结算部门各岗位职责

结算部工作职责

一．结算部的工作职责

1.负责每日无负债结算工作，每日与财务配合做好资金平衡表，做到日清日结

2.统计、登记和报告交易结算情况，办理资金往来汇划业务

3.负责每日会员单位结算单的传送

4.处理会员交易中的账款纠纷

5.控制结算风险，保证合约的履行

6.按规定管理订货金、风险准备金

二．结算经理的岗位职责

1.负责起草与本部门工作相关的管理办法及相关规定

2.制定公司结算业务发展规划和操作流程，并组织实施

3.制定部门职责和岗位职责，负责部门管理和分工

4.协调本部门与其他部门、岗位之间的工作，理顺与各部门之间的接口

5.负责做好各类会员每天头寸的盈亏街佣金的结算工作

6.审核银行的出入金，划拨款项等资金操作

7.负责财务结算、每日银行对账及清算审核工作

8.监控结算数据，及时发现并化解结算风险，监督与实施交易应急方案

9.备份和保管结算有关的原始凭证和资料

10.负责提供公检法等执法部门依法索取的相关结算资料

三．结算员的岗位职责

1.为客户在结算系统开户，开设交易编码，设置手续费，按领导指

示调整客户保证金比例

2.协助部门经理做好结算系统日常运营、维护及测试

3.监控结算数据，及时发现结算风险并向部门经理汇报

4.负责每日无负债结算工作和每月进行月度结算的发布

5.负责客户出入金审核录入

6.负责每日向会员发送交易结算单

7.编制交易结算、交收结算报表，分析撰写结算报告

8.完成银行清算文件的获取及校验

9.整理、装订原始凭证按月交部门经理妥善保

10.部门经理安排的其他工作

四、结算部门的工作准则

1.认真执行国家财经法规和金融政策，负责公司每日交易结算及交收结算

2.严格执行结算业务操作细则，实现当日无负债结算

3.严格执行三方存管制度

……（未完）