合格供方清单
采购管理程序-IATF16949程序
跟单
市场部
下发《采购订单》后，采购人员应根据需求情况跟踪了解供应商组织供应物资的情况，遇到特殊情况及时反馈。
《采购跟踪单》
5.10
到货处理
供应商
物资到货后，由采购人员通知仓管员安排物资存放地；同时供应商需按相关文件要求向仓管员提供物资的出货检验报告单，仓管员需对照《采购订单》确认物资数量、名称和供方名称及交期等；如有异常通知市场部负责人。
《采购合同》、《质量协议》、《采购订单》、《外协产品收发登记表》
5.7
签订合同
品质部
市场部
选择好供方后直接进入合同谈判、签订合同，签订合同时必须注明主要的技术要求和标准；对一般供方需办理完特采申请后进入合同谈判、签订合同；对一般供方同时可直接进入《供方评价管理程序》，以便建立合格供方档案。
签订合同时应确定对其控制类型和程度用于验证外部提供的产品、过程和服务对内部（组织的）要求和外部顾客要求的符合性并确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求。（具体由市场部会合技术、品质和生产确定，包括根据供应商绩效和产品、材料或服务风险评估，增加或减少控制类型和程度以及开发活动的准则和措施）
a)对所选供应商产品符合性以及组织向其顾客不间断产品供应的风险评估；
b)相关质量和交付绩效；
c)对供应商质量管理体系的评价；
应当考虑的其它准则包括：
—汽车业务量（绝对值，以及占总业务量的百分比）；
—财务稳定性；
—采购的产品、材料或服务的复杂性；
—所需技术（产品或过程）；
—可用资源（如：人员、基础设施）的充分性；
3.1.1 重要物料(A)：构成最终产品的主要部分或关键部分，直接影响最终产品使用或安全性能，可能导致顾客严重投诉的物料；
合格供方入库资料评审表
资质文件主要资质：营业执照、安全生产许可证、资质文件、国家强制性产品认证证书、特殊行业许可证书---否决项，定性评价相应附件名称，如：营业执照、安全生产许可证等营业执照等“评价内容”列示的资质文件商业信誉无重大不良信用记录---否决项，定性评价无重大不良信用记录从“信用中国”网站下载的信用信息报告，不能是截图纳税人资格证书0-2一般纳税人得2分；小规模纳税人得1分一般纳税人/小规模纳税人纳税人证明，可以是税务部门的认可函，或者税务网站的查询结果，截图必须有供应商全称注册资金0-2注册资金＜5000万或低于行业平均水平，得1分；≥5000万或高于行业平均水平，得2分注册资金，单位为万元营业执照固定资产0-2固定资产＜1000万或低于行业平均水平，得1分；≥1000万或高于行业平均水平，得2分固定资产账面价值，单位为万元上一年度的审计报表，需加盖会计师事务所公章，或者税务网站下载的报表主营业务收入0-2上年度主营收入＜1亿或低于行业平均水平，得1分；≥1亿或高于行业平均水平，得2分主营业务收入金额，单位为万元与“固定资产”要求一致近三月银行资信证明0-2有银行出具的资信证明得2分有必须提交银行出具的近三个月的资信证明，需开具给采购单位，上传原件扫描件利润0-5最近一年亏损得0分，利润＜1000万或低于行业平均水平，得2分，≥1000万或高于行业平均水平，得5分营业利润金额，单位为万元与“固定资产”要求一致资产负债率0-5最近一年资产负债率≥80%不得分，70%-80%之间得1分，60%-70%之间得2分，＜60%得5分资产负债率，资产负债率=负债合计/资产总额*100%（资产总额包括流动资产、固定资产等）与“固定资产”要求一致施工产值规模0-15与行业内企业的平均规模比较，经营规模较小得0-5分；中等的得6-10分；较大的得11-15分供应商自己定义规模，如：施工产值规模较小/施工产值规模中等/施工产值规模较好上一年度报税资料，包括年施工产值金额，施工类别，企业介绍，行业排名等；需加盖公章项目管理团队0-5拥有一定数量的技术职称的专业团队得2分；拥有一定规模的从业人员持有资格证书得2分；有一定数量的专业技术工人得1分有/无技术职称的专业团队；有/无从业人员持有资格证书；有/无专业技术工人相应的项目管理团队情况介绍，需加盖公章自有机械设备0-5自主拥有建筑机械设备率＞50%得2分；自主拥有设备在同行业所处的先进程度得2分；有规范的操作流程得1分；外租设备不得分。
供方评价标准及供方评价调查表
序号
项目类别
项目内容代号
项目内容
评判标准
得分
1
生产能力25分
1
生产设备(13分)
11~13分
4~10分
0~3分
加工设备能满足产品要求，工艺技术先进，采用先进工艺装备和加工工艺，且设备精度保持良好，使用维护正常
加工设备基本能满足产品要求，常规加工工艺，设备管理须进一步加强
设备陈旧，工艺落后，使用维护不当，设备精度低下
有营业执照
无营业执照
6
价格5分
9
价格(5分)
5分
3~4分
1~2分
有明显优势
中等水平
偏高
7
交货期10分
10
生产过
程控制
（5分）
4~5分
2~3分
0~1分
有生产作业计划，生产过程得到有效控制
有生产作业计划，计划执行不力
无生产作业计划或有计划不执行
11
交货期
(5分)
每次按期交货5分，因供方原因每延期1天降1分，按统计期累计，直至0分。交货期由生产计划部门统计。
综合得分60分以下或产品质量项目得分低于5分且整改不合格的，取消其合格供方资格。
3.质量管理方面，应符合以下要求：
①建立了技术文件的管理制度，文件处于受控状态。
②产品生产符合国家、行业标准。
③关键件、重要件编制工艺规程和检验规程。
④建立了产品标识和可追溯程序。
⑤建立了设备、工装的管理制度、台帐，有设备工装的维修保养计划和记录。
8
售后服务5分
12
售后服务(5分)
4~5分
2~3分
0~1分
履行承诺，服务及时周到
VDA6.3审核清单(各部门准备)2016版
1.体系证书 2.内审报告
1.客户联络人清单 2.满意度报告 3. 客户满意度指标 1.应急运输方案 2.备件管理
1.客诉清单 2.客诉处理流程 3.客诉 问题关闭跟踪 1.与客户对接人员培训记录 2.人员 资质 3.问题处理权限
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
顾客服务能力提 升
4.4 产品和过程开发是否具有所要求的认可批准？
4.5 是否基于产品和过程开发制定生产和检验规范并加以实施？
4.6 是否在量产条件下开展了效能测试，以便获得批量生产批准/放行？
4.7 是否建立流程以便确保顾客关怀/顾客满意/顾客服务以及现场失效分析的实施？
4.8
是否对项目从开发移交至批量生产开展了控制管理？
顾客服务能力提 升
1.半成品转运器具 2.半成品状态标 制造过程能力提
识
升
是否根据要求对产品/零部件进行适当仓储，所使用的运输设备/包装方式是否与产品/零部件的 1.成品包装方案 2.成品仓库标识 3. 制造过程能力提
特殊特性相互适应？
成品运输方案 4.成品仓环境要求 升
是否对必要的记录和放行进行文件记录？
1.返工记录 2.评审记录 3.偏差许可记 制造过程能力提
、法规、成本）
2.项目立项可行性分析
3.项目组成员工作负荷。
是否为落实项目而规划了所有必要的资源，这些资源是否已经到位，并且体现了变更情况？
4.项目资源计划及变更（人员、设备
、产能、检测）
项目管理能力提
升
2.3 是否编制项目计划，并与顾客协调一致？
针对人员和设备（例如测试和实验室 设备等）方面必要的项目预算，进行 了规划并审批通过。 项目组织机构（与顾客接口）的变更 必 1.项须目进计行划通报2.阶。段评审表 3.项目内外 部联络人清单 4.项目采购计划
ISO9001ISO14001ISO45001外部审核资料清单
56
7.5.2创建和更新 7.5.3形成文件的信息的控制
文件控制程序，文件发放回收作废记录等
59 8.1运行策划和控制
运行控制程序
文控中心 生产部
62 8.2.1 顾客沟通
书面或口头沟通，口头沟通应形成记录
营销中心
64
8.2.2 与产品和服务有关的 要求的确定
客户输入要求清单，包括ROHS和环境安全等法 律法规要求
115 8.5.1生产和服务提供的控制
配。 设备点检：如焊接，点检表需把安全防护和环
境影响放进表中。
生产记录、点检表、作业SOP，实际作业与SOP 一致、生产设备清单，维护保养记录等 116 8.5.1生产和服务提供的控制 SOP内如果是关键岗位，应包含环境因素、重大 危险源的说明，安全注意事等（我司关键岗位 是焊锡、过焊炉） 。
65
8.2.3 与产品和服务有关的 要求的评审
合同评审文件及记录
营销中心 营销中心
69 8.2.4产品和服务要求的更改 客户要求更改[如有]，需重新评审确认
70
8.3.1 产品和服务的设计和 开发 总则
制定设计和开发流程文件
72 8.3.2设计和开发策划
新项目开发清单(从去年审核之后到今年结案的 开，准备两个产品的成套资料，应包括设计开 发所有过程所涉及到的相关部门资料收集汇 总，制定项目资料清单，项目任务表（项目小 组成员的职责应明确）、编制产品标准清单 （如国家标准、行业标准等） 。 有RoHS要求的产品清单和对应的检测报告，设 计计划资料
76 8.3.3设计和开发输入 80 8.3.4设计和开发控制 86 8.3.5设计和开发输出
设计开发输入资料，应包含RoHS和环境方面的 要求
CCS阀类产品检验要求
船用阀门类产品检验要求（2011年9月）1主要原材料和零部件的检验要求1.1供方清单的确认要求——主要原材料和零部件的合格供方清单中的供应商必须与实际情况相符。
如果因更改供应商导致供方清单与认可时不同，工厂应及时通知CCS，以便本社对合格供方清单重新审批。
届时，阀门制造厂应向CCS提交对新增供方的评价和考察记录。
对于铸造厂，验船师还要要对新增供方逐家进行现场考察，必要时进行相关型式试验后，才能将合格厂家列入供方清单。
1.1.1合格供方清单要统一按照CCS的“合格供方”模板进行填写。
（见附件1）1.1.2在合格供方清单审批时，阀门制造厂还需协助验船师填写“产品厂原材料、零部件采购控制审核报告”报CCS产品处批准。
1.1.3对于材料类生产厂供方，应至少具备关键工艺环节的设备和生产能力。
比如对于生产阀体、阀盖、阀盘/板等的铸件厂供方，至少应具备炉前化验能力。
1.2所有阀体、300口径及以上阀门的阀盖、阀盘/板铸件的检验要求1.2.1对于经CCS认可的铸造厂供方1.2.1.1原则上，铸件的化学成分和力学性能试验均应在铸造厂完成并在铸件出厂时提供报告正本给阀门制造厂供验船师审核。
阀门制造厂应建立完善的材料复验制度并保留相关复验数据资料供CCS验船师随时审查，以确保质量。
1.2.1.2阀体上应有厂标或用其他等效方式来标明铸造厂家信息。
100口径及以上阀门的阀体应随炉浇铸炉号。
单向阀的阀壳上应有永久性流向标志。
1.2.1.3验船师有权根据实际情况，随机要求在铸造厂见证某一炉/批次铸件的化学成分和力学性能试验。
1.2.2对于非CCS认可的铸造厂供方1.2.2.1船检产品在浇铸前应通知验船师浇铸时间、地点和浇铸件所用于的产品批次号，浇注工艺、生产计划等。
验船师将视工作安排情况决定是否参加现场浇铸。
1.2.2.2阀门制造厂应要求其铸造厂供方保留需船检产品的浇铸记录。
浇铸记录应至少包括：浇铸炉/批号；浇铸时间；浇铸温度；操作人员；浇铸种类（阀体、盖、盘/板），浇铸规格（口径、型式）；浇铸个数的完整信息。
IATF16949质量管理体系过程分析清单
3.模具管理规定
4.模具使用/检验作业指导书
5.样品制作与管理规范
设备部
生产部
12
监视和测量资源管理
S4
1.量具/检具/仪器
2.产品要求、设备要求、精度要求
1.检具量具检测仪器台账
2.检具量具校验记录
3.检验合格证
4.维修履历表
1.监3.测量仪器内校作业指导书
质量部
财务部
3.随工单
4.物料卡
5.产品质量追溯管理
1.生产过程控制程序
2.标识与追溯管理程序
3.不合格品控制程序
4.订单评审程序
5.持续改进控制程序
生产部
4
客户服务
C4
1.生产计划表
2.样品制作、更改方案
3.运输要求
4.订单
5.客户意见调查
6.客户投诉
7.客户满意度调查
8.竞争对手分析
1.准时入库的产品
2.销售出货单
3.准时交付客户的产品
4.成品库存
5.客户满意度评分统计表
6.改进纠正与预防措施报告表
1.客户服务及客诉管理程序
2.生产过程控制程序
3.交付能力监控规定
销售部
5
策划过程
M1
1.长、短期经营计划
2.公司组织架构
3.内外审、管理评审结果
4.部门岗位职责
5.管理评审程序
6.订单评审程序
7.国内外产业环境分析
3.外来文件一览表
4.文件分发、回收记录表
5.文件补发申请表
6.工程变更需求/工程变更通知单
7.文件变更履历表
8.记录归档
9.质量环境记录清单
文件信息控制程序
合格供方评定管理办法
合格供方评定管理办法1目的为了使工厂的所有外购、外协供方处于受控状态，促进供方提高为工厂提供符合要求产品的能力，达到外购、外协供方能长期、稳定为工厂提供符合要求的产品。
本办法适应为工厂提供产品的所有外购、外包的供方。
2引用文件质量手册采购控制程序3职责3.1供应部3.1.1制定合格供方评定标准；3.1.2新选供方申请；3.1.3提供供方初选名单；3.1.4收集供方有关资质证明；3.1.5供方资质审查；3.1.6组织供方现场评定；3.1.7现场评定时有关供方资质、组织机构、管理体系、管理制度、质量管理和质量保证能力、过程控制、员工资质和技能、质量改进活动、质量信息收集和处理、文件资料控制等方面审查；3.1.8供方综合评价和确定；3.1.9组织合格供方年度评价和动态管理。
质管部3.2.1 现场确认是否有独立的质量检验部门和相关的检验及考核制度；3.2.2 现场评价时对有关检测设备、检验规程、检验人员、过程监控点的设置和检验记录等情况审查。
3.2.3 协助供方现场评价；3.2.4 协助合格供方年度评价。
3.2技术部3.2.1现场评定时对有关供方技术、工艺等方面文件制定、审签、分发、执行和归档、三按生产、特殊过程、关键过程等方面的制度制定和执行情况审查。
3.3生产部3.3.1现场评价时对有关生产设备、人员能力、计划管理、安全管理、生产能力和现场管理等方面情况审查。
4合格供方评定具体要求4.1供方基本情况审查4.1.1供方资质a)供方应具有合法经营地位，应提供营业执照、组织机构代码证和税务登记证且按要求进行年检年查；b)供方应具有固定的生产或经营场所，应提供房产证明或租凭合同证明；c)供方提供的产品是否具有特殊资质要求，如“3C”论证、生产许可证、特种经营许可证。
4.1.2供方能力a)组织机构及职责：供方应建立与其管理相适应的组织机构，并明确其职责；b)质量管理和质量保证能力：供方应建立质量管理体系，如通过了三方认证，应提供三方认证证书；具备生产能力的供方应设置专职的质量管理员和质量检验人员岗位，并配备从事该岗位能力人员，制定了现场质量管理和考核办法；c)技术/工艺能力：供方应配备专业的技术/工艺人员，并应开展技术/工艺工作；（适应生产性供方）d)生产/经营能力：生产性供方应具备营业范围的生产设备，并提供生产设备清单，同时应建立生产组织管理模式，并制定了生产计划管理办法；经营性供方有经营范围内的产品的稳定的供货渠道，且应对其货源方进行评价，并提供其供方清单，清单中应包括生产厂家、产品名称、规格型号、产品供应方式等；e)检测能力：供方应具备与其提供产品相适应的检测能力，并应提供其检测设备清单，检测过程中应对其加工产品的质量特性进行记录；f)供方供应业绩：提供产品的主要顾客及其业绩，并提供相应的顾客清单。