QC080000审核技巧培训

7.4 9:00~12:00 7.5 7.6
B D A B B C C D
审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见 末次会议
4 月 1 6 13:00~15:00 日
8.1 8.2 8.3 8.4 8.5
15:00~16:00 16:00~17:00
说明:1)本计划依要求所对应的负责部门制定而成,在对各项要求审核时不排除对要求相关部门的审核。 2)审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。
拟制/日期：xxx/4月10日
批准/日期：xxx/4月10日 24
现场审核计划——范例
7´审核日程安排（按部门）
日期 时刻 受审核部门及内容 审核员（A、B） 首次会议 总经理（5.1-5.6、6.1）； 文管中心（4.2、4.2.3、 4.2 4.2.3 4.2.4） 业务部（7.2、8.2.1） 生产部（6.3、6.4、7.5） 管理者代表（4.1、5.4.2、5.5.2） 品保部（8.2.4） 8.2.4 技术部（7.3） 事务部（6.2、7.4） 品保部（8.2.2、8.3、8.4、8.5） 审核员（C、D）
一次审核几个要求或部门， 一次审核几个要求或部门，但一个审核周 期内所有要求及相关部门均应得到审核
重要的部门和要求可安排多次审核 适用于大、 适用于大、中型企业设有专门内审机构或 专职人员的情况
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年度审核计划—范例（集中式）
月份 部门 品管部 采购部 营销部 技术部 生产部 资料室 人事部 4月 A15 B15 C16 D30 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C17 A16 B16 C17 D30 A16 B16 C17 A16 B16 C17 D30 A15 B15 C16 D30 D3 E5 E2 D5 E7 E2 E2 5月 E2 10月 A15 B15 C16 D30 A15 B15 C16 D20 E22 A15 B15 C17 A16 B16 C17 D30 A16 B16 C17 A16 B16 C17 D30 A15 B15 C16 D30 D3 E5 E2 D5 E7 E2 E2 11月 E2
内部审核准备
成立审核组
确定现场审核计划 内部审核准备 体系文件审核 针对体系文件的符合性、充分性） （针对体系文件的符合性、充分性） 准备工作文件 检查表、不合格报告） （检查表、不合格报告）
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成立审核组
在进行内审前，管理者代表应任命审核 组长及审核员组成审核组。
审核组长 审核组 审核员
18
确定审核组长考虑因素
本课程主要内容
第一部分：QC080000管理体系审核概论 第二部分：QC080000管理体系审核步骤 第三部分：QC080000管理体系内部审核
员
1
第一部分
Q C 0 8 0 0 0 0 管 理 体 系 审 核 概 论 QC080000管理体系审核 管理体系审核 术语 QC080000管理体系审核 管理体系审核 分类 QC080000管理体系审核 管理体系审核 作用 QC080000管理体系审核 管理体系审核 范围
4.2.2 4.2.3 4.2.4
4 月 15 日
13:00~16:00
5.1-5.6 A 6.1 6.2 6.3 6.4 7.1 7.2 7.3
16:00~17:00
现场审核计划——范例
7.审核日程安排（按要求）续页）
日 期 时间 部门 要素 总经理 管理代表 品管部 技术部 生产部 营销部 文管中心 事务部
9:00—9:30 9:30—10:30
5 月 25 日
10:30—12:00 13:00—15:00 15:00—16:00 16:00—17:00
审核组内部会议 末次会议
说明：1）本计划是依部门所负责的要求编制而成，在对部门审核时不排除对相关要求审计部门的审核。 2）审核员分布状况为:A-品管部、B-技术部、C-生产部、D-营销部。
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检查表编写——case study
请按照范例的格式编写7.4采购要求的检 查表。
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检查表
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 判定 OK NG 审核员 不合格事项说明 页次 1/20 不合格报告 单编号
第二方审核
促进供应商改进QC080000管 管 促进供应商改进 理体系
9
第三方审核作用
得到符合QC080000标准的注册 得到符合QC080000标准的注册 QC080000
第三方审核
减少重复审核和不必要的开支
识别改进机会，促进QC080000管 识别改进机会，促进QC080000管 QC080000 理体系的持续改进
拟制/日期：xxx/4月10日
批准/日期：xxx/4月10日
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现场审核计划——Case Study
目前有一家公司，其规模为100人。
部门 要求代号 总经理室 5 管理部 4、6 生产部 7（除7.3） 质保部 8 技术部 7.3
目前厂内的内审员有：生产部：张三、 品保部：李四、管理部:王五、技术部： 赵六。 预计需使用四个人天来进行审核。 请练习编制现场审核计划。
资格： 资格：必须经过培训并考试合格的内部
QC080000体系审核员；
业务范围：应与被审核部门无直接责任关系，
但对被审核部门的业务有一定了解。
工作经验： 工作经验：比起审核员来要有较多的审核经
验；
组织能力： 组织能力：应有组织管理整个审核工作的能
力。
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安排审核员考虑因素
资格： 资格：经过培训并考试合格的QC080000体系
现场审核计划——范例
7.审核日程安排(按要求)
日 期 时间 部门 要素 总经理 管理代表 品管部 技术部 生产部 营销部 事务部 文管中心
9:00~9:30
首次会议 4.1 4.2.1 A B A C D A C D D B B C 审核组内部会议，开不合格报告并与部门主管交换意见
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9:30~12:00
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现场审核计划——范例
编号：R822102 序号：20010410
1.审核目的 对本公司现有的QC080000管理体系作全面审核，通过审核了解本公司的QC080000管理体系是否 有效运行，是否具备申请QC080000认证条件。 2.审核范围 QC080000涉及的全部要求及个有关部门。 3.审核依据 3.1 QC080000 3.2 公司QC080000手册 3.3公司程序文件及其他相关文件 4.审核组成员 4.1组长：张山 4.2审核员：组1为 李斯（品管）、王武（营销）；组2为 赵六(人事)、吴方（生产）。 5.审核时间 2001年4月15~2001年4月16日 6.审核报告发布日期及范围 审核报告将于2001年4月20日发布，分发范围为公司总经理及各个部门。 7.审核日程安排 （见下页） 22
计划审核日期； 不合格报告发出日期 不合格报告发出日期； 制定纠正措施日期 制定纠正措施日期； 注1：A-计划审核日期；B-不合格报告发出日期； c-制定纠正措施日期； ： 计划审核日期 D-纠正措施完成日期； E-纠正措施验证日期。 纠正措施完成日期； 纠正措施验证日期 纠正措施验证日期。 纠正措施完成日期 注2：该计划表示一年安排两次例行内审，追加审核由管理者代表依据审核的 ：该计划表示一年安排两次例行内审， 活 16 动和区域状况临时决定。 动和区域状况临时决定。
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检查表编写——范例
被审核部门 审核项目及内容 审核日期 判定 OK NG 审核员 不合格事项说明 页次 1/20 不合格报告单 编号
4.2文件与资料控制 是否制定程序以控制各项 QC080000文件？ 文件在发放前是否经过被授权人 员的批准？ 是否有文件需要评审与更新并得 到再次批准？ 是否建立文件总览表？文件更改 和现行修订状态是否得到识别? 是否在重要的作业场所，有相关 的文件可供利用？ QC080000文件是否清晰、易于 识别？ 外来文件是否得到识别与控制？ 过时文件是否得到有效的识别， 以避免误用？
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部门 要求代号
总经理室
管理部
生产部
质保部
技术部
5
4、6
7（除7.3）
8
7.3
王五
李四、
赵六
张三
李四
生产部：张三、品保部：李四 、管理部:王五、技术部：赵六。
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QC080000文件审核
收集与受审核部门的QC080000活动有关 的程序文件（包括公用的程序文件）、 作业指导书、法规，必要时的QC080000 手册等； 以标准、合同、相关法规为依据对以上 所收集的文件进行审核；若发现不符合、 不充分，应记录结果。 通过文件审核，审核员了解受审核方的 基本情况，为顺利审核做好准备。
第一方审核
供 方
第二方审核
组 织
第 三 方
第二方审核
顾 客
第二方审核
审 核
第二方审核
认证机构
7
第一方审核作用
为顺利通过第二、三方审核做好准备 为顺利通过第二、
第一方审核
保持、持续改进QC080000管理体系 保持、持续改进QC080000管理体系 QC080000
8
第二方审核作用
选择、评价、 选择、评价、认可供应商
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检查表的作用
保持审核目标的清晰和明确。 保持审核内容的周密和完整。 保持审核节奏和连续性。 减少审核员的偏见和随意性。
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检查表编写要点
对照标准、手册、 对照标准、手册、程序 选择典型的QC080000 选择典型的 问题 抽样应有代表性 检查表编写要点 时间要留有余地 检查表应有可操作性 按要求审核， 按要求审核，应包含涉及的部门 按部门审核， 按部门审核，应包含涉及的要求
10
QC080000体系审核范围