内部审核检查记录表

3、公司是否合理安排工作，预防人员筋疲力尽？
公司的管理体系运行无特别要求，按正常 的环境提供生产和服务就行。
公司不存在人员的歧视情况，较为和谐稳定， 未有冲突，工作状态适宜；员工工作心情较 为放松，相互之间能够理解和沟通；提供了 研发和服务所需的办公房间，通透，光线适 宜，照明条件符合，噪声不大，防护条件满 足，基本适宜。
涉及 条款
检查内容和方法检Leabharlann 结果备注Q:7.1.3
G：6.1、
6.2、6.3
Q：1、组织在质量/环境/职业健康安全体系策划和为实现 产品/服务过程策划中是否确定和提供并维护为实现产品 符合性所需的基础设施？
2、基础设施包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设 备（硬件和软件）等是否进行了适当的维护？并能保持实 现产品的符合性？
2.公司已识别影响公司发展的内外部相 关方，并定期评价。
3.公司建立了评审计划并按计划实施内 审及评审，分析了内外部的带来的各类 风险
符合
Q:4.2
G:3.3
Q：公司是否收集相关方需求及期望（上级及主要供方及客户）包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
・已与顾客或外部供应商达成的合同
1.收集了顾客、供方、员工和政府机构 相关方的需。
1.本公司质量管理体系的范围在质量管 理手册中已进行识别，在管理体系中已
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
司产品服务；
2、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？
识别相关方因素。
2.建立了管理文件、程序文件和支持性 文件、并形成了质量记录清单，经过近 3个月的运行是适宜和可行的。
•组织要求
•自愿原则或行为规范
•自愿标示或环境承诺
•组织契约合同的承担义务
与Q有关的相关方是谁？
这些相关方的有关需求和期望有哪些？
这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严
格执行？
有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？
我责任，相关人员已经过培训。
Q:4.3
Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并且 该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公
提供了项目巡检记录
提供了工程回访记录
同时抽查了：
1施工日记和专项施工记录
2交底记录
3上岗培训记录和岗位资格证明
4施工机具和检验、测量及试验设备的管理 记录
5图纸的接收和发放、设计变更的有关记录 6监督检查和整改、复查记录
7质量管理相关文件
8工程项目质量管理策划结果中规定的其 他记录。
符合
受审核部门
工程部
Q:5.2.
2
G:3.2
1、质量方针是否形成文件？
2、是否有对组织员工、职能人员及利益相关方进行质量方针 的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
质量方针在公司质量管理手册中形成了 文件；并对各利益相关方进行了告知。
符合
Q:5.3
G:4.3
Q：公司内各职位职责是否明确？权限分派、沟通和理解是否 适宜？各职责间关系是否明确？
建立质量管理监督检查和考核机制，并 能够确保质量管理制度有效执行。
建立并实施工程项目施工质量管理制度，对 工程项目施工质量管理策划、施工设计、施 工准备、施工质量和服务予以控制。抽查施 工组织设计，内容符合要求并且报监理审批。
符合
受审核部门
工程部
审核员
B
审核日期
2018.3.13
周期每一阶段的环境要求？采购过程的控制？对外部供 方的控制的类型与程度？运输、交付、使用、最终处置等？ 现场验证控制是否有效：噪声控制、化学品控制、废弃物 控制、污水控制、废气控制、能源资源控制、职业病防治 管理等？
5）监视和测量设备是否齐备并满足要求？是否鉴定通 过？
6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的 过程记录？
7）是否对需要确认的过程进行确认或再确认？
提供了各项目施工组织设计，作业指导 书；提供设备机具台帐和检修计划；提供计 量器具台帐及检定记录，提供了相关检验记 录，提供了售后养护的纪录。
符合
受审核部门
管理层
审核员
B
审核日期
2018.3.13
标需要什么，以及需要什么措施？
Q:9.3
Q：公司是否定期召开管理评审？并在管理评审中确定质量体 系的运行是否适宜、充分和有效，并与组织的战略方向一致？
公司制定了管理评审计划
符合
Q:10.1
Q：公司是否采取正确的纠正预防及改进措施？
公司制定了《纠正和预防措施程序》， 对不符合制定了《不合格产品控制程序》 对出现的不符合制定纠正措施，纠正验 证。并作出可持续改进措施。
符合
Q:8.5.5
1、是否有针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？
2、是否实施与产品和服务相关的服务？
3、是否满足顾客要求？
4、是否收集顾客反馈记录？
工程交付的后续提供跟踪服务，主要确认工 程质量是否在质保期内有质量问题。询问及 交流获取得知，交付活动控制适宜。
符合
Q:8.6
G:11.3
Q：1、对产品和服务的放行是否有适宜人员的批准，并可 追溯？
-达成预计结果所需资源
-利益相关方的潜在贡献
基于公司的愿景和使命及企业的核 心价值观制定出“创优质 重环境 保 安全守法规严管理求发展”的企业 方针。
2、为实现公司目标公司对部门建 制进行了重新规划，设立办公室、销售 部、工程部、项目部。并对部门负责人 的能力进行评审。 3、公司制定的环境管理和职业健康的方 针及在方针指引下的目标是可行的。
Q:5.1
G：4.3
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承 诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
-体系要求融入组织业务过程；
-促进使用过程方法和基于风险的思维；确保体系所需资源的
可用性；-沟通管理体系的
重要性和有效性；
-确保体系实现预期效果；
-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；
2.顾客的要求在合同中有记录。
3.有纸质版合同。
4.相关方的要求满足。
5.符合国家相关标准及其规定的义务和
符合
受审核部门管理层审核员B审核日期2018.3.13
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
符合
Q:10.3
Q：公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体 系进行适当调整？
应用了相应的方式以寻求改进，包括对 管理评审进行了较详细的分析评价，找 到了改进点，采取了措施并实施。
对体系运行中的其他过程也需求了改 进，适宜，符合要求。
符合
内部审核检查记录表
受审核部门
工程部
审核员
B
审核日期
2018.3.13
内部审核检查记录表
受审核部门
管理层
审核员
B
审核日期
2018.3.13
涉及 条款
检查内容和方法
检查结果
备注
Q:4.1
G:3
公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，如：背 景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源能力、技 术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、 市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息 渠道（外部因素）？
建立了部门岗位职责、分工明确合理， 职责无重叠，任命了管理者代表和安全 事务代表，并通过员工会议让员工知晓。
Q:7.1
Q：1、公司是否有对为满足质量管理体系要求的人力资源、 材料、能力、信息、设施等进行评估？
2、公司是否识别各种现有制约，即为减少不良影响或达成目
为了满足公司质量管理体系要求公司对 各个岗位、内外部相关方、所需设备进 行了认定或评估。
现场检查材料和半成品的标识状况，标识混 舌L，摆放无序。
符合
Q:8.5.4
G:10.5.1
-8
1、是否针对产品或服务在组织内或到交付预定地点期间 对产品符合性提供防护要求和措施？
2、是否按要求对产品或服务及产品或服务的组成部分标 识、搬运、包装、贮存和保护已实施适用的防护？
项目负责人在项目实施计划中编制防护措 施，必要时制定专门的防护方案，对现场搬 运、贮存、防护和交付进行管理。在施工的 各个阶段，施工队要确保采购设备、工程设 备搬运时防止损坏、丢失或变质，对各分项 工程完工后要立即做好保护措施
符合
受审核部门工程部审核员B审核日期2018.3.13
Q:7.1.5
G：11.5
Q：1、公司是否具备测量设备？测量设备是否经检定或校 准？
2、监视和测量是否有计划？记录是否保存？
提供计量器具台帐及检定记录，提供了相关 检验记录，
符合
Q:8.1
G:10.1、
10.2
Q：1、在在确定产品和服务要求时，公司是否考虑如下因 素：顾客和法律法规要求、组织战略要求、利益相关方的 相关要求？
E/S:组织有哪些运行控制？根据运行的性质、识别出风险 和机遇、重要环境因素及确定的合规义务有哪些运行控制 要求？有无明确运行准则？对变更的控制？异常情况的 评审？产品设计开发的输出的有关信息中是否包括生产
策划了产品的管理目标、指标以及标 准、法律法规、施工合同中规定的管理要求； 产品实现所需的过程和子过程、程序和作业 文件以及资源的需求； 产品所要求的验证、确认、监视、检验和试 验活动，以及相应的评定准则和检验规程； 产品实现子过程所需的记录和原材料、半成 品、成品检验记录。提供了设备台帐、作业 指导书、检验规范以及记录清单等资料。内 容符合要求。