安全风险分级管控体系建设指导手册范本

淄博市淄川宏盛化工厂安全风险分级管控体系建设指导手册淄博市淄川宏盛化工厂2016.8.18目录第一部分：风险评价范围与评价方法 (3)1风险评价组织机构及其职责 (3)2 风险评价的目的 (3)3风险评价范围 (4)4风险评价的依据 (4)5风险评价的要求 (5)6风险评价方法 (5)7、评价过程 (6)8、风险信息的更新 (6)9、风险评价时机 (6)10、评价准则 (6)11、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施 (10)12.风险评价结果和风险控制效果评审结论 (11)第二部分：风险分析评价 (12)1.危险、危害因素辨识 (12)1.1主要危险物质性质 (12)1.2危险有害物质的分布 (12)1.3主要危险、有害因素分析 (12)1.4主要危险、有害因素的辨识与分布 (12)附件：相关记录表格 (14)第一部分：风险评价范围与评价方法1风险评价组织机构及其职责博山恒嘉精细化工有限公司成立由专业技术人员和操作人员参加的风险评价小组，所有评价人员需经过专门培训并有能力、资格开展风险管理的危害识别和风险评估，同时公司也应督促其他员工参与危害和环境影响的确定；全员参与企业风险管理。

1.1风险评价组织的组成成员组长：李慎宏副组长：王荣国成员：李群、李勇、曹艳玲、胡桂杰1.2风险评价组织的职责（1）负责对法律、法规的识别及评价。

（2）对从事作业的环境进行现场评价。

（3）对从事作业的危险、危害因素进行辨识。

（4）对危害的控制措施进行确认。

（5）对作业控制措施的落实进行监督、检查。

（6）负责对作业人员进行危害告知。

2 风险评价的目的通过风险评价，分析加油站存在的主要危险、有害因素及其产生危险、危害后果和产生条件。

对加油站作业过程、设备设施存在的危险、有害因素进行分析，提出相应控制手段和防护措施，达到风险预先管控的目的。

具体如下：（1）通过事前危害识别，使从业人员认识到作业中的危害。

（2）通过分析、评价、制定控制措施，实现事故预防，能减少事故发生和危害。

（3）对作业环境进行确认，确保作业人员与作业场所的安全。

（4）评价事故隐患及事故紧急状态下的应急救援措施的可行性。

（5）实现本加油站的安全生产方针和目标，确保安全生产的顺利进行。

（6）实现安全生产的持续渐进。

3风险评价范围根据系统安全工程原理和风险评价理论，公司风险评价范围包括：涵盖全站范围内的各项作业项目，包括：（1）规划、设计和建设、投产、运行等各阶段的作业活动；（2）常规和非常规的各项作业活动；（3）事故及潜在的紧急情况；（4）所有进入作业场所的人员的各项活动；（5）原材料、产品的运输和使用过程；（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全设施及防护用品；（7）丢弃、废置及设备、管道、罐区的报废与处置；（8）企业周围环境（9）气候影响、地震及其它不可抗的自然灾害等；4风险评价的依据4.1规范性引用文件《危险化学品安全管理条例》（国务院令第591号）《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》（省政府令第260号，2016年修订版）《关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知》（鲁政办字〔2016〕36号）《关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知》（鲁安发〔2016〕16号）《重点监管的危险化学品名录》（2013年完整版）《危险化学品企业事故隐患排查治理实施导则》GB6441《企业职工伤亡事故分类标准》GB/T28001《职业健康安全管理体系规范》GB/T13861《生产过程危险和有害因素分类与代码》该行业涉及的其他标准、规范、文件。

4.2 本企业的标准化管理文件公司安全管理规章制度公司各级安全生产责任制岗位安全技术操作规程公司相关技术标准公司安全生产方针和目标5风险评价的要求（1）建立并保持风险评价程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和实施必要的控制措施。

（2）落实采取的控制措施，责任到人。

（3）依据风险的范围、性质和时限性进行确定。

（4）确定风险分级、确定措施来消除或控制的风险。

（5）与运行经验及所采取的风险控制措施的能力相适应。

（6）为确定设施要求、识别培训需求和开展运行控制提供输入信息。

（7）规定对所要求的活动进行监视，以确保及时有效的实施。

6风险评价方法发动全体员工参与风险评估，管理人员与员工一起参与风险评估过程，采用了工作危害分析（JHA）和安全检查表（SCL）两种基本方法，进行风险评估时的程序如下：（1）作业危害分析主要采用工作危害分析（JHA），由评价小组中管理人员和操作人员对本岗位的所有作业活动列出清单，并进行工作危害分析（JHA），做完成后先经安全员审查修改，修改完成后，上报评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，通过后上报风险评价组进行会审和确定。

（2）设备设施的危害分析主要采取安全检查表（SCL）分析，由评价小组管理人员和岗位操作人员列出设备设施清单，按安全检查表（SCL）分析进行，做完成后先经安全员审查修改，修改完成后，上报评价组进行会审，对不合格者提出修改意见返回基层单位再进行修改，通过后上报公司风险评价组进行会审和确定。

7、评价过程详见公司的工作危害分析（JHA）表和安全检查（SCL）分析表8、风险信息的更新在下列情况下安全检查表（SCL）分析记录和工作危害分析（JHA）记录进行更新：---工艺指标或操作规程变更时；---新的或变更的法律、法规或其他要求；---有新项目；---有因为事故、事件或其他而发生不同的认识；---其他变更。

9、风险评价时机（1）、常规活动每年一次。

（2）企业人员、管理、工艺、技术、设施发生变更以前。

（3）检维修以前。

（4）拆除作业以前。

（5）对动火作业、进入受限空间作业、临时用电作业、高处作业、起重作业、破土作业、施工作业、高温作业等直接作业环节进行风险分析。

10、评价准则使用推荐的风险评价方法，加油站开展风险评价工作，按照以下方法开展风险等级划分；风险（R）=可能性（L）×后果严重性（S）1）危害发生的可能性L判定准则：表1：危害发生可能性L判定2）危害后果严重性S判定准则：表2：危害后果严重性S判定表3：风险等级判定准则及控制措施R注：R=L×S—危险性或风险度（危险性分值）L——发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S——一旦发生事故会造成的损失后果。

4）风险评估表风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。

风险分级管控的基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级必须负责管控，并逐级落实具体措施。

蓝色风险：可包括5级风险和4级风险。

5级风险：稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的。

对于该级别的风险，员工应引起注意；公司的基层工段、班组负责控制管理，可根据是否在生产场所或实际需要来确定是否制定控制措施及保存记录。

4级风险：轻度危险，可以接受或可容许的。

对于该级别的风险，公司的车间、科室应引起关注并负责控制管理，所属工段、班组具体落实；不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。

黄色风险：3级风险，中度（显著）危险，需要控制整改。

对于该级别的风险，公司、部室（车间上级单位）应引起关注并负责控制管理，所属车间、科室具体落实；应制定管理制度、规定进行控制，努力降低风险，应仔细测定并限定预防成本，在规定期限内实施降低风险措施。

在严重伤害后果相关的场合，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。

橙色风险：2级风险，高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理。

对于该级别及以上的风险，公司应重点控制管理，由安全主管部门和各职能部门根据职责分工具体落实。

当风险涉及正在进行中的工作时，应采取应急措施，并根据需求为降低风险制定目标、指标、管理方案或配给资源、限期治理，直至风险降低后才能开始工作。

红色风险：1级风险，不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

对于该级别风险，只有当风险已降低时，才能开始或继续工作。

如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作，立即采取隐患治理措施。

11、评价结果：主要危害因素、风险及控制措施依据安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）为工具，以两个过程中的危害发生的可能性L及危害后果严重性S的综合评定结果R，按风险等级判定准则及控制措施评出公司经营管理过程中的风险控制清单。

（1）风险评价结果和风险控制效果评审组织风险评价领导小组对本站风险评价的危险源辨识范围较为全面、风险评价结果基本属实，风险控制措施已全面落实，落实的风险控制措施满足安全、可靠和可行的要求。

（2）风险评价目的评审情况我公司风险评价是为了达到识别各岗位存在的工作危害，确定我公司作业风险程度等级，采取相对应的风险控制策措施，实现管理关口迁移，实现事前预防，达到消减危害、控制风险的目的。

（3）风险评价范围评审情况我公司风险评价范围基本覆盖了要求的9个方面：规划、设计和建设、投产、运行等阶段；常规和异常活动；事故及潜在的紧急情况；所有进入作业场所的人员的活动；原材料、产品的运输和使用过程；作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；人为因素，包括违反操作规程和安全生产规章制度；丢弃、废弃、拆除与处置；气候、地震及其他自然灾害。

（4）危害辨识评审情况我公司风险分析中，从人的不安全行为、物的不安全状态多种可能性进行了危害辨识，危害辨识基本全面。

（5）风险评价结果评审情况2016年年9月份我公司各岗位风险评价结果：我公司有关的风险等级为可接受风险。

（5）风险控制措施评审情况我公司风险控制措施有安全检查、制定操作规程、管理制度和管理规定、对员工进行培训教育以及工程技术措施，近年来，我公司未发生任何事故，人-机-物-环处于可控、安全运转状态，各项风险控制措施满足安全性、可靠性和可行性基本要求，各项控制措施的有效落实已将风险控制在可容忍和可接受的范围内。

12.风险评价结果和风险控制效果评审结论我公司风险评价，其工作危害基本全面、无遗漏；风险控制措施（方案）是充分、有效的，能将风险控制在可接受水平，在落实控制措施中未产生新的危险源，不需要补充完善控制措施。

我公司一直以来未发生重大火灾、爆炸事故、因工死亡和重伤、轻伤、职业病、轻微伤害等，完成了年度安全生产管理目标。

从总体上讲，我公司各项风险控制措施的控制效果基本充分、有效和安全；各项风险控制措施得到的落实，取得了较好的安全管理绩效。

第二部分：风险分析评价1.危险、危害因素辨识1.1主要危险物质性质淄博市淄川宏盛化工厂主要的危险化学品为：盐酸。