基于行业差异的OFDI逆向技术溢出效应研究
对外直接投资的逆向技术溢出效应——行业差异
2012年第12期／自我国政府鼓励企业实施“走出去”战略以来，各行业的企业纷纷开拓国外市场，以更好地利用资源，提升企业的国际竞争力。
我国上千家境内投资者设立了ＯＦＤＩ（对外直接投资）企业，分布在全球上百个国家（地区），其中制造业的ＯＦＤＩ企业最多。
由于不同行业的ＯＦＤＩ存在规模和分布的显著差异，因此技术外溢的差距也很大。
鉴于此，本文对国内不同行业ＯＦＤＩ技术溢出的差异进行研究。
国内外研究结果概述国外学者Ｋｏｇｕｔ＆Ｃｈａｎｇ（１９９１）对１９７６～１９８７年日本企业进入美国市场的数量和美国的研发密度进行了实证研究，力图找出日本企业进入美国市场的真正动机。
研究结论证明了技术寻求型ＦＤＩ（外国直接投资）存在，并提出技术溢出效应的猜想。
［１］Ｌｉｃｈｔｅｎｂｅｒｇ＆Ｐｏｔｔｅｒｉｅ（２０００）通过对１９７１～１９９０美国、日本、德国等１３个国家样本的分析，证实了对外直接投资是国际技术溢出的重要渠道。
［２］Ｂｒａｃｏｎｉｅｒ等（２００１）对瑞典的ＦＤＩ和ＯＦＤＩ数据进行面板分析后证实，瑞典的ＦＤＩ规模和ＯＦＤＩ规模都促进了国内获得的技术外溢。
［３］ＮｉｇｅｌＤｒｉｆｆｉｅｌｄ＆ＪａｍｅｓＨ．Ｌｏｖｅ（２００３）对英国制造业数据分析显示，逆向技术溢出效应在研发密集型产业中尤为突出。
［４］Ｂｒａｎｓｔｅｔｔｅｒ（２００６）以专利数据作为衡量对象，对日本子公司在美国投资的数据进行分析，证实存在双向外溢效应。
即日本到美国投资不仅对美国本土企业存在知识外溢，而且美国企业对日本的投资企业同样存在知识外溢现象。
［５］国内学者也对此进行了研究。
赵伟、古广东、何元庆（２００６）采用我国对外直接投资数据与国内全要素生产率数据，构建了数学模型，分析结果表明，我国逆向ＦＤＩ能促进国内ＴＰＦ增加，并且分析了逆向ＦＤＩ促进国内技术进步的机理。
［６］刘凯敏、朱钟棣（２００７）采用了１９８５～２００５年我国对外直接投资增长率和全要素生产率的数据，通过实证分析、因果关系检验，得出我国对外直接投资能使国内全要素增长率提高的结论，即不仅获取ＴＦＰ是对外投资的动机，而且提高ＴＦＰ能进一步促进我国增加对外直接投资额。
OFDI逆向技术溢出与我国技术进步研究动态及展望
本次演示采用文献研究法、案例分析法和定量分析法进行研究。首先，对国 内外相关文献进行梳理和评价，了解OFDI逆向技术溢出对国内技术进步的影响及 其作用机制。其次，结合实际案例，对不同类型企业的OFDI行为和技术溢出效应 进行深入剖析。最后，运用统计分析方法，对问卷调查和案例分析的结果进行整 理和分析。
OFDI逆向技术溢出与我国技术 进步研究动态及展望
01 一、引言
目录
02 二、OFDI逆向技术溢 出的理论基础
03 三、中国OFDI逆向技 术溢出的研究动态
04 四、研究展望
05 五、结论
06 参考内容
一、引言
对外直接投资（OFDI）已经成为了全球化的重要现象，它不仅推动了全球经 济的整合，也促进了技术的传播和进步。特别是对于发展中国家，OFDI成为了一 种获取逆向技术溢出的重要途径。这种技术溢出效应对于母国的科技发展具有深 远的影响。随着中国在全球经济中的地位不断上升，探究OFDI逆向技术溢出与我 国技术进步之间的关系及未来趋势显得尤为重要。
二、OFDI逆向技术溢出的理论基 础
OFDI逆向技术溢出是一种对外直接投资引发的技术创新和扩散效应。当一国 企业对外直接投资时，其在东道国获取和积累的先进技术和知识会通过各种渠道 传递回母国，从而推动母国的科技进步。这种逆向技术溢出效应对于发展中国家， 特别是中国这样具有大规模OFDI活动的国家，具有重要的战略意义。
五、结论
总的来说，OFDI逆向技术溢出与我国技术进步之间存在着密切的关系。随着 全球经济一体化的深入发展，我国应更加重视和利用这一重要的外部资源，以推 动我国的技术进步和经济发展。而随着国内外研究的深入开展，我们相信对于 OFDI逆向技术溢出的理解和应用也将越来越成熟。
行业吸收能力差异如何影响中国OFDI的逆向技术溢出?
行业吸收能力差异如何影响中国OFDI的逆向技术溢出？王峰;方瑞;曾振宇【摘要】采用DEA-Malmquist生产率指数法衡量各行业的TFP及其分解指数——技术进步变动(TC)和技术效率变动(EC),选取2004-2015年中国11个行业向14个代表性国家OFDI的面板数据,利用国际研发溢出模型检验贸易依存度、人力资本、研发投入和经济发展水平四个吸收能力指标对中国OFDI逆向技术溢出的影响,发现各个行业的吸收能力都在一定程度上促进了中国OFDI的逆向技术溢出.进一步地,以TFP作为被解释变量,利用Hansen门槛模型研究发现:超过门槛值之后,各个吸收能力对逆向技术溢出的影响更加显著,但一些行业目前依然没有超过门槛值.【期刊名称】《南京审计学院学报》【年(卷),期】2019(016)002【总页数】12页(P100-111)【关键词】对外直接投资;OFDI;逆向技术溢出;吸收能力;贸易依存度;经济发展水平;研发投入;人力资本【作者】王峰;方瑞;曾振宇【作者单位】深圳大学经济学院,广东深圳518060;深圳大学经济学院,广东深圳518060;深圳大学经济学院,广东深圳518060【正文语种】中文【中图分类】F062.3一、引言自2003年中国官方首次发布中国对外直接投资(Outward Foreign Direct Investment，下文简写为OFDI)统计数据以来，中国OFDI一路高歌猛进，实现了14年的连续增长，2005年首次突破100亿美元，2008年突破500亿美元，2013年突破1000亿美元，2016年已接近2000亿美元。
根据《2016年度中国对外直接投资统计公报》，2002—2016年中国OFDI的年均增长率高达35.8%。
2016年OFDI流量创下1961.5亿美元的纪录，在规模上仅次于美国，连续两年位居世界第二位，占全球OFDI的比重由2002年的0.5%提升至13.5%。
在存量方面，2016年中国OFDI相当于美国的21.3%，国际位次由2015年的第8位跃升至第6位。
中国OFDI的逆向技术溢出效应研究的开题报告
中国OFDI的逆向技术溢出效应研究的开题报告一、研究背景及意义自改革开放以来，中国境外直接投资（OFDI）呈现出蓬勃发展的态势，既是中华民族经济力量增强的象征，也为中国企业参与全球化进程，转换经济增长方式提供了重要机遇。
国际上看到了中国OFDI快速增长势头的同时，也引发了一系列争议和批评，其中一个经常被提及的问题就是逆向技术溢出效应，即中国企业在境外投资的过程中，是否受益于先进国家的高科技和经验，从而促进了中国自身的技术升级和创新能力的提升。
目前，国内对于中国OFDI的逆向技术溢出效应的研究相对薄弱，尤其是定量分析方面的研究甚为有限。
因此，本研究旨在通过数据分析和实证模型的建立，深入研究中国OFDI的逆向技术溢出效应，为中国企业参与全球化进程，提升自身技术水平和创新能力提供理论依据和政策启示。
二、研究内容本研究将从以下几个方面入手，深入研究中国OFDI的逆向技术溢出效应：1. 建立逆向技术溢出效应评估指标体系。
根据国际先进研究和国内实际情况，构建适合中国OFDI的逆向技术溢出评估指标体系。
2. 数据获取和处理。
通过国内外文献资料的收集和相关统计数据的筛选和整理，构建逆向技术溢出的相关数据样本，并将原始数据加工处理、筛选优化以满足研究要求。
3. 实证分析。
利用计量经济学模型，分析不同影响因素对中国OFDI 逆向技术溢出效应的影响，探究中国OFDI的逆向技术溢出规律与影响机制。
4. 策略研究。
基于研究结果，提出中国企业在境外投资中促进逆向技术溢出的策略建议，为政策制定提供参考。
三、研究方法本研究采用实证分析和计量经济学模型的方法，以数据和经验为基础，建立起适合中国OFDI的逆向技术溢出效应评估指标体系，通过对实证数据的统计分析和计量经济学模型的建立，从多个角度深入研究中国OFDI逆向技术溢出效应。
四、预期成果及意义本研究旨在深入探究中国OFDI的逆向技术溢出效应，为中国企业参与全球化进程、提升自身技术水平和创新能力提供理论依据和政策启示。
我国OFDI逆向技术溢出分析
我国OFDI逆向技术溢出分析摘要：从技术创新投入产出的视角，利用1991-2010年的数据，利用数理模型，实证检验了我国对外直接投资（ofdi）以及科研资金（r&d试验内部经费支出）和人力资本投入（r&d人员当时量）对国内技术创新（发明专利和实用新型专利申请量）的影响。
实证结果表明，我国直接对外投资对我国技术创新方面的影响并没有很明显的正效用。
关键词：对外直接投资技术创新逆向技术溢出一、引言ofdi（outward foreign direct investment），是居民以一定的生产要素投入到另一国并相应获取管理权的一种投资活动，跨国企业是对外直接投资的主体。
技术创新，则包括概念的产生，研发，生产和营销的一个过程。
这个过程是高度动态的，它充满了不确定性和风险，同时也是极难定量的对其进行度量和描述。
近几年，随着国内企业对外投资的增加产生的ofdi也造成了人们对ofdi对母国的技术进步效应的关注。
近几年人们在ofdi的逆向技术溢出方面做了很多研究，但是从技术创新角度来研究odfi的技术溢出效应却很少。
我们选取专利的申请量与授权量作为技术创新的一个度量，因为它可以反映一个国家和地区的科技创新能力，可以了解我国的创新发展现状，同时也是较好度量的变量。
进而，本文通过ofdi 以及研究与试验发展经费支出以及研究与试验发展人员全时当量三个变量对申请专利授权量的回归得出其对技术创新的影响。
二、文献综述（一）文献综述技术寻求型对外直接投资（ technology sourcing fdi）的发现是国际上对反向技术外溢的研究开始。
kogut和chang （ 1991）以及neven 和siotis （ 1996）的研究发现，日本在美国和欧盟国家投资的增加的同时，而日本国内的研发投入也随之增加，因此可以得出日本的对外直接投资是典型的技术寻求型投资。
而我国自从实施“走出去”（十五计划期）战略以来，也导致了我国对外直接投资额的持续增加，同时引起了国内学者对ofdi的逆向技术溢出效应的极大关注。
我国OFDI逆向技术溢出效应研究
经济学研 究 领 域 的一 个 重要 课 题 。 由于 近 几 年 我 国对外投 资 的迅 猛发 展 ，国 内学 者 也 开 始 研 究 我 国 Ｏ Ｆ Ｄ Ｉ 逆 向技术溢 出问题 。总 的来看 ，讨 论集 中 在 Ｏ Ｆ Ｄ Ｉ 逆 向技 术溢 出效 应 的存在 性 、影 响 因素 和
２ ０ １ ３ ／ ０ ６ 总第４ ３ ４期
文 章 编号 ：１ ０ ０ １ —１ ４ ８ Ｘ（ ２ ０ １ ３ ）０ ６— ０ ０ ６ １ — ０ ５
商 业 研 究
Ｃ Ｏ ＭＭＥ Ｒ Ｃ Ｉ Ａ Ｌ ＲＥ Ｓ Ｅ Ａ ＲＣ Ｈ
我国Ｏ Ｆ Ｄ Ｉ 逆 向技 术 溢 出效 应 研 究
陈 丽珍 ，徐 健
的三 大 因素 ，真 实汇率水平 与 我 国 Ｏ Ｆ Ｄ Ｉ 逆 向技术 溢 出负 相 关 。阚 大 学 （ ２ ０ １ ０ ）选取 了人力资本 、 经 济 开放 度 和金 融 发展 水平 三类度 量 逆 向技 术 吸
国技 术进步 的关系 ，发 现我国对外投 资 、尤其 是对 Ｒ ＆ Ｄ要 素丰裕 国家 和地 区 的投 资具 有较 为 明显 的
（ 江苏大学财经学院，江苏 镇江 ２ １ 来 我 国迅 速 增 长 的 Ｏ Ｆ Ｄ Ｉ 是 否 获 取 了来 自 投 资 东 道 国 的 逆 向技 术 溢 出 ，本 文 运
用我 国 ２ ０ ０ ４—２ ０ １ ０年 ３ ０个省 、 自治 区 、 直 辖 市 的 面板 数 据 和 “国 际 Ｒ＆Ｄ 溢 出模 型 ” 的 动 态 形
地 区差异三方 面 。
实证 检验 发现 东 道 国的研 发 资本 存 量 、人 均 国 民
OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响研究的开题报告
OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响研究的开题报告一、研究背景和意义外商直接投资（OFDI）是当今世界经济中的重要组成部分，也是各国扩大国际经济合作、促进经济发展的有效手段。
而OFDI反向溢出则是指外资企业通过直接投资、技术合作、人才培养等方式将先进技术、管理经验、人力资源等“溢出”至主导方，促进主导方企业、产业及经济的发展。
OFDI反向溢出对主导方经济绩效的影响一直是学术界和政策界关注的焦点。
近年来，随着中国企业对海外市场的不断开拓，对于对本国企业和行业的影响也呈现出逐渐显著的趋势。
因此，开展OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响研究，对全面了解和掌握OFDI反向溢出的作用机理、促进主导方企业的技术创新和发展具有重要的理论和实践意义。
二、研究目标和主要内容本研究旨在探究OFDI反向溢出对技术创新绩效的影响，具体研究内容包括：1、对OFDI反向溢出的概念、理论模型和评价方法进行综述；2、通过采用调研、案例分析和实证研究等方法，深入分析OFDI反向溢出对技术创新绩效的实际影响；3、探讨OFDI反向溢出对主导方企业技术创新绩效的影响机理和路径，并提出其政策建议。
三、研究计划本研究计划分为以下几个阶段：1、文献综述阶段。
对OFDI反向溢出的相关文献和研究进行综述，包括OFDI反向溢出的概念、理论模型、影响机理和评价方法等。
2、调研阶段。
选取相关行业和企业，通过实地调研或深度访谈的方式，了解OFDI反向溢出对主导方企业技术创新绩效的实际影响。
3、案例分析阶段。
在调研的基础之上，选择符合条件的企业进行案例分析，探究OFDI反向溢出在技术创新方面的具体作用和影响机理。
4、实证研究阶段。
通过相关的实证研究方法，对OFDI反向溢出对主导方企业技术创新绩效的影响进行量化分析，并对研究结果进行解释和分析。
5、政策建议阶段。
根据实证研究和分析结果，结合国家现有政策，提出OFDI反向溢出对主导方企业技术创新绩效的提高建议和政策建议。
OFDI逆向技术溢出：文献综述与研究展望
OFDI逆向技术溢出：文献综述与研究展望摘要：随着经济全球化的加快，OFDI成为技术相对落后的发展中国家获取先进技术的重要手段之一。
本文通过梳理国内外相关研究，对OFDI逆向技术溢出领域主要的研究主题和研究结论进行了总结，并进行了简要的评述和展望。
关键词：OFDI；逆向技术溢出；吸收能力；技术差距一、OFDI逆向技术溢出的技术手段OFDI逆向技术溢出的设想最早来自于Kogut和Chang（1991）的研究[1]。
投资母国通过OFDI来接触东道国先进的技术、信息等研发资源，从而实现先进技术和管理经验从技术实力雄厚的东道国向技术相对落后的投资母国的转移和扩散的过程，被称为是“逆向技术溢出”。
在测算OFDI逆向技术溢出时，首先需要寻找技术的代理变量，在国内外研究中，常用效率提升、创新能力提升、知识进步等要素来衡量技术提升，在具体的选择中，一般用全要素生产率衡量效率，用专利申请水平衡量企业创新能力。
研发资本存量最早由Coe和Helpman（1995）提出，是研究OFDI逆向技术溢出的关键变量，其C-H范式为后续该领域的研究奠定了基础。
Lichtenberg和Potterie（2001）在此基础上提出了L-P范式，被国内外逆向技术溢出的实证研究广泛沿用[2]。
另外，Bitzer和Kerekes（2008）提出了B-K范式，该范式亦被国内部分学者沿用。
二、OFDI逆向技术溢出研究主题（一）研究主题一：OFDI逆向技术溢出效应存在性的证明Potterie和Lichtenberg（2001）研究发现，OFDI可以实现技术的逆向溢出，从而促进母国的技术进步。
Prandhan和Singh（2009）则利用印度汽车行业企业层级数据进行研究，发现印度汽车行业企业对发达国家和发展中国家的OFDI均能产生显著的逆向技术溢出。
毛其淋和许家云（2014）使用PSM-DID方法验证了OFDI存在显著的逆向技术溢出效应[3]。
Bitzer和Kerekes（2008）发现OFDI逆向技术溢出效应在国与国之间存在明显的差异，仅有部分国家能够获得OFDI带来的逆向技术溢出效应。
中国的ofdi逆向技术溢出的技术进步效应的分析
再次,区位选择的不同导致了地区间溢出程度的差别。中国当前的对外直接投资的主要流向地区是亚洲,而美国对外直接投资的主要流向Байду номын сангаас是欧洲,不同地区间由于科技发达程度和人力资源水平的差距导致技术存量积累的显著差别,因而中国的海外投资主要流向亚洲等发展中国家的区位选择决定了投资地技术存量积累偏低,因而影响了逆向技术溢出的获取,进而导致对母国技术进步的效果不甚明显。
万方数据
最后,母国吸收能力的差异影响技术溢出的吸收。由于母国原有研发水平和研发人力资本水平的差距,导致即使面对同样的外部知识存量,技术溢出的效果仍然存在差别。对比中美之间以研发投入强度为代表的吸收能力指标,美国是中国的1.4倍,意味着美国相比中国有着更强的对技术的吸收、转化和再利用的吸收转化能力。
万方数据
然后,投资规模大小的差异将会导致国际研发资本溢出总量上的差别。OFDI逆向技术溢出效应大小的度量是基于对外直接投资的存量积累,由于中国对外直接投资发展时间不长,存量偏低,中国是美国对外投资存量的十分之一,因此从总量上影响了国际研发资本存量的获取。
其次,行业结构差异造成投资行业技术溢出程度不同。中国当前对外直接投资的行业流向,主要还是采矿业为主,而美国的具体投资流向主要是以金融服务、制造等行业为主,不同行业的技术知识密集度存在差别。以上投资主体行业的差别导致了行业间技术溢出获取存量上的差别。
OFDI逆向技术溢出研究综述
OFDI逆向技术溢出研究综述作者：宋青松陈汉林来源：《合作经济与科技》2019年第06期关键词：OFDI;逆向技术溢出;技术创新;技术进步中图分类号：F83 文献标识码：A收录日期：2019年1月8日Arrow（1962）最早使用外部性来解释技术溢出效应，他认为拥有高技术的企业通过研发活动提高自身生产率的同时，由于溢出效应使得外部厂商也能够通过学习来提高自身的生产率。
由于溢出的种类很多，主要有知识溢出、人力资本溢出以及技术溢出等。
本文关注的重点是OFDI的逆向技术溢出。
逆向技术溢出一般是指发展中国家的企业向发达国家的企业通过绿地投资或跨国并购的方式参与到高端产业链中，从而能够接触到发达国家先进的研发资源、智力因素、管理经验，进而实现东道国的技术向母国的扩散和溢出。
中国的对外开放政策实施以来，中央和地方政府对引进外资十分重视，已经有较多国内学者研究发现FDI对中国有重要的技术溢出作用。
相比较于外商直接投资（FDI），中国的对外直接投资（OFDI）起步较晚。
近年来，随着“一带一路”倡议的提出，中国加快了OFDI的步伐。
因此，越来越多的学者开始重视OFDI逆向技术溢出问题的研究。
从目前的文献来看，OFDI逆向技术溢出问题的研究主要围绕OFDI逆向技术溢出的机制、逆向技术溢出效应的影响因素、逆向技术溢出效应的技术进步效应和技术创新效应展开。
目前，关于逆向技术溢出的实现形式主要有三种机制：第一种机制是海外研发溢出机制，该机制认为研发活动是技术溢出的主要源泉。
Kogut and Chang（1991）的研究表明日本的海外OFDI集中于美国，由于研发活动的要素、人员以及成果可以在一定范围内共享，所以OFDI 的逆向技术溢出促进了日本的技术进步;第二种机制是经营成果反馈机制。
该机制认为许多跨国公司通过在海外设立分公司学习海外的先进管理经验、知识技术可以间接地促进母公司的技术水平;第三种机制是内部整合机制。
越来越多的跨国公司为了获得海外公司的先进技术通常采取海外并购，但由于受当地政策的约束，不能直接获得其核心技术，只能通过循序渐进的整合方式获得其先进技术，一个典型的案例就是万向集团。
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基于行业差异的OFDI逆向技术溢出效应研究近年来我国对发达国家的直接投资规模不断扩大,显示出我国企业进行对外直接投资技术获取的目的性。
通过对外直接投资,发展中国家的跨国公司可以利用技术溢出效应提升企业乃至投资母国的技术水平。
目前对逆向技术溢出效应的研究较少,已有的研究大多是基于国家的宏观层面的研究,而基于行业的中观层面的研究则不多见。
本文借鉴已有的国际技术溢出领域的研究,从行业层面入手,研究各个主要国民经济行业逆向技术溢出效应的差异。
文章首先综述了关于发展中国家的对外直接投资的主要理论,在此基础上梳理出逆向技术溢出效应的微观机理及影响因素,形成本文关于中国OFDI逆向技术溢出效应行业差异机理；然后在理论框架下分析了中国对外直接投资现状及逆向技术溢出影响因素；最后对中国各行业逆向技术溢出效应进行了实证检验,运用DEA-Malmquist指数法测算国内9大国民经济行业的全要素生产率及其分解指数,通过灰色关联模型将各行业的全要素生产率及其分解指数与外国研发溢出进行关联分析。
研究结果显示,中国OFDI行业的逆向技术溢出与全要素生产率之间均具有中等以上关联度,但是无明显的产业规律。
作为在国际投资比重最大、技术溢出最强的制造业在中国的OFDI中所表现出的技术外部性较弱,而第三产业中具有较高关联度的是技术含量不高的行业,而技术含量高的行业在考察的行业中关联度最低。
文章最后通过所得出的结论给出了相关的对策建议。