.公司生产经营的外部条件发生的重大变化C.公司发生亏损或损失D.持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化15.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
A.集合资产管理计划名称一证券公司名称一各方托管机构名称B.各方托管机构名称一证券公司名称一集合资产托管计划名称C.证券公司名称一集合资产托管计划名称一资产托管机构名称D.证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称16.证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的( )，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。
A.5%，10%B.5%，15%C.10%，15%D.15%，25%17.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A.5B.10C.15D.3018.上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。
A.上月资产总值B.上月资产市值C.上月资产净值D.上月资产平均值19.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得( )的罚款。
、A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上10倍以下D.1倍以上15倍以下20.证券公司应当指定专人向客户如实披露其( )，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
A.财务状况B.投资业绩C.管理能力D.业务资格参考答案：1.B【解析】境内法人申请开立证券账户时，客户填写《机构证券账户注册申请表》，并提交有效身份证明文件(企业法人营业执照或注册登记证书)及复印件或加盖发证机关确认章的复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。
2.A【解析】自然人申请补办新号码上海证券账户卡时，还应提供其指定交易证券营业部(或B股托管机构)出具的原证券账户冻结证明。
3.B【解析】在情感阶段，营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。
4.C【解析】客户招揽是证券公司通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程，是证券经纪业务营销活动的第一个环节。
5.A【解析】发行人和主承销商应在网上发行申购日1个交易日之前刊登网上发行公告，可以将网上发行公告与网下发行公告合并刊登。
6.D【解析】上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照无偿送股比例自动增加相应的股数。
7.C【解析】中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于互联网。
8.B【解析】上海证券交易所在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示每份基金份额的面值。
9.B【解析】上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
10.C【解析】对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后15个工作El内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
11.A【解析】银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖。
12.D【解析】证券公司的证券自营业务使用的资金是自有资金或依法筹集可用于自营业务的资金。
13.B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。
14.C【解析】C项应该是：公司发生重大亏损或重大损失。
15.D【解析】证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
16.B【解析】证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2亿元;参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
17.A【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证券监督管理委员会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
18.C【解析】上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内;向上海证券交易所提供上月资产净值。
19.B【解析】证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
20.D【解析】证券公司应当指定专人向客户如实披露其业务资格，讲解有关业务规则和定向资产管理合同的内容。
（二）单项选择题1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。
A.一级B.二级C.三级D.初始2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。
A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)3.证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A.信用交易证券交收账户B.信用交易专用证券结算账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户4.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的( )计算。
A.净值B.市值C.面值D.发行价格5.证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内，向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况。
A.10B.15C.20D.306.下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是( )。
A.《证券公司监督管理条例》B.《融资融券交易风险揭示书》C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》7.客户融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的( )调高，证券公司将相应提高融资利率或融券费率。
A.同期金融机构贷款基准利率B.同期金融机构活期存款基准利率C.同期银行存款准备金率D.同期金融机构1年期存款基准利率8.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是( )。
A.客户信用证券账户B.客户信川资金账户C.客户信用交易担保资金账户D.客户信用交易担保证券账户9.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A.中国人民银行B.中国证券业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国银行业监督管理委员会10.全国银行间市场规定进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的( )，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的( )。
A.20%，20%B.200%，20%C.20%，200%D.200%，200%11.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。
A.到期价(净价)B.到期现价(净价)C.到期购回价(全价)D.到期购回价(净价)12.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小( )手，最大( )手。