经济性规制与社会性规制共52页文档
规制经济学的产生与发展
规制经济学的产生与发展[日期：2006-08-19]规制经济学的产生与发展张嫚马丽波内容提要：规制经济学以政府规制活动为研究对象，是产业经济学的一个重要分支。
依据对规制动机的不同理解，规制经济学研究主要分为两个学派，即19世纪产生的规范分析学派和20世纪60年代产生的实证分析学派。
本文以此为线索，对规制经济学的产生及各发展阶段的主要理论观点进行回顾与分析，阐述了规制经济学产生和发展的基本脉络。
关键词：规制经济学实证分析规范分析一、规制与规制经济学（一）规制"规制"一词来源于英文"Regulation"，是规制部门通过对某些特定产业或企业的产品定价、产业进入与退出、投资决策、危害社会环境与安全等行为进行的监督与管理。
实践中，无论发达国家还是发展中国家，对特定产业的规制已成为普遍的政府行为。
对政府规制的研究自然成为规制经济学研究的逻辑起点。
1、经济性规制与社会性规制依据规制性质的不同，规制可分为经济性规制与社会性规制。
经济性规制主要关注政府在约束企业定价、进入与退出等方面的作用，重点针对具有自然垄断、信息不对称等特征的行业。
经济性规制主要通过以下几种方式实施：一是对企业进入及退出某一产业或对产业内竞争者的数量进行规制，这一规制可以通过发放许可证，实行审批制，或是制定较高的进入标准来实现；二是对所规制企业的产品或服务定价进行规制，也称为费率规制，包括费率水平规制或费率结构规制；三是对企业产量进行规制，产量高低直接影响着产品价格，进而关系到生产者与消费者的利益，通过规制可限制或鼓励企业生产；四是对产品质量进行规制，相对于前几种方式，对产品质量进行规制的成本较高，主要包括监督成本、检查成本，由于规制者难以亲自监督产品生产，企业和规制者之间存在着信息不对称，规制者对产品质量很难把握，因此实践中这类规制方式较少采用。
而社会性规制是以确保居民生命健康安全、防止公害和保护环境为目的所进行的规制，主要针对与对付经济活动中发生的外部性有关的政策（植草益，1992）。
社会性规制——精选推荐
社会性规制概述第一节社会性规制的含义及其特殊性一、社会性规制的定义作为政府微观经济职能的一个重要组成部分，社会性规制在保护国民安全、健康以及环境等方面扮演着越来越重要的角色。
与经济性规制相比，社会性规制属于一种较新的政府规制。
虽然对于药品、食品的规制早就存在，但直到20世纪70年代，社会性规制才以独立的姿态出现在美国、日本等发达国家的政府公共管理舞台上。
与此相对应，国外经济学界、政治学界、社会学界、法学界对于社会性规制的理论研究得以逐步丰富起来，但尚未形成比较系统、全面的学科体系。
我国社会性规制方面的论文、论著逐渐增多，但与此相关的理论研究和实践操作仍处于比较薄弱的状态。
因此，我国理论界关于社会性规制的定义多是延用了日本经济学家植草益在其著作《微观规制经济学》中对社会性规制所下的定义：“社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。
”此外，我国学者马昕、肖兴志等从更为概括的角度定义了社会性规制。
马昕在《规制经济学》一书中认为，社会规制是指以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目的的规制。
肖兴志等在《西方国家市场失灵与社会性规制》一文中指出，社会性规制是政府对非特定产业的市场行为或非市场行为可能带来的消极后果的直接规定。
王益萍在《论西方社会规制》一文中提出，社会性规制是指对于危及社会或个人健康、安全，不利于提高环境质量，危及人的“可生存性”的任何行业内的任何企业的行为，立法机关和行政机关依据设定的标准等对市场主体更加强烈的一种直接干预。
二、社会性规制的主要内容社会性规制是以确保国民生命安全、防止灾害、防止公害和保护环境为目的的规制，都是与对付经济活动中发生的外部性（特别是“外部不经济”、提供“公共性物品、准公共性物品”）和信息不对称有关的政策。
植草益教授根据日本社会性规制的政策实践和社会性规制的具体目的，将社会性规制的内容归纳为四个方面：（一）确保健康、卫生（由药物法、医疗法等产生的规制）；（二）确保安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公共交通法、建设标准法、消防法等产生的规制）；（三）防止公害、保护环境（由公害对策基本法、防止大气污染法、防止噪音法、自然环境保护法、禁止高压煤气法、国土利用计划法等产生的规制）；（四）确保教育、文化、福利的政策（提高教育质量、提高福利服务、文物保护）。
社会性规制
我国转型期的社会性规制[摘要]社会性规带是有关环境保护、产品质量、生产安全等方面的政府规裁。
从发达国家经验可以看出，伴随经济性援制的放松，社会性规铡有加强豹趋势。
由于转型期我国社会、经济等方面还未真正实现琵性发展，公众生存质量受到来自备方面的威胁，因此对政府社会性规制理论与实践进行考察，通过社会性规制的特点研究和我国转型期社会性规制的总结反思纵探索出政府社会性援制演变的规律，对于转型期我国和谐社会的建设有重要意义。
[关键词] 转型期社会性规制分析社会性规索是有关环境保护、产品质景、生产安全等方面政府规制。
伴随着经济性规捌的放松，社会性性规制有加强的趋势。
我国的市场经济模式属于政府主导型，尤其在转型期存在路径依赖的条件下，政府受虚发挥其宏观调控职熊。
体现在环境污染、生产安全、食品安全等方面，政府职能表现为是社会性规制。
对处于转型期的中国，除了要放松经济性规制，在和谐社会的构建过程中，社会发展路径的选择至关重要，而由于诸因素的影响，社会、经济等方面还未真正实现整性发展，公众生存质量不断受到来自务方的威胁，同时政府在改善市场失灵的过程巾又出现政府失灵现象。
因此有必要认真分析政府社会性规制，对其理论发展进行系统考察。
一、政府社会性规制概述社会性规制在实际中主要是以对付公共性物品、外部经济及信息偏衣为弱豹，其体纲分主要包括：l、与公共性物品有关：如消防、环境保护、自然灾害防止以及文物保护。
也就是说，有这些目的的服务，从“消费的排除不可能牲”(摊除费用大)、“消费的相互竞争性”(相互竞争性小)及“消费的外部性”(外部性大)角度来看，都具有较强纯粹公共物品性。
因此，要由政府提供这类服务。
2、以对付外在性为目的：如公害防止、产渡灾害防止、劳动灾害、疾瘸防治、交通安全等。
3、有关对付信息偏在：以保护消费者为目的的消费者傈护基本法、消费生活用制品安全法、家庭用品质量表示法、食品卫生法等法律。
也就是说，一般来讲，消费者在消费产品和服务的过程中，获得的信息往往是不完全的，一般都存在信息偏在，因站，社会性规制豹主要任务就是对付信息偏在。
政府经济管理概论第十一章经济性规制
政府经济管理概论第十一章经济性规制第十一章经济性规制一、名词解释：1、经济性规制：一般指政府在进入、退出、价格、产量等方面对企业决策所实话的各种强制性制约。
2、自然垄断：指由于生产和配送方面的规模经济效益、网络经济效益、范围经济效益、沉淀成本、资源稀缺性等原因，使企业仅被限定为一家或极少数几家的产业。
3、信息偏在：是指市场活动的主体赖以决策的信息存在不全面、不对称、不真实和不完善的情况。
4、进入规制：指政府对企业进入某一产业的规制。
5、退出规制：指政府为了保证供给的稳定性，对已经进入自然垄断产业的企业退出该产业的“供给责任”规定，以限制企业任意退出产业。
6、价格规制：指在自然垄断和存在信息偏在的领域，政府为了保证资源的有效配置和服务的公平供给，对价格（收费）水平和价格结构进行规制，以限制垄断企业制定垄断价格。
7、广义的投资规制：是政府规制者为了规范、保护和促进投资市场的发展，对社会投资过程中的资金筹集、证券发行和交易、投资行为和信息披露等进行干预，具体包括对实业投资和金融投资的规制。
8、狭义的投资规制：指实业投资的规制，主要包括对被规制者投资项目的立项决策、项目能力、项目收益的审核和批准。
9、放松经济性规制：指取消一部分或全部经济性规制条款，实行竞争和开放政策。
10、激励性规制：是从传统微观经济规制中蜕变出来的新型微观制方式。
二、简答与论述：1、经济性规制的目的：是防止资源配置的低效率确保利用者的公平利用。
2、自然垄断领域实行规制的原因：在自然垄断产业，如果实行行竞争，既会导致资源配置的低效率和生产低效率又容易导致不良后果，因而政府的任务是限制进入，维护垄断。
同时，在自然垄断产业的经营企业，具有相当大的市场垄断力量，存在企业和消费者之间的信息不对称，如果政府不对这些企业进行规制，它们就会利用长春垄断力量和垄断地位，通过制定垄断高价谋取超额垄断利润，损害用户和消费者的利益从而扭曲社会分配效率。
所以，政府在此领域又一任务是防止企业利用其垄断地位谋取高额垄断利润，保护社会公共利益。
规制经济学的理论
规制经济学发展历程
早期规制经济学：早期规制经济学主 要关注自然垄断行业的价格和质量规 制，通过政府干预来纠正市场失灵和 提高社会福利。这一阶段的研究重点 是如何制定合理的价格和费率结构， 以及如何防止垄断企业的滥用市场势 力。
放松规制与再规制：20世纪70年代 以后，一些国家开始放松对自然垄断 行业的规制，引入竞争机制，提高市 场效率。然而，放松规制也带来了一 些问题，如市场过度竞争、网络投资 不足等。因此，一些国家开始对某些 行业进行再规制，以平衡市场竞争和 社会福利之间的关系。这一阶段的研 究重点是如何设计有效的规制政策， 以实现放松规制与再规制的平衡。
。
04
规制效果评价与改进方向
规制效果评价指标体系构建
指标选取原则
全面性、客观性、可操作性、针对性。
指标体系构成
包括规制目标实现程度、规制成本效益、规制影响等 方面。
指标权重确定
采用专家打分法、层次分析法等方法确定各指标权重 。
国内外规制效果比较研究
研究对象选择
选取国内外典型规制案例进行比较研究。
加强国际合作
各国政府应加强在互联网平台经济规 制领域的合作与交流，共同应对跨国 性问题和挑战。
THANKS
谢谢您的观看
02
市场失灵与政府规制
市场失灵现象分析
信息不对称
外部性
公共物品
垄断
交易双方信息差异导致 资源配置效率低下。
市场行为产生的非市场 性影响，如环境污染。
非排他性和非竞争性导 致市场供给不足。
限制竞争，损害消费者 利益。
政府规制理论依据
01
02
03
市场失灵矫正
政府干预以弥补市场缺陷 。
社会福利最大化
社会性规制
• 2、准公共品方面的规制。医疗卫生服务、社会保险、教 育、公共交通等方面。服务中可分为两种，一种是消费外 部性相对较小，但排除费用大（价格形成困难），如垃圾 处理及福利服务；另一种是消费的外部性大，但排除费用 小（价格形成并非不可能），如医疗、保险、教育、社会 保障等。 • 与准公共品服务有关的法律以充实准公共品的提供为目的。 同时，由于那些价格形成并非不可能的准公共品，可以由 民间企业来提供，就要对其加以一定的规制，如民办教育 促进法，民办学校的管理。如目前体制下的出租车管理， 对拒载的限制。 • 对价格形成困难的准公共品，则要对其提供方法与利用等 进行规制。
• 3、经营者、从业人员的资格审查、授予制度。即 对从事确保健康、安全、环境方面的业务，要由 国家对其专门知识、经验、技能等进行认定、证 明的制度。包括（1）业务限制资格（只批准资格 取得者从事该项业务，禁止非资格人员从业）， 如医生、律师等；（2）对管理、监督一定事业活 动者设置的资格制度，如破产管理人、银行行长 等；（3）对取得一定专业知识、技能加以公证， 授予其一定名称、称号的“名称资格”，如信息 程序员、工程监理等。
第四讲 社会性规制及其相关法 律制度
一、社会性规制的含义
• 社会性规制是以保障劳动者和消费者的安 全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为 目的，对物品和服务的质量和伴随着提供 它们而产生的各种活动制定一定标准，并 禁止、限制特定行为的规制。 • 植草益P22
• 包括： • 1、确保健康、卫生。（1）确保安全、卫生，如： 食品安全法、药品及医疗的规则、检疫法等等； （2）非价值物品的取缔与限制， 2、确保安全。（1）防止劳动灾害、疾病，如： 劳动法、职业病防止法、劳动安全规则等；（2） 保护消费者，如：消费者权益保护法、产品质量 法等；（3）交通安全，如：道路交通安全法、航 空运输法、飞机和船舶交通规则等。
第五章 规制经济理论
并视企业执行约定的情况由规制机构采取相 应的奖励和惩罚措施，
以达到鼓励企业降低生产成本，实现政府规 制目标的目的。
26
精选2021版课件
5.2 政府规制的类别和目标
5.2.1 政府规制的概念 5.2.2 政府规制的类别 5.2.3 政府规制的目标
规制俘获理论认为，政府的规制并非 真正都是代表着“公共利益”，而是或多 或少地代表了某一利益集团的利益。换句 话说，规制者往往被被规制者所俘获。
7
精选2021版课件
2021/6/19
俘获理论（斯蒂格勒）
本来以规制产业为目的而建立起来的规制机构最 后被该产业所俘获。这意味着规制促进了产业利 润而非社会利润。
2021923编辑ppt32523政府规制的目标社会物价的稳定2021923编辑ppt3353政府规制政策531自然垄断产业的政府规制532社会性规制2021923编辑ppt34531垄断性产业的政府规制5311垄断产业与自然垄断产业5312自然垄断产业的概念5313自然垄断产业的显著特性5314对自然垄断产业规制的必要性5315对自然垄断产业规制的政策工具5316规制的成本收益分析2021923编辑ppt355311垄断产业与自然垄断产业通俗地讲垄断产业就是在一个市场上仅有少数卖家的产业
34
精选2021版课件
2021/6/19
◎ 5.3.1.1 垄断产业与自然垄断产业
通俗地讲，垄断产业就是在一个市场上仅有少 数卖家的产业。
而对自然垄断产业最直接地理解是：由于技术 等方面的原因，由一家或少数几家企业在某一市 场上提供产品比由多家企业来提供更为经济，则 可认为该产品的生产是具有自然垄断的特点。
社会性规制-健康规制
（一）对前人已有研究的述评Fra bibliotek由于社会性规制理论还是一个较新的研究领域,在理论积累上也就远远不如经济性规制理论那么丰富。总的来看,目前对于社会性规制的研究大多散见于劳动安全、环境保护或者食品安全等具体行业或领域,甚少有关于社会性规制基础理论的文献可寻。
1.对国外研究的述评
政府规制研究主要集中在对经济规制的研究，社会性规制研究相对缺乏。关于消费者安全与健康规制的研究多集中于食品安全领域。药品方面研究相对缺乏。国外学者对食品安全监管绩效的研究主要集中于食品安全监管的成本---效率角度，许多OECD国家主要采用监管效果评价（RIA）指标，衡量监管是否符合成本收益分析。
3．食品安全规制
食品安全规制是指政府的食品安全规制部门利用各种法律法规,对从事食品生产、销售和配送的企业所进行的一切监督管理行为。一般来说,一个相对完善的食品安全规制体系应该包含四个基本要素:规制主体、规制客体、规制工具和规制目标。
（二）研究的主要内容
规制环境下的信息结构（信息不对称）；规制者与被规制者的目标（俘虏理论与公共利益论）；规制工具和约束条件（法律法规）；规制者对效率与信息租金的两难选择（成本收益分析）。
2．药品规制
郑大喜(2003)、张锐(2007)、吕旭飞(2007)、李光德(2008)、宋华琳(2008)对药品规制的必要性进行了研究；曹立亚(2006)、周全绍(2007)、韩哗,梁云(2008)集中于对国外规制政策的介绍；余晖(1997)、郭志斌(2002)、刘小玄(2003)、刘鹏(2007)、李罄(2008)、杜丽华(2007)、张新江(2008)对规制改革与对策进行了研究。
3.食品方面的社会性规制
（1）必要性
庇古(1920)、Meade(1952)、Rod Givey(2004)、TorvaldDgaar、Leif Selstad(2006)等对食品安全的外部性做了研究，认为食品安全具有很大的外部性。Antle(1995)、Ne1Son（1970）、Caswell &Padberg（1992）、Von WitzkeandHanf（1992）、Grossman(1981)对食品交易中的信息不对称做了研究，认为食品交易大部分在信息不对称的情况下进行。