社会性规制
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产业经济学第8章 规制-精品
本章参考书目
现代产业经济学，杨公朴，CH5 产业经济学，干春晖，CH11-12 产业经济学，芮明杰，CH23
9.1 产业组织政策概述
产业组织政策是针对经济运行中可能出现 的市场失灵，政府为了维护有效的市场竞 争而制定和采用的调整生产结构、规范市 场行为的产业政策。
目标：实现市场的有效竞争。
产业经济学第8章 规制-精品
前言
产业组织政策是产业政策中的核心部分 目的：理解产业政策的理论基础，以便明智
地评判其效应 产业政策的基本步骤
确立评价标准 应用评价标准来鉴别私人部门表现失当的领域 政府选择相应的政策工具来诱导、说服或迫使私
人部门修正其做法，减轻不合意行为的后果
主要内容
9.1 产业组织政策概述 9.2 规制的理论与实践 9.3 反垄断政策
要点
• 反垄断法规定的垄断行为包括：经营者达 成垄断协议；经营者滥用市场支配地位； 具有或者可能具有排除、限制竞争效果的 经营者集中。
谢谢大家！ 欢迎多提宝贵建议！
规制失灵
• 企业内部低效率的产生
• 规制滞后使企业蒙受损失 • 规制的目的和结果不一致争 • 特许投标制 • 价格上限规制 • 社会契约制
政府规制政策
放松规制
克拉克提出的有效竞争理论和鲍莫尔等人发展的“可竞争市场”理 论都认为应当放松管制。
对于某一个具体的自然垄断产业是实行规制还是放松规制，采取何 种规制方式，应该视具体产业而定，并且最终取决于规制的成本—收 益分析。
政府规制政策
自然垄断产业规制的工具
进入规制 主要实行许可制、注册制和申报制，但程度不一。
价格规制 采用了平均成本定价法解决了定价矛盾，主要形式是公平报酬率 规制。 公平报酬率=（负债资本/资本总量）*负债资本率+（自有资本/资 本总量）*自有资本的合理利润率
第八章政府规制(三),
此外，政府规制部门与被规制企业的行为目标也存在一定的 差异，前者主要关注企业效率和社会福利（消费者剩余与生 产者剩余之和）最大化的实现，而后者主要追求自身利润的 最大化。
由于信息不对称和规制双方行为目标的差异，自然垄断行业的规制 问题可以作为一个委托代理问题来处理。在这种委托代理关系中， 政府规制部门是委托人，被规制企业是代理人。采用传统的规制理 论就会产生隐藏信息的逆向选择问题和隐藏行动的道德风险问题。 具体说就是：被规制企业利用自己的信息优势，隐瞒成本水平，尽 量高报自己的成本（隐藏信息）；同时，由于被规制企业为降低成 本而做的努力很难被政府规制部门观测到，所以前者可以选择“偷 懒”而不被发觉（隐藏行动），后者也不知道应该支付或补偿多少 才会使企业愿意提供这种产品或服务。 传统规制理论没有认识到这种信息不对称性的存在，把政府规制部 门看成是“无所不知，无所不能的”，也就不会设计出克服逆向选 择和道德风险的规制方法，从而造成规制效率低下。激励规制理论 则是以信息不对称作为立论前提，把规制问题看作是委托代理问题， 通过设计诱使企业说真话的激励规制合同，以提高规制效率。
8． 政府规制（三） 内容摘要
激励性规制的目标：有效竞争
特许投标竞争
区域间比较竞争
直接竞争
社会性规制
激励性规制理论的形成和应用
在对自然垄断行业的规制过程中，政府规制部门与被规制企 业之间存在着信息不对称，即政府规制部门掌握的关于企业 的信息要比企业自身掌握的相关信息少得多。表现在： 第一，被规制企业更了解必要的生产技术；被规制企业知道 自己为降低成本做出了多少努力，而政府规制部门对此却无 法测量； 第二，政府规制部门常常无法观测到产品或服务供给的产量 和质量等变量，等等。
社会性规制的经济学分析
２１年 ｌ ０１ ０月
管ｊ 千 宇 ｌ 』
Ｊｕ ａ ｆＭａ ａｅ ｎ ｏ ｒ ｌｏ ｎ ｇ ｍｅｔ ｎ
０ｃ． ０１ ｔ２ １
Ｖｏ ． ４ １２ Ｎｏ． ５第２ ４卷第 ５期
社 会 性 规 制 的经 济 学分 析
张 曦
一
社 会性 规 制的理 论基础 （ 外 部性 一） 外部性可以分为正外部性和负外部性。对交易旁观者产生的有利影响被称为正外部性， 反之则为负外
・
１ ０６ ・
（ ） 会性 规制 的成 本分 析 一 社 社会性规制 的成本即实施环境、 健康和安全规制所必需的各项支 出。以价格规制的实施为例， 规制主 “ 管 当局为 了能够有效地 实行公正报酬规制， 必须收集、 分析 受规制企业的财务、 会计、 事业计划、 需求的结构 和动 向以及技术等方面的详细资料 ， 并需要在企业和政府部 门之 间进行调整”２。 ｌ Ｊ 般来讲， 政府社会性规制 的成本包括直接成本和 间接成本。直接成本是在规制实施过程中必须投入 的各项 组织 成本 ， 而规 制 实施后 所 导致 的效率 损失 则 可 以理 解 为 规制 的 间接 成本 。政 府 社 会 性规 制 的直 接 成本主要包括前期投入成本和规制过程中投入成本。社会性规制的前期投入成本 主要是信息收集的成本 ， 这 些成本 是 规制政 策 制订所 必 需 的支 出， 也是前 期 最基本 的支 出。社会 性 规制 实 施过 程 中的成 本 则主 要 是 规制政策实施所需的成本。政府社会性规制的间接成本 由政府规制政策所导致， 但无法反映在预算支出中。 这 些成本 可 能是企 业 或者公 众 为 了遵 守规 制政 策 的规定 而 必须 支付 的费 用 ， 也可 能是 企 业 或 消费者 为 了遵 守规制政策的规定而将现有的有 限资源从其他用途转移至规制项 目， 导致企业生产率降低 或个人享用资源 减少而发生的费用 ， 也可能是 以法律为实施依据 ， 在规制政策实施过程 中， 在规制者与被规制者权利冲突或 权利交易的过程中造成的资源浪费。 由于很难确定规制政策 的实施导致生产效 率下降的具体货 币指标 ， 因 此间接成本 的测算成为核算规制成本的难点。 目前， 我们只能就企业或社会公众支付 的规制费用进行分析。 由于长期 以来政府成本预算 中对这一成本的忽视 ， 导致实际支付 的规制费用远高于预算费用。对规制 间接 成本的忽视 ， 使得在成本一 收益分析中， 减少 了成本支 出， 间接增加 了规制收益， 不利于客观评价社会性规制 政策。 宇燕、 席涛（０３ 介绍 了Ｈ ｈ 、 ｏｋ ｓ Ｗｅ ｅｂｕ ２０ ） ａｎ Ｈ ｐｉ 及 ｎ ｉ ｎａｍ对社会性规制成本指标 的研 究。这些指标主要 ｄ 包 括 空气污 染控 制 、 污染 控 制 、 水 固体 废 物处理 、 害物 质处 理 、 有 噪音控 制 、 道路 光 滑度 等 ６个保 护 环境 质 量 的成本 支 出指标 ， 以及 疾病 和事 故预 防 、 休和 养老 管理 、 退 家庭 迁入 和 迁 出管理 、 业和培 训计 划 、 康 卫生 就 健 和安全标准、 工作环境设施标准等 ６ 个保护公民、 工作者和消费者安全、 健康的成本支 出指标 。这 １ Ｊ ２个社 会性规制的成本指标 ， 是规制成本概念 的具体化， 这一划分将使成本测算更具可行性。 （ 社会 性 规制 的 收益分析 二） 社会性规制的收益是指 ，通过法律 规制 ， “ 实现权利资源 的最优 配置， 而实现权利 资源使用价值在质 从 上的极优化和量上的极大化” 。追求规制的极大效益， 就是 要在产出既定的情况 下， 以较少 的资源投入获得 同样 的规制效果， 或是在投入 既定 的情况下， 同等的资源消耗获得较好的规制效果。这里所说的效益除了 用 包含效率的含义之外， 还包含效果或收益水平的含义。在未知 的不完全市场上， 处于信心劣势 的社会公众无 法采取谨慎行动保护 自身的安全 ， 同时外部性导致环境破坏问题 日趋严重， 因此政府有必要采取行动避免更 大的福利损失。社会性规制的最终 目 标是根据预期 目的对资源进行最优配置 ， 提高社会公众的生活水平 ， 最 终提高总体的社会效益。政府社会性规制的收益可以分为个人收益�
管ｊ 千 宇 ｌ 』
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０ｃ． ０１ ｔ２ １
Ｖｏ ． ４ １２ Ｎｏ． ５第２ ４卷第 ５期
社 会 性 规 制 的经 济 学分 析
张 曦
一
社 会性 规 制的理 论基础 （ 外 部性 一） 外部性可以分为正外部性和负外部性。对交易旁观者产生的有利影响被称为正外部性， 反之则为负外
・
１ ０６ ・
（ ） 会性 规制 的成 本分 析 一 社 社会性规制 的成本即实施环境、 健康和安全规制所必需的各项支 出。以价格规制的实施为例， 规制主 “ 管 当局为 了能够有效地 实行公正报酬规制， 必须收集、 分析 受规制企业的财务、 会计、 事业计划、 需求的结构 和动 向以及技术等方面的详细资料 ， 并需要在企业和政府部 门之 间进行调整”２。 ｌ Ｊ 般来讲， 政府社会性规制 的成本包括直接成本和 间接成本。直接成本是在规制实施过程中必须投入 的各项 组织 成本 ， 而规 制 实施后 所 导致 的效率 损失 则 可 以理 解 为 规制 的 间接 成本 。政 府 社 会 性规 制 的直 接 成本主要包括前期投入成本和规制过程中投入成本。社会性规制的前期投入成本 主要是信息收集的成本 ， 这 些成本 是 规制政 策 制订所 必 需 的支 出， 也是前 期 最基本 的支 出。社会 性 规制 实 施过 程 中的成 本 则主 要 是 规制政策实施所需的成本。政府社会性规制的间接成本 由政府规制政策所导致， 但无法反映在预算支出中。 这 些成本 可 能是企 业 或者公 众 为 了遵 守规 制政 策 的规定 而 必须 支付 的费 用 ， 也可 能是 企 业 或 消费者 为 了遵 守规制政策的规定而将现有的有 限资源从其他用途转移至规制项 目， 导致企业生产率降低 或个人享用资源 减少而发生的费用 ， 也可能是 以法律为实施依据 ， 在规制政策实施过程 中， 在规制者与被规制者权利冲突或 权利交易的过程中造成的资源浪费。 由于很难确定规制政策 的实施导致生产效 率下降的具体货 币指标 ， 因 此间接成本 的测算成为核算规制成本的难点。 目前， 我们只能就企业或社会公众支付 的规制费用进行分析。 由于长期 以来政府成本预算 中对这一成本的忽视 ， 导致实际支付 的规制费用远高于预算费用。对规制 间接 成本的忽视 ， 使得在成本一 收益分析中， 减少 了成本支 出， 间接增加 了规制收益， 不利于客观评价社会性规制 政策。 宇燕、 席涛（０３ 介绍 了Ｈ ｈ 、 ｏｋ ｓ Ｗｅ ｅｂｕ ２０ ） ａｎ Ｈ ｐｉ 及 ｎ ｉ ｎａｍ对社会性规制成本指标 的研 究。这些指标主要 ｄ 包 括 空气污 染控 制 、 污染 控 制 、 水 固体 废 物处理 、 害物 质处 理 、 有 噪音控 制 、 道路 光 滑度 等 ６个保 护 环境 质 量 的成本 支 出指标 ， 以及 疾病 和事 故预 防 、 休和 养老 管理 、 退 家庭 迁入 和 迁 出管理 、 业和培 训计 划 、 康 卫生 就 健 和安全标准、 工作环境设施标准等 ６ 个保护公民、 工作者和消费者安全、 健康的成本支 出指标 。这 １ Ｊ ２个社 会性规制的成本指标 ， 是规制成本概念 的具体化， 这一划分将使成本测算更具可行性。 （ 社会 性 规制 的 收益分析 二） 社会性规制的收益是指 ，通过法律 规制 ， “ 实现权利资源 的最优 配置， 而实现权利 资源使用价值在质 从 上的极优化和量上的极大化” 。追求规制的极大效益， 就是 要在产出既定的情况 下， 以较少 的资源投入获得 同样 的规制效果， 或是在投入 既定 的情况下， 同等的资源消耗获得较好的规制效果。这里所说的效益除了 用 包含效率的含义之外， 还包含效果或收益水平的含义。在未知 的不完全市场上， 处于信心劣势 的社会公众无 法采取谨慎行动保护 自身的安全 ， 同时外部性导致环境破坏问题 日趋严重， 因此政府有必要采取行动避免更 大的福利损失。社会性规制的最终 目 标是根据预期 目的对资源进行最优配置 ， 提高社会公众的生活水平 ， 最 终提高总体的社会效益。政府社会性规制的收益可以分为个人收益�
社会性规制——精选推荐
社会性规制概述第一节社会性规制的含义及其特殊性一、社会性规制的定义作为政府微观经济职能的一个重要组成部分，社会性规制在保护国民安全、健康以及环境等方面扮演着越来越重要的角色。
与经济性规制相比，社会性规制属于一种较新的政府规制。
虽然对于药品、食品的规制早就存在，但直到20世纪70年代，社会性规制才以独立的姿态出现在美国、日本等发达国家的政府公共管理舞台上。
与此相对应，国外经济学界、政治学界、社会学界、法学界对于社会性规制的理论研究得以逐步丰富起来，但尚未形成比较系统、全面的学科体系。
我国社会性规制方面的论文、论著逐渐增多，但与此相关的理论研究和实践操作仍处于比较薄弱的状态。
因此，我国理论界关于社会性规制的定义多是延用了日本经济学家植草益在其著作《微观规制经济学》中对社会性规制所下的定义：“社会性规制是以保障劳动者和消费者的安全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为目的，对物品和服务的质量和伴随着提供它们而产生的各种活动制定一定标准，并禁止、限制特定行为的规制。
”此外，我国学者马昕、肖兴志等从更为概括的角度定义了社会性规制。
马昕在《规制经济学》一书中认为，社会规制是指以纠正在众多产业中同时存在的某类特定市场失灵问题为目的的规制。
肖兴志等在《西方国家市场失灵与社会性规制》一文中指出，社会性规制是政府对非特定产业的市场行为或非市场行为可能带来的消极后果的直接规定。
王益萍在《论西方社会规制》一文中提出，社会性规制是指对于危及社会或个人健康、安全，不利于提高环境质量，危及人的“可生存性”的任何行业内的任何企业的行为，立法机关和行政机关依据设定的标准等对市场主体更加强烈的一种直接干预。
二、社会性规制的主要内容社会性规制是以确保国民生命安全、防止灾害、防止公害和保护环境为目的的规制，都是与对付经济活动中发生的外部性（特别是“外部不经济”、提供“公共性物品、准公共性物品”）和信息不对称有关的政策。
植草益教授根据日本社会性规制的政策实践和社会性规制的具体目的，将社会性规制的内容归纳为四个方面：（一）确保健康、卫生（由药物法、医疗法等产生的规制）；（二）确保安全（由劳动安全环境卫生法、保护消费者法、公共交通法、建设标准法、消防法等产生的规制）；（三）防止公害、保护环境（由公害对策基本法、防止大气污染法、防止噪音法、自然环境保护法、禁止高压煤气法、国土利用计划法等产生的规制）；（四）确保教育、文化、福利的政策（提高教育质量、提高福利服务、文物保护）。
产业经济学(第三版)第十二章——产业规制
产业经济学(第三版) 第十二章 产业规制
第十二章主要内容
第一节 产业规制概述 第二节 政府规制 第三节 经济性规制 第四节 社会性规制 第五节 自然垄断产业规制和放松规制 本章内容总结 本章作业
第十二章 第一节
一、产业规制的内涵与起源
规制一词源于《新唐书.韦述传》，指规则、制 度，具有规范、矫正之意,与我国经济学界引入的英 语、日语原词意义相同。产业规制是指政府或社会对 经济主体及其活动进行的微观干预。
第十二章 第一节
三、当代西方产业规制的三种模式
(二)民间主导型产业规制
民间主导产业规制是指在企业、市场、政府三者关系中， 政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。它比较强调自 由企业制度，企业在市场经济活动中拥有比较完整、充分的权 利，企业决策基本服从于市场调节，通常是在企业目标的框架 内，由企业自行决定生产什么、生产多少和怎么生产。政府一 般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。作 为政府与企业两要素中介的市场，也更多地保持着其在运行过 程和资源配置过程中的既有地位。
第十二章 第二节
三、政府规制的成本与收益
自20世纪90年代以来，在美国的规制体系中，政 府规制的方式逐渐从“命令-控制”模式转变为“成 本-收益”模式，即在政府规制过程中引入成本收益 分析作为规制政策有效性的基本分析工具，从而为其 他国家在市场经济条件下探索政府规制改革提供了新 的视角。
第十二章 第三节
产业规制的前提是市场失灵，而自由放任经济的 理念是不承认市场失灵的。
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 (二)产业规制的目标
第十二章 第一节
第十二章 第一节
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 产业规制的依据包括经济原因和社会原因两个方
第十二章主要内容
第一节 产业规制概述 第二节 政府规制 第三节 经济性规制 第四节 社会性规制 第五节 自然垄断产业规制和放松规制 本章内容总结 本章作业
第十二章 第一节
一、产业规制的内涵与起源
规制一词源于《新唐书.韦述传》，指规则、制 度，具有规范、矫正之意,与我国经济学界引入的英 语、日语原词意义相同。产业规制是指政府或社会对 经济主体及其活动进行的微观干预。
第十二章 第一节
三、当代西方产业规制的三种模式
(二)民间主导型产业规制
民间主导产业规制是指在企业、市场、政府三者关系中， 政府调节市场，市场引导企业的一种规制模式。它比较强调自 由企业制度，企业在市场经济活动中拥有比较完整、充分的权 利，企业决策基本服从于市场调节，通常是在企业目标的框架 内，由企业自行决定生产什么、生产多少和怎么生产。政府一 般较少直接干预企业的经济活动，而是通过市场引导企业。作 为政府与企业两要素中介的市场，也更多地保持着其在运行过 程和资源配置过程中的既有地位。
第十二章 第二节
三、政府规制的成本与收益
自20世纪90年代以来，在美国的规制体系中，政 府规制的方式逐渐从“命令-控制”模式转变为“成 本-收益”模式，即在政府规制过程中引入成本收益 分析作为规制政策有效性的基本分析工具，从而为其 他国家在市场经济条件下探索政府规制改革提供了新 的视角。
第十二章 第三节
产业规制的前提是市场失灵，而自由放任经济的 理念是不承认市场失灵的。
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 (二)产业规制的目标
第十二章 第一节
第十二章 第一节
二、产业规制的依据与目标
(一)产业规制的依据 产业规制的依据包括经济原因和社会原因两个方
社会性规制发展
试析社会性规制的发展摘要：规制是指政府对经济的干预和控制，迄今为止已经经历了漫长的发展过程。
规制可以分为经济性规制和社会性规制，经济性规制经历了丰富的实践并取得了众多理论成果，而对社会性规制的研究比较少。
本文首先介绍了规制的发展历程，然后以社会性规制为重点，探讨了社会性规制的本质，并从三个主要方面进行了介绍。
关键词：经济性规制；社会性规制；规制一、规制的定义宽泛的讲，规制是指政府对经济的干预和控制。
不同的文献和经济学家对规制有不同的解释，这些解释基本可以划分为两类：基于公共利益范式的和基于利益集团范式下的。
建立在公共利益基础之上的分析一般认为，规制是政府职能部门为了克服市场失灵、实现符合社会利益的结果而对经济活动进行的适当干预。
这有时会与实证分析得出的规制并非为了公共利益的结论发生偏差。
因此，以施蒂格勒为代表的芝加哥学派提出另一种范式的定义：规制作为一项规则，是对国家强制权的运用，是应利益集团的要求为实现其利益而设计和实施的。
综上所述，作者认为，规制是以国家强制权为基础，政府职能部门对经济活动进行的干预，以期克服市场失灵，权衡和维护各利益集团的利益。
二、规制的发展变迁西方国家的规制实践由来已久，可以说有了市场经济就有了政府规制。
与丰富的规制实践相辅相成，西方学者在规制理论的研究方面已经取得了一大批成果。
最初这些成果散见于微观经济学和产业组织理论中，直到二十世纪七十年代才逐步分离出来，成为一门相对独立的学科，后来逐渐发展为当代西方经济学的一个重要分支，与”产业组织的相关领域”一起成为应用微观经济学最重要的领域之一。
最早的古典市场经济时期，只有少量的市场模式的规制。
生产技术的革新引发了生产组织和工业结构的巨大变革，市场经济由古典自由主义模式向现代混合模式变迁。
20世纪30年代开始，政府规制扩大，到20世纪60年代，国家干预主义一直占绝对优势，这一时期，公共利益规制理论得到进一步发展，经济型规制达到高潮，基于外部性和信息不对称的社会性规制逐渐收到重视。
公共经济学第6章 公共规制理论
6
2．经济性规制与社会性规制
根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社 会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的
领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用 法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品 或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对 企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。
规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响 的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经 济理论的核心内容。
11
6.2 规制的方法
规制方法是规制理论的重要方面，它不仅与规制的范围共同决定 了规制不同于治理市场失灵的其他干预手段，而且是规制改革的重要 内容。从规制的发展历程来看，规制采用的方法可以分为两个阶段： 一是采用传统的规制方法阶段；二是采用限制性的规制方法阶段。
15
6.2.2 进入规制方法
所谓进入规制，是指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，
或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的 加入。进入规制可以限制过度进入，保障社会总成本的最小化和资源配置的高效率。 进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重 大的行业。
17
6.2.4 数量规制方法
在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少）或产出过多（过少） 而造成价格波动、资源浪费或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往 往对投资和产出进行直接的数量规制。数量规制的主要内容包括： （1）投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资规模进行直接规制。 （2）产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提供的服务量进行直接 规制。
2．经济性规制与社会性规制
根据规制特点和性质不同，直接规制又可以分为经济性规制和社 会性规制。
经济性规制是指在自然垄断和存在严重信息不对称（信息偏在）的
领域，为了防止资源配置低效和确保公民的使用权利，公共部门运用 法律权限，通过许可和认可的方式，对企业的进入、退出及提供产品 或服务的价格、产量、质量、投资、财务会计等进行规范和限制，对 企业等经济利益主体的决策实施强制性约束。
规制经济理论并没有否定俘获理论，只是将对规制者可能产生影响 的集团，从行业扩展到各个相关利益群体，俘获理论仍然构成规制经 济理论的核心内容。
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6.2 规制的方法
规制方法是规制理论的重要方面，它不仅与规制的范围共同决定 了规制不同于治理市场失灵的其他干预手段，而且是规制改革的重要 内容。从规制的发展历程来看，规制采用的方法可以分为两个阶段： 一是采用传统的规制方法阶段；二是采用限制性的规制方法阶段。
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6.2.2 进入规制方法
所谓进入规制，是指公共部门允许特定的一家或少数几家企业进入某个行业，
或者从防止过度竞争的观点出发，规制部门视整个行业的供求情况来限制新企业的 加入。进入规制可以限制过度进入，保障社会总成本的最小化和资源配置的高效率。 进入规制常常出现在自然垄断行业、一些行业容量有限或与人们经济、生活关系重 大的行业。
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6.2.4 数量规制方法
在自然垄断行业中，为了防止因投资过多（过少）或产出过多（过少） 而造成价格波动、资源浪费或消费者需求难以获得正常满足，公共部门往 往对投资和产出进行直接的数量规制。数量规制的主要内容包括： （1）投资规制，即公共部门对有关行业中企业的投资规模进行直接规制。 （2）产量规制，即政府对有关行业的产品产量或所提供的服务量进行直接 规制。
第7章 社会性规制的基本理论
逆向选择(adverse selection) 在美国的俚语中，‚柠檬(Lemon)是‘次品’或者‘不中用产 品’的意思。‛上世纪60年代，经济学家阿克洛夫正是从旧 车市场这一他眼中典型的‚柠檬市场‛ ，分析和提炼出 ‚信息不对称‛的概念。 阿克洛夫把这问题继续往深里琢磨。这一琢磨不得了，他发现 问题大了：由于买主卖主对于所要交易的‚旧车‛存在着信 息不对称，买主通常不愿出高价，这样持有好车的卖主只好 选择退出市场，市场上剩下的将都是坏车，买主则越来越不 愿光顾，旧车市场最终将萎缩乃至完蛋。
3
J· 乔治· 斯蒂格勒
他是公认的信息经济学和管制 经济学的创始人，同时也是经 济学和法学交叉研究的带头人 之一。
1982年，获诺贝尔经济学奖。
4
4
詹姆斯· 莫里斯
威廉姆· 维克瑞
由于 ‚在不对称信息下对激励经济理论做出的奠基性 贡献‛，1996年詹姆斯· 莫里斯与威廉姆· 维克瑞一同获 得了当年的诺贝尔经济学奖。
5
5
乔治· 阿克洛夫
麦克尔· 斯宾塞
约瑟夫· 斯蒂格利茨
由于其‚对充满不对称信息市场进行分析‛领域所做出 的重要贡献，阿克洛夫和斯宾塞、斯蒂格利茨一同分享 了2001年的诺贝尔经济学奖。
6
6
§7-2 信息不对称理论
二、信息不对称及其普遍性
传统经济学以完全竞争模型为理想模型，其条件之一就是完全 信息，而现实中大量存在的是信息的不对称 信息不对称的基本特征：有关交易的信息在交易者之间的分布 是不对称的，一方处于信息优势地位。 如：生产者、销售者、消费者 医生与病人
四、利用市场机制缓解信息不对称
在交易者之间加强信息沟通，广告、三包、信誉等
9
第7章 社会性规制的基本理论
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J· 乔治· 斯蒂格勒
他是公认的信息经济学和管制 经济学的创始人，同时也是经 济学和法学交叉研究的带头人 之一。
1982年，获诺贝尔经济学奖。
4
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詹姆斯· 莫里斯
威廉姆· 维克瑞
由于 ‚在不对称信息下对激励经济理论做出的奠基性 贡献‛，1996年詹姆斯· 莫里斯与威廉姆· 维克瑞一同获 得了当年的诺贝尔经济学奖。
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乔治· 阿克洛夫
麦克尔· 斯宾塞
约瑟夫· 斯蒂格利茨
由于其‚对充满不对称信息市场进行分析‛领域所做出 的重要贡献，阿克洛夫和斯宾塞、斯蒂格利茨一同分享 了2001年的诺贝尔经济学奖。
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§7-2 信息不对称理论
二、信息不对称及其普遍性
传统经济学以完全竞争模型为理想模型，其条件之一就是完全 信息，而现实中大量存在的是信息的不对称 信息不对称的基本特征：有关交易的信息在交易者之间的分布 是不对称的，一方处于信息优势地位。 如：生产者、销售者、消费者 医生与病人
四、利用市场机制缓解信息不对称
在交易者之间加强信息沟通，广告、三包、信誉等
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第7章 社会性规制的基本理论
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• 2、准公共品方面的规制。医疗卫生服务、社会保险、教 育、公共交通等方面。服务中可分为两种，一种是消费外 部性相对较小，但排除费用大（价格形成困难），如垃圾 处理及福利服务；另一种是消费的外部性大，但排除费用 小（价格形成并非不可能），如医疗、保险、教育、社会 保障等。 • 与准公共品服务有关的法律以充实准公共品的提供为目的。 同时，由于那些价格形成并非不可能的准公共品，可以由 民间企业来提供，就要对其加以一定的规制，如民办教育 促进法，民办学校的管理。如目前体制下的出租车管理， 对拒载的限制。 • 对价格形成困难的准公共品，则要对其提供方法与利用等 进行规制。
• 3、经营者、从业人员的资格审查、授予制度。即 对从事确保健康、安全、环境方面的业务，要由 国家对其专门知识、经验、技能等进行认定、证 明的制度。包括（1）业务限制资格（只批准资格 取得者从事该项业务，禁止非资格人员从业）， 如医生、律师等；（2）对管理、监督一定事业活 动者设置的资格制度，如破产管理人、银行行长 等；（3）对取得一定专业知识、技能加以公证， 授予其一定名称、称号的“名称资格”，如信息 程序员、工程监理等。
第四讲 社会性规制及其相关法 律制度
一、社会性规制的含义
• 社会性规制是以保障劳动者和消费者的安 全、健康、卫生、环境保护、防止灾害为 目的，对物品和服务的质量和伴随着提供 它们而产生的各种活动制定一定标准，并 禁止、限制特定行为的规制。 • 植草益P22
• 包括： • 1、确保健康、卫生。（1）确保安全、卫生，如： 食品安全法、药品及医疗的规则、检疫法等等； （2）非价值物品的取缔与限制， 2、确保安全。（1）防止劳动灾害、疾病，如： 劳动法、职业病防止法、劳动安全规则等；（2） 保护消费者，如：消费者权益保护法、产品质量 法等；（3）交通安全，如：道路交通安全法、航 空运输法、飞机和船舶交通规则等。
二、社会性规制的经济学依据
• 社会性规制是以纠正基于公共品、非价值 性物品、外部经济和信息偏在等市场失灵 问题为目的的。
• 具体表现为： • 1、公共品方面的规制。消防法、自然资源保护法、 环境保护法、森林法、矿山法、文物保护法等。 “雾霾与贵州空气罐头”。 • 具有这些目的的服务，从“消费的排除不可能性” （排除的费用高）、“消费的相互竞争性”（相 互竞争小）及“消费的外部性”（外部性大）的 角度来看，具有纯公共品的性质。因此，要由政 府根据法律以财政支出的形式提供这类服务。但 是对于其提供方式与利用方法等要加以规制。
• 3、防止公害、保护环境。（1）防止公害，如：大气污染 防止法、噪音防止法、矿山安全法；（2）环境保护，如： 环境保护法、水资源保护法、湿地保护规则等；（3）产 业灾害防止，如电子产品废弃物的处理、核燃料、原子反 应堆规则；（4）防止自然灾害，如：森林法、矿山法、 水法、土地利用控制规则等。 • 4、确保教育、文化、福利。（1）提高教育质量，如：教 育法、高等教育法、民办教育法等；（2）提高福利服务， 如：社会福利事业法、残疾人就业促进法等；（3）文物 保护，如文物保护法、特定人文资源保护的规定。 • 以上分类只是从目的的分类，很难具体理分清楚，如城市 规划法目的具有多元性。还有计量法、标准法的归类问题， 等等。
• 4、检查、鉴定制度。以产品的安全性保证、机器 设备安全运转和操作的确保为目的，规定企业有 各种检查（定期检查、使用前检查、使用后检查） 义务的制度。 • 5、基准、认证制度。从确保产品的安全性及设备 操作、管理的安全性的观点出发，对于结构、强 度、爆炸性、可燃性等制定安全标准，对没有打 上符合标准的标志或没有经过鉴定的产品，禁止 其销售和利用。这些制度包括消费者生活用制品 安全法（如压力锅、婴幼儿用品等）、工业安全 法、工业标准法。
• 6、为交易提供基础性服务的规制。如计量 法、标准法等。减少交易成本，促成交易 的完成。计量、标准一般也可理解为公共 品，由国家提供。但是，在一些创新性产 业，多数标准作为一种事实标准，一般都 由企业（领头企业）拥有，如互联网产业。
三、社会性规制的规制方式
• 1、禁止特定行为。包括对社会不良行为的取缔 （生产、经营、运输、持有毒品等）；也包括与 因公共品和准公共品的提供、外部不经济的发生、 信息偏在所带来的社会公众、消费者受害有关的 特定行为的禁止。 • 2、营业活动限制，是指通过批准、认可制度对与 提供公共性服务和准公共品、非价值性物品有关 的事业者和有可能因外部经济受害的事业者进行 营业活动的限制。
• 值得注意的是，社会性规制与经济性规制 在市场准入方面都有规制，只是规制的目 的有一定的差异，经济性规制的目的在于 从产业结构的效率来考察，而社会性规制 的准入规制则主要考察其生产及消费的安 全性。
四、放松规制---中国经济改革的出 路
• 3、对非价值性物品的规制。依照社会伦理 道德的价值判断对物品的认识。禁毒法， 对于毒品危害性的认识。烟草制品如何？ • 4、以对付外部性为目的的规制。应对灾害、 公害、交通、职业病等方面的法律。
• 5、应对信息偏在的规制。包括以保护消费者为目的的消 费者权益保护法、食品安全法、金融消费者利益保护等法 律、法规。产品生产者、服务提供者与消费者之间对产品、 服务的信息掌握是不一样的，经营者拥有更多、更为充分 的信息，而消费者所获得的信息量更少。因此，在消费领 域，一般都存在着信息偏在。在消费者权益保护法确立了 消费者的知情权，同时也规定了经营者提供适当信息的义 务；同时，产品质量法、食品安全法等法律规定了经营者 必要的信息公开、标志义务等。因此，消费者权益保护法 等法律是以将由信息偏在给消费者带来的损害减少到最低 限度为目的的法律，食品安全法等又含有预防由企业提供 的物品和服务带来外部不经济（消费者受到损害）的目的。 • 此外，还有行为经济学理论（有限理性）对消费者利 益保护的理论。