外审建议项改善报告
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指企业邀请第三方机构对其经营管理活动进行审查，以确保其遵守法规和规范要求。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足之后，企业采取的纠正措施。
本文将从四个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善内部审计机制：建立内部审计部门，负责对企业各项经营活动进行全面审计，及时发现问题和风险。
1.2 制定规范流程和制度：明确各项业务流程和操作规范，确保各部门在工作中遵循规定，减少错误和违规行为的发生。
1.3 强化内部监督机制：建立监督委员会，负责对各级管理人员的工作进行监督，确保他们履行职责并遵守法规。
二、加强员工培训和教育2.1 建立培训计划：制定全面的培训计划，包括法律法规、企业规章制度、业务知识等方面的培训，提高员工的法律意识和规范意识。
2.2 加强内外部培训资源整合：与专业培训机构合作，利用外部资源进行培训，提供更全面和专业的培训内容。
2.3 建立激励机制：通过设立奖励制度，激励员工参与培训和学习，提高他们的专业素养和工作能力。
三、改进业务流程和管理模式3.1 优化流程设计：对企业各项业务流程进行评估和优化，减少冗余环节和不必要的审批程序，提高工作效率。
3.2 引入信息化管理系统：建立信息化管理系统，提供全面的数据支持和业务管理工具，减少人为错误和数据泄漏的风险。
3.3 加强项目管理：对重大项目进行全面管理，明确责任和目标，确保项目按时、按质完成，避免因项目管理不善而引发的问题。
四、加强风险管理和应急预案4.1 建立风险评估机制：对企业各项业务活动进行风险评估，识别潜在风险，制定相应的防范措施。
4.2 制定应急预案：针对各种可能发生的突发事件，制定详细的应急预案，明确责任和行动步骤，提高应对突发事件的能力。
4.3 加强供应商管理：对供应商进行严格筛选和管理，确保供应商的合规性和稳定性，减少外部风险对企业的影响。
结论：外审整改措施是企业保证经营活动合规性和规范性的重要手段。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业为了提高管理水平、确保财务报告的真实性和准确性，委托独立的会计师事务所对其财务报告进行审计。
审计结果可能会出现问题或发现一些潜在的风险和不合规行为，因此需要采取相应的整改措施来解决问题和改进管理。
二、整改目标外审整改的目标是确保财务报告的真实性和准确性，提高企业的内部控制水平，遵守相关法律法规和会计准则，减少财务风险，增强企业的信誉度和竞争力。
三、整改措施1.建立内部控制体系企业应建立完善的内部控制体系，包括制定和完善内部控制制度、流程和规范，明确岗位职责和权限，确保各项业务活动的合规性和规范性。
2.加强财务管理企业应加强财务管理，包括加强对财务报表编制过程的监督和审查，确保财务数据的准确性和完整性。
同时，加强对资金的管理和监控，防止资金的滥用和浪费。
3.优化会计制度和核算方法企业应优化会计制度和核算方法，确保会计准则的正确应用，准确反映企业的经济业务活动和财务状况。
同时，加强对会计政策的解释和执行，提高财务报告的透明度和可比性。
4.加强内部审计企业应加强内部审计，建立独立的内部审计机构或委托专业机构进行内部审计工作。
内部审计应对企业的各项业务活动进行全面、独立和客观的审查，发现问题并提出改进意见。
5.加强人员培训和意识提升企业应加强对员工的培训和教育，提高员工的财务知识和意识。
同时，加强对外部环境的监测和分析，及时了解相关法律法规和会计准则的变化，确保企业的财务管理与时俱进。
6.建立风险管理机制企业应建立风险管理机制，包括制定风险管理政策和流程，建立风险评估和监控体系，及时发现和应对潜在的风险。
同时，建立应急预案，提高企业的抗风险能力。
7.加强对外部审计的配合企业应积极配合外部审计工作，提供必要的数据和文件，解答审计师的问题，确保审计工作的顺利进行。
同时，及时整理和归档审计文件和报告，便于后续的审计跟踪和复核。
四、整改效果评估企业应定期评估整改措施的效果，包括财务报告的准确性和合规性、内部控制的有效性、风险管理的成效等方面。
外部审计整改报告
外部审计整改报告
我司近期完成了对公司财务报表的外部审计，并得出以下结论和建议：
1. 我们认为公司的财务报表准确反映了公司的财务状况和业务运作。
我们未发现任何重大的错误或欺诈行为。
2. 然而，我们也发现了一些需要改进的方面。
具体而言，我们建议公司在以下几个方面进行整改：
a. 加强内部控制：我们发现公司在内部控制方面存在一些缺陷，包括人员分工不清、审批流程不规范等问题。
我们建议公司加强对内部控制的管理，确保公司的财务报表能够准确反映公司的财务状况和业务运作。
b. 完善会计制度：我们建议公司完善会计制度，特别是对于一些涉及到会计确认和计量的事项，应该更加规范和细致，以确保公司的财务报表准确和可靠。
c. 强化现金管理：我们发现公司在现金管理方面存在一些问题，包括现金流量表的编制和报告不准确等。
我们建议公司加强对现金管理的管理和监督，确保公司的现金管理符合相关法规和规范，同时也能够支持公司的业务发展。
综上所述，我们建议公司在上述方面进行整改，以进一步提高公司的内部控制和财务管理水平，同时也保护公司的股东利益。
感谢您对我们的配合和信任。
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外审整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除外审整改报告篇一：质量体系外审整改自查报告质量体系外审整改自查报告篇二：质量Ts外审不符合改善报告纠正/预防措施报告篇三：16年外审整改Ts16949managementsystemcertificationFollow-upActivityReportTs16949管理体系认证跟踪验证报告1.objectives目的Theobjectiveofthisfollow-upactivityistofollowtheIso /Ts16949de-certificationprocessasperrules4thedition ,seesection8.本次跟踪活动的目的是为了符合Iso/Ts16949审核规则第4版第8条中规定的认证退出流程。
clientresponsibility客户职责sgsshallrequiretheclienttosubmit,withinamaximumofsi xty(60)calendardaysfromtheclosingmeetingofthesiteau dit,evidenceofthefollowing;sgs应要求客户现场审核末次会议后最迟60个日历天内提交以下证据a)Implementedcorrection,已实施的纠正b)Rootcause,includingmethodologyused,analysis,andre sults根本原因分析,包括使用的方法,分析和结果c)Implementedsystemiccorrectiveactionstoeliminateea chnonconformity,includingconsiderationoftheimpacttoothersimilarprocessesandproducts已实施的为消除每个不符合项所采取的系统性的纠正措施,包括考虑了对其他类似过程和产品的影响d)Verificationofeffectivenessofimplementedcorrectiv eactions对纠正措施有效性的验证Formajornonconformities对于严重不符合项Thecertifiedclientshalldeterminerootcause&implement corrections(containment)&submittotheauditorwithin15 calendardaysfromtheendofthesiteaudit.认证客户应该在现场审核结束日起15个日历天内确定根本原因，实施纠正行动，并提交给审核员。
外审整改措施
外审整改措施引言概述：外审是指由第三方机构对企业的财务报表、内部控制制度、经营管理等进行全面审计和评估，以确保企业的财务信息真实可靠，内部管理规范合规。
外审整改措施是指在外审过程中发现的问题和不足，并采取相应的措施进行改进和修正，以提升企业的财务透明度和内部管理水平。
本文将从五个方面详细阐述外审整改措施。
一、加强内部控制体系1.1 完善财务制度和流程：建立健全的财务制度和流程，明确各个环节的责任和权限，确保财务操作的合规性和准确性。
1.2 强化风险管理：识别和评估财务风险，建立风险管理机制，制定相应的风险防范措施，确保财务活动的风险可控。
1.3 加强内部审计：建立内部审计部门或委托专业机构进行内部审计，对财务活动进行全面检查和评估，及时发现问题并采取措施解决。
二、提升财务报告透明度2.1 规范会计准则和报告制度：遵循国家相关的会计准则，确保财务报告的准确性和可比性。
2.2 加强财务信息披露：及时、准确、全面地披露财务信息，向投资者和社会公众提供真实可信的财务数据。
2.3 加强财务报告的审查和核实：由专业机构或内部审计部门对财务报告进行审查和核实，确保报告的真实性和可靠性。
三、加强内部管理水平3.1 建立绩效评估体系：制定科学合理的绩效评估指标，对各部门和个人的绩效进行评估，激励员工积极工作。
3.2 加强人员培训和素质提升：加强对员工的培训和教育，提升员工的专业素质和业务能力，提高内部管理水平。
3.3 加强沟通和协作：建立良好的沟通渠道和协作机制，促进各部门之间的信息共享和协同工作，提高工作效率和质量。
四、加强风险防范和合规管理4.1 建立风险管理体系：识别和评估各类风险，建立风险管理框架和流程，制定相应的风险防范和控制措施。
4.2 加强合规管理：遵守相关法律法规和行业规范，建立健全的合规管理制度，确保企业的经营活动合法合规。
4.3 加强内部监督和自查：建立内部监督机制，定期进行自查和评估，发现问题及时整改，防范风险。
体系外审改善点纠正措施
体系外审改善点纠正措施引言体系外审是一种对组织体系、程序和流程的独立评估，以确保其符合相关的法规和标准要求。
通过体系外审，组织可以发现并纠正潜在的问题，确保其运营的合规性和高效性。
本文将探讨体系外审过程中可能出现的改善点，并提出相应的纠正措施。
1. 审核准备阶段1.1 文档准备体系外审的文档准备是确保审查者能全面了解组织体系和流程的关键一步。
然而，很多组织在文件管理方面存在一些问题，导致审查过程中的不便和效率低下。
•改善点1：组织应建立一个有效的文件管理系统，确保文档的易查找和更新。
可以使用云存储平台，例如Google Drive或Microsoft OneDrive，提供团队成员共享和协作的功能。
•改善点2：为每个文件添加版本控制功能，记录文件的修改历史和责任人。
这将有助于审查者更好地理解组织体系和流程的演变过程。
1.2 人员培训体系外审需要组织的员工配合提供相关信息，并可能需要他们与审查者进行沟通。
然而，一些组织在人员培训方面存在一些问题，这可能导致信息的不完整或误传。
•改善点3：组织应为相关员工提供适当的培训，使他们了解体系外审的目的、流程和要求。
这将有助于提高员工的意识和参与度，并确保他们能够正确地回答审查者的问题。
•改善点4：建立一个沟通渠道，使员工能够及时向管理层反馈任何潜在的问题和改进建议。
这将有助于组织快速解决问题，并改进体系外审的流程。
2. 审核执行阶段2.1 审核准备在体系外审的执行过程中，审查者需要对组织的体系和流程进行充分了解。
然而，一些组织在审核准备阶段存在一些问题，这可能导致审查的不准确和不全面。
•改善点5：组织应确保审查者能够访问和查看所有必要的文件和记录。
为审查者提供一个有序的文件结构和索引，以便他们能够快速找到所需的信息。
•改善点6：组织应与审查者共享组织的相关政策、流程文件和质量手册等，以确保他们对组织目标和要求的理解一致。
这将有助于提高审查的准确性和有效性。
外审整改措施范文
外审整改措施范文1.加强内部控制体系：审计结果可能指出存在内部控制不完善的问题，因此，公司应根据审计结果对内部控制体系进行加强。
通过制定合适的制度和政策，并确保其有效实施，以提高公司的整体管理水平。
2.完善财务报告：审计结果可能揭示财务报告存在错误或不准确的情况。
因此，公司应加强财务监控，确保财务报告的准确性和真实性，以满足外部财务报告的要求。
3.改进信息技术系统：审计可能指出信息技术系统存在风险和薄弱环节。
因此，公司应对信息技术系统进行评估，并采取相应的措施来加强信息技术安全，提高系统的可靠性和稳定性。
4.加强风险管理：审计可能指出公司存在风险管理不完善的问题。
因此，公司应制定完善的风险管理政策和流程，建立风险管理框架，定期评估和监控风险，采取相应的措施来减少和管理风险。
5.加强内部审计：审计结果可能指出内部审计不够强调，导致一些问题未能及时发现和解决。
因此，公司应建立一个独立的内部审计部门，负责对公司各个部门的管理和业务进行审计，以确保公司的运营和管理达到最佳水平。
6.提高合规管理水平：审计可能揭示公司准入制度不健全，合规风险较高。
因此，公司应加强合规管理，建立健全的合规监测和报告机制，确保公司业务的合规性，并及时修正风险。
7.加强人员培训和教育：审计可能指出公司员工的知识和技能水平不足。
因此，公司应制定培训计划，提供员工培训和继续教育机会，以提高员工的专业能力和素质。
8.完善公司治理机制：审计可能揭示公司治理结构不完善，公司决策和执行存在问题。
因此，公司应完善公司治理机制，建立有效的决策层次和流程，并加强对决策和执行的监督和评估。
9.加强对外部合作伙伴的管理：审计可能指出公司与外部合作伙伴的合作存在风险。
因此，公司应加强对外部合作伙伴的尽职调查和监督，确保合作的合规性和稳定性。
10.建立监督机制：审计可能揭示公司的监督和检查机制不够健全。
因此，公司应建立有效的监督机制，确保对各项工作的监督和检查，及时发现和纠正问题。
外审整改措施
外审整改措施一、背景介绍外审是指企业为了提高经营管理水平，确保财务报告的真实性和准确性，委托独立的第三方机构对其财务报告进行审计。
外审的目的是为了发现企业财务报告中存在的问题和风险，并提出相应的整改措施，以确保企业的财务状况和经营情况符合相关法规和准则的要求。
二、问题分析在进行外审过程中，可能会发现一些问题和风险，需要采取相应的整改措施来解决和防范。
以下是一些常见的外审问题和可能的整改措施：1. 财务报告准确性问题可能存在财务报告中数据错误、账目不清晰等问题。
针对这些问题，企业可以采取以下整改措施：- 加强财务人员的培训和监督，提高其对财务报告编制规范的理解和执行能力；- 建立完善的财务报告审核制度，确保财务报告的准确性和可靠性；- 定期进行内部审计，发现和纠正财务报告中存在的问题。
2. 内部控制问题可能存在内部控制制度不健全、审批流程不规范等问题。
企业可以采取以下整改措施来解决这些问题：- 完善内部控制制度，明确各部门的职责和权限，确保审批流程的规范和透明；- 加强对内部控制制度的培训和宣传，提高员工的意识和执行能力；- 定期进行内部审计，发现和纠正内部控制问题。
3. 风险管理问题可能存在企业对风险的识别和管理不足的问题。
企业可以采取以下整改措施来加强风险管理：- 建立风险管理制度，明确风险的识别、评估和控制流程；- 加强对风险管理的培训和宣传，提高员工对风险的认识和应对能力；- 定期进行风险评估和监测，及时采取相应的措施来控制和降低风险。
4. 合规性问题可能存在企业在财务报告编制过程中未遵守相关法规和准则的问题。
企业可以采取以下整改措施来确保合规性：- 加强对相关法规和准则的学习和理解，确保财务报告的编制符合法规和准则的要求；- 建立合规性审查制度，对财务报告进行合规性审查，确保其符合相关法规和准则的要求；- 定期进行内部审计，发现和纠正合规性问题。
三、整改措施的实施企业在制定整改措施时，需要考虑以下几个方面：1. 制定明确的整改目标和时间表，确保整改工作的有序进行；2. 分配责任人和相关部门，明确各部门的职责和任务；3. 加强对整改措施的监督和检查，确保整改工作的有效性；4. 定期评估整改效果，及时调整和改进整改措施。
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序号
部门
问题描述
改善措施
计划完成时间
验证
备注
1
管代
《纠正及预防报告》填写不明确、具体
2
管代
目标达成情况，要有具体数据统计分析
3
业务部
订单评审程序的内容不细化，没有写入产品安全库存货期纳延
业务部
客户投诉没有切实的改善记录
5
生管中心
生产计划：无指令（铸造部）
工程部
项目开发时间预算：开发时间—量产时间须明确
13
工程部
设计开发计划表：有相应时间应有依据
14
工程部
拉手开发：产品是否有相关性能的测试报告，如拉手承受拉力、立项时需要注明制样数量、测量基准必须要标注
15
工程部
样品验证记录拉统，没有相应记录，如性能测试方面、外观无标准
16
铸造部
射蜡温度超出作业指导书规定（是显示温度还是设定温度）
17
铸造部
作业指导书无描述时间
18
冲压部
作业指导书未规定用什么润滑油（油滑腊+机油）
19
焊接部
CNC刀架应有明确标识
20
挂件部
作业指导书中未规定更换砂带的依据
21
磨光部
空心手柄可做统计
22
包装部
物料明细不清楚，无包装，包装时没有验
23
质控部
验证需更详细，基仔必须登记在仪器一览表上显示，像量块、扭力计
24
质控部
质控部对《纠正及预防报告》中验证需明确
编制/日期：核准/日期：
6
文控
作业指导书分发要分明细分发
7
行政人事部
特殊工种上岗证、岗位职责、技能考核
8
物控部
无采购需求的依据，一些供应商没有纳入《合格供方名录表》
9
仓库
免检产品，要有建立免检产品清单表
10
工程部
产品输入要求：市场调查、价格、竞争对手、顾客反馈信息
11
工程部
项目：价位、功能、尺寸数据的来源、项目的预算成本
12