C15046《证券公司股票质押式回购交易业务风险管理指引(试行)》介绍答案(100分)
金融风险管理：证券公司风险管理习题与答案
一、单选题1.并购业务是证券公司（）的一项重要任务。
A.融资业务B.自营业务C.投资银行业务D.经济业务正确答案: C2.引起证券承销失败的原因包括操作风险、（）和信用风险。
A.法律风险B.流动性风险C.系统风险D.市场风险正确答案: D3.下列属于证券公司自营业务的特点的是（）。
A.对目标公司进行详尽的审查与评价B.以自有资金进行证券投资, 盈利归己, 风险自担C.对证券市场价格变动不产生影响D.对要害岗位实行不定期检查正确答案: B4.证券公司经纪业务是在（）市场上完成的。
A.一级市场B.二级市场C.三级市场D.四级市场正确答案: B5.证券公司高风险的根源在于,作为一种特殊的市场主体它本身就有（）。
A.脆弱性B.过度波动性C.周期性D.扩张性正确答案: A6、根据马柯维茨和（）的现代投资理论, 证券公司风险可分为系统风险和非系统风险。
A.F.T.汉纳B.夏普C.莫顿D.J.P.摩根正确答案: B7、证券公司的不可分散风险也称为（）。
A.系统性风险B.管理风险C.非系统性风险D.政策风险正确答案: A8、（）是证券公司的传统业务, 其业务量大小是衡量证券公司实力的重要指标。
A.并购业务B.承销业务C.经济业务D.自营业务正确答案: B9、过手证券最大的特点是存在（）。
A.流动性风险B.提前偿还风险C.抵押贷款借款人违约风险D.银行或信托人违约风险正确答案: B10、以下（）不是证券公司的承销类型。
A.全额包销B.定额代销C.余额包销D.代销正确答案: B二、判断题1.在全额包销中, 承销商从发行者那里买入资本市场工具时的价格一般低于其向社会公开发售的价格。
（）正确答案: √2.杠杆收购是指并购企业通过信贷所融资金获得目标企业的产权, 并以企业目标未来的利润和现金流偿还负债的并购方式。
（）正确答案: √3.证券公司的经纪业务会将社会的金融剩余从盈余部门转移到短缺部门。
（）正确答案: ×4.证券公司的自营业务中也会有代客理财的项目。
C15042融资融券担保证券风险管理课后测验
一、单项选择题1. 本课程所介绍的融资融券业务风控体系中，不属于公司信贷管理委员会的的职责的是（）。
A. 对可冲抵保证金证券品种及折算率进行审批B. 对公司融资融券业务进行风险回顾C. 对标的证券品种及保证金比例进行审批D. 对融资融券规模控制、重大事项处理等进行风险审核您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 关于融资融券账户担保物风险管理的关注对象，下列选项正确的是（）。
A. 对于集中度较大的账户，纳入风险关注范围B. 对于维持担保比例低于警戒线的客户应重点关注C. 账户负债规模越大，关注度越高D. 对低维持担保比例、高集中度且持仓偏好为中小板或创业板的客户需纳入风险关注范围您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.03. 在对融资融券担保股票折算率进行确定时，评估股票的市场面可参考（）等指标。
A. 市值规模B. 宏观流动性C. 波动性D. 股价涨幅您的答案：B,A,C,D题目分数：10此题得分：10.04. 在对融资融券账户担保物进行风险管理时，可重点关注（）等指标。
A. 单一客户集中度B. 维持担保比例C. 负债规模D. 持仓偏好您的答案：C,D,B,A题目分数：10此题得分：10.05. 在对融资融券担保股票进行筛选时，基础标准的设置可参考（）。
A. 上市超过一定期限B. 非＊stC. 近一个季度股东人数不低于一定数量D. 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件，财务报告无重大问题E. 价格无明显的异常波动或市场操纵您的答案：C,D,B,E,A题目分数：10此题得分：10.06. 在对融资融券担保债券进行评级时，可考虑（）等因素。
A. 流动性B. 波动性C. 信用评级D. 利率水平您的答案：A,B,D,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 课程所涉及的证券公司融资融券担保证券风险管理可从标准参数管理和单一账户管理两个方面进行。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 由于其杠杆特性，分级B基金作为融资融券担保证券的折算率要高于一般的股票型基金。
C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）
C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）第一篇：C15075约定购回式证券交易业务答案(100分) C15075约定购回式证券交易业务答案（100分）一、单项选择题1.约定购回式证券交易可延期，延期后总的购回期限一般不超过（）。
A.180天B.181天C.182天D.365天您的答案：C 题目分数：10 此题得分：10.0 2.不可作为约定购回式证券交易标的证券有（）。
A.上交所上市的封闭式基金B.上交所上市的股票C.上交所上市的债券D.个人持有的解禁限售股票您的答案：D 题目分数：10 此题得分：10.0 3.以下关于约定购回式证券交易说法正确的是（）。
A.初始交易中，客户买入标的证券B.初始交易中，客户卖出标的证券C.购回交易中，证券公司买入标的证券D.购回交易中，客户卖出标的证券您的答案：B 题目分数：10 此题得分：10.0二、多项选择题4.如果客户的交易保障比例不足，客户可选择的操作是（）。
A.提前购回B.延期购回C.履约保障交易D.场外结算您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0 5.下列属于客户违约处置原则的是（）。
A.全部处置B.部分处置C.多退少补D.全部退回您的答案：C,A 题目分数：10 此题得分：10.0 6.深圳证券交易所约定购回式证券交易的交易时间为每个交易日的（）。
A.9:15至11:30B.13:00至15:00C.13:00至15:30D.9:30至11:30您的答案：A,C 题目分数：10 此题得分：10.0三、判断题7.自然人和法人客户持有的非流通股，可以用于约定购回式证券交易。
（）您的答案：错误题目分数：10 此题得分：10.0 8.证券公司应当要求客户在其营业场所书面签署《风险揭示书》，并与其书面签署《客户协议》。
（）您的答案：正确题目分数：10 此题得分：10.0 9.初始交易日期与购回交易日期之间间隔的自然日，由客户与证券公司协商确定，最长不超过一年。
c15043融资融券客户适当性与贷放风险管理--100分
一、单项选择题1. 下列关于境内外融资融券客户适当性管理的相关规定，正确的是（）。
A. 美国、日本和台湾地区的相关监管规则均对客户开立信用账户的准入门槛作出了明确要求B. 美国和日本证券市场相关监管规则对客户参与融资融券的准入门槛没有硬性规定，可由金融机构自行规定C. 我国融资融券的相关监管规定未对客户开立信用账户的准入门槛做出硬性规定，可由证券公司自行规定D. 在我国，对从事证券交易时间不足18个月的客户，证券公司不得为其开立信用账户您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 下列关于台湾证券市场融资融券客户适当性管理相关规定说法不正确的是（）。
A. 委托人开立受托买卖账户满六个月后才能申请开立信用账户B. 证券商受理客户开立信用账户，应办理征信C. 委托人开立信用账户应满足最近一年内委托买卖成交10笔以上，累积成交金额达所申请融资额度50%D. 委托人开立信用账户，其最近一年之所得及各种财产合计应达到申请融资额度30%您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 与普通交易相比，融资融券交易风险较高，体现在（）等方面。
A. 具有杠杆效应，既放大收益，也放大损失B. 受期限因素影响，可能面临被平仓风险C. 融资融券余额在行情高位时快速增长，一旦遇到市场深度调整，可能面临市场“踩踏”现象D. 受股价波动因素影响，可能面临被平仓风险您的答案：C,D,A,B题目分数：10此题得分：10.04.您的答案：C,E,A,D,B题目分数：10此题得分：10.05. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司在建立客户选择与授信制度时应（）。
A. 制定本公司融资融券业务客户选择标准和开户审查制度B. 建立客户信用评估制度，根据客户身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好等因素，将客户划分为不同类别和层次，确定每一类别和层次客户获得授信的额度、利率或费率C. 明确客户征信的内容、程序和方式，验证客户资料的真实性、准确性，了解客户的资信状况，评估客户的风险承担能力和违约的可能性D. 记录和分析客户持仓品种及其交易情况，根据客户的操作情况与资信变化等因素，适时调整其授信等级您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.0三、判断题6. 根据《证券公司融资融券业务内部控制指引》，证券公司应当建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限。
上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引
上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引（原创实用版）目录一、上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引概述二、指引的制定目的与依据三、投资者进行债券质押式回购交易的规定四、证券公司对投资者债券质押式回购交易行为的管理五、融资回购交易的风险控制措施六、证券公司应建立债券质押式回购业务监控系统七、违反指引规定的处理措施八、证券公司与投资者协商调整回购标准券使用率和回购放大倍数的上限九、结语正文上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引是为了促进债券市场的健康发展，防范债券市场风险，保护投资者合法权益而制定的。
该指引的制定依据是上海证券交易所的《交易规则》、《会员管理规则》、《债券交易实施细则》、《会员客户证券交易行为管理实施细则》及其他业务规则。
根据指引，投资者在进行债券质押式回购交易时，应遵守相关规定。
证券公司也应按照指引的规定，对投资者的债券质押式回购交易行为进行管理。
指引中规定，投资者进行融资回购交易时，回购标准券使用率不得超过 90%，回购放大倍数不得超过 5 倍。
为了控制融资回购交易的风险，证券公司应建立债券质押式回购业务监控系统，对投资者的回购标准券使用率、回购放大倍数和交易情况进行监控，确保其符合指引的规定。
如果投资者的回购标准券使用率或回购放大倍数违反了指引规定，应在发生后的五个交易日内调整至符合指引的相关规定。
超过规定期限的，本所可以视情况采取限制其证券账户交易等措施。
证券公司在满足指引要求的前提下，可以根据投资者的具体情况，与投资者协商调整其回购标准券使用率和回购放大倍数的上限。
如果证券公司的行为违反了指引规定，本所可以根据《会员管理规则》对其采取相关措施。
总的来说，上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引对于规范债券市场交易行为，保护投资者权益，防范市场风险具有重要的作用。
100分股票质押式回购业务风险控制实务
股票质押式回购业务风险控制实务
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单选题（共1题，每题20分）
1 .对于上市公司持股5%以上的股东通过二级市场集中竞价减持，任意连续90日内，减持比例不得超过总股本的（）%。
A.1
B.2
C.3
我的答案：A
多选题（共2题，每题20 分）
1 .以下哪些是股票质押业务的风险来源？（）
A.信用风险
B.市场风险
C.流动性风险
D.法律风险
E.操作风险
我的答案：ABCDE
2 .以下哪些主体是不能作为股票质押业务的融资方？（）
A.金融机构
B.从事贷款、私募证券投资或私募股权投资、个人借贷等业务的其他机
构
C.前述机构发行的产品
我的答案：ABCD
判断题（共2题，每题20分）
1 .股票质押融资资金可用于集中竞价买入股票
我的答案：错
2 .股票质押业务具有信贷周期和证券市场周期的双重特征。
对错
我的答案：对。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关考试题库带答案解析单选题（共45题）1、根据《证券公司监督管理条例》的有关规定，证券公司应根据实际情况依法健全组织机构不包括的是（）。
A.独立董事B.薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会C.董事会秘书D.内部控制委员会【答案】 D2、下列关于证券公司组织机构的说法，不正确的是（）。
A.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任经理B.证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的，委员会负责人由独立董事担任C.证券公司单一经营证券资产管理业务的，其董事会应当设审计委员会D.合规负责人为证券公司高级管理人员【答案】 C3、各会员在集合管理计划运作前（）个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统完成专用交易单元变更的手续。
A.1B.2C.3D.5【答案】 D4、下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法，错误的是（）。
A.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况B.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让C.离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份D.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的50％【答案】 D5、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函【答案】 B6、从业人员取得执业证书后，发生下列( )A.辞职B.与原聘用机构解除劳动合同C.不为原聘用机构所聘用D.变更聘用机构【答案】 D7、证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其（）等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（）。
C15044新题正确答案
一、单项选择题1. 以下关于台湾信用交易市场的发展与沿革，描述不正确的是（）。
A. 目前，台湾地区的证券金融公司属于政策性金融机构B. 台湾复华证券金融公司于1980年先后开始办理融资和融券业务C. 台湾信用交易市场于1994年开放了当日冲销交易，即当日融资买进与融券卖出得为相抵，仅为相抵后之净额交割D. 1995年，环华、富邦、安泰三家证金公司获准成立后，台湾证券金融公司不再是政策性机构，而是具有竞争性的专业金融机构您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题2. 在台湾市场，存在下列情形的股票不得融资融券（）。
A. 上市不满六个月的普通股B. 股价波动过剧C. 股权过度集中D. 成交量过度异常您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：10.03. 下列关于台湾信用交易市场现行作业规范说法正确的是（）。
A. 上市股票单股最高限额是2000万元B. 上柜股票单股最高限额是2000万元C. 最低维持担保比率为130%D. 单笔融资融券期限为6个月，不得展延您的答案：B,A,D题目分数：10此题得分：0.0三、判断题4. 台湾信用交易市场单只上市股票的最高融资融券限额是3000万元。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.05. 台湾信用交易市场单账户融资和融券的最高限额均为6000万元。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.06. 台湾信用交易市场目前的融资保证金成数是80%。
（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.07. 台湾证券市场于上世纪90年代开放了证券金融公司的转融通业务。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 台湾信用交易市场上的融券券源主要来自于融资担保证券。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 台湾市场证券金融公司经过兼并整合后，至2015年4月还有两家证券金融公司参与信用交易市场。
（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.010. 台湾地区于1974年开放三家银行办理融资融券业务，开放初期既可办理融资也可办理融券。
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一、单项选择题
1. 证券公司以自有资金出资的，融出资金余额不得超过其净资本
的（）。
A. 50%
B. 100%
C. 200%
D. 400%
您的答案：C
题目分数：10
此题得分：10.0
二、多项选择题
2. 当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券
的风险。
A. 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
B. 标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法
确定能否扭亏
C. 标的证券近期涨幅较高
D. 标的证券对应的上市公司存在退市风险
E. 标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在
被有关部门立案调查
您的答案：B,D,A,C,E
题目分数：10
此题得分：10.0
3. 建立健全风险管理体系，证券公司应当（）。
A. 明确业务的最高决策机构、各层级的具体职责、程序
及制衡机制
B. 定期对业务进行风险监测和评估，对相关风险计量模
型的有效性进行验证和评价
C. 证券公司应当建立与风险管理效果挂钩的绩效考核和
责任追究机制
D. 及时根据业务开展和市场变化情况，对业务的市场风
险、信用风险、流动性风险等各类风险进行压力测试
您的答案：A,B,C,D
题目分数：10
此题得分：10.0
4. 在对融入方进行持续性管理时，证券公司可以采取的回访方式
有（）。
A. 实地调研
B. 现场访谈
C. 电话访谈
D. 邮件访谈
E. 委托调研
您的答案：C,B,A,E,D
题目分数：10
此题得分：10.0
5. 特殊融入方一般包括（）。
A. 上市公司董事
B. 上市公司监事
C. 公司高级管理人员
D. 持有上市公司股份百分之五以上的股东
您的答案：D,C,A,B
题目分数：10
此题得分：10.0
三、判断题
6. 以集合资产管理计划或定向资产管理客户作为融出方的，应当
与证券公司作为融出方合并计算单一标的证券占总股本的比例。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
7. 证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。
以有限
售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
8. 标的证券部分解除质押后，履约保障比例可以低于约定的比例。
（）
您的答案：错误
题目分数：10
此题得分：10.0
9. 单一类融资业务和所有融资类业务与净资本挂钩的，目前均单独规定，没有合并计算。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
10. 标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。
（）
您的答案：正确
题目分数：10
此题得分：10.0
试卷总得分：100.0。