券商基本信息整理包括103家券商的注册地、股东以及成立时间等
宏源证券
北京
中国建银投资有限公司66.88%
首家上市的证券公司
7
华融证券
北京
2007年9月
15.1
中国华融资产管理公司出资15亿元，中国葛洲坝集团公司出资0.1亿元
由中国华融资产管理公司作为主发起人，联合中国葛洲坝集团公司共同发起设立的全国性证券公司。
8
民生证券
北京
1995年6月
12.82
原郑州证券、黄河证券
20
湘财证券
长沙
1993年2月
42.69
前身湖南省湘财证券营业部
1 新湖控股有限公司 55.94%
2 山东鲁能物业公司 14.14%
3 山东鑫源控股有限公司 9.16%
2000年10月11日，湘财证券主要的业务总部正式从湖南长沙迁往上海浦东陆家嘴国际金融贸易区。
21
国金证券
成都
2002年12
前身为成都证券
11.26
13
信达证券
北京
2007年9月
15.11
中国信达资产管理公司
14
中德证券
北京
2008年12月
是一家中外合资证券公司，由全球领先的综合金融机构德意志银行和具有丰富本土经验的山西证券股份有限公司共同出资设立。
15
中信
北京
1995年
中信集团
16
中信建投
北京
2005年11月
北京市国资委
17
平安证券
国盛
南昌
2002年12月
5.9
以原江西省国际信托投资公司、江西省发展信托投资股份有限公司和赣州地区信托投资国盛证券公司等3家信托公司证券业务为基础，吸收省内其他证券资源
42
江南证券
南昌
2002年10月
13.26
中航工业集团
系以江西江南信托投资股份有限公司、百瑞信托投资有限责任公司原有证券业务为基础，联合中国航空技术进出口深圳公司、中国航空技术进出口总公司等单位，共同发起组建。
历史复杂
22
华西证券
成都
2000年7月
10.13
泸州老窖股份有限公司持股比例为34.86%，是公司的第一大股东和实际控制人
合并重组原四川省证券股份有限公司和四川证券交易中心的基础上，通过增资扩股而规范组建的四川省首家跨区域大型证券公司，是四川省唯一一家综合类证券公司
23
大通证券
大连
2001年
12
第一大股东大连华信信托股份有限公司是辽宁省唯一一家信托公司第二大股东大连港集团有限公司
前身为江门证券有限责任公司，于1988年4月中国人民银行广东省分行批准成立，是我国最早成立的证券公司之一
39
红塔证券
昆明
13.87
红塔集团
在对云南省原三家信托投资公司证券业务重组的基础上，由红塔集团等13家国内知名企业共同发起
40
太平洋
昆明
2004年
15.03
多家实力雄厚的大型国有企
业和上市公司
41
43
华泰证券
南京
1990年12月
45
前身江苏证券
中金公司成立于1995年，是由国内外著名金融机构和公司基于战略合作关系共同投资组建的中国第一家中外合资投资银行，注册资本为1.25亿美元。
4
东兴证券
北京
15.04
中国东方资产管理公司、中国铝业股份有限公司和上海大盛资产有限公司
5
高盛高华
北京
高盛和高华
由全球具有领先地位的投资银行高盛集团和其在中国地区的战略合作伙伴北京高华证券有限责任公司（“北京高华”）于2004年12月共同出资组建。
35
恒泰证券
呼和浩特市
20.06
前身为内蒙古证券有限责任公司
36
财富证券
湖南
2002年8月
21.36
是由原湖南省信托投资公司和湖南省国际信托投资公司在“信证分离”政策下，通过整合其下属证券营业部而重组设立
6.39
原吉林省证券
由亚泰集团控股
38
华林证券
江门
8.07
经纪
28
华龙证券
甘肃
2001年5
15.53
是由甘肃省人民政府组织筹建
主要股东有甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会、兰州银行股份有限公司、上海九龙山股份有限公司、甘肃省电力投资集团公司、酒泉钢铁（集团）有限责任公司、中国星火有限公司、甘肃祁连山建材控股有限公司、重庆江南财务顾问有限公司、洋浦浦龙物业发展有限公司。
29
国海证券
广西
8
由原广西证券有限责任公司通过增资扩股脱胎而成，
30
广发证券
广州
1992年9月
31
万联证券
广州
11.5
设立时名称为“万联证券经纪有限责任公司”，属经纪类证券公司。2002年11月29日，经中国证监会证监机构字2002353号文批复，同意公司业务范围比照综合类证券公司执行，公司名称变更为“万联证券有限责任公司”。
是总部设在大连的唯一一家证券公司
24
大同证券
大同
1988年5月
前身“晋冀内蒙古地盟市大同证券公司”，
是山西省内连续两年被中国证监会评级最高的证券公司。
25
东莞证券
东莞
1988年6月
5.5
26
广发华福
福州
5.5
前身福建华福证券，由广发证券控股后改名
27
兴业证券
福州
14.9
福建投资企业集团公司和兴业银行股份有限公司
北京/深圳
1995年10月
中国平安综合金融集团
18
恒泰长财
长春
2009年6月
恒泰证券的全资子公司
是恒泰证券通过换股方式吸收原长财证券经纪有限责任公司股东，对恒泰证券进行增资，是恒泰证券的全资子公司。
19
方正证券
长沙
2008年合并，1998年设立
16.54
方正政权原浙江证券，吸收合并湖南的泰阳证券（原湖南证券），注册地从杭州迁到长沙
国内券商基本信息整理
2010/8
以注册地音序排列
序号
券商名称
注册地
成立时间
注册资本（亿）
股东
备注
1
国元证券
安徽
2001年8月
14.64
原安徽省国际信托投资公司和原安国元证券徽省信托投资公司作为主发起人
2
华安证券
安徽
2000年12
24.05
前身是安徽省证券
3
中金
北京
1995年
1.25亿美元
中国建银投资有限责任公司、摩根士丹利国际公司、中国投资担保有限公司新加坡政府投资公司、名力集团控股有限公司
由实力雄厚的国有资产经营公司和投资公司出资组建的全资国有企业
32
华创证券
贵州
2002年1月
2
经纪
是国资控股的贵州省内唯一证券公司
33
浙商证券
杭州
21.2
公司系国有控股公司，同时全资控股浙商期货有限公司，也是浙商基金管理有限公司的主发起。
34
河北财达证券
河北
2002年4月
14.2
控股股东为河北钢铁集团有限公司
9
瑞士方正
北京
2007年12月
方正证券（66.7%）与瑞士信贷
10
瑞银证券
北京
14.9
原北京证券
北京国翔资产管理有限公司33%
瑞士银行有限公司20%
11
首创证券
北京
2000年初
经纪
由北京首都创业集团有限公司、北京能源投资（集团）有限公司、中国石化财务有限责任公司等7家股东出资组成
12
新时代证券
北京
2003年6月
上市前券商尽职调查主要内容
上市前券商尽职调查主要内容一、公司基本情况1. 公司概况：包括公司名称、注册地、注册资本、经营范围等基本信息。
2. 股权结构：详细说明公司的股权结构，包括股东数量、持股比例、股权集中度等。
3. 组织架构：了解公司的组织架构、管理层次及重要岗位人员等。
4. 财务数据：获取公司的财务报表，了解公司的资产、负债、收入、利润等财务状况。
二、业务与经营情况1. 行业背景：调查公司所处行业的发展趋势、市场规模、竞争格局等。
2. 商业模式：了解公司的商业模式、经营流程和盈利模式。
3. 市场营销：分析公司的市场营销策略、客户群体和市场占有率等。
4. 供应链管理：了解公司的供应商、生产商、物流等供应链情况。
三、法律与合规情况1. 公司治理：调查公司治理结构、三会运作、内部控制等是否符合法律法规要求。
2. 合规经营：核实公司是否涉及重大违法违规行为，以及是否存在潜在的法律风险。
3. 合同审查：对公司的重大合同进行审查，确保合同内容合法合规。
4. 劳动用工：了解公司的劳动用工情况，包括劳动合同、社保缴纳等是否合规。
四、财务与审计情况1. 财务报表：审查公司的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表。
2. 会计政策：了解公司采用的会计政策、核算方法和会计准则等。
3. 审计报告：获取公司出具的审计报告，了解审计意见和保留意见等。
4. 内部控制：评估公司的内部控制制度是否健全，并测试其有效性。
五、风险评估与应对策略1. 行业风险：分析公司所处行业的市场波动、政策变化等因素对业务的影响。
2. 经营风险：评估公司的管理、营销、供应链等方面存在的风险及应对措施。
3. 合规风险：分析公司面临的法律、税务等合规风险及应对策略。
4. 财务风险：评估公司的财务风险，包括现金流管理、债务结构等风险及应对措施。
六、其他重要事项调查1. 重大诉讼仲裁：了解公司涉及的重大诉讼仲裁事项及其进展情况。
2. 关联交易：核查公司的关联交易情况，评估其对公司业务和财务状况的影响。
券商基本信息整理包括103家券商的注册地股东以及成立时间等
华泰证券
南京
1990年12月
45
前身江苏证券
44
南京证券
南京
17.71
45
中信万通
青岛
2004年
1青岛证券公司到青岛万通证券在到中信万通
2综合性
信证券股份有限公司控股重组原万通证券有限责任公司后于2004年设立。
46
山西证券
山西
1998年
13.038
实际控制人山西省政府
2001年12月，公司与省内五家信托公司证券类资产合并重组
65
世纪证券
深圳
10.05
前身是江西证券
由北京首都旅游集团有限责任公司等12家颇具实力和社会影响力的大型企业出资成立
66
五矿证券
深圳
其前身——原深圳市金牛证券经纪有限责任公司由中央直属管理的44家国有骨干大型企业之一——中国五矿集团公司成为公司控股股东，五矿证券成为中国五矿集团金融战略布局的重要企业。现由国务院国有资产监督管理委员会直接监管。
70
中山证券
深圳
1992年11月
13.55
71
中投证券
深圳
2005年9月
25
原南方证券
中国建银
中国建银投资证券有限责任公司(简称“中投证券”)是中国建投在重组原南方证券股份有限公司的基础上，于2005年9月28日在深圳正式成立
72
诚浩证券
沈阳
经纪
73
德邦证券
沈阳
2003年5月
10.08
2007年2月，公司注册地从沈阳迁至上海
29
国海证券
广西
8
由原广西证券有限责任公司通过增资扩股脱胎而成，
30
券商行业资料包括哪些
券商行业资料包括哪些随着科技的进步和互联网的普及，券商行业的发展日益迅猛。
作为金融市场的重要参与者，券商扮演着连接投资者和资本市场的重要角色。
而在这个信息化的时代，券商行业的资料成为了投资者了解市场、制定投资策略以及追踪市场动态的重要依据。
下面就来探讨一下券商行业资料包括哪些。
一、市场数据市场数据是券商行业最基础也是最重要的资料之一。
投资者可以通过券商提供的交易软件查询到股票、期货、外汇等金融产品的实时行情数据。
这些数据包括标的资产的价格、涨跌幅、成交量等重要指标，可以帮助投资者追踪市场的走势和变化。
此外，市场数据还包括技术指标，如均线、MACD、RSI等，这些指标可以帮助投资者进行技术分析，发现市场中的交易信号和趋势，进而制定投资策略。
二、行业研报券商行业的行业研报也是投资者获取资料的重要途径。
每个券商都会定期发布自己对于宏观经济、行业发展以及个股的研究报告。
这些报告包括对于相关行业的分析、预测和评价，可以帮助投资者了解市场的热点和趋势，提供决策参考。
此外，券商的研究报告还会对个股进行评级和推荐，为投资者选股提供重要指引。
三、政策法规券商行业作为金融行业的重要组成部分，受到政策法规的严格监管。
了解相关的政策法规对于投资者了解券商行业的发展环境非常重要。
投资者需要了解券商行业监管机构的政策调整、新法规的发布以及监管措施等。
这些信息可以帮助投资者了解券商行业的政策环境，为投资决策提供参考。
四、市场评论市场评论是券商行业另一个重要的资料来源。
券商分析师会根据市场走势和资讯动态，发布自己对市场的评论和观点。
这些评论涉及宏观经济、行业发展以及个股的分析，为投资者提供了专业的研判。
投资者可以通过阅读市场评论，了解专业人士对市场的看法和分析，从而更好地洞察市场动向。
五、投资教育券商行业除了提供市场数据、行业研报、政策法规和市场评论等资料之外，还承担着投资教育的重要责任。
券商会定期举办投资培训活动和研讨会，为投资者提供相关知识和技能的培训。
证券公司分类监管规定（2017年修订）-中国证券监督管理委员会公告〔2017〕11号
证券公司分类监管规定（2017年修订）正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------证券公司分类监管规定（2009年5月26日公布根据2010年5月14日、2017年7月6日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券公司分类监管规定〉的决定》修订）第一章总则第一条为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》等有关法律、行政法规的规定，制定本规定。
第二条证券公司分类是指以证券公司风险管理能力为基础，结合公司市场竞争力和持续合规状况，按照本规定评价和确定证券公司的类别。
中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，在征求行业意见的基础上，制定并适时调整证券公司分类的评价指标与标准。
第三条中国证监会及其派出机构根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司实施区别对待的监管政策。
第四条证券公司的分类由中国证监会及其派出机构组织实施。
中国证监会在分类复核中建立专家评审机制，组成专家评审委员会，研究处理证券公司分类工作中遇到的重大问题。
专家评审委员会的成员由中国证监会及其派出机构、证券行业自律组织、证券公司有关人员组成。
证券公司分类工作必须坚持依法合规、客观公正的原则。
参与证券公司分类工作的人员应当具备相应的专业素质、业务能力和监管经验，在工作中坚持原则、廉洁奉公、勤勉尽责。
第二章评价指标第五条证券公司风险管理能力主要根据资本充足、公司治理与合规管理、全面风险管理、信息系统安全、客户权益保护、信息披露等6类评价指标，按照《证券公司风险管理能力评价指标与标准》（见附件）进行评价，体现证券公司对流动性风险、合规风险、市场风险、信用风险、技术风险及操作风险等管理能力。
证券公司名录及网址大全
67
世纪证券有限责任公司
深圳
68
首创证券有限责任公司
北京
69
太平洋证券股份有限公司
云南
70
天风证券经纪有限责任公司
湖北
71
天源证券经纪有限公司
青海
83
信泰证券有限责任公司
江苏
84
兴业证券股份有限公司
福建
85
银泰证券经纪有限责任公司
深圳
86
英大证券有限责任公司
深圳
87
招商证券股份有限公司
深圳
88
浙商证券有限责任公司
深圳
94
中天证券有限责任公司
辽宁
95
中信建投证券有限责任公司
北京
96
中信万通证券有限责任公司
青岛
97
中信证券股份有限公司
深圳
98
中银国际证券有限责任公司
上海
99
中原证券股份有限公司
河南
100
众成证券经纪有限公司
深圳
101
众成证券经纪有限公司
深圳
41
宏源证券股份有限公司
新疆
42
华安证券有限责任公司
安徽
43
华宝证券经纪有限责任公司
上海
44
华创证券经纪有限责任公司
贵州
45
华林证券有限责任公司
广东
3
北京高华证券有限责任公司
北京
4Байду номын сангаас
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】 A3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A4、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C5、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B6、(2018年真题)基金监督机构包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A7、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。
A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
【答案】 C8、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
北京有哪些券商总部
北京有哪些券商总部简介作为中国金融中心和全球重要的金融城市之一，北京拥有众多国内外知名的金融机构总部。
其中，券商作为金融市场的重要组成部分，其总部更是汇聚了各类金融专业人才和创新实力。
本文将介绍一些位于北京的著名券商总部，为你了解北京金融行业提供一些参考。
1. 中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会（简称证监会）是中华人民共和国的金融监管机构，负责整个中国证券市场的监督管理和相应政策制定。
证监会总部位于北京市西城区金融大街19号，是中国金融行业的重要核心机构之一。
作为中国证券市场的监管机构，证监会在中国金融体系中扮演着重要的角色，其总部的设立体现了北京作为中国金融中心的地位。
2. 中国证券登记结算有限责任公司中国证券登记结算有限责任公司（简称中登公司）是中国证券市场的登记结算机构，负责证券的登记结算工作。
中登公司总部位于北京市朝阳区建国门外大街18号，作为中国证券市场的重要基础设施机构之一，中登公司在提供安全、高效的登记结算服务方面发挥着重要的作用。
3. 中国证券投资基金业协会中国证券投资基金业协会（简称中基协）是中国证券投资基金行业的自律组织，负责监督和管理中国证券投资基金行业，维护基金行业的合法权益。
中基协总部位于北京市朝阳区东三环中路103号，作为中国基金行业的重要组织，中基协在推动中国基金行业健康发展方面发挥着重要的作用。
4. 中国期货业协会中国期货业协会（简称中期协）是中国期货市场的自律组织，负责监督和管理中国期货市场，保护期货交易参与者的权益。
中期协总部位于北京市西城区金融大街15号，是中国期货市场的重要组织之一。
中期协通过制定行业规范、提供咨询服务等方式，促进中国期货市场的健康发展。
5. 国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券股份有限公司是中国领先的综合性金融服务提供商之一，提供证券经纪、投资银行、资产管理等一系列金融服务。
国泰君安总部位于北京市朝阳区建国门外大街38号，是中国规模最大、实力最强的券商之一。
券商尽调总结汇报
券商尽调总结汇报券商尽调总结汇报尽调是指投资银行或券商通过调查、分析和评估项目的实施风险、财务情况、管理团队、市场前景等方面的情况，以制定投资建议或决策的过程。
本文将对券商尽调的内容、主要目的、方法和重要性等进行总结汇报。
一、尽调内容：（1）公司概况：包括公司的注册资本、成立日期、经营范围、股东结构等。
（2）管理团队：了解公司的核心管理团队成员的背景、经验、能力等。
（3）财务状况：通过分析公司的财务报表、财务指标等了解公司的盈利能力、偿债能力、运营能力等。
（4）市场前景：研究相关行业的发展趋势、市场规模、竞争格局等，预测市场前景。
（5）风险评估：对公司所面临的政策风险、市场风险、经营风险等进行评估和分析。
二、尽调目的：（1）了解投资对象：通过尽调，券商可以全面了解投资对象的各个方面，为投资决策提供依据。
（2）评估风险：尽调可以帮助券商评估投资项目的风险，减少投资风险。
（3）制定投资策略：通过对市场前景和风险的评估，券商可以制定相应的投资策略，提高投资回报率。
三、尽调方法：（1）调查研究：通过实地调研、与公司管理团队、行业专家以及相关利益相关者进行面对面交流，获取信息。
（2）数据分析：对公司的财务报表和相关经济数据进行分析，利用统计学方法评估公司的财务状况和市场前景。
（3）资料查阅：对公司的公开信息、行业报告、媒体报道等进行查阅，获取相关信息。
四、尽调重要性：（1）降低投资风险：尽调可以帮助投资者识别隐藏的风险因素，减少投资风险。
（2）提高投资回报：通过对公司的财务状况、市场前景等进行评估，帮助投资者做出明智的投资决策，提高投资回报。
（3）改善投资决策：尽调提供了全面、客观的信息，帮助投资者做出更明智、更准确的投资决策。
（4）促进信息披露：尽调可以促使企业加强信息披露，提高公司治理水平，增强市场透明度。
综上所述，尽调在券商的投资决策中起着重要的作用。
券商通过对公司概况、财务状况、市场前景和风险等进行全面分析，能够提供给投资者可靠的投资建议，降低投资风险，提高投资回报。
券商资管业务体系介绍
Alpha套利
定义： 首先，构建 具有超额收益旳现 货组合，这是Alpha 旳主要起源；在期 货交易层面，卖空 合适旳股指期货合 约，构建市场中性 组合，力求使市场 风险敞口降至零， 从而对冲Beta，套 取Alpha收益。
Alpha与Beta定义
• 当代投资组合理论以为，证券投资旳额外收益率能够看做两部分之和。第一部分是和整个市场无 关旳，叫Alpha；第二部分是整个市场旳平均收益率乘以一种Beta系数。Beta能够称为这个投资 组合旳系统风险。
➢ 融资方、证券企业、托管行签订《股票质押协议》，由中登企业办理股票质押手续 ➢ 融资方、证券企业、托管行签订《股票收益权转让及回购协议》
一、股权质押融资
（2）构造模式
重要要素及条款
➢ 警戒线设定
根据目前质押标旳近来旳20日及60日平均成交量，考虑到流动性及其他综合风险原因 ，警戒线区间一般设置为融资额（本金加利息）旳120%（平仓价）~130%（预警价）
100万以上
专题资产管理 以专题计划为 载体，募集资 金，投资于拟 定旳基础资产 （是国内ABS 旳一种方式） 具有能够预测 旳、稳定旳现 金流旳股权、 债权、收益权 等
按照基础资产 4 情况拟定
业务类型
经过集合理财产品，定向资产管理计划或专题资产管理计划为客户提供适合本身需求旳投资 策略，并根据客户旳风险承受能力和市场情况拟定或调整投资品种和百分比。 同步，经过 定向通道大力发展金融同业业务，打通银行，信托以及私募投融资业务。
券商资管业务体系简介
1
券商资管新规解读分析 （主要修改点）
序号 类别
１
审批流程
２ 产品形态
３ 小集合旳 定义
原规则
正式颁布
证券公司简要介绍(doc 7页)
证券公司简要介绍(doc 7页)申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司(简称：“申银万国”)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成。
股东大都是国内著名的大中型企业，第一大股东是中国光大(集团)总公司。
作为一家大型综合类证券公司，申银万国业务网络遍及全国44个主要大中型城市，并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团有限公司，及其控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司(0218)，是境内唯一拥有境外上市公司的券商。
申银万国在2001 年实现经营利润5.8亿元，年末总资产399.21亿元，实现业务总量5708亿元。
在代办股份转让、银证合作、中外基金管理技术合作等金融创新领域取得进展。
申银万国注册资本为42.1576亿元，力争在三年内建成“国内领先、国际知名、成功上市”的国有控股证券公司。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。
公司注册资本金为60亿元人民币。
公司的注册地址是：北京市西城区金融大街35号2-6层。
法定代表人为胡长生。
公司股东及其持股比例为：股东单位持股比例在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。
近年来，公司充分把握市场机遇，控股了南方基金管理有限公司，与美国AIG集团合资组建了友邦华泰基金管理有限公司；托管并收购了原亚洲证券证券类资产；成功控股了联合证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司和长城伟业期货经纪有限公司；参股了江苏银行，成为其第二大股东；出资设立了华泰金融控股（香港）有限公司。