山西省上半年证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题
山西省2017年上半年证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、关于投标限定，下列说法错误的是（）。
A．利率或利差招标时，标位变动幅度为%B．乙类成员最低、最高投标限额分别为当期国债招标量的%、10%C．甲类成员最低投标限额为当期国债招标量的3%，对不可追加的记账式国债，最高投标限额为当期国债招标量的30%D．单一标位最低投标限额为亿元，最高投标限额为15亿元2、公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利3、行政法规是指__制定并颁布的、具有法律约束力的法律规范。
A．全国人民代表大会B．国务院C．全国人大常委会D．国务院组成部门及其直属机构4、组建证券投资组合时，涉及到__A．决定投资目标和可投资资金的数量B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析D．投资组合的修正和业绩评估5、以下说法中，正确的是__。
A．证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而增加B．关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低系统风险C．证券组合的投资风险低于市场平均风险水平D．组合管理强调构成组合的证券应多元化6、基金的投资收益分配原则是__。
A．按基金投资者的投资资金比例进行分配B．基金管理人承担投资损失，收益归投资者C．按基金投资者的投资单位的数量所占比例进行分配D．按基金投资者的投资时间的先后顺序进行分配7、全球资产配置的期限在__。
A．1年以上B．半年左右．C．3个月左右D．1个月以内8、某公司今年每股股息为0．8元，预期今后每年股息将以10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为2%，市场组合收益为10%，公司股票的β值为，那么该公司当前的合理价格为（）元。
A．5B．10C．15D．509、__是将评估对象剩余寿命期间每年(或每月)的预期收益，用适当的折现率折现，累加得出评估基准日的现值，以此估算资产价值的方法。
A．重置成本法B．收益现值法C．清算价格法D．现行市价法10、常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括（）。
A．简单(净值)收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率11、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算12、下面属于行业分析调查研究法的是__。
A．历史资料研究法B．电话访谈C．归纳与演绎法D．比较分析法13、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出（）的特点。
A．集合理财B．专业管理C．组合投资D．利益共享14、__是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，作为管理人，与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
A．证券资产管理业务B．融资融券业务C．证券投资咨询业务D．证券经纪业务15、以下属于基金运作披露的信息是__。
A．招募说明书B．基金合同C．净值公告D．基金份额发售公告16、以下关于分析方法的说法，错误的是__。
A．在演绎法中，研究的角度就是用经验去检验每一个推论，看看哪一个在现实(研究)中言之有理，从而获得理论的验证B．在归纳法中，研究的角度则是通过经验和观察试图得到某种模式或理论。
由此可见，逻辑完整性和经验实证性两者都不可或缺C．在实际运用中，始终要通过永无止境的“归纳——演绎——归纳”的交替过程来解决问题D．归纳法是从个别出发以达到一般性，从一系列特定的观察中，发现一种模式，但这种模式的发现并不能解释为什么这个模式会存在17、根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。
A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元(最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元)，并且市值(包括该公司所有上市和非上市证券)不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%18、开立证券账户应坚持__的原则。
A．合法性和真实性B．合法性和同一性C．同一性和真实性D．合法性和有效性19、目前，我国可转换债券的债转股是通过__来进行的。
A．登记结算公司B．证券交易所C．所委托的证券公司D．发行该债券的上市公司20、企业债券每份面值为__元。
A．10B．100C．1000D．1000021、代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。
A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人22、当借款人的正常收入已不能保证及时、全额偿还贷款本息，需要通过出售、变卖资产、对外借款、保证人、保险人履行保证、保险责任或处理抵(质)押物才能归还全部贷款本息，这种贷款称为__。
A．关注贷款B．次级贷款C．可疑贷款D．损失贷款23、结算所实行的结算制度是__。
A．逐日盯市制度B．限仓制度C．大户报告制度D．即时结算制度24、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A．大于B．小于C．等于D．大于或等于25、下列属于消极型组合管理策略的是__。
A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得分）1、在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，委托人应当在（）内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。
A．15日B．1个月C．3个月D．6个月2、2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。
A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》3、债券的发行价格可以分为__。
A．平价发行B．折价发行C．同价发行D．溢价发行4、下列__不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现。
A．选择交易对手的自主性B．选择交易品种的自主性C．选择交易方式的自主性D．选择交易价格的自主性5、下列关于代销的论述中，不正确的是__。
A．代销可分为全额代销和余额代销两种B．上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行C．我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销D．代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式6、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。
A．公司内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资7、以净资产倍率法确定股票发行价的计算公式是：发行价等于_______。
A．每股净资产乘以市盈率B．每股净资产乘以溢价倍率C．每股净资产乘以净资产收益率D．每股净资产乘以净资产倍率8、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是__元。
A．100B．C．D．9、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起__个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A．1B．3C．5D．710、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有__。
A．偿还能力B．市场利率变化C．资金使用方向D．债券变现能力11、假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。
A．B．15C．17D．3012、证券公司内部控制的主要内容包括__。
A．业务创新的内部控制B．投资银行业务内部控制C．会计系统内部控制D．自营业务内部控制13、若某上市公司股票是预备交换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币（）元。
A．5000万B．1亿C．10亿D．15亿14、股票波动率越低，期权的价值越低，可转换公司债券的价值就（）。
A．越低B．越高C．先高后低D．不能确定15、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括__。
A．质量控制标准B．质量控制措施C．质量控制负责人D．出现的质量纠纷16、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。
A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向17、按照我国目前的规定，基金管理人应该在__对基金资产进行估值。
A．每个交易日的第二天B．每个交易日的当天C．每月进行交易的第一天D．每三个连续交易日的任一天18、在一个有效的股票市场上，__。
A．只存在价值高估B．既没价值高估，也没价值低估C．只存在价值低估D．既有高估，也有低估19、债券根据券面形态可以分为__。
A．实物债券B．凭证式债券C．特种债券D．记账式债券20、基金持有人与基金管理人的关系是通过信托关系而形成的__之间的关系。
A．所有者与经营者B．基金托管人与监管机构C．机构经营者与基金监管机构D．监管机构与经营者21、保持投资组合中各类资产的恒定比例，在资产相对价值变化后，进行再平衡。
这种策略称为__。
A．购买一持有战略B．恒定混合战略C．投资组合保险战略D．指数化战略22、__是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。
A．国家股B．国有法人股C．国有股D．国家法人股23、当ADR＝1时，一般表示__。
A．多空双方谁也不占大的优势，市场处于均衡B．市场出现突发利好C．多方占优D．空方占优24、目前，我国证券清算、交收业务主要遵循的原则有__。
A．货银对付原则B．实物交收原则C．净额清算原则D．共同对手方制度25、融资融券业务的监管包括__。
A．证券公司的监管B．证券交易所的监管C．客户查询D．信息公告。
2023年上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题
2023年上六个月山西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题旳备选项中，只有一种最符合题意）1.企业因将股份奖励给我司职工而收购我司股份旳，不得超过我司已发行股份总额旳（）。
A．15%B．10%C．5%D．1%2.股份企业在清算过程中，若企业财产可以清偿企业债券，则按__次序进行分派：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿企业债务；⑤按股东持股比例分派剩余资产。
A．①②③④⑤B．②①③④⑤C．③②①④⑤D．③①②④⑤3.证券企业旳__是自营业务旳最高决策机构，自营业务规模由其确定。
A．董事会B．监事会C．理事会D．股东大会4.我国沪、深证券交易所目前采用旳报价方式是__。
A．口头报价B．书面报价C．电脑报价D．人工报价5. __是企业最稳妥、最有保障旳资金来源。
A．企业内部自有资金B．银行贷款筹资C．股票筹资D．债券筹资6. 有关债券旳基本性质，下列描述错误旳是__。
A．债券自身有一定旳面值，一般它是债券投资者投入资金旳量化体现B．债券与其代表旳权利联络在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表旳权利，转让债券也就将债券代表旳权利一并转移C．债券旳流动意味着它所代表旳实际资本也同样流动D．债券代表债券投资者旳权利，这种权利是一种债权7. 证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不通过__。
A．营业部电脑系统B．交易所电脑主机C．营业部终端处理机D．场内交易员8. 在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A．证券从业人员B．投资者C．证券经纪商旳代表D．证券交易所工作人员9. 外资股国际推介旳对象重要是__。
A．政府机构B．机构投资者C．证券企业D．个人投资者10. 如下哪种基金我国目前尚不存在__A．交易型开放式指数基金B．上市开放式基金C．基金中旳基金D．货币市场基金11. 上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。
上半年山西省证券从业资格考试证券市场法律法规概述考试题
2016年上半年山西省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试题一、单项选择题（共20 题，每题 3 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普2、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
A．定量分析B．基本分析C．定性分析D．技术分析3、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务4、下列对证券投资基金的产生发展的认识，正确的是（）。
A．是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的B．基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益C．由于风险较大，刚开始没有获得政府支持D．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金5、__适用于持续经营的企业计算资产价值。
A．重置成本法B．市场决定法C．清算价值法D．公允价值法6、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是（）。
A．上证30指数B．深圳综合指数C．上证综合指数D．深圳成分股指数7、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于8、证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的（）。
A．对比关系B．比例关系C．量比关系D．组成关系9、垄断竞争型市场特点不包括__。
A．生产者众多，各种生产资料可以完全流动B．生产的产品同种但不同质C．产品之间存在着差异D．生产者对其产品的价格有一定的控制能力10、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。
A．债券属于有价证券B．债券是一种虚拟资本C．债券是债权的表现D．发行人必须在约定的时间付息还本11、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
证券从业资格-证券投资的收益与风险(二)
证券投资的收益与风险(二)(总分：35.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：17，分数：8.50)1.如果投资者购买债券并持有到期，衡量他的收益状况的指标是{{U}} {{/U}}。
∙ A.当期收益率∙ B.持有期收益率∙ C.到期收益率∙ D.赎回收益率（分数：0.50）A.B.C. √D.解析：[解析] 到期收益率是衡量债券投资收益最常用的指标，是在投资者购买债券并持有到期的前提下，使未来各期利息收入、到期本金收入的现值之和等于债券购买价格的贴现率，或者说是使债券各个现金流(包括购买价格)的净现值等于0的贴现率。
2.投资者刘小明买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。
若1年中通货膨胀率为5%，则他的实际收益率为{{U}} {{/U}}。
∙ A.0∙ B.5%∙ C.10%∙ D.15%（分数：0.50）A.B. √C.D.解析：[解析] 实际收益率=名义收益率-通货膨胀率=10%-5%=5%。
3.以下风险属于非系统风险的是{{U}} {{/U}}。
∙ A.政策风险∙ B.周期波动风险∙ C.利率风险∙ D.信用风险（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 系统风险是指由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动，这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响，包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等；非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，包括信用风险、经营风险、财务风险等。
4.一般情况下，下列证券经营风险程度由低到高的顺序是{{U}} {{/U}}。
∙ A.普通股票、优先股、公司债券∙ B.优先股、普通股票、公司债券∙ C.公司债券、普通股票、优先股∙ D.公司债券、优先股、普通股票（分数：0.50）A.B.C.D. √解析：[解析] 公司盈利的变化既会影响股息收入，又会影响股票价格，故普通股票的经营风险最高；经营风险对优先股的影响要小些，因为优先股的股息率是固定的，盈利水平的变化对价格的影响有限；公司债券的还本付息受法律保障，除非公司破产清理，一般情况下不受企业经营状况的影响。
习题答案-第2章-证券投资的收益和风险1
第2章：证券投资的收益和风险1．一张1年期贴现发行债券，面值1000元，售价900元，其到期收益率是多少？ 答：1000900=1+r 元元（），故到期收益率=11.11%r 。
2．如果名义利率为21%，通货膨胀率为10%，试精确计算实际利率。
答：根据公式2.18实际利率计算公式111*-++=πrr 可得，1+21%*=-1=10%1+10%r 。
3．年初，王新提取了5万元存款投资于一个股票和债券的组合，其中，2万元投资于股票，3万元投资于公司债券。
一年以后，王新的股票和债券分别值2.5万元和2.3万元，在这一年中，股利收入为1000元，债券利息收入为3000元（股利和债息没有进行再投资）。
问：（1）王新的股票在这一年中的收益率是多少？ （2）王新的债券在这一年中的收益率是多少？ （3）王新的总投资在这一年中的收益率是多少？ 答：（1）股票的收益率=(2.5-2)+0.1100%=30%2⨯ （2）债券的收益率=2.3-3+03100%=-13.33%3⨯（）. （3）总的收益率=2.5-2+ 2.3-3+0.1+0.3100%=4%5⨯（）（） 4．有A 、B 两种面值均为10000元的证券：证券A 为3个月期国库券，售价9764元；证券B 为6个月期国库券，售价为9539元。
问：（1）哪一种证券的实际年收益率更高？ （2）计算这两种国库券的银行贴现收益率。
答：（1）]/)365([持有期长度天或年持有期收益率年收益率⨯=证券A 的实际年收益率=10000-9764100%4=9.44%10000⨯⨯（）； 证券B 的实际年收益率=10000-9539100%2=9.22%10000⨯⨯（）； 比较可知，证券A 的实际年收益率大于证券B 的实际年收益率。
（2）根据公式2.28银行贴现收益率nF PD F r bd 360⨯-=证券A 的银行贴现收益率100009764360100%=9.33%1000091-=⨯⨯证券B 的银行贴现收益率100009539360100%=9.12%10000182-=⨯⨯5．投资者考虑投资50000元于一年期银行大额存单，利率7%；或者投资于一年期与通货膨胀率挂钩的银行大额存单，年收益率为3.5%+通货膨胀率。
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析
证券从业资格考试《证券投资分析》真题附带答案及解析证券从业资格考试《证券投资分析》真题（附带答案及解析）以下是店铺整理的证券从业资格考试《证券投资分析》真题，希望对大家有所帮助1.当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业有( )。
A.钢铁、汽车等重工业B.资本密集型、技术密集型产品C.少数储量集中的矿产品D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司【正确答案】D【答案解析】当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，公用事业(如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等)和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开采等行业术语接近完全垄断市场类型的行业。
2.行业处于成熟期的特点不包括( )。
A.企业规模空前，地位显赫，产品普及程度高B.行业生产能力接近饱和，市场需求也趋于饱和，买方市场出现C.行业在空间转移活动继续进行D.构成支柱产业地位，其生产要素份额、产值、利税份额在国民经济中占有—席之地【正确答案】C3.旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，休整之后的走势往往是( )。
A.与原有趋势相反B.与原有趋势相同C.寻找突破方向D.不能判断【正确答案】B【答案解析】旗形和楔形是两个最为著名的持续整理形态，它们都是一个趋势的中途休整过程，休整之后，还要保持原来的趋势方向。
4.证券投资分析的目标之一是( )。
A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化【正确答案】B【答案解析】证券投资分析的目标是实现投资决策的科学性、实现证券投资净效用的最大化。
5.在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是( )。
A.国务院国有资产监督管理委员会B.中国人民银行C.中国证券监督管理委员会D.商务部【正确答案】B【答案解析】中国人民银行是在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门。
山西省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险考试题
山西省2017年上半年基金从业资格：投资债券的风险考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.契约型基金和公司型基金的划分依据是__。
A．基金份额是否固定B．法律形式不同C．投资对象不同D．投资目标不同2.基金销售业务的风险主要包括__。
A．合规风险B．操作风险C．技术风险D．不可抗力风险3.下列情况中，有利于公司股票价格上升的有__。
A．货币供应量宽松B．公司业绩稳定增长C．公司股息提高D．印花税税率提高4.客户流失的__指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。
A．价格原因B．产品原因C．技术原因D．服务原因5. 划分基金评价等级时，目前常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3B．5C．6D．106. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销7. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式8. 根据《证券投资基金法》规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起__个月之内作出核准或不予核准的决定。
A．3B．6C．9D．129. 根据(证券投资基金运作管理办法)规定，股票基金的股票投资比重必须在__以上；债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A．60%；80%B．80%；60%C．60%；60%D．80%；80%10. __是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。
A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金11. 根据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。
A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念12. 如果基金名称显示投资方向，应当有__以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。
山西省证券从业资格考试证券投资的收益与风险试题
山西省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、深证综合指数__。
A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股2、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+43、公认的最早的基金机构是__。
A．英国信托基金B．英国皇家信托组织C．英国国际信托组织D．海外和殖民地政府信托组织4、基金资金账户的管理不包括__。
A．资金账户的开立B．资金账户的更名C．资金账户的销户D．资金账户的预留印鉴5、根据《证券法》规定，上市公司公开发行新股，应满足的条件之一是（）。
A．最近3年无重大违法行为B．最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形C．最近3年以现金方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的30%。
D．最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%6、证券公司申请融资融券业务试点，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近__内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1年B．2年C．3年D．5年7、长期资本是指合同规定偿还期超过__年的资本或未定偿还期的资本。
A．1B．2C．3D．58、《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定的是__。
A．更换高级管理人员B．转换基金运作方式C．提高基金管理人、基金托管人的报酬标准D．基金扩募或者延长基金合同期限9、根据证券的定义，证券是用来证明__有权取得相应权益的凭证。
A．证券发行人B．证券持有人C．证券经纪商D．证券管理人10、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值（）万元。