筹资执行管理制度
公司筹资执行及偿付管理制度
公司筹资执行及偿付管理制度第一章总则第一条为了规范公司的筹资行为，确保公司筹资活动的合法、合规、有序进行，提高公司的资金使用效率，降低筹资风险，保护公司及股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》等法律法规的规定，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其子公司的筹资执行及偿付管理活动。
第三条公司筹资执行及偿付管理应遵循以下原则：（一）合法合规原则：公司筹资执行及偿付管理应严格遵守国家法律法规、行业监管规定及公司章程的规定。
（二）风险控制原则：公司应合理评估筹资风险，采取有效措施，确保筹资活动的安全性。
（三）效益优先原则：公司筹资执行及偿付管理应注重资金成本与效益的平衡，提高资金使用效率。
（四）信息披露原则：公司应真实、准确、完整地披露筹资执行及偿付管理信息，确保股东及利益相关方的知情权。
第四条公司董事会负责筹资执行及偿付管理工作的决策与监督，确保筹资活动的合法、合规、有序进行。
第五条公司财务部负责筹资执行及偿付管理的具体实施工作，包括筹资计划的制定、执行、监督及信息披露等。
第二章筹资执行管理第六条公司筹资执行管理应遵循以下步骤：（一）筹资需求分析：公司应根据经营计划和资金需求，分析筹资需求，确定筹资规模、筹资方式和筹资期限。
（二）筹资方案制定：公司应根据筹资需求分析，制定筹资方案，包括筹资渠道、筹资工具、筹资价格等。
（三）筹资方案审批：公司筹资方案应经董事会审批，涉及重大筹资事项的，还需经股东大会批准。
（四）筹资执行：公司应按照筹资方案执行筹资活动，包括与债权人签订借款合同、与投资者签订股权转让协议等。
（五）筹资资金管理：公司应加强筹资资金的管理，确保资金的安全、合规使用。
第七条公司筹资执行管理应采取以下措施：（一）加强筹资渠道管理：公司应积极拓展筹资渠道，优化筹资结构，降低筹资成本。
（二）严格筹资资金使用：公司应按照筹资方案规定用途使用筹资资金，不得擅自改变用途。
（三）完善筹资风险控制：公司应建立健全筹资风险控制机制，确保筹资活动的安全性。
企业筹资管理制度
企业筹资管理制度一、制度目的为了规范企业筹资行为，加强资金管理，保证企业资金安全和有效利用，制定本制度。
二、适用范围本制度适用于企业内外部所有筹资行为。
三、筹资方式企业可以通过以下方式筹集资金：1. 自有资金企业可以根据自身经营情况，利用自有资金进行投资和扩张。
2. 银行贷款企业可以向银行申请贷款，用于企业经营所需的资金。
3. 债券发行企业可以发行债券，吸引投资者投资，以获得资金。
4. 股票发行企业可以通过股票发行，吸引投资者投资，以获得资金。
四、筹资管理1. 筹资计划企业应制定筹资计划，明确筹集资金的时间、数量和方式。
2. 筹资审批企业应对筹资计划进行审批，确保筹资计划符合企业经营战略和财务状况。
3. 资金使用企业筹集的资金应按照计划用于企业经营活动，不得用于其他用途。
如需改变资金用途，应经过审批。
4. 借款管理企业应合理控制借款规模，防止过度负债。
借款应符合企业的经营情况和还款能力，按时还款。
5. 债券管理企业应按照债券发行文件的规定，履行债券发行和偿还义务。
6. 股票发行管理企业应按照股票发行文件的规定，履行股票发行和股息分配义务。
五、责任与制度执行1. 筹资部门负责筹资活动，制定筹资计划，进行资金管理和监督。
2. 财务部门负责审批筹资计划，并监督资金使用和还款情况。
3. 管理层应加强对筹资活动的监督和管理，确保筹资行为合法合规。
4. 违反本制度的行为，应依法追究责任。
六、制度的修订和解释本制度的修订和解释由企业管理层负责，并应根据企业实际情况进行调整和完善。
七、附则本制度自发布之日起生效，废止以前的筹资管理制度。
企业应做好本制度宣传和培训工作，确保员工了解和遵守本制度。
如有需要，可增加相关制度和规定。
筹资执行管理制度
筹资执行管理制度一、引言筹资是企业获得资金的重要手段，对企业的发展具有至关重要的影响。
为了确保筹资活动的有序进行，提高资金利用效率，本文制定了筹资执行管理制度，旨在规范企业的筹资操作，确保公司能够得到稳定的资金支持。
二、筹资执行的基本原则1. 合法合规原则企业在筹资过程中，必须遵守相关法律法规，确保筹资活动的合法性和合规性。
禁止采取非法手段进行筹资，包括但不限于虚假宣传、欺诈行为等。
2. 公开透明原则企业在筹资过程中，应充分披露相关信息，确保投资者在做出决策时具备充分的知情权。
企业应及时公布筹资计划、风险提示、财务报告等信息，避免信息不对称对投资者的不利影响。
3. 风险控制原则企业在筹资过程中，应从风险控制的角度出发，合理设置筹资目标、筹资金额和筹资期限。
同时，根据企业的实际情况和风险偏好，选择合适的筹资方式，降低筹资风险。
三、筹资执行的程序与要求1. 筹资计划的制定与调整（1）企业应根据战略目标和财务需求，制定明确的筹资计划。
筹资计划应包括筹资金额、筹资方式、筹资期限等内容。
（2）筹资计划需要定期进行评估和调整，以适应外部环境和内部需求的变化。
在筹资计划发生重大变动时，应及时向有关部门作出报告，并经相关决策机构批准。
2. 筹资活动的组织与实施（1）企业应成立专门的筹资工作小组或委员会，负责筹资活动的组织与实施。
包括但不限于协调各部门的配合、制定筹资方案、与投资者进行沟通等。
（2）在实施筹资活动过程中，应确保相关文件的准确性和及时性。
所有与筹资有关的文件都应得到相关部门或机构的授权和签章，并妥善保管。
3. 筹资结果的监督与评估（1）企业应建立完善的筹资结果监督与评估机制，及时跟踪筹资资金的使用情况和效果。
包括但不限于编制筹资报告、召开筹资情况汇报会议等。
（2）根据筹资结果的评估，企业可以进行进一步的调整和优化，以提高资金利用效率和筹资效果。
同时，也可以为未来的筹资活动提供参考和依据。
四、筹资执行的责任与监督1. 董事会的责任和职权（1）董事会作为企业的最高决策机构，对筹资活动负有最终的决策责任。
公司统一筹资管理制度
第一章总则第一条为规范公司筹资行为，确保资金筹集、使用和管理的合法性、合规性，降低筹资风险，提高资金使用效益，根据《公司法》、《证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司总部、各子公司及各分公司的筹资行为。
第三条本制度所指的筹资，包括权益资本筹资和债务资本筹资。
第二章筹资原则第四条公司筹资应遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规，维护公司及股东合法权益；2. 统筹规划，合理分配，确保资金使用效率；3. 优化结构，降低成本，防范筹资风险；4. 适度负债，稳健经营，实现可持续发展。
第三章筹资管理职责第五条公司财务部负责筹资管理工作的组织实施，具体职责如下：1. 负责制定筹资计划，经公司董事会批准后组织实施；2. 负责筹集资金，办理相关手续；3. 负责资金使用监督，确保资金使用合法合规；4. 负责筹资信息的收集、整理、分析和报告。
第四章权益资本筹资第六条权益资本筹资主要通过以下方式取得：1. 吸收直接投资：公司以协议等形式吸收其他企业和个人投资；2. 发行股票：公司以发行股票方式筹集资本。
第七条吸收直接投资程序：1. 提出投资方案，经公司董事会批准；2. 与投资者签订投资协议，明确投资金额、所占股份、投资日期、投资收益与风险的分担等；3. 财务部负责监督所筹集资金的到位情况和实物资产的评估工作。
第五章债务资本筹资第八条债务资本筹资主要通过以下方式取得：1. 短期借款：公司以负债方式借入并到期偿还的资金；2. 长期借款：公司以负债方式借入并到期偿还的资金；3. 应付债券：公司发行的债券；4. 长期应付款：公司以负债方式借入并到期偿还的资金。
第九条债务资本筹资程序：1. 制定借款计划，经公司董事会批准；2. 与金融机构签订借款合同，明确借款金额、期限、利率、还款方式等；3. 财务部负责监督借款资金的使用情况，确保资金使用合法合规。
第六章筹资风险防范第十条公司应建立健全筹资风险防范机制，包括：1. 制定筹资风险评估标准，对筹资项目进行风险评估；2. 实施风险预警，及时发现和化解筹资风险；3. 加强与金融机构的合作，提高筹资风险应对能力。
1 公司筹资管理制度
1 公司筹资管理制度一、制度目的为了规范公司的筹资行为，保障公司的资金安全和利益最大化，制定公司筹资管理制度。
该制度旨在明确公司筹资的原则、程序和方法，保证公司有效地筹措资金，并合理运用和管理资金，确保公司的持续发展。
二、原则1. 风险控制原则。
公司筹资应遵循风险和效益相互平衡的原则，确保筹资行为的风险可控。
2. 合规原则。
公司筹资应遵守相关法律法规和公司章程，保证资金筹措的合法性和合规性。
3. 透明度原则。
公司筹资应公开透明，及时向相关部门和股东披露相关信息，确保各方知情权。
4. 高效原则。
公司筹资应高效率、高效率地进行，节约时间和成本，提高资金利用效率。
5. 存在原则。
公司筹资应根据公司的经营状况和资金需求，提供多样化的筹资方式，赋予公司筹资的灵活性。
三、筹资程序1. 制定筹资计划。
公司应根据市场、行业和公司的实际情况，制定筹资计划，明确筹资的目标、数量、时间和方式。
2. 确定筹资方式。
公司可根据需要选择多种筹资方式，包括股权融资、债务融资、租赁融资等，根据公司的实际情况选择最合适的方式。
3. 筹资审批。
公司应根据筹资计划和方式，进行内部审批程序，确保筹资决策的合理性和合法性。
4. 建立筹资关系。
公司应与投资者、银行、证券公司等建立合作关系，确保筹资的顺利进行。
5. 筹资执行。
公司应按照筹资计划和方式，积极执行筹资活动，保证资金的准确筹措。
6. 筹资监管。
公司应建立资金使用监管机制，对筹集的资金进行专门管理和监管。
7. 筹资评估。
公司应定期对筹资活动进行评估和分析，发现问题及时处理，提高筹资效率。
四、筹资管理1. 资金计划。
公司应根据经营计划和财务状况，制定资金计划，合理安排和使用资金。
2. 资金激励。
公司应建立激励机制，鼓励员工积极参与筹资活动，提高筹资效率。
3. 资金监管。
公司应建立健全资金监管制度，确保资金使用的合理性和安全性。
4. 资金流动。
公司应建立及时、快捷的资金流动通道，保障资金的周转和使用。
公司财务筹资管理制度
第一章总则第一条为加强公司财务管理，规范公司筹资行为，提高资金使用效率，保障公司财务安全，根据《公司法》、《企业会计准则》等相关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司及其所有控股子公司、参股公司（以下简称“子公司”）的筹资活动。
第三条公司筹资应遵循以下原则：1. 合法合规：严格遵守国家法律法规和金融政策，确保筹资行为合法合规；2. 效益优先：充分考虑筹资成本和风险，确保筹资效益最大化；3. 结构合理：优化筹资结构，保持资本成本和风险平衡；4. 信息透明：确保筹资信息的真实、准确、完整，提高信息披露质量。
第二章筹资计划与决策第四条公司筹资计划应包括以下内容：1. 筹资目的：明确筹资用途，确保资金用于公司生产经营和投资活动；2. 筹资方式：选择合适的筹资方式，如股权融资、债权融资等；3. 筹资规模：根据公司资金需求，合理确定筹资规模；4. 筹资时间：根据公司资金需求，合理安排筹资时间；5. 筹资成本：评估筹资成本，选择成本较低的筹资方式。
第五条公司筹资决策应经董事会审议通过，重大筹资决策需提交股东大会审议。
第三章筹资方式与程序第六条公司筹资方式包括：1. 股权融资：发行股票、增发股份、配股等；2. 债权融资：发行债券、银行贷款、融资租赁等；3. 其他融资方式：股权激励、内部融资等。
第七条公司筹资程序如下：1. 财务部门根据公司资金需求，编制筹资计划，经董事会审议通过；2. 财务部门选择合适的筹资方式，制定筹资方案；3. 财务部门组织筹资工作，包括与金融机构、投资者等沟通协调；4. 财务部门完成筹资后，及时办理资金到位手续；5. 财务部门定期评估筹资效果，确保资金使用效率。
第四章筹资风险控制第八条公司筹资风险包括市场风险、信用风险、操作风险等。
第九条公司应采取以下措施控制筹资风险：1. 加强市场调研，准确把握市场动态，降低市场风险；2. 严格审查借款人信用，降低信用风险；3. 建立健全内部控制制度，提高操作风险防范能力；4. 加强信息披露，提高投资者对筹资风险的认知。
公司筹资管理制度
公司筹资管理制度第一章总则第一条为了规范公司筹资行为，保障公司资金安全，降低资金成本，提高资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》等有关法律法规，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条本制度所称筹资，是指公司通过吸收投资、借款、发行债券等方式筹集资金的活动。
第三条公司筹资活动应遵循合法、合规、公平、公正、效益原则，确保筹资行为的安全性和流动性。
第四条公司设立专门的筹资管理部门，负责公司筹资活动的组织、实施和监督。
第二章筹资计划第五条公司筹资计划应根据公司发展战略、经营计划、财务状况和市场环境等因素制定，确保筹资规模与公司发展需求相匹配。
第六条筹资计划应包括筹资目的、筹资方式、筹资额度、筹资期限、资金用途、还款计划等内容。
第七条公司在制定筹资计划时，应充分考虑各种筹资方式的成本和风险，选择最优的筹资方案。
第八条筹资计划应报经公司董事会或股东大会批准后实施。
第三章筹资方式第九条公司可以采用吸收投资、借款、发行债券、融资租赁等方式筹集资金。
第十条吸收投资应按照《中华人民共和国公司法》等相关法律法规，通过增发股票、转让股权等方式进行。
第十一条借款分为短期借款和长期借款，公司应根据资金需求和市场利率等因素，选择适当的借款方式和期限。
第十二条公司发行债券应按照《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，报经中国证监会批准，并在证券交易所上市交易。
第十三条融资租赁是公司筹集长期资金的一种方式，公司应根据租赁物的需求和租赁市场的状况，选择合适的融资租赁方式。
第四章筹资合同与管理第十四条公司与筹资相关方签订合同，应明确合同条款，确保公司利益。
第十五条筹资合同应报财务部门备案，财务部门负责对筹资合同的履行情况进行监督。
第十六条公司应建立健全筹资合同管理制度，确保合同的履行和资金的安全。
第五章还款与风险控制第十七条公司应按照筹资合同约定的还款计划和方式，按时还款。
第十八条公司应建立健全还款管理制度，确保还款工作的顺利进行。
企业筹资管理制度
企业筹资管理制度第一章总则第一条为规范企业筹资活动，加强筹资管理，防范筹资风险，保证企业资金需求，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合企业实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于企业各种形式的筹资活动，包括但不限于发行股票、债券、银行贷款、融资租赁、股权融资、债权融资等。
第三条企业筹资应当遵循合法、合规、安全、高效的原则，确保筹集资金的合理使用和筹资活动的顺利进行。
第二章筹资计划与审批第四条企业应当根据发展战略和经营计划，编制年度筹资计划，明确筹资规模、筹资方式、筹资用途、筹资成本等。
第五条年度筹资计划应当经企业董事会审议通过，并报股东大会批准。
第六条企业在实施筹资计划过程中，如需调整筹资规模、方式、用途等，应当重新履行审批程序。
第三章筹资方式管理第七条企业选择筹资方式时，应当综合考虑筹资成本、风险、期限、资金使用效率等因素，合理选择适合企业实际情况的筹资方式。
第八条企业发行股票、债券等证券，应当严格遵守相关法律法规，履行信息披露义务，保护投资者合法权益。
第九条企业通过银行贷款、融资租赁等方式筹资，应当与金融机构签订书面合同，明确贷款用途、金额、利率、期限、还款方式等条款。
第十条企业通过股权融资、债权融资等方式筹资，应当与投资者签订书面协议，明确投资金额、投资方式、投资回报等事项。
第四章筹资风险管理第十一条企业应当建立筹资风险管理制度，对筹资活动中可能出现的风险进行识别、评估和控制。
第十二条企业应当根据筹资方式的不同特点，采取相应的风险控制措施，确保筹资活动的安全性和合规性。
第十三条企业应当定期对筹资活动进行风险评估，对存在的风险隐患及时采取措施予以整改。
第五章监督与责任追究第十四条企业应当建立健全筹资活动的内部监督机制，对筹资活动进行全程监督，确保筹资活动的合法合规。
第十五条企业应当定期向董事会、监事会和股东大会报告筹资活动的执行情况，接受监督和检查。
第十六条企业对违反本制度规定，导致企业遭受损失的责任人，应当依法追究其责任。
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第5条筹资合同的审核审批
1、筹资总额在20万元以上的筹资合同应提交至财务部经理审批。
2、筹资总额在20万元以上100万元以下的筹资合同应提交财务部经理审核，总经理审批。
3、筹资总额在100万元以上的筹资合同应提交财务部经理和总经理审核，董事长审批。
第6条筹资合同的订立应当符合《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定。
2、谈判小组根据经批准的筹资方案，与银行或证券机构等中介商议筹资合同的具体条款，内容包括贷款期限、贷款偿还方式、贷款利率和利息支付方式、信额贷款、循环使用的信用协议、补偿性余额以及借款抵押筹资款项数额等。
3、谈判小组应从公司实际运营状况和发展前景出发进行谈判，对比市场同类筹资合同条款，合理确定资金的需要量，防止筹资不足或过剩。
第20条筹集资金用途更改后的资金投向原则上投资与主要业务。
第21条资金用途更改申请应审慎进行，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高资金使用效益。
第7章对外披露
第22条公司更改筹集资金用途的，应在提交董事会审议后的两个交易日向证券交易所报告并对外披露。
第23条披露内容
1、原项目基本情况及关于资金用途更改原因的说明。
第7条通过证券经营机构承销或包销企业债券或股票的，应当选择具备规定资质和资信良好的证券经营机构，并与改机构签订正式的承销胡包销合同。
第3章资产或资金的获得
第8条财务部经理应在筹资合同规定的到款时间检查公司银行账户，确认筹资款项是否到账、到账款项额是否与合同规定的一致。
第9条筹资款项按时按量到账，会计应报告财务部经理，取得的货币资金必须及时入账。
第15条财务部建立资金台账，详细记录各项资金的筹集、运用和本息归还情况。
第16条财务部应定期与金融机构核对借款本金利息、租金支付情况，发现问题及时纠正。
第17条贷款或融资租赁合同到期时，财务部应及时提出还本申请，经财务部经理审核和总经理审核后按时办理还款、付租和租赁资产转移等手续。
第6章改变资金用途
第3条筹资决策执行过程包括以下内容：
1、筹资合同协议的订立与审核；
2、资产或资金的获得；
3、筹资费用的计算
4、到期本金、利息的偿还；
5、改变资金用途的申请与审批；
6、对外披露。
第2章筹资合同的订立与审核
第4条筹资合同的订立
1、财务部经理应组织相关人员成立筹资合同谈判小组，小组成员至少应包括办公室经理、生产部经理以及未来资金使用部门负责人等。
第5章到期本金、利息的偿还
第12条筹资利息的支付必须符合筹资合同或协议的规定，不得提前或超额支付，也不得延期支付。
第13条财务部应按期计算应付贷款利息和租金，借款及利息支付、发行股票级股利支付必须经过财务部经理和总经理的顺序进行审核审批。
第14条财务部有关人员依据审核后的利息和租金计算清单，及时办理支付手续，并编制录入会计凭证。
第18条财务部按照筹资方案所规定的用途使用对外筹集的资金。由于市场环境变化等特殊情况导致确需改变资金用途的，由财务部经理组织相关人员编制资金用途更改申请，详细说明资金总额、已用数额、更改原因，可行性报告等内容。
第19条资金用途更改申请必须经过相关部门和总经理的审核并提交董事会和股东大会进行审议。审核审批过程应有完整的书面记录。
第10条筹资款项未能按时按量到账，会计应及时报告财务部经理并通知银行和证券机构，查明原因，敦促其打款。
第4章筹资成本的计算
第11条个别资金成本的计算
企业使用筹资的资金，每年必须向投资者支付一定的资金占用费。将这些所有的占用费逐项进行折现并且求和，当所得现值总和等于企业所得筹集资金净额时，所使用的折现率称为资本成本率。
筹资执行管理制度
制度名称
筹资执行管理制度
文件编号
内控06-02-03执源自部门财务部监督部门
监事会
第1章总则
第1条目的
为了加强对公司筹资决策执行的管理力度，规范筹资决策执行的流程，确保筹资的执行符合国家相关制度的规定，减少和防范执行中的各类风险，特制定本制度。
第2条范围
本制度适用于参与筹资执行的所有人员。
2、2、新项目的基本情况、可行性分析和风险提示。
3、新项目的投资计划。
4、新项目已经取得或尚待有关部门审批的说明。
5、独立董事、监事会、保荐人对资金用途更改的意见。
6、证券交易所要求的其他内容。
第8章附则
第24条本制度由财务部负责制定、解释和修改。
第25条本制度自总经理审批之日起实施，修改时亦同。
编制日期
审核日期
批准日期