进出口业务情况表
报海关需提供的资料：进出口业务审计报告及审计报告签收回执及公司制度
201X年度进出口贸易业务审计报告封面（审计时间：201X年X月X日到201X年X月X日止）附件：1、XX公司审计报告签收回执2、审计通知书（内审[201X]0X号）3、审计报告征求意见书4、关于公司201X年度进出口贸易业务经营情况的审计报告5、201X年进出口收入情况表6、报关单抽样汇总表（含报关单资料）7、企业制度清单8、XX公司201X年度进出口业务月度汇总表9、XX有限公司经营情况表10、XX公司海关报关单位注册登记证书11、对外贸易经营者备案登记表12、代理报关报检协议书清单201X年X月X日审计报告签收回执进出口业务部门：根据公司年度工作安排及AA类企业年度内部审计工作要求，企审部对公司2015年度进出口业务进行了审计，该项工作现已完成并出具了《关于公司2015年度进出口贸易业务经营情况的审计报告》及附件，请予签收。
签收部门：进出口业务部门报告部门：企审部关于公司201X年度进出口贸易业务经营情况的审计报告根据公司年度工作安排及AA类企业年度内部审计工作要求，公司于2016年4月11日成立审计小组，于2016年4月11日至2016年5月15日，对公司2015年1月1日至2015年12月31日期间办理海关业务及与之相关的企业内控执行情况进行了专项审计工作。
我们按照内部审计准则的规定，在审计中实施了包括抽查会计记录、进出口业务单据、抽核业务台帐与相关人员谈话，并进入企业财务系统、国家外汇管理局网上服务平台、了解业务情况等我们认为必要的审计程序，现将审计结果报告如下：一、企业基本情况广东广之盈贸易有限公司属XXX公司下属XX级企业（XX集团是XX省人民政府授权经营国有资产的集团公司），公司成立于200X年XX月，位于XXXX，XXXX任法定代表人，注册资本XX万元，公司具有独立法人资格，是有自主进出口权的专业贸易公司。
公司经营范围有：XXXXXXXX。
企业性质属于有限责任公司，统一社会信用代码：XXXXXXX，海关注册编码：XXXXXX。
进出口人员绩效考核指标与考核表模板
人力资源专家——华恒智信
进出口人员绩效考核指标与考核表模板
华恒智信分析员 郁万亮
进出口人员，负责对企业进出口项目进行市场调研、编制进出口计划，负责进出口跟单、报关等事宜，负责进出口相关合同、档案的管理工作，负责企业进出口业务的具体操作和协调工作。
可以看出，进出口人员对企业的跨国发展起着至关重要的作用，是企业跨国发展的排头兵和护航者。
那么，在绩效考核中，如何考核进出口人员的工作情况？常用的考核指标有哪些？对此，华恒智信分析员从定量和定性两个维度整理出了针对进出口人员常用的绩效考核指标，并附上绩效考核表模板供企业参考：
一、绩效考核指标
（一）定量指标
（二）定性指标
二、绩效考核表模板
人力资源专家——华恒智信。
1104报表填报说明(定稿)
G51《客户大额授信统计表》填报说明134
G52《房地产零售及汽车零售贷款违约客户情况统计表》填报说明138
G53《分地区情况表》填报说明140
特色报表填报说明143
S01《其他风险资产损失情况统计表》填报说明143
S02《金融资产管理公司资产处置情况表》填报说明145
2、报表编码：银监号
3、填报机构：填报本表的机构为除金融资产管理公司以外所有的银行业金融机构。包括各政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、农村商业银行、农村合作银行、外资法人机构、外国银行分行、城市信用社、农村信用社、企业集团财务公司、信托投资公司、金融租赁公司、汽车金融公司和邮政储蓄机构。
议付信用证款项指银行接受国内信用证收益人的申请，在信用证付款到期日前向其议付信用证的款项。
[8．贴现]
本项目反映填报机构办理商业票据的贴现、转贴现和再贴现业务的款项。在贴现、转贴现和再贴现业务处理中应按照“实质重于形式的原则”，对回购式转贴现和再贴现业务，买入及卖出方本项目不进行调整，而应相应计入“买入返售资产”和“卖出回购款项”项目。对非回购式的转贴现和再贴现业务，卖出方应在本项目中扣减，买入方应在本项目中增加。
4、报送频度：月报（境内分支机构）、季报（境内外分支机构）、半年报和年报（境内外分支机构和附属公司）。
5、报送时间：月报为月后10日，季报为季后20日，半年报为半年后40日，年报为年后50日内填报，遇“劳动节”、“国庆节”法定节假日顺延三天。
6、报送方式：以电子报表形式报送银监会。
7、数据单位：万元。
G23《最大十家存款客户情况表》填报说明99
G24《最大十家金融机构同业拆入情况表》填报说明101
外贸订单明细表格模板
外贸订单明细表格模板
外贸订单明细表格用于记录和管理外贸公司与客户之间的订单细节。
以下是一个基本的外贸订单明细表格模板，它可以根据实际业务需求进行调整：
-订单号：每个订单的唯一标识符。
-客户名：下订单的客户或公司的名称。
-商品名称：订单中购买的产品名称。
-商品编码：产品的唯一识别码或SKU。
-数量：订购的产品数量。
-单价：每件产品的销售价格。
-总价：订单的总金额，通常是数量乘以单价。
-付款条款：与客户约定的付款方式和期限，如电汇（TT）、信用证（LC）、即期付款交单（D/P at sight）等。
-交货日期：预计或承诺的商品发货日期。
-发货状态：订单的当前状态，如“已发货”、“待发货”、“生产中”等。
-备注：任何其他相关信息或特殊说明。
这个模板可以帮助外贸公司跟踪订单的执行情况，确保及时交货，并管理客户的账款。
根据需要，可以添加更多的列，如订单日期、预计到货日期、实际到货日期、发票号码、运输方式等。
出口免税情况说明表
出口免税情况说明表1. 进出口办理免税证明流程来料加工贸易免税证明及操作流程一、政策依据出口企业以“来料加工”贸易方式免税进口原材料、零部件后，凭海关签发的来料加工进口货物报关单和《来料加工登记手册》向主管其出口退税的税务机关办理《来料加工贸易免税证明》加工企业凭退税机关核发的《来料加工贸易免税证明》向主管纳税的税务机关申报办理免征其加工或委过加工货物工缴费的增值税、消费税。
二、办理程序 1、从事来料加工业务的出口企业，持以下凭证材料，向主管退税的税务机关申请开具《来料加工贸易免税证明》。
（1）来料加工的进口货物报关单；（2）《来料加工登记手册》。
2、货物出口后，出口企业应持以下凭证向主管出口退税的税务机关办理来料加工免税核销手续。
（1）来料加工的出口货物报关单；（2）出口收汇核销单；（3）进、出口合同；（4）海关已核销的《来料加工登记手册》。
生产性企业出口货物退（免）税的操作流程一、纳税申报出口生产企业在货物出口并按会计制度的规定在财务上做销售后，应在每月10日前向主管国税部门进行纳税申报，并供应相应的免税申报明细。
经主管征收部门认定实行免抵退税管理的出口生产企业，应购买全省统一使用的“生产企业出口货物退（免）税申报系统”[下称退（免）税申报系统]申报软件。
（一）免税申报信息的录入与生成免抵退税企业在每月10日前，通过退（免）税申报系统录入并生成所属期为上个月的免税明细信息。
1、信息录入（1）免税明细申报数据录入免抵退税企业通过退（免）税申报系统录入出口货物免税明细申报表的数据。
录入的依据为企业所属期月份的出口销售明细账，企业应严格按销售实际发生的日期记账，若一笔出口销售对应多张出口发票，应按发票号码分开录入。
为了保证录入内容的精确性，企业录入人员应把握每笔出口销售业务的贸易性质（建议在出口销售明细账摘要栏中注明）。
对于所属期内发生的、应冲减出口销售的运保佣费用录入负数，运保佣费用无法分清对应的出口货物明细时，录入的退税率一律从高。
进出口业务情况表【模板】
附件1
进出口业务情况表
企业名称：_______________________
企业编码：_______________________
填报日期：_______________________
填报期间：年月至年月
说明：1.除另有要求的项目外，本报表所填报业务均为半年期业务期间内进出口客观情况；2.除备注栏另有要求的以外，上述填报结果为“有（是）”的其他项目也应在备注栏说明具体情况。
需详细说明的，可另附情况报告；3.凡涉及变化或增减情况均以最近一次验证稽查情况或上一半年期报送情况为比较对象。
填报责任承诺：本单位保证此表填报内容真实、完整、准确，并存有相关文件备查。
自愿承担因填报不实而导致的相应法律责任。
填表人签字：（企业单位公章）法定代表人签字：年月日。
进出口业务流程图文详解
进出口业务流程（仅供参考）图1 进出口贸易流程图如图1所示，进口运行程式对比出口运行程式，全局透视进出口贸易的操作一.客户询盘：一般来说,客户在下正式的PurchaseOrder(定购单)之前，都会有相关的OrderInquiry(订单查询)给业务部，做一些细节上的了解。
二.报价：对于出口产品的报价主要包括：产品的质量等级、产品的规格型号、产品是否有特殊包装要求、所购产品数量的多少、交货期的要求、产品的运输方式、产品的材质等内容。
比较常用的报价方式有：FOB“船上交货”、CFR“成本加运费”、CIF“成本、保险费加运费”等形式。
业务部应及时回复客户查询，确定货物品名，型号，生产厂家，数量，交货期，付款方式，包装规格及柜型等，并发出ProformaInvoice（估算发货票）给客户做正式报价。
三.订单/签约订货：贸易双方就报价达成意向后，买方企业正式订货并就一些相关事项与卖方企业进行协商洽谈，双方协商认可后，需要签订《购货合同》。
在签订《购货合同》过程中，主要对商品名称、规格型号、数量、价格、包装、产地、装运期、付款条件、结算方式、索赔、仲裁等内容进行商谈，并将商谈后达成的协议写入《购货合同》。
这标志着出口业务的正式开始。
通常情况下，签订购货合同一式两份由双方盖本公司公章生效，双方各保存一份。
四.下生产订单：得到客户的订单确认(PurchaseOrder)后，给工厂下订单，安排生产计划。
图2 公司各部门业务流程如图2所示，为各部门的业务流程图（此图为网上下载，仅供参考）五.业务审批：业务部收到订单后，首先做出业务审核表。
按“出口合同审核表”的项目如实填写，尽可能将各种预计费用都列明。
合同审批需附上客人订单传真件，与工厂的收购合同。
审核表要由业务员签名，部门经理审批，再交管理部人员审核后才能执行。
如金额较大的，或有预付款和佣金等条款的，要经公司总经理审批。
合同审批之后，将PO制成销售订单，交给部门进程员跟进。
进出口企业年终工作总结PPT
3
成本控制与预算管理成果
在保障产品质量和服务水平的前提下，实现成本 降低和预算控制目标，为企业创造更多经济效益 。
收付款风险识别与应对措施
收款风险识别
建立客户信用评估机制，及时了解客户经营状况和支付能力，防 范坏账风险。
付款风险识别
加强对供应商的管理和评估，确保供应商按时按质提供产品和服 务，降低采购风险。
。
资源保障措施
为确保市场拓展计划的顺利实施 ，公司将提供必要的资源保障措 施，如增加营销预算、加强团队
建设、优化内部管理流程等。
04
财务管理与风险防范
财务报表分析解读
资产负债表分析
01
通过对企业资产、负债及所有者权益的构成和变化进行深入分
析，评估企业的偿债能力和财务稳定性。
利润表分析
02
详细解读企业收入、成本、费用和利润等关键指标，揭示企业
培训效果评估
定期对培训效果进行评估和反馈，及时调整培训计 划和内容，确保培训成果有效转化。
人才梯队建设成果
80%
后备人才培养
通过选拔优秀员工进入后备人才 库，制定个性化培养计划，为公 司的长远发展储备人才。
100%
晋升与激励机制
建立完善的晋升和激励机制，鼓 励员工不断提升自身能力和业绩 ，激发团队活力。
80%
人才梯队结构
形成合理的人才梯队结构，包括 不同层级、不同专业领域的人才 ，确保公司业务发展的稳定性和 可持续性。
企业文化建设与传承
企业文化理念
明确公司的核心价值观和企业 文化理念，通过宣传、培训等 多种形式深入人心，引导员工 树立正确的职业观念和行为准 则。
企业文化活动
组织丰富多彩的企业文化活动 ，如年会、运动会、文艺汇演 等，增强员工的归属感和凝聚 力。
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流情
54.涉及财务核算的内部控制制度和作业流程内容有无增减或更新
财务核
况
55.利润核算反映半年期进出口业务利润有无明显增减（浮动幅度超过 20%视为明显
算管理
增减）
56.内部审计是否定期进行
内、外
57.内部审计是否由独立外部审计部门提出的解决企业存在问题的整改意见建议有无对照
管理 3.企业管理层和进出口各部门主要负责人有无变动，或职责分工有无变化
企业
4.进出口业务内部管理的基本制度内容有无增减或更新
基本
5.有无对进出口各部门人员或新上岗人员不定期进行海关业务知识更新培训或岗前
情况
培训
6.企业账簿、单证等有关资料的设置、保管的内控制度内容有无增减或更新
单证 7.报关单证、进出口单证、合同以及与进出口业务直接有关的其他资料的保管年限
管理 运输工
情况 具安全 64.货物及运输工具安全控制的制度规定有无变化
场所安 65.有无对大门、停车场、围墙等经营场所定期检查的措施
全 66.场所安全控制的制度规定有无变化
人员安 67.有无人员进入控制和雇佣人员安全控制的措施
全 68.人员进入控制和雇佣人员安全控制的制度规定有无变化
货物
流情 况
24.一般贸易占全部贸易方式进、出口货值的比重有无明显增减（浮动幅度超过 20%
视为明显增减）
25.涉及保税货物进口、内销、出口（含深加工结转）等申报环节的内部控制制度和
作业流程内容有无增减或更新
26.涉及保税货物入、出库及库存管理和生产加工管理的内部控制制度和作业流程内
容有无增减或更新
12.ERP 系统对保税和非保税料件是否作识别区分
13.自理报关或委托报关的内部管理制度和作业流程内容有无增减或更新
报关 14.有无对委托报关企业经营规模、分类管理等级、以往诚信守法记录等情况进行委
管理 托前审核的相关记录
15.有无委托 C 类及以下管理类别的报关企业
16.涉及进、出口价格、归类、原产地、数量申报的内部控制制度和作业流程内容有
定价商品
一般贸 20.所签进出口贸易合同中有无《中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法》
易业务 （海关总署令第 148 号）规定的特许权使用费支付的相关内容
21.有无经海关审核后调整价格、归类、原产地、数量等申报内容的商品
22.有无从（向）保税仓库、保税区进（出）口货物
企业
23.有无对外承接代理一般贸易业务
附件 1
进出口业务情况表
企业名称： _______________________
企业编码： _______________________
填报日期：_______________________ 填报期间： 年 月至 年 月
内容
有（是） 无
1.企业经营性质是否发生变化
机构 2.企业股权及组织机构是否发生变化
资金收
支管理
48.出口对外收汇总金额与报关总金额有无差异
49.有无非贸付汇情况
50.涉及财务记账的内部控制制度和作业流程内容有无增减或更新
财务记 51.记账凭证是否按序编号并对凭证真实性进行定期抽核
企业 账管理 52.保税与非保税货物是否分开记帐
资金
53.减免税货物的采购、处置等具体情况在会计账簿上有无反映
39.有无经海关稽查、核查发现加工贸易保税业务存在违法、违规或追补税款情况
40.加工贸易占全部贸易方式进、出口货值的比重有无明显增减（浮动幅度超过 20%
视为明显增减）
41.涉及减免税货物采购、申报、使用等内部控制制度和作业流程内容有无增减或更
新
减免税
42.对减免税货物的使用、处理情况是否逐项记录在册
无增减或更新
17.有无与《中华人民共和国海关审定进出口货物完税价格办法》（海关总署令第 148
号）第十六条所列的特殊关系企业开展进出口贸易的情况
18.与上述特殊关系企业进出口交易价格与无特殊关系进出口交易价格相比是否存
在差异
19.进口货物中有无《中华人民共和国海关总署公告（2006 年第 11 号）》所列公式
业务
（含不 43.减免税货物是否做到每半年清点核对一次
作价设
44.有无减免税设备出租、出借、抵押、转让或其他改变货物所有权的情况
备管理）
45.有无减免税设备使用、存放地点转移的情况
46.有无减免税设备使用用途与申报用途不一致或其他改变使用用途的情况
47.进口对外付汇总金额与报关总金额有无差异
商业伙 69.有无确保商业伙伴安全的控制措施
伴安全 70.确保商业伙伴安全的控制措施有无变化
说明：1.除另有要求的项目外，本报表所填报业务均为半年期业务期间内进出口客观情况；2.除备注栏另有要求的以
33.加工贸易生产工艺流程有无变化
34.内控管理制度中有无要求“报关部门申请备案的单损耗与生产部门是否定期核对”
的规定或相关要求
35.是否存在保税料件与非保税料件混料加工
36.是否向外发加工企业提供生产设备
37.保税边角料、残次品、不良品及放弃保税货物的处理方式有无变化
38.有无对外承接代理加工贸易业务
执行
贸易安 59.是否定期进行强化贸易安全意识、防范恐怖威胁的培训
全培训 60.贸易安全培训制度规定有无变化
企业 信息系 61.是否通过设置密码、防火墙等保护信息技术系统安全
贸易 统安全 62.信息系统安全控制的制度规定有无变化
安全 货物及 63.有无确保供应链中货物、集装箱及运输工具的完整性、安全性的措施
27.进口、内销、出口（含深加工结转）保税货物主要种类有无增减或变化
28.保税料件进口来源和成品内外销主要流向有无变化
加工贸 29.保税货物内销是否按照料件进口平均价格申请补税
易保税 30.保税货物、非保税货物是否划分存放区域
业务
31.保税货物库存盘点的周期及方式有无变化
32.加工贸易产品实际单损耗或耗料清单（BOM)有无变化
管理 是否达到 3 年
8.内部印章管理制度内容有无增减或更新
9.ERP 系统是否进行改版或升级，或涉及进出口业务的功能模块有无变化
10.ERP 系统涉及进出口业务数据的录入、变更、技术维护等的授权等级有无变化，
系统
或系统管理制度内容有无增减或更新
管理
11.ERP 系统成品单、损耗数据库是否定期更新并保存历史数据