技术标准与知识产权专例分析
标准中涉及知识产权的相关政策解析
标准中涉及知识产权的相关政策解析摘要：标准是对重复性事物和概念所做的统一规定，他以科学技术和实践经验的结合成果为基础，经有关方面协商一致，由主管机构批准，以特定形式发布作为共同遵守的准则和依据。
而知识产权，也称“知识所属权”，指“权利人对其智力劳动所创作的成果和经营活动中的标记、信誉所依法享有的专有权利”，一般只在有限时间内有效。
各种智力创造比如发明、外观设计、文学和艺术作品，以及在商业中使用的标志、名称、图像，都可被认为是某一个人或组织所拥有的知识产权。
“知识产权”一词是在1967年世界知识产权组织成立后出现的。
我国技术标准涉及知识产权的政策和实际情况都存在有待完善之处。
关键词：标准；知识产权；专利有关技术标准涉及专利问题的研究是近十年来出现在标准化及知识产权研究中的热点问题，目前尚无哪个国际组织或国家在解决二者冲突的问题上提出了成熟的、被广为接受的模式。
如何处理好技术标准制定和实施过程中出现的专利问题，对国家安全、产业发展以及社会公共利益都可能带来巨大影响。
2008年6月，国务院正式发布了《国家知识产权战略纲要》，其中将“制定和完善与标准有关的政策，规范将专利纳入标准的行为”列为专项任务。
因此，推进对技术标准涉及专利问题的研究，有利于我国技术标准体系的改进与专利制度的完善，对促进创新型国民经济的快速发展有着重要意义。
对于大多数产品来说，围绕一件产品的专利技术多则可能数以千计，乃至数以万记，即便存在着可普及的非专利技术，也建议做到对专利技术的绝对排除：标准的制定过程中需要相关的行业协会和企业参与才能完成，拥有一些专利权的企业不可避免地希望将其专利纳入其中或以某些方式隐匿其中：在一些强制性标准中为了保人身、财产安全等而提出的一些质量、性能等的特定要求尽管表面上不涉及专利技术，但达到或实现这些特定要求的技术手段则可能被众多的专利所覆盖，以致于标准的实施者不得不使用他人的专利，上述种种原因致使产品在生产、销售等环节为了达到相关强制性标准而面临潜在的专利侵权危机标准与专利除上述反映技术创新的共通之处外，两者均具有明显的地域性特点，专利的地域性表现在其权利效力仅限于在其申请国产生，如在中国申请的专利，在其他国家是不产生效力的：而标准的地域性体现在：由国际标准化组织（IS0）国际电工委员会（IEC》和国际电信联型（ITU）制定的标准，以及国际标准化组织确认并公布的其他国际组织制定的标准在世界范围内统一使用，为了利于国际易的广泛开展，提高产品在国际市场上的竞争力，目前许多国家直接把国际标准作为其国家标准使用，各国结合自身情况均不同程度地制定有国家标准，如欧盟、美国以及日本等制定的各种标准，以其作为采取技术贸易措施的一种手段，出口品到这些国家时就要受到本国标准的限制。
技术标准导致知识产权滥用的原因分析
对市场的垄断。不过，在这种情况下，这种法定标准已经贯彻到 其滥用知识产权的行为，而其垄断地位的形成原因却很复杂，由
整个行业，此时知识产权的权利人如果主张权利将会对整个市 于篇幅限制，这里简要表述一下。一个企业垄断地位的形成就
场产生严重的影响，所以各国都有相应的反垄断法律做出规制。 是他最早进入这个领域，比如思科诉华为案件中，思科在路由器
首先，一般的法定标准的产生，在制定标准的过程中，为了 使市场中的大多数企业可以支付尽可能少的成本使用标准，出 于公共利益的考虑，多数标准化组织倾向于在同等条件下采用 不含有知识产权的技术方案。这样会促使部分知识产权人为了 使自己的技术被纳入技术标准中，在参与标准制定时故意隐瞒 其知识产权状况，等待该技术标准出台并被广泛适用时再以知 识产权人的身份出现，向所有遵循该标准并使用其知识产权的 用户主张权利。这种情况不仅破坏了标准的公正性和稳定性，
技术标准划分为法定标准和事实标准。法定标准是指经过 标准化组织的法定程序确定、公告、建立并管理的标准。比如 ISO、IEC 或者区域标准化组织建立的有关国际标准；政府标准 化组织或政府授权的标准化组织建立的标准。比如 MPEG 标 准就是国际化标准组织下属的运动图像专家组制定的一系列视 频压缩标准。事实标准是企业在市场中通过大量使用而形成的 工人的企业标准或行业标准，比如microsoft 的 Windows 操作系 统，csico 的数据通信私有协议。对于这两类技术标准的产生， 笔者将逐一分析。
LAW AND COMMERCE
技术标准导致知识产权滥用的原因分析
□倪健
摘 要 本文从技术标准与知识产权的矛盾出发，叙述
在 实践中 各种 知识产 权滥 用现象 产生 的原因 ，提 出了一
些 国外 可供 采纳 的建 议。
技术标准化中专利权滥用规制的法律分析
合 抵 制 必 要 专 利 的 流 入 或 流 出 、拒 绝 许 可 、交 叉许 可 或 专利 联 营 、利 用标
准 所 获 得 的市 场 支 配 地 位 在 技 术 许 可
中 实施 搭 售 、拒 绝 交 易 等 形 式 。 针 对 技 术 标 准 中 的 知 识 产 权 滥 用 行 为 。 多
其 对 于 标 准 化 过 程 中 专 利 权 滥 用 规 制
的重要 性 不 容 忽视 。
已 经 注 意 到 。提 高 国 际 标 准 的 效 率 和
质 量 ． 须 解 决 标 准 与 其 中 的 受 知 识 产 权 保 护 的 技 术 之 间 的 关 系 。 为 此 ， 这 些 机 构 已 制 定 了 标 准 化 中的 知 识 产 权 政 策 。 这 些 政 策 希 望 相 关 方 能 够 及 时
２
标 准 制 定 过 程 中 的 必 要 专 利
技 术 审 查
准 影 响 力 的 不 断 增 强 。 标 准 中 涉 及 的
专 利 问 题 日 益 突 出 ．被 纳 入 标 准 的 专 利 技 术 的权 利 人 借 助 标 准 的 影 响 力滥
用 权 利 的风 险也 不 断 增加 。
标 准 化 组 织 在 制 定 技 术 标 准 前应
由 于 专 利 权 滥 用 的 行 为 中 有 相 当
一
部 分 是 专 利 权 人 正 常 行 使 专 利 权 却
最 终 扰 乱 了 正 常 的 市 场 竞 争 秩 序 结 果 的 表 现 ． 对 于 这 一 类 行 为 以 其 市 场 表 现的 结果直 接适 用反垄 断法 的救 济 。 既 符 合 反 垄 断 的 法 律 调 整 目 的 ． 也 符 合 国 际上 通 行 的做 法 。 Ｏ 规 则 对 知
知识产权与技术标准相结合的趋势及原因分析
判， 将专利技术作为标准技术使用。 在某些技术领域， 专利 权人具有足够的垄断能力， 通过占领市场后形成 “ 事实标 准” 或作为 “ 企业标准” 来实现专利的最大实施率。 在国际 市场竞争中， 还出现了一 种新动向， 那就是把技术标准与知 识产权保护相结Ａ’ 形成新的技术垄断联盟。 它借助于技术 标准的特殊地位， 强化相关知识产权的保护； 借助于知识 产权的专有性（ 又称垄断性） 去实现对某些技术标准事实上 的垄断， 以追求最大的经济利益。 由此可见， 随着技术的发 展， 知识产权与技术标准的结合成了必然。
被 纳 入技 术标 准 的专 利 权 是 主 体 和 核 心 。 因 此 为行 文 方便 ， 本 文 的知 识 产 权 主 要 指 专 利 权 ，在 文 章 中知 识 产权 与 专利 两 个概 念 经 常互 换 使 用。
８８
２ Ｏ年 第 １ ０１ Ｏ期
《 展研 究 》 发
标 准相 结 合 已经成 为 一种 不可 阻 挡的 趋势 。 重 要表 现就 其 是 技术标 准 中 正在 采用越 来越 多的 专利技术 。 以三 大国 际标 准化组 织 Ｉ Ｏ Ｉ Ｃ Ｉ Ｕ ｔ 的国际 、 和 ｔ定 Ｓ Ｅ Ｔ ｉ 标 准为例 ， 中纳 人知 识产 权（ 里仅 指 专利） 其 这 的情 况如 图 ３５ 示 。 — 所 可见， 标准 中纳入专利还 是较 多地 出现在信 息技 术 和 高新技术领 域 中。２ ｌ 二． 知识 产权 与技术 标 准相结 合的 原因分析
和 有关技 术 方 案 的文件， 目的是让 相 关的产 品或 服务 达 其
到一定的安全要求或进入市场的要求。 在标准制度开始之
初， 准中的技 术含 量并不大， 标 因为 当时只考虑产 品的通 用
性， 只规定产品规格即可。 因此， 当时标准与知识产权之间
浅析技术标准及其与知识产权的结合
ｗ ｒｓ ｉｄｂ ｔ ｅ ｌ ｉ ｓｉ ｂ ｔ ｅ ｈｉ ａｄｒ ａｄ ｎ ｌ ｔ ｒ ｅ ｙ ｔ ｎ ｎｌ ｅ ｔ ｇｌ ｕｓ ｏ ｏｇｔ ｕ ｂ ｅ ａ ， ｔ ｅａ ｓｈ ａ ｏ ｈ ｗ ｎ ｅ ｎ ａ ｓ ｎ ａ ｔ ｌ ｕ ｐｏ ｒ ， ｈ ａ ｚ ｅ ｅａｑ ｅ ｉ ｂ ｕｈ ｏｔ ｙ ｈ ｄ ｅｔ ｒ ｔｎ ｐ ｅ ｅ ｔ ｃ ｔ ｅ ｃ ｌ ｄ ｎ ｉｅｅ ａ ｐ ｔ ｃ ｌ ｅ ａ ｙ ｓｈ ｌ ｔ ｎ ｒ ｔ ｃｍ ｉ ｔ ｎ ｅ ｏ ｅ ｎ ｌ ｃ ａ ｐ ｐ ｒ ｇ ， ｎ ｒ ｏ ｍ ｅｓｒ ｅ ｎ ． ｏ ｂ ａ ｏ ｔ ｍ ｆ ｍ ｔ ｔｌ ｔ ｒ ｅ ｙａｌ ａ ｄ ｅ ￣ｓ ｏ ｅ ａｕ ｓ ｎｔ ｄ ｎ ｉ ｏ ｈ ｒ ｈ ｉ ｅｅ ｕ ｏ ｔ ｎ ｅ ｆ ｌ ｐｐ ８ ｍ ｅ ｉ ｈｅ
Ｋｅ ｙ ｗｏｒ ｓ ｅ ｈ ａ ｔｎ ａｄ；ｐ ｔｎｅ ｅ ｈ ｏｏｙ；ｉｔ ｌ ｔａ ｒｐ ｒ ｄ ：ｔ ｍｃ ｓａ ｄ ｒ ｃ ｌ ａｅ ｔ ｔ ｎ ｌｇ ｄ ｃ ｎｅ ｅ ｕ ｌｐｏ ｔ ｌｃ ｅ ｙ
中图分 类号 ： Ｆ Ｄ
文 献标识 码 ： Ａ
文章 编号 ：００５５ （０ ６ ０ －０７０ １０ －７７ ２０ ）５０ ３ －３
件 中， 技术标 准与知识 产权 问题都是 核心 问题 ， 自此 ， 这一 问题也成为 了学界研究 的热点 。
一
术的许可 ， 支付许可费用从而获得相应 的达标 的生产技术 。 这就是技术标准为什么越来越看重许 可的最重要 原因 】 。
２ 分类。在对技术标准分类时可 以从不 同角度进 行划 、
的关 系， 并从知 识产权的 角度分析 了技术标准与知识产权 相结合带来的 问题及其法律 规制。
关键词 ： 术标准 ； 技 专利技术 ； 知识产权
技术标准的制定与知识产权保护的研究
专： 有性 （ 称 垄 断 性 ） 实现 对 某 些 技 术 标 准 事 实 上 自 又 去 寺垄 断 ， 以追 求 最 大 。 知 识 产 权 保 护 与 技 术 标 准 结 合 给 我 们 产 业 界 ， 其 是 Ｉ 产 业 界 提 出一 个 很 现 实 的 问 题 ， 给 我 们 法 学 界 ， 别 是 知 识 产 权 法 学 界 尤 Ｔ 也 特 提 出一 个 新 自 课 题 ， 文 对 这 个 值 得 我 们 共 同 去 关 注 和 研 究 自 课 题 进 行 了探 讨 。 々 本 々
地 位 的 少 数 企 业 共 同 设Байду номын сангаас置 的 标 准 。 事 实 标 准 又 可 划
分 为 两 类 ： 类 是 由 某 个 企 业 依 据 其 市 场 优 势 形 成 一 的统一 或单 一 的产 品标 准 ， 典 型 的是 美 国微 软 公 最 司 的 Ｗ ｉｄ ｗｓ 作 系 统 和 英 特 尔 公 司 的 微 处 理 器 ｎｏ 操 的 结 合 ， 美 国 学 者 称 之 为 “ ｉＴｅ 事 实 标 准 ” 类 被 Ｗ ｎ ｌ 。 似 的还有 历史 上 的 Ｊ ＶＣ 公 司 的 ＶＨＳ家 用 录 像 机 和
关 键 词 ： 术 标 准 ； 识 产权 ； 术 垄 断 ； 济 利 益 技 知 技 经
中 图 分 类 号 ： 一６ ： ５ ３ Ｔ ５ ＤＦ ２
文 献标 识码 ： Ａ
文 章 编 号 ：０ ７ ６ ２ （０ ６ １ — ０ ４ — ０ １０－ ９ １２ ０ ）９ ０２ ２
知识产权和技术标准分析
知识产权和技术标准分析在当今全球化的经济环境下，知识产权和技术标准的重要性日益凸显。
知识产权是指人们在创造性活动中所产生的各种智力成果的专属权利，包括专利、商标、版权和商业秘密等。
技术标准则是为了保证产品、服务或系统的质量、性能和相互兼容性而制定的共同规范。
本文将对知识产权和技术标准进行分析，探讨它们在现代经济中的重要作用。
首先，知识产权对于创新和发展至关重要。
在市场经济中，创新是推动经济增长和竞争力的关键因素。
知识产权的保护能够激励创新者进行更多的研发投入，从而促进科技进步和产业升级。
同时，知识产权的保护也能够吸引更多的资金和人才投入到创新领域，形成良性循环，推动经济持续发展。
其次，技术标准的制定和实施对于产品质量和市场准入至关重要。
在全球化的市场中，各国之间的贸易往来日益频繁，产品的质量和性能标准需要得到统一和认可。
技术标准的制定能够帮助企业提高产品质量，增强产品竞争力，同时也能够降低生产成本，提高生产效率。
此外，技术标准的统一还能够降低产品的技术壁垒，促进国际贸易的畅通。
然而，知识产权和技术标准的制定和实施也面临着一些挑战和问题。
首先，知识产权的跨国保护和执法存在一定的难度，一些国家和地区的知识产权保护体系不够完善，侵权行为难以得到有效打击。
其次，技术标准的制定和实施需要考虑到不同国家和地区的经济发展水平和产业结构差异，需要寻求一种既能够满足国际贸易需求，又能够照顾到发展中国家利益的平衡点。
为了解决上述问题，各国政府和国际组织需要加强合作，加大知识产权保护力度，建立跨国执法机制，加强知识产权的国际合作与交流。
同时，技术标准的制定需要充分考虑到各国的实际情况，采取灵活多样的方式，促进技术标准的国际统一与互认。
综上所述，知识产权和技术标准在现代经济中发挥着重要作用。
它们不仅是推动经济增长和创新的重要保障，也是保障产品质量和市场准入的重要手段。
然而，知识产权和技术标准的制定和实施仍然面临一些挑战和问题，需要各国政府和国际组织加强合作，共同应对。
标准化与知识产权-1
标准化与知识产权-1标准化与知识产权 1在当今的知识经济时代，标准化与知识产权的关系日益紧密，两者相互作用、相互影响，对于推动技术创新、促进经济发展和提升企业竞争力具有至关重要的作用。
标准化，简单来说，就是为了在一定范围内获得最佳秩序，对现实问题或潜在问题制定共同使用和重复使用的条款的活动。
它通过建立统一的规范和准则，使得产品、服务和流程能够在不同的地区和组织之间保持一致性和兼容性。
比如，我们日常使用的电器插头，无论在哪个国家生产，只要符合相应的标准，就能够在世界各地的插座上正常使用。
这种标准化的做法极大地提高了生产效率，降低了交易成本，促进了国际贸易的发展。
知识产权，则是指人们对其智力劳动成果所享有的法定权利，包括专利权、商标权、著作权等。
知识产权的保护旨在鼓励创新，为创造者提供一定期限内的独家权利，使其能够从自己的创新成果中获得经济利益，从而激励更多的人投入到创新活动中。
标准化与知识产权之间存在着复杂而微妙的关系。
一方面，标准化可以促进知识产权的推广和应用。
当一项技术被纳入标准之后，由于标准的广泛采用，相关的知识产权也能够得到更广泛的传播和应用。
这不仅为知识产权所有者带来了更多的经济利益，也加快了技术的普及和进步。
例如，某些通信技术标准中包含了特定的专利技术，随着通信标准在全球范围内的推广，这些专利技术也得到了广泛的应用。
另一方面，知识产权也可能对标准化进程产生一定的阻碍。
一些企业可能会凭借其拥有的关键知识产权，在标准化过程中谋求不正当的利益，从而影响标准的公正性和开放性。
此外，如果标准中包含了过多的受知识产权保护的技术，可能会导致标准的实施成本过高，限制了标准的推广和应用。
为了协调标准化与知识产权之间的关系，需要在多个方面采取措施。
首先，在制定标准的过程中，应当充分考虑知识产权的因素，建立合理的知识产权政策。
例如，要求参与标准制定的企业披露其拥有的相关知识产权，并承诺以公平、合理、无歧视的原则许可他人使用。
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7, 21% 8, 24%
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信息技术
电子设备用机械装置
纤维光学系统和有源 器件
IEEE 涉及专利的标准
编号
1
2Hale Waihona Puke 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 汇总
标准
涉及的专利个数
31-754
7
802 - 802.1
27
802.3
83
802.5 - 802.10
20
802.11
2.联系持有人放弃 专利
无法放弃
3.联系持有人同意并 签署RAND声明
提供建议
协助
沟通、 协助
知识产权 特别工作组
IPR Task Force
4.标准草案公开征求意
见（附IPR声明）并处 理之后产生的系列问题
提供建议
美国：加强对专利纳入标准的引导、管理和协调
美国政府、法院共同缔造了丰富而庞杂的制 度体系，利用其完善的法律环境来解决标准中知 识产权问题。近年来，随着标准中知识产权问题 的日益复杂性，美国法院在审理此类案件的过程 中给出了一些很有指导意义的判例结论。
CEN/CENELEC 知识产权政策分析
基本政策
操作步骤
技术性支持
1.不提供任何有关 专利的证据、有效 性和范围以及类似 权利的权威性或综 合性的信息；
2.获得持有人书面 声明：公平合理基 础上的许可；
3.标准发布后出现 相关问题，交由制 定标准机构处理。
1.研究旨在寻找回避 的方法(如，性能）
无法回避
或待批专利，及时反馈给标准制定组织。
不介入原则
1.标准化组织不提供有关涉及的专利或类似权利的证据、有效性或范围的 权威性或综合性的信息；
2.不涉足标准中专利的许可工作以及对专利许可进行定价工作。
专利持有人许 可声明
在专利信息已经被批露后，标准化组织要求标准中所涉及的专利持有人签 署书面声明，该声明一般涉及三种情况：
ISO,IEC,ITU-T：涉及专利的标准的比例
标准数量
16000 15000 14000 13000 12000 11000 10000
9000 8000 7000 6000 5000 4000 3000 2000 1000
0
15469
4840
2900
52 0.34% 54 1.11% 193 6.66%
Rambus 案例，Dell 案例，vita 案例
英国：对产业界运用标准和专利战略给予实用性指导
英国标准化协会（BSI）制定了“标准和专利 ：创新企业的使用指南” 1.鼓励企业创新、提高企业的效益和竞争性， 迎接激烈的全球竞争和技术创新的迅猛发展 2. 对产业界进行战略性指导，重点分析如何在创 新技术生命周期的每个阶段，战略性利用标准与 专利，使企业可以从投资中获取利益。
日本：政府推进标准与知识产权的战略结合
主要项目 研究开发、知识
产权战略和 标准化战略 整体推进
明确标准中知识 产权的各项 规则
完善人才培养环 境，普及标 准化活动
基本内容
1. 在研究开发计划实施中，制定取得知识产权的战略 ，而且明确标准化战略地位；
2. 在实施国家研发工程中包括知识产权战略和标准化 战略，运用财政资源支持这些活动，并建议研发负 责人根据需要聘请知识产权和标准化方面的专家。
1.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就免费许可 专利使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准化组织之外自行开 展。
2.专利持有人愿意在合理无歧视（RAND）基础上，与其它各方就许可专利 使用权进行磋商。这种磋商由有关各方在标准中组织之外自行开展。
3.专利持有人不愿意遵守上述两种情况的规定。在这种情况下，标准化文 件则不包括基于专利技术的条款。
7 28
8 4 3 5 12 19 1 184
区域标准化组织在处理知识产权问题上的主要工作
❖ CEN,CENELEC,ETSI的相关工作： 1. 制定统一的知识产权政策，与国际标准组织趋同 2. 较为系统的解决标准中知识产权问题 3. 与国际标准化组织、国际电工委员会建立密切联系
，促进纳入知识产权的国际标准转换为欧洲标准。
129
802.12 - 802.15
39
802.16
67
802.17 - 802.22
19
1003.1 - 1101.1
5
1149.1 - 1149.6
8
1212.1 - 1355.1
9
1363 - 1364
17
1390-2600
41
C57.127
1
468
提供专利序列号的个数
3 13 35 10 36
1. 采取措施促使必要专利权的履行； 2. 考虑标准中出现的有意隐瞒专利存在的反垄断法律
适用的问题； 3. 改善专利池环境，研究专利池形成阶段降低法律风
市场中的企业/产业联盟，通过合作、战略联合等 方式开发出来，在市场中推行获得广泛使用，从而 形成的公认“标准”，通常称之为“事实标准”。 DVD, Windows，等
国际规则1－国际标准化组织
❖ 对待纳入的专利的基本态度： 尽量避免，慎重纳入专利 ❖ 标准中专利政策核心原则： 免费或合理无歧视许可原则 ❖ 国际标准组织ISO,IEC和ITU 的角色和作用：
ISO
IEC
ITU-T
国际标准化组织
ISO：涉及专利的标准领域分布
52项涉及专利的标准 2, 4% 3, 6% 1, 2% 2, 4% 3, 6%
10, 19%
31, 59%
信息技术
航空与航天器
拖拉机和农林机械 设备 道路车辆
燃气轮机
食品
小工具
IEC：涉及专利的标准领域分布
IEC:54项涉及专利的标准
1. 政策和程序的制定者：制定明确的专利政策、指南及程序、 文件体系；
2. 信息服务提供者：建立、维护和改进知识产权（专利）数据 库；
3. 标准化和知识产权冲突的中立者：不涉及具体的专利许可事 务，交由市场解决；
国际规则1－政策主要内容
主要项目 披露义务
基本内容
1.标准化组织应尽量批露所收集到的标准中涉及的专利全部信息； 2.标准化组织应提请所有相关利益方注意标准中可能涉及的任何已知专利
技术标准与知识产权 （以专利为例）
精品资料网
主要内容
1.国际层面的主要情况简介 2.区域和国家层面的重要做法 3.我国目前的基本情况 4.解决的主体思路
国际基本现状
纳入专利的标准主要有两类：
国际、区域和国家标准化组织，经过协商一致的程 序，公开透明的制定过程研制的标准。 ISO ,IEC,ITU,IEEE,ANSI,BSI,DIN 等