内部体系审核检查表-业务科
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
编制人/日期：
审核日期：
是否适用 参考文件
提问
批准人/日期： 审核员：
检查方法
文件查阅 现场检查
◆与质量管理体系相关的文件有多少？是
√
否符合标准的要求？
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
◆组织结构图、质量方针等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
◆质量管理体系文件的内容是否满足
√
ISO9001 的要求？
√
◆程序中是否包含对记录的质量要求？
√
◆是否有保存期限的规定？
√
◆记录管理的实况
◆是否对记录进行了清理，并列出了清单？ √
√
√
◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否
与书面程序的要求相一致？
√
◆记录是否填写正确、字迹清楚？
√
◆贮存是否便于存取和检索？
√
◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、
防蛀等保护措施是否得当？
现场检 查
√ √
√
√
√ √
√ √ √
续表
检查 结果记录
受审核部门： 审核准则：ISO9001，体系文件、适用法律法规
ISO9001 条款
检查内容
5.4.1 质量目标
◆有无目标实现的证据 ◆目标是否定期评审、修订
5.4.1 质量目标
◆策划是否满足质量目标及 质量管理体系总要求？质量 管理体系策划的输出是否形 成文件？
专项技能、技术和财务资源？提供资源的
途径是否明确？
◆承担管理职责的人员，如何表明其对持
√
续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持质量活动？
√
√
◆有关职责、权限如何传达
内部体系审核检查记录表
7、相关方安全管理控制情况，安全会议、安全学习记录
8、应急预案、应急演练记录、总结等
审核结果可用：√表示符合△表示基本符合×表示不符合
审核评价可以用文字简述。
内部体系审核检查/记录表
ZX/07R—014
审核时间
审核员
审核部门
审核依据
审核内容及抽样
审核记录
审核结果及评价
GB/T28001
手册
程序文件
1、和控制措施的控制情况
3、相关安全法律法规清单与合规性评价
4、部门安全自查、隐患整改记录
5、部门安全培训计划和员工安全学习教育记录情况
内部管理体系审核检查表
内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表编号：HH/QHSE－P-22-03 序号：内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表注：GB/T50430审核条款见GB/T50430与GB/T19001条款对照表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表内部管理体系审核检查表。
新版三体系内审检查表
受审部门
管理层
审核员：
时间：
序号
依据条款
检查内容
检查记录
是否
符合
Q
E
S
11
6.2
6.2.1
6.2
6.2.1
6.2.2
6.2
Q：1、公司质量目标是否与质量方针保持一致？2、质量目标是否可测量？
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
符合
4
4.4
4.4.1
4.4
4.4
Q：公司是否确定管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客户)包括：
•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性
•已与顾客或外部供应商达成的合同
•行业规范及标准
•和社区团体或非政府组织的协议
•法规法案
•备忘录
•许可，执照或其他授权形式
•监管机构发布的制度
•条约，公约及草案
•和公共机构及顾客的协议
•组织要求
•自愿原则或行为规范
-资源的可获得性；
-职责和权限的分配或再分配。
内部审核检查表
受审部门
管理层
审核员：
内部质量体系审核检查表
最高管理者是否确保质量方针:
a)与组织的宗旨相适应；
b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺；
c)提供制定和评审质量目标的框架；
d)在组织的沟通和理解；
e)评审持续适切性。
质量方针明确，经最高管理者批准。与公司人员抽样确认沟通和理解状况
质量部
5.3.1质量方针—补充要求
5.08
质量方针是否规定了在质量、技术、服务、成本、交付方面的持续改进？
组织有无使用多方论证方法来开发地场地、设施和设备的计划？
技术/商务
6.16
场地布置是否能最大限度地减少材料的转动和搬运.便于材料的同步流动,以及最大限度的使场地空间得到增值使用?
生产部
6.17
是否有开发评价现有操作和过程效果的方法?并考虑如下因素：
-总体工作计划
-适当的自动化
-人机工程与人的因素
-操作者与生产线的平衡
质量部
5.25
评审是否包括评价质量管理体系的改进机会和变更的需要，包括质量方针和质量目标?
质量部
5.6.1.1质量管理体系表现
5.26
管理评审是否包括质量体系的所有要素和它们实施的效果，同样包括战略性的质量目标被监控以及不良质量成本的定期评价和报告？
质量部
5.6.2评审输入
5.27
管理评审的输入是否包括以下方面的信息?
综合/质量
5.5.2管理代表
5.20
最高管理者是否指定一名管理成员?不管其在其它方面的职责如何，具有以下方面的职责和权限?
a)确保质量管理体系所需的过程得到建立和维护；
b)向最高管理者报告质量管理体系的表现，包括改进的需求；
c)确保在整个组织内促进对顾客要求的意识。
ISO90012015标准版本质量体系内审检查表通用
2015标准版本质量体系内审检查表9001条款检查内容检查记录及要求4.1 理解Q：1、公司是否有企业简介，并能充分反应公司内部情况，组织及其如：背景、经营范围、财务表现、规模及设施、人力资源环境能力、技术优势、知识等（内部因素）及涉及法律法规和专利技术、市场占有率、主要合作伙伴及同行的影响、物理边界、信息渠道（外部因素）？2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？4.2 理解Q：公司是否收集相关方需求及期望(上级及主要供方及客相关方的户) 包括：•顾客对事物的要求，如符合性，价格，安全性需求和期•已与顾客或外部供应商达成的合同望•行业规范及标准•和社区团体或非政府组织的协议•法规法案•备忘录•许可，执照或其他授权形式•监管机构发布的制度•条约，公约及草案•和公共机构及顾客的协议•组织要求•自愿原则或行为规范•自愿标示或环境承诺•组织契约合同的承担义务E:与QEOH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知识严格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？4.3 确定Q：1、公司是否有明确的质量管理体系的边界和范围？并质量管理且该范围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求体系的范和公司产品服务；围 2 、公司的质量管理体系范围是否形成文件，并得到保持？ E/S:组织有无界定管理体系的范围的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有哪些，表述是否准确？S:有无满足标准要求建立、实施、保持和持续改进职业健康安全管理系统的文件？4.4质量管Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否理体系及确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些其过程过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和4.4.1 方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？E:企业如何保证EMS体系有效运行？是否考虑了4.1和4.2的内容？是否包括了变更的策划？4.4.2 Q：1、公司是否形成质量管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.1领导作Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和用与承诺承诺？包括：5.1.1总则 - 确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；-体系要求融入组织业务过程；-促进使用过程方法和基于风险的思维；-确保体系所需资源的可用性；-沟通管理体系的重要性和有效性；-确保体系实现预期效果；-促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献；-推动改进；-支持其他相关管理者在其职责范围内发挥领导作用。
内部体系审核检查表
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
观
察
项
1
受审核单位
参加人员主
要工作分工
迎检负责人职务
参加人员1、职务
2、职务
3、职务
4、职务
5、职务
2
7.1
3、技术交底是否齐全？抽查
是□否□
4、是否建立材料检验、试验、测量等计划？
是□否□
5、是否存在施工现场检查整改记录？抽查
是□否□
4
6.2.1
1、本单位人员的培训计划内容及完成情况？
5
6.2.2
1、岗位的任职条件是否予以确定？
是□否□
2、安全管理机构及人员是否健全？
是□否□
QHSE体系内部审核检查表(参考)
受审核部门
审核
员
陪同
人员
审核
时间
序
号
审核依据及判断理由
审核记录
（包括但不限于以下内容）
审核初步
结论
陪同
认证
符
合
一般不符
合
严重不符合
（缺文件）
（缺岗）其他
3
4.2.3
1、本科室/单位质量管理体系文件包含几个层次？
2、各类文件是否建立台账？
是□否□
3、文件的编制起草是否按流程进行？
是□否□
4、文件发布前是否由有批准权限的人员批准？
是□否□
5、文件是否传达到需要被传达的人员？
是□否□
6、文件保存是否清晰？
是□否□
7、文件的更新，是否进行了再次批准、传达？
是□否□
新版ISO9001-2015内部审核检查表
审核准则符合说明涉及条款范围ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法1.组织QMS覆盖范围和过程是否有缺失？2.组织QMS对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？审核记录无缺失、覆盖全面生产和服务的设计不适用，此不影响公司提供满足法律法规及顾客要求的产品最高管理者应确定与本公司质量目标和战略方向相关并影响实现质量管理体系预期结果的各种内部因素（公司的价值观、文化、知识、绩效等相关因素）和外部因素（国际、国家、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、文化和社会因素等）。
这些因素可以包括需要考虑的正面和负面因素或条件。
√审核发现√4.1 1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？理解组织及其环境本公司定期对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审，以确保其充分和适宜。
4.2理解相关方的需求和期望1.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？公司应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；√b）这些相关方的要求；公司应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审，以便于理解和持续满足相关方的需求和期望。
组织应考虑以下相关方：--顾客；--最终用户或受益人；--法人，股东；--银行；--外部供应商；--雇员及其他为组织工作者；--法律法规及监管机关；--地方社区团体；--非政府组织；。
审核准则符合说明涉及条款ISO9001-2015、体系文件、适用法律法规○”符合；“？”观察项；“△”一般不符合；“×”重大不符合※不符时记入证据、事实。
审核内容、证据及方法审核记录理解相关方的需求和期望可以帮助本公司更好的建立清晰的方针和目标，做到目的明确。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
Q5.5.1/F5.4职责、权限
（1）询问业务科经理业务科在公司中的作用是什么？
（2）各岗位人员职责权限及相互关系是否明确？
（3）询问1～2名业务人员，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与5.3/F5.6.2内部沟通
（1）业务科如何与其他部门进行沟通，方式？
（2）对产品要求评审的时间、内容和结果是否满足本标准要求？
评审的结果和后续的跟踪措施是否予以记录？
产品要求更改后，相关文件是否被及时更改？相关人员是否了解了更改情况？
（3）组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？
这些安排是否得到了实施？
Q7.2与客户有关的过程 Q7.2.1与产品有关的要求的确定Q7.2.2与产品有关的要求的评审Q7.2.3客户沟通
F7.3.4预期用途
F7.3.5流程图、过程步骤和控制措施
F5.6.1外部沟通
（1）组织如何确定顾客的要求？
顾客要求是否形成了文件？
强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
8.2.1客户满意
（1）问顾客要求是否得到满足，组织使用什么方法监测？测量的结果如何进行整理和分析并加以利用。
（2）查《顾客满意度调查表》验证。
受审核部门
业务科
部门负责人
审核员
A
审核日期
依据的标准
审核的要素
检查项目
检查方法/审核内容
审核记录
判定
食品质量、安全方针
F5.2/Q5.3质量方针
F5.3/5.4.1质量目标
（1）向业务科经理及业务人员询问公司的质量和食品安全方针是什么？本部门的目标分解情况？
（2）查阅本部门目标的实施落实情况记录及有无调整变化。
实施的效果如何？
F5.6.1/Q7.2.3顾客沟通
(1)问业务科负责人是如何与顾客进行沟通的？沟通的渠道、方式、内容怎样？沟通的信息如何处理？
（2）对于顾客的投诉是怎样进行处理的？查顾客投诉处理的相关的记录验证。
7.5.4顾客财产
（1）对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
（2）当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？