基金全套制度(八种,包括绩效考核制度)
基金公司绩效考核方案范本
基金公司绩效考核方案背景随着我国经济的快速发展，人民对理财的需求逐步增加，基金行业因此获得了快速的发展。
但是，随着基金公司数量的不断增加，市场竞争日趋激烈，对基金公司的绩效评估愈发重要。
因此，建立科学合理的基金公司绩效考核方案，对于保持行业健康发展、提高行业整体绩效至关重要。
目的基金公司绩效考核方案的目的主要是以下几个方面：•保持行业的良性竞争，促进行业健康发展；•激发基金从业人员的积极性和创造性，提高基金公司的绩效；•对基金公司的绩效进行科学评价，为投资者提供更准确、更全面的评估信息。
方案根据基金公司的业务性质和业绩表现，绩效考核方案主要涉及以下方面：AUM(管理规模)与管理费用对于基金公司而言，管理规模与管理费用是影响公司盈利的重要因素。
此处建议将其作为绩效考核的主要因素，特别是在基金经理考核中更为重要。
AUM方面管理规模是基金公司的核心指标之一，可以反映基金公司的市场认可度、管理水平、资产配置能力等。
考核AUM的两个主要方面是增长率和结构合理度。
•AUM增长率应当根据公募、私募和QDII等不同管理规模进行分别考核，以加强考核的精准度；•AUM结构合理度考核方面，可以考虑在公募、私募、固收、货币市场等不同业务线中分别设定考核指标。
其中，固收基金、货币市场基金的管理规模比例应当得到更加重视。
管理费用方面基金公司的管理费用是公司盈利的关键因素之一，也是基金参与者关心的重要指标。
因此，合理评估基金公司的管理费用，有助于压缩费用支出，提高公司的盈利水平。
•管理费用的收入占比：核心业务的费用支出与总收入的比例，该比例高于同行平均值时，考核得分会相应减少；•管理费用节约效果：希望基金公司能够在业务发展的同时，不断优化管理费用，比较前后两年管理费用的变化情况，及时掌握公司的节约效果。
投资业绩投资业绩是基金公司的核心竞争力之一，是最能反映公司绩效水平的指标之一。
建议从以下两个方面进行考核：基金表现通过对基金的收益率、夏普比率、最大回撤率等指标进行评估，全面考虑各类基金的表现水平。
基金使用管理制度
基金使用管理制度第一章总则第一节目的和依据1.1 本制度的目的是为了规范和管理企业基金的使用，确保基金的合理使用、高效使用，保障企业经济运作的正常进行。
1.2 本制度的依据是《中华人民共和国企业法》《中华人民共和国财政预算法》等相关法律法规，以及企业的内部管理要求。
第二节适用范围2.1 本制度适用于企业内各部门、各职能单位以及相关人员对基金的使用和管理。
第二章基金使用的管理标准第一节基金使用的程序1.1 基金使用由企业职能部门进行统一管理，实在程序如下：•申请：各部门和职能单位依据实际需求，向职能部门提出基金使用申请。
•审批：职能部门依据审批程序，对申请进行审批，并决议是否批准。
•划拨：职能部门将批准的基金划拨给实在的部门或职能单位。
•使用：接收基金的部门或职能单位依据批准的用途使用基金。
•监督：职能部门对基金的使用进行监督，确保基金的合法、合规使用。
第二节基金使用的管理原则2.1 合理性原则：基金的使用应当符合企业的战略目标和经营需求，具备经济、合理的性质和规模。
2.2 高效性原则：基金的使用应当重视效益，提高资源利用效率，避开挥霍和过度使用。
2.3 公平性原则：基金的使用应当公平、公正、公开，遵从程序确保各部门与职能单位之间的公平竞争。
2.4 安全性原则：基金的使用应当符合相关法律法规，确保资金安全，避开经济风险。
第三节基金使用的预算和监控3.1 基金使用预算的编制：企业各部门和职能单位在每个财政年度开始之前，需编制基金使用预算，明确用途和金额，报企业职能部门批准。
3.2 基金使用的监控机制：企业职能部门将建立基金使用监控机制，对基金使用情况进行定期检查，确保基金的合规和合理使用。
第三章基金使用的考核标准第一节基金使用的绩效评价指标1.1 经济效益指标：包含基金使用的本钱掌控、资源利用效率、节省用能等方面的绩效评价。
1.2 质量效益指标：包含基金使用的效果、质量、连续改进等方面的绩效评价。
1.3 客户满意度指标：包含基金使用的满足客户需求、供应满意服务等方面的绩效评价。
基金行业绩效考核管理资料
基金行业绩效考核管理资料本文将从基金行业绩效考核的定义、目的、内容、方法和管理资料等方面展开论述，以期帮助读者全面了解基金行业绩效考核管理资料的相关知识。
一、基金行业绩效考核的定义基金行业绩效考核是通过对基金管理公司或基金经理的绩效进行评价和考核，从而评估其管理能力和业绩表现的一种管理方式。
它不仅有助于发现和奖励优秀的基金管理人员，还促进了基金行业的健康发展。
二、基金行业绩效考核的目的基金行业绩效考核的目的在于客观、科学地评价基金管理人员的绩效，并为投资者提供决策参考。
通过考核结果，可以帮助投资者更加理性地选择基金产品，同时也可以激励基金管理人员继续提升自身的能力和水平。
三、基金行业绩效考核的内容基金行业绩效考核的内容主要包括基金管理绩效、风险控制绩效、投资收益绩效等方面。
基金管理绩效主要评估基金管理公司的整体管理能力，包括基金产品的设计、销售、运营等方面；风险控制绩效主要评价基金管理人员在面对市场波动和风险时的把控能力；投资收益绩效则是评估基金的投资业绩，包括基金的收益率、回报率等指标。
四、基金行业绩效考核的方法基金行业绩效考核的方法多种多样，常见的包括定性评价和定量评价两种方式。
定性评价主要通过对基金管理公司或基金经理进行综合分析和评估，考虑因素包括风险管理、业绩表现、投资能力等；定量评价则是通过具体指标和数据进行分析，如夏普比率、信息比率等。
综合两种方法可以得出相对准确的评价结果。
五、基金行业绩效考核的管理资料在进行基金行业绩效考核时，需要准备相关的管理资料。
这些资料包括基金管理公司的年度报告、季度报告、投资组合情况报告等；基金经理的业绩数据、个人简历、投资决策报告等。
这些资料可以提供给考核机构或投资者进行评估和分析，以便进行行业绩效考核和决策。
综上所述，基金行业绩效考核管理资料对于评估基金管理机构和基金经理的能力和业绩表现具有重要意义。
通过科学、客观的绩效考核，不仅可以促进基金行业的良性竞争和健康发展，还可以为投资者提供决策参考，帮助他们选择优秀的基金产品。
基金公司绩效考核管理制度
第一章总则第一条为加强公司人力资源管理，提高员工工作效率和业务水平，确保公司经营目标的实现，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司全体员工，包括基金管理、投资研究、风险控制、市场营销、运营管理等部门。
第三条本制度遵循公平、公正、公开、激励与约束相结合的原则，以实现员工个人发展、部门协作和公司整体效益的提升。
第二章考核原则第四条客观原则：考核评价以事实为依据，客观公正地反映员工工作绩效。
第五条全面原则：考核内容应涵盖员工的工作质量、工作态度、团队合作、创新能力等多个方面。
第六条动态原则：根据公司发展战略和业务需求，及时调整考核指标和考核方法。
第七条个性化原则：针对不同岗位、不同层级员工的特点，制定个性化的考核标准。
第八条激励原则：考核结果与员工薪酬、晋升、培训等挂钩，激发员工积极性和创造性。
第三章考核内容第九条工作业绩：包括完成工作任务的质和量、工作效率、客户满意度等。
第十条工作态度：包括责任心、纪律性、团队协作精神、沟通能力等。
第十一条团队协作：包括部门内部协作、跨部门协作、与外部合作伙伴的协作等。
第十二条创新能力：包括提出新观点、新方法、新策略，以及在实际工作中运用创新成果的能力。
第四章考核方法第十三条定量考核：通过设定具体指标，对员工工作成果进行量化评价。
第十四条定性考核：通过综合评价员工工作表现，对员工进行全面评估。
第十五条 360度考核：结合上级、同事、下级和客户等多方评价，全面了解员工工作表现。
第五章考核流程第十六条制定考核计划：根据公司年度工作目标和各部门实际情况，制定考核计划。
第十七条制定考核指标：根据考核内容，设定具体的考核指标。
第十八条实施考核：按照考核计划，开展考核工作。
第十九条结果反馈：对考核结果进行反馈，肯定成绩，指出不足。
第二十条结果应用：根据考核结果，调整员工薪酬、晋升、培训等。
第六章附则第二十一条本制度由人力资源部负责解释。
第二十二条本制度自发布之日起实施。
第二十三条本制度如与国家法律法规相抵触，以国家法律法规为准。
基金公司绩效考核方案
基金公司绩效考核方案一、考核目标基金公司的绩效考核是为了评估公司在特定时期内的运营表现和业绩表现。
基金公司的目标是提供高质量的基金产品，为投资者创造稳健且可持续的投资回报。
因此，绩效考核的目标是确保基金公司能够按照其业务目标和策略，以及市场环境的变化，进行有效运营并取得良好的业绩。
二、考核指标1.销售和资金规模：评估基金公司的销售能力和资金规模的增长情况。
考核指标包括销售额增长率、资金规模占比等。
2.基金业绩：评估基金公司管理的基金在特定时期内的表现。
考核指标包括基金的收益率、风险控制、业绩指标的排名等。
3.投资能力：评估基金公司的投资能力和管理水平。
考核指标包括投资回报率、投资组合表现、投资决策的准确性等。
4.客户满意度和服务质量：评估基金公司的客户满意度和服务质量。
考核指标包括客户满意度调查、客户投诉处理情况等。
5.风险管理和合规性：评估基金公司的风险管理和合规性措施。
考核指标包括风险控制指标、合规性审查结果等。
6.业务发展和创新能力：评估基金公司的业务发展和创新能力。
考核指标包括产品创新、市场份额变化、新业务开发等。
三、考核方法1.绩效评估表：制定一份绩效评估表，将各项考核指标进行量化和加权，通过定期评估，对基金公司进行综合评分。
2.按部门考核：设立不同部门的绩效目标，根据各部门的业务特点和责任分配，对部门的绩效进行独立考核，并综合考核到公司层面。
3.同行对比：将基金公司的绩效指标与同行业竞争对手进行对比，评估公司的相对表现，并制定相应的改进措施。
4.客户调查和投诉处理情况：通过定期的客户满意度调查和投诉处理情况的评估，评估基金公司的服务质量和客户满意度。
5.合规性审查和风险管理：定期进行合规性审查和风险管理的评估，确保基金公司遵守相关法规和规定，并能够有效管理投资风险。
四、考核结果和奖惩措施根据基金公司的绩效考核结果，可以采取相应的奖励和惩罚措施。
对于表现优秀的基金公司，可以给予奖励，并向投资者和市场进行宣传。
基金会薪酬管理制度
基金会薪酬管理制度第一章总则第一条为适应基金会发展的需要，充分调动员工的积极性和创造性，激发基金会持续发展的内在动力，完善基金会的激励机制，特制定本制度。
第二条本制度中薪酬是指包括员工工资、福利和激励在内的所有现金和非现金收入。
第三条根据理事会决议，秘书长负责基金会薪酬管理的日常工作。
第四条将不定期进行薪酬调研，为基金会的薪酬决策提供客观的依据，在此基础上不断完善基金会的薪酬体系。
第五条员工薪酬机构应根据基金会发展阶段的变化进行调整和完善。
第二章薪酬管理基本原则第六条薪酬管理坚持公平、公正、按劳分配的原则。
基金会正式员工的工资待遇，除有特殊规定外，均纳入本薪酬制度管理、执行。
第七条实行以岗定薪的原则，易岗易薪。
第八条薪酬管理体现激励原则。
基金会追求合理的给予员工报酬，在员工能力提高，为基金会贡献增多，个人收入增加之间建立制度性联系，从而通过薪酬管理调动员工积极性和创造性，激励员工长期稳定发展。
第三章人为结构及核定第九条员工工资构成包括基本工资、岗位工资、绩效奖金。
第十条基本工资是根据本人学历、工作经验、具备能力等综合资历确定的、岗位工资是根据担任职位高低，岗位责任大小、岗位职责完成情况确定的，具体标准由基金会核定。
第十一条绩效奖金是根据基金会年度目标实现情况、本人绩效考核成绩及员工在工作中的表现给予的奖励。
年度病事假累计超过22天及当年受过基金会处分的员工不得享受当年的绩效奖金。
第十二条员工岗位变动、职务变动时基金会对员工工资进行个别调整。
第十三条基金会每年1月根据上年度基金会目标实现情况，公布年度基金和工资调增比例，并参考个人年度绩效考核成绩对员工进行薪资级别晋升或薪资调整。
薪资水平已经达到该岗位上线的员工不进行调整和晋升。
第十四条同一员工两次薪资调整间隔工夫需大于六个月。
第十五条员工薪酬属于基金会管理机密，未经授权，任何人不得向外界透露或者相互讨论、问询。
第四章工资的计算与支付第十六条员工工资采取按月发放制。
基金考核制度
基金考核制度基金考核制度是指用于评估和衡量基金管理业绩的一套规章制度和流程。
它是基金公司和投资者之间的重要工具，可以帮助投资者更好地了解基金的运作情况，并确保基金公司按照既定的投资策略和风险控制措施进行运作。
一、基金经理的考核标准基金经理是基金运作中最核心的角色之一，他们的业绩直接影响基金的回报率和投资者的利益。
因此，基金公司必须建立一套科学合理的考核标准，对基金经理进行绩效评估。
这些考核标准可以包括以下内容：1.1 投资回报率投资回报率是衡量基金经理投资能力的重要指标。
基金公司可以根据基金的风险收益特征，制定相应的预期回报率，并以此为依据评估基金经理的投资表现。
同时，也可以结合基金的同类基金或相关市场指数进行比较，以确定基金经理的相对表现。
1.2 风控能力基金经理在投资过程中，需要有效地管理投资风险。
因此，基金公司可以考核基金经理的风控能力，包括适当的投资组合分散、资产配置、风险控制措施的执行等方面。
这些考核标准可以通过对基金的波动率、最大回撤、风险调整收益率等指标进行评估。
1.3 业绩指标除了投资回报率和风控能力，基金公司还可以考核基金经理的其他业绩指标，如基金的规模、流动性、份额增长、客户满意度等。
这些指标可以全面衡量基金经理的投资管理能力、市场影响力以及对投资者的服务质量。
二、基金公司的考核标准除了对基金经理进行考核，基金公司自身也需要建立一套考核制度，用于评估其自身的运作能力和管理水平。
这些考核标准可以包括以下内容：2.1 基金公司业绩基金公司的业绩是评估其运作能力的重要指标。
这可以通过基金公司的盈亏情况、基金规模的增长、基金的收益排名等指标来衡量。
同时，也可以考虑基金公司的产品创新能力、市场份额以及客户满意度等方面。
2.2 风险管理基金公司在运作过程中，需要有效地管理投资风险。
因此，考核基金公司的风险管理能力也是很重要的。
这可以包括对基金的风险控制措施、风险管理系统的完善程度以及对市场风险的应对能力等方面进行评估。
基金管理有限公司绩效管理与考核制度模版
X基金管理有限公司绩效管理与考核制度第一章总则第一条为建立公司奖优罚劣的激励约束机制，规范公司的绩效管理工作，强化员工的责任意识和成果意识，促使员工提高工作效率和工作质量，改进工作绩效，持续提升员工生存发展能力，增强公司核心竞争力，特制定本制度。
第二条绩效管理是以公司发展战略为导向，以经营目标计划为基础，以关键绩效指标（KPI）为核心，通过绩效目标设立、绩效辅导、绩效考评结果界定、绩效考评结果反馈这几个不断循环的步骤来完成对被考评人持续的绩效评价，并将评价结果应用于公司日常经营管理活动中，以激励和帮助公司和员工进行持续的绩效改进并最终实现公司的发展战略和经营目标的管理活动。
第三条本制度适用于除公司销售人员以外的所有员工。
第二章指导原则第四条制度化、规范化原则。
绩效管理必须自然地融入部门日常管理工作中，绩效管理过程中的双向沟通的制度化、规范化，是绩效管理体系融入日常管理的基础和要求。
帮助下属提升能力，与完成管理任务同样都是管理者应承担的职责。
第五条公正性原则。
公司的价值观是公司对员工做出公正评价的准则与前提，对每位员工提出明确的、富有挑战性的工作目标与任务，是公司对员工的工作绩效做出公正考评的依据。
第六条公平性原则。
公司以共同的价值观为基础，制定统一的员工考评体系与方法，规范评价程序与方法。
第七条公开性原则。
遵循公开性原则是保障员工绩效考评工作公正性和公平性的必要条件。
员工绩效考评全过程是在考评者与被考评者充分交流、面谈沟通的基础上进行的，公开、透明。
第三章绩效管理职责第八条绩效管理与考核的参与者包括公司董事会、总裁办公会、综合管理部、考评人与被考评人。
第九条董事会是绩效管理工作的领导机构，其主要职责为：（一）审定绩效管理与考核制度及公司副总裁级以上人员的绩效考评指标体系；（二）确定公司整体绩效目标；（三）听取公司高级管理人员的绩效报告，对其绩效目标实施完成情况进行监控、指导和评价；（四）担任公司高级管理人员的考评人，听取其绩效述职，给出绩效评定意见，确定其绩效考评结果等级；第十条总裁办公会是绩效管理工作的组织机构，综合管理部具体负责组织实施，其主要职责为：（一）拟定绩效管理与考核制度及其实施细则；（二）组织、督促绩效管理过程的实施及绩效考评结果的落实；（三）对绩效管理资料进行管理；（四）处理绩效管理各环节产生的咨询和投诉。
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风险控制管理制度第一章总则第一条为保障公司股权投资业务的安全运作和管理，加强公司内部风险管理，规范投资行为，提高风险防范能力，有效防范和控制投资项目运作风险，特制定本办法。
第二条股权投资业务是指使用资金对企业进行的股权投资类业务。
第三条风险控制原则公司的风险控制应严格遵循以下原则：（1）全面性原则：风险控制制度应覆盖股权投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节；（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则：风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到业务的各具体环节；（4）有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；（5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的发展，及时对风险控制制度进行相应修改和完善；（6）防火墙原则：公司与关联公司之间在业务、人员、机构、办公场所、资金、账户、经营管理等方面严格分离、相互独立，严格防范风险传递及利益冲突给公司带来的风险。
第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据股权投资业务流程和风险特征，将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中。
公司的风险控制体系共分为五个层次：执行董事、风险控制委员会、投资决策委员会、风险控制部、业务部。
第五条各层级的风险控制职责执行董事职责：（1）审议批准风险控制委员会的基本制度，决定风险控制委员会的人员组成，听取风险控制委员会的报告；（2）审议单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目；（3）决定公司内部风险管理机构的设置；（4）法律法规或公司章程规定的其它职权。
风险控制委员会，其职责包括：（1）组织拟订公司的风险管理基本制度；（2）对单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的，应当提交执行董事审批的股权投资项目进行合规性审核；（3）监督和评估风险管理制度执行情况等。
风险控制委员会对执行董事负责。
投资决策委员会职责：对单笔投资额不超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权不超过被投资公司总股本的【30%】的股权投资项目的投资和退出作出决策。
风险控制部是公司内专职的风险管理部门，其职责包括：独立于业务部开展风险控制、合规检查、监督评价等工作；在出现重大问题时及时向风险控制委员会报送相关专项报告。
业务部职责：具体负责项目开发、执行、退出过程中的风险控制。
业务部负责人作为股权投资项目风险管理的第一责任人，负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责。
第六条为建立健全内控机制，公司设立独立于项目组的后台管理部门。
综合管理部负责股权投资项目的文档管理、印章管理、人力资源管理、投资决策委员会的会议筹备，以及相关会议资料的管理等。
财务部负责股权投资业务的财务核算和资金划拨，为股权投资项目分别设置账户、独立核算、分账管理。
第三章风险控制流程第七条风险管理的业务流程由风险识别、风险评估、风险分析、风险控制和风险报告五个步骤组成，是制定风险管理战略及防范措施的重要基础。
第八条风险识别指对经营活动中存在的内部及外部风险的来源进行辨别。
第九条风险评估是对风险的严重程度及发生概率进行科学合理的量化分析。
第十条风险分析主要对风险的驱动因素进行归因分析，并评估其影响，提出避险建议和措施。
第十一条风险控制是对业务流程的各个环节制定风险防范和处理措施。
第十二条风险报告是指业务部、风险控制部根据职责范围和报告体系定期或不定期向主管领导提交的与风险评估分析相关的报告。
第四章风险识别与评估第十三条股权投资业务面临政策风险、法律风险、操作风险、市场风险、合规性风险等多种风险。
公司运营过程中，相关部门应当在职责范围内对各种风险进行必要的识别、评估及分析，履行相关的风险控制职责。
第十四条政策风险政策风险是项目公司面临的主要风险，并且会影响项目公司的估值和退出方案的实施，从而转化为投资失败风险。
项目公司所属行业的国家产业政策、行业规划、税收政策等发生重大变化导致项目投资前后技术、市场、产品、客户发生不利变化，并导致项目公司偏离投资方案、估值整体下降，造成投资项目无法退出或亏损退出。
第十五条合规性风险项目公司的各项经营管理活动必须符合法律法规和证监会的监管要求，对法律法规等理解有误、故意违反则将出现合规风险。
第十六条法律风险与被投资方、合作方、项目管理人之间的合同协议存在缺失导致出现不利于我方的诉讼。
第十七条操作风险股权投资业务包括投资项目的选择（即项目开发、初步审查、项目立项、尽职调查、投资决策、项目实施）、投资项目的管理和项目退出等业务环节，在上述每个环节均存在操作风险。
主要可以归纳为决策失误、投资失控、员工内部欺诈、被投资方和合作方的外部欺诈、尽职调查存在缺失、资金划拨差错、项目公司经营管理不善、项目跟踪缺失、项目公司报告不畅等风险，其中，决策失误、投资失控是重大风险。
第十八条市场风险由于股权投资业务从项目投资到投资退出往往要经历宏观经济、项目所属行业、产品市场、证券市场等的波动，导致项目公司估值、项目退出的市场环境发生变化，从而造成退出方案无法实施或投资目标无法实现的风险。
第五章风险控制第十九条公司对股权投资项目的合法、合规性进行全面和重点分析，并检查、控制投资业务的合规性风险。
第二十条公司通过以下手段对合规风险进行事前和事中控制：（一）为保证股权投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；（二）制订、审阅股权投资业务的相关合同、协议，确保合同的规范性和合法性；（三）监督股权投资业务管理制度和业务流程的执行情况，确保国家法律、法规和公司内部控制制度有效地执行；（四）确保股权投资业务投资决策服从国家产业政策，符合国家法律法规。
第二十一条公司通过以下手段对投资项目进行事后控制。
（一）制定股权投资业务的合规检查制度；（二）对股权投资业务运作和内部管理的合规性进行检查，并向公司通报；（三）检查相关管理制度和业务流程的执行情况，确保资产管理业务遵守公司内部制度。
第二十二条市场风险的控制措施主要体现在投资立项环节上。
第二十三条公司制订项目立项标准。
立项标准应该参照国家产业发展规划，符合公司关于投资范围的相关规定。
第二十四条业务部应当根据立项标准和投资范围，对备选企业进行筛选形成项目池。
项目人员应当在广泛收集项目方提供的商业计划书及其他相关信息材料的基础上，对入选项目池的项目进行初步评估和风险收益分析。
符合立项条件的，根据公司规定申请立项审批。
第二十五条风险控制部应当对公司签定的合同、协议等法律文书进行审核，防范法律风险。
第二十六条在项目运作过程中，风险控制部提供法律方面的专业支持。
必要时，可申请引入外部中介机构提供法律服务，防范法律风险。
第二十七条公司制定专门的项目管理和投资决策制度，明确项目投资的业务流程和具体要求。
第二十八条为维护基金的权益，项目投资的范围应当符合以下规定：（一）不得将基金资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；（二）不得将基金资产用于可能承担无限责任的投资；（三）单笔投资额不得超过基金资产总额的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；（四）单一投资股权不得超过被投资公司总股本的【30%】，如果突破【30%】，需提交执行董事和风险控制委员会审议；（五）不得将基金资产投资于公司股东或其控制的企业；（六）法律法规以及基金合同约定禁止从事的其他投资。
第二十九条尽职调查的风险控制（1）公司建立尽职调查制度，规范尽职调查的工作内容。
项目组在尽职调查期间应当严格遵守工作程序，记录尽职调查工作底稿，形成相关报告。
（2）项目组开展尽职调查工作期间，项目负责人必须对拟投资企业进行实地考察。
（3）项目组应当对尽职调查相关材料的真实性和完备性负责。
（4）项目组认为必要时，可申请聘请外部中介机构，参与或独立进行调查工作。
第三十条投资决策的风险控制（1）投资决策委员会对项目投资或退出的相关材料进行审核，投资决策委员会成员独立发表审核意见；（2）投资决策委员会可以根据需要委派专人或聘请外部专业机构进驻现场进行独立的尽职调查，提交独立的调查报告；（3）股权投资业务的项目投资和项目退出必须经投资决策委员会通过。
单笔投资额超过基金资产总额【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的项目，应当经过投资决策委员会审议通过后，提交执行董事和风险控制委员会审议，并根据基金合同规定提交股东审议。
第三十一条项目管理的风险控制公司建立对已投资项目的跟踪管理机制。
（1）项目组负责项目投资后的跟踪管理，具体包括：定期实地回访项目公司；定期收集项目公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估等。
（2）项目组负责每月或每季度完成一次对投资项目项目的跟踪管理工作，编制《项目管理报告》，并向主管领导提交该报告。
第三十二条公司建立重大事项报告和应急处置机制，对投资项目重大风险事项的处置进行决策。
项目组在跟踪管理过程中发现项目公司的经营情况重大变化、重大法律纠纷、权益发生变动、或者财务指标恶化、亏损等重大事项的，项目组应当及时报告。
第三十三条公司建立项目退出审批机制，对项目退出进行决策。
当项目达到预期投资目标或出现重大紧急事项需要退出时，项目组根据具体情况，制定退出方案，报投资决策委员会审议。
单笔投资额超过基金资产总额的【30%】，或者单一投资股权超过被投资公司总股本【30%】的股权投资项目，应当提交执行董事和风险控制委员会审议。
退出方案未通过审议的，项目组应当研究并重新设计退出方案，直至项目实现退出。
第三十四条对财务与资金管理的风险控制公司建立独立的财务核算体系，制定规范的财务会计核算制度，配备专职的财务核算人员。
公司按照有关规定及要求使用资金、单独开立银行账户。
第三十五条对人员管理的风险控制。
公司高级管理人员和从业人员应当专职。
第三十六条公司建立专门的内部控制机制，对公司风险进行隔离，防范利益冲突，规范关联交易。
第六章风险控制报告第三十七条风险控制报告分为定期报告和临时性报告两类。
第三十八条风险控制部门定期对公司业务运作、日常经营管理方面存在的问题进行风险评估与评价，在每年度4月底前向公司领导上报年度风险控制报告，为公司决策提供依据。