期货从业资格期货基础知识(利率期货)模拟试卷3(题后含答案及解析)
期货从业资格期货基础知识（利率期货）模拟试卷3 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 分析计算题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 1981年，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元定期存款合约，在美国首度采用( )的期货合约。
A．期转现
B．基差交易
C．现金交割
D．实物交割
正确答案：C
解析：1981年12月，芝加哥期货交易所国际货币市场(IMM)推出3个月欧洲美元期货交易，在美国首度引入了现金交割制度。 知识模块：利率期货
2． 某公司刚刚借人一笔资金，但是担心未来市场利率会下降，可利用利率期货进行( )。
A．空头套期保值
B．多头套期保值
C．空头投机
D．多头套利
正确答案：B
解析：本题考查多头套期保值的运用。多头套期保值可以防止因未来市场利率下降而导致债务融资相对成本上升或未来买入债券或债权的成本上升，而在利率期货市场买入相应的合约，从而在两个市场建立盈亏冲抵机制，规避因利率下降而出现损失的风险。多头套期保值适用于资金的贷方担心利率下降导致贷款利率和收益下降的情形。 知识模块：利率期货
3． 中长期国债期货采取( )报价法。
A．指数
B．价格
C．百分比
D．差额
正确答案：B
解析：本题考查中长期国债的报价方法，应与短期国债的报价方法对比记忆。中长期国债期货采取价格报价法；短期国债通常采用贴现方式发行。 知识模块：利率期货
4． 利用利率期货进行空头套期保值，主要是担心( )。
A．市场利率会上升
B．市场利率会下跌
C．市场利率波动变大
D．市场利率波动变小
正确答案：A
解析：本题考查利率期货空头套期保值的动机。通过在利率期货市场卖出相应的合约，从而在两个市场建立盈亏冲抵机制，规避利率上升的风险。 知识模块：利率期货
5． 1000000美元面值的3个月期国债，按照8％的年贴现率发行，3个月贴现率为2％，则其发行价为( )。
A．980000美元
B．960000美元
C．920000美元
D．940000美元
正确答案：A
解析：本题考查短期国债发行价格的计算。发行价格＝1000000×(1—2％)＝980000(美元)。 知识模块：利率期货
6． 欧洲美元定期存款期货合约实行现金结算方式是因为( )。
A．它不易受利率波动的影响
B．交易者多，为了方便投资者
C．欧洲美元定期存款不可转让
D．欧洲美元不受任何政府保护，因此信用等级较低
正确答案：C
解析：欧洲美元定期存款存单无法转让，因而到期无法进行实物交割。 知识模块：利率期货
7． 利率表示一定时期内利息与本金的比率，通常用( )表示。
A．基点
B．百分比
C．千分比
D．万分比
正确答案：B
解析：利率表示一定时期内利息与本金的比率，通常用百分比表示。 知识模块：利率期货
8． 最长的欧元银行间拆放利率期限为( )。
A．1个月
B．3个月
C．1年
D．3年
正确答案：C
解析：最长的欧元银行间拆放利率期限为1年。 知识模块：利率期货
9． 通常利率期货价格与市场利率呈( )变动。
A．同方向
B．反方向
C．无规律
D．非线性关系
正确答案：B
解析：通常利率期货价格与市场利率呈反方向变动。 知识模块：利率期货
10． 推出历史上第一张利率期货合约的是( )。
A．CBOT
B．IMM
C．MMI
D．CME
正确答案：A
解析：1975年10月20日，芝加哥期货交易所(CBOT)推出了历史上第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证期货合约。 知识模块：利率期货
11． 利率期货的交易量仅次于( )，是全球第二大期货品种。
A．外汇期货
B．商品期货
C．金融互换
D．股指期货
正确答案：D
解析：利率期货自推出以后发展非常迅猛，交易量很快超过了传统的商品期货，并一直在全球期货市场占有较大的市场份额，目前仅次于股指期货，为全球第二大期货品种。 知识模块：利率期货
12． 利率期货是指以利率类( )为标的物的期货合约。
A．金融工具
B．利率工具
C．期货工具
D．外汇工具
正确答案：A
解析：利率期货是指以利率类金融工具为标的物的期货合约。 知识模块：利率期货
13． 美国中期国债是指偿还期限在( )的国债。
A．1～3年
B．1～5年
C．1～10年
D．10年以上
正确答案：C
解析：美国中期国债是指偿还期限在1年至10年之间的国债。 知识模块：利率期货
14． 通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接地对利率产生影响的是( )。
A．财政政策
B．货币政策
C．利率政策
D．汇率政策
正确答案：D
解析：汇率政策将通过影响国内物价水平、影响短期资本流动而间接地对利率产生影响。 知识模块：利率期货
15． 经济增长速度较快时，社会资金需求旺盛，市场利率( )。
A．上升
B．下降
C．无变化
D．无规律变化
正确答案：A
解析：经济增长速度较快时，社会资金需求旺盛，市场利率上升。 知识模块：利率期货
多项选择题在每题给出的备选项中，至少有2项符合题目要求。
16． 下列说法正确的是( )。
A．短期国债和中长期国债的付息方式基本一致
B．在世界上目前的短期利率期货中，最活跃的交易分别为CME的3个月期欧洲美元定期存款期货和Euronext的3个月期欧洲银行间欧元利率期货
C．短期国债价格与贴现率之间具有反向关系
D．在美国，利率期货交易量基本上集中在CMM和CBOT
正确答案：B,C
解析：短期国债和中长期国债的付息方式有很大区别，短期国债通常采用贴现方式发行，到期按照面值进行兑付；中长期国债通常是附有息票的附息国债。
知识模块：利率期货
17． 假如面值为100000美元的1年期国债，按照8％的年贴现率发行，下列选项中正确的是( )。
A．发行价为92000美
B．利息收入为8000美元
C．实际收益率等于年贴现率
D．实际收益率为8．7％
正确答案：A,B,D
解析：发行价为：100000×(1—8％)＝92000(美元)；利息收入为：100000×8％＝8000(美元)；实际收益率为：8％÷(1—8％)＝8．7％。 知识模块：利率期货
18． 下列利率期货合约中，采取指数式报价方法的有( )。
A．CME 3个月期国债
B．CME 3个月期欧洲美元
C．CB07、5年期国债
D．CBOT 10年期国债
正确答案：A,B
解析：本题考查指数式报价的运用。芝加哥商业交易所3个月期国债期货合约采用指数报价方式；3个月欧洲美元期货合约，芝加哥商业交易所报价时同样采取指数报价方式。 知识模块：利率期货
19． 假设面值为1000000美元的3个月期国债期货成交价为964000美元，下列选项中正确的是( )。
A．年贴现率为3．6％
B．3个月贴现率为0．9％
C．该债券的买入价格为991000美
D．该债券的买入价格为99964美元
正确答案：A,B,C
解析：年贴现率为：1—964000／1000000×100％＝3．6％；3个月贴现率为：3．6％÷4＝0．9％；该债券的买入价格为：1000000×(1—0．9％)＝991000(美元)。 知识模块：利率期货
20． 以下欧洲期货交易所德国长期国债期货不能进行交割的是( )。
A．从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为10年
B．从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为9年
C．从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为8年
D．从交割月第一个工作日算起，该债券剩余期限为7年
正确答案：A,B
解析：欧洲期货交易所德国长期国债期货交割时，主要条件是：从交割月第一个工作日算起，该债券的剩余期限为8．5到10．5年。 知识模块：利率期货
21． 利率逐渐成为政府用来( )的一个政策工具。
A．控制汇率
B．稳定汇率
C．调控经济
D．干预汇率
正确答案：C,D
解析：利率逐渐成为政府用来调控经济、干预汇率的一个政策工具。 知识模块：利率期货
22． 美国期货市场利率期货交易主要集中在( )。
A．CME
B．CBOT
C．LIFFE
D．TSE
正确答案：A,B
解析：美国期货市场短期利率期货交易主要集中在芝加哥商业交易所，中长期利率期货交易主要集中在芝加哥期货交易所。 知识模块：利率期货
23． 下列关于CME 13周美国短期国债期货合约的说法，正确的是( )。
A．合约月份是最近到期的3个连续月，随后4个循环季月
B．循环季月按照3月、6月、9月、12月循环
C．交割采用实物交割方式
D．合约的规模是1张面值为1000000美元的3个月期(13周)美国短期国债
正确答案：A,B,D
解析：本题考查国际期货市场利率期货合约的相关内容。13周美国短期国债期货合约的交割方式为现金交割，实际上短期利率期货合约一般都采用现金交割，欧洲美元期货除外。 知识模块：利率期货
24． 在全球期货市场交易活跃的中长期利率期货品种有( )。
A．EUREX的德国短期国债期货
B．LIFFE的英国政府长期国债期货
C．SFE的3年期澳大利亚国债期货
D．CBOT、的美国10年期国债期货
正确答案：A,B,C,D
期货从业资格(期货基础知识)套期保值章节练习试卷3(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货基础知识）套期保值章节练习试卷3 (题后含答案及解析)
全部题型 3. 判断是非题
判断是非题请判断下列各题正误。
1． 交叉套期保值是指当套期保值者为其在现货市场上将要买进或卖出的现货商品进行套期保值时，若无对应的该种商品的期货合约可用，就可选择其他与该现货商品的种类不同但在价格走势上大致相反的期货合约来做套期保值交易。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：套期保值
2． 进行套期保值交易就可以使得现货市场和期货市场的盈亏完全相抵。
( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：套期保值
3． 通常情况下，基差为正值。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：套期保值
4． 一般而言，距离交割的期限越近，持仓费越大。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：套期保值
5． 套期保值以基差风险取代现货市场的价格风险。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：套期保值
6． 无论市场处于正向市场还是反向市场，基差走弱时，卖出套期保值者都不能得到完全保护。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：套期保值
7． 正向市场基差不变时，买入套期保值者可以得到完全保护。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：A 涉及知识点：套期保值
8． 套期保值规避风险的效果取决于现货市场价格的变动。 ( )
A．正确
B．错误
正确答案：B 涉及知识点：套期保值
模拟试题下载——2010年期货基础知识
全国期货从业人员资格考试
期货基础知识标准模拟试题
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1.从投机者持仓时间区分，期货投机者可以分为（ ）。
A.多头投机者和空头投机者
B.大投机商和中小投机商
C.基本分析派和技术分析派
D.长线交易者、短线交易者、当日交易者和套期图利者
2.欧洲美元期货是一种（ ）。
A.短期利率期货
B.中期利率期货
C.长期利率期货
D.中长期利率期货
3.按照一般性资金管理要求，在任何一个市场群类上所投入的保证金总额必须限制在总资本的（ ）以内。
A.5%~10%
B.10%~15%
C.15%~20%
D.20%~25%
4.在反向市场中，多头投机者的操作策略应该是（ ）。
A.买入交割月份较远的合约
B.卖出交割月份较近的合约
C.买入交割月份较近的合约
D.卖出交割月份较远的合约
5.（ ）要求投机者在交易出现损失，并且损失已经达到事先确定数额时，立即对冲了结，认输离场。
A.掌握限制损失、滚动利润的原则
B.灵活运用止损指令
C.做好资金和风险管理
D.强行平仓制度
6.在国际期货市场上，套利交易的佣金一般（ ）。
A.比单盘交易的佣金费低
B.是单盘交易的佣金费的两倍
C.等同于单盘交易的佣金费
D.比一个单盘交易的佣金费要高，但又不及一个回合单盘交易的两倍
7.在正向市场上，如果近期供给量增加而需求量减少，则可能会导致（ ）。
A.近期合约价格的跌幅小于远期合约
B.近期合约价格的跌幅大于远期合约
C.近期合约价格的涨幅大于远期合约
D.近期合约价格的涨幅等于远期合约
8.某投资者在上海期货交易所进行铜期货蝶式套利，他应该买入5手3月SHFE铜期货合约，同时卖出8手5月SHFE铜期货合约，再（ ）。 A.在第二天买入3手7月SHFE铜期货合约
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(5)
第三节 期货交易流程--竞价
一、竞价方式
（一）公开竞价方式公开竞价方式又可分为两种形式：连续竞价制（这种方式在欧洲流行）和一节一价制（这种方式在日本较为普遍）
（二）计算机撮合成交方式
1、国内期货交易所计算机交易系统的运行，一般是将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。
2、开盘价集合竞价在某品种某月份合约每一交易日开市前5分钟内进行。其中前4分钟为期货合约买、卖价格指令申报时间，后一分钟为集合竞价撮合时间，开市时产生开盘价。
3、集合竞价采用最大成交量原则
二、成交回报与确认
第四节 期货交易流程-结算
一、结算的概念与结算程序会员如对结算结果有异议，应在第二天开市前三十分钟以书面形式通知交易所。遇特殊情况，会员可在第二天开市后二小时内以书面形式通知交易所。
二、结算公式与应用
（一）有关概念当日结算价是指某一期货合约当日日成交价格按照成交量的加权平均价。当日无成交价格的，以上一交易日的结算价作为当日结算价。
（二）结算公式
1、结算准备金额的计算方式；
2、当日盈亏的计算公式。
第五节 期货交易流程--交割
一、交割的种类与作用期货交易的交割方式分为实物交割和现金交割两种。
二、实物交割方式与交割结算价的确定
（一）实物交割方式实物交割方式包括集中交割和滚动交割两种。
1.我国上海期货交易所均采取集中交割方式，郑州商品交易所的棉花、白糖和PTA期货品种采取集中交割方式。
2、滚动交割。大连商品交易所的所有品种以及郑州商品交易的小麦期货均可采取滚动交割方式
（二）实物交割结算价
三、实物交割的流程四、标准仓单的生成和流转
（一）标准仓单的生成标准仓单生成包括交割预报、商品入库、验收、指定交割仓库签发及交易所注册等环节。
（二）标准仓单您的流通
1、卖方客户背书后交卖方经纪会员；
2、卖方会员背书后交至交易所；
3、交易所盖章后交买方会员
4、买方经纪会员背书后交买方 客户
5、买方非经纪会员、买方客户背书后至仓库办理有关手续
2011年11月期货投资分析考试重点精华版
2011期货投资分析考试重点精华版
第一章
期货投资分析概论
1.
期货价格的特性有哪些？
特定性：不同的交易所、不同的期货合约在不同的时点上形成的期货价格不同；
远期性：期货价格是依据未来的信息或者后市的预期达成的虚拟的远期价格；
预期性：反映了市场人士在现在时点对未来价格的一种心理预期；
波动敏感性：指期货价格相对于现货价格而言，对消息刺激的反应程度更敏感、波动幅
度更大。期货价格的敏感性源于期货价格的远期性、预期性及其不确定性，以及期货市场的
高流动性、信息高效性和交易机制的灵活性。
2.
期货投资分析的目的是什么？
期货投资分析的目的是通过行情预测及交易策略分析，追求风险最小化或利润最大化的投资效果。
3.
什么是持有成本假说？
持有成本假说是早期的商品期货定价理论，也称持有成本理论。持有成本理论是以商品持有为中心，分析期货
市场的机制，论证期货交易对供求关系产生的积极影响。
4.
有效市场假说的前提是什么？
a．
投资者数目众多，投资者都以利润最大化为目标；
b．
任何与期货投资相关的信息都以随机方式进入市场；
c．
投资者对新的信息的反应和调整可迅速完成。
5.
有效市场有哪三种形式？各自的含义是什么？
有效市场分成弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三个层次；
弱式有效市场假说：当期的期货价格已经成分反映了当前全部期货市场信息，技术分析无效；
半强式有效市场：当前的期货价格不仅已经充分反映了当前全部期货市场信息，而且所有的公开可获得的信息
也已经得到充分反应，因此，技术分析和基本面分析方法都是无效的；
强式有效市场：当前的期货价格已经充分反映了全部信息，包括内幕消息。
6.
行为金融学主要有哪些研究成果?
有效市场假说认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时候的证券或期货价格均可以看作为价值的
最优估计。这个假说实际上隐含着两个假设前提：一是投资者的投资行为模式是没有偏差的；二是投资者总是
以自身利益最大化为目标。
行为金融学认为有效市场假说本身并没有保证两个假说前提一定成立。行为金融学根据对实际情况的分析，认
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(1)
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(1)
第一节期货市场的产生和发展
一、期货交易的起源
1、1571年，英国创建了世界上第一家集中的商品市场-伦敦皇家交易所。
2、1848年芝加哥的82位商人发起组建了芝加哥期货交易所（cbot）
3、1851年，芝加哥期货交易所才引进了远期合同。
4、芝加哥交易所于1865年推出了标准化合约，同时实行了保证金制度
5、1882年，交易所允许以对冲方式免除履约责任，这更加促进了投机者的加入，使期货市场流动性加大。1883年，结算协会成立，向芝加哥期货交易所的会员提供对冲工具。
6、1964年，交易所一反传统率先推出了火牛期货品种，后来又推出了活猪期货合约。
7、1969年，芝加哥商业交易所（CME）已经成为世界上最大的肉类和畜类期货交易中心。
8、伦敦金属交易所正式创建于1876年。19世纪中期，英国已经成为世界上最大实务金属和铜的生产国。
9、1874年芝加哥商业交易所产生
10、1876年伦敦金属交易所产生
标准化合约，保证金制度，对冲机制和统一结算的实施，这些具有历史意义的制度创新，标志着现代期货市场的确立。
二、期货交易与现货交易、远期交易的关系
（一）期货交易与现货交易
1.期货交易与现货交易的联系：（p5-6）2.期货交易与现货交易的区别（1）交割时间不同（2）交易对象不同（3）交易目的不同（4）交易场所与方式不同（5）结算方式不同
（二）期货交易与远期交易1.期货交易与远期交易的联系（p6）
2.期货交易与远期交易的区别：（1）交易对象（2）交易目的不同（3）功能作用不同（4）履约方式不同（5）信用风险不同（6）保证金制度不同
三、期货交易的基本特征
（一）合约标准化
期货交易是通过买卖期货合约进行的，而期货合约是标准化的。期货合约标准化指的是出价格外，期货 合约的所有条款都是预先由期货交易所规定好的，具有标准化的特点。
（二）杠杆机制
2012年期货市场基础知识第八章利率期货重要考点(3)
2012年期货市场基础知识第八章利率期货重要考点（3）
第三节利率期货交易
一、利率期货套期保值
利用利率期货进行套期保值规避的是市场利率变动为投资者带来的风险。利率期货套期保值策略分为卖出套期保值和买入套期保值两大类。
1．利率期货卖出套期保值
利率期货卖出套期保值是通过期货市场开仓卖出利率期货合约，以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制，规避市场利率上升的风险。其适用的情形主要有：
(1)持有固定收益债券，担心利率上升，其债券价格下跌或者收益率相对下降。
(2)利用债券融资的筹资人，担心利率上升，导致融资成本上升。
(3)资金的借方，担心利率上升，导致借入成本增加。
2．利率期贷买入套期保值
利率期货买入套期保值是通过期货市场开仓买入利率期货合约，以期在现货和期货两个市场建立盈亏冲抵机制，规避市场利率下降的风险。其适用的情形主要有：
(1)计划买入固定收益债券，担心利率下降，导致债券价格上升。
(2)承担按固定利率计息的借款人，担心利率下降，导致资金成本相对增加。
(3)资金的贷方，担心利率下降，导致贷款利率和收益下降。
二、利率期货投机和套利
1．利率期贷投机
利率期货投机就是通过买卖利率期货合约，从利率期货价格变动中博取风险收益的交易行为。若投机者预期未来利率水平将下降，利率期货价格将上涨，便可买人期货合约，期待利率期货价格上涨后平仓获利；若投机者预期未来利率水平将上升，利率期货价格将下跌，则可卖出期货合约，期待利率期货价格下跌后平仓获利。
2．利率期货套利
利率期货套利交易是指投资者同时买进和卖出数量相当的两个或两个以上相关的利率期货合约，期待合约间价差向自己有利方向变动，择机将其持仓同时平仓获利，从价差变动中博取风险收益的交易行为。在利率期货交易中，跨期套利和跨品种套利机会相对较多。
2011年期货从业资格考试《基础知识》复习重点(3)
第二节 期货结算机构
一、期货结算机构的职能
1.计算期货交易盈亏
2.担保交易履约
3.控制市场风险
二、期货结算机构的组织方式：
第一、作为某一交易所内部机构的结算机构。
第二、附属于某一交易所的相对独立的结算机构。
第三、由多加交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司。
三、期货市场的结算体系
（1）国际结算体系
（2）国内结算体系：
1、中国金融期货交易所分级结算制度。
2、其他三家期货交易所。
第三节 期货经纪机构
一、国内期货市场中介机构
（一）期货公司的职能和作用
（二）期货举居间人与期货公司的关系
（三）介绍经纪商的职责与违规
第四节 期货投资者
一、期货市场投资者的分类套期保值者投机者套利者。
二、套期保值者、投机者和套利者之间的关系主要表现在：
1.投资者是期货风险的承担着，是套期货保值者的交易对手2.投资交易促进市场流动，保障了期货市场价格发展功能的实现。
三、国际市场机构投资者的特点与分类
（一）机构投资者
（二）期货市场机构投资者
1、根据资金来源划分
2、根据资金投资领域划分：
（1）、对冲基金的概念：对冲基金又称避险基金，是指“风险对冲过的基金”。
（2）共同基金
（3）、商品基金商品基金的组织结构
1）商品基金经理CPO
2）商品交易顾问CTA
3）交易经理TM
4）期货佣金商FCM
5）托管人
（4）对冲基金的基金
第二节 期货交易流程-开户与下单
一、开户开户的基本程序：
（一） 风险揭示
（二） 签署合同
（三） 缴纳保证金一个完整的期货交易流程应包括：开户与下单、竞价、结算和交割四个环节。期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除下列可划转的情形外，严禁挪作他用
（1）依据客户的要求支付可用资金
（2）为客户交存保证金，支付手续费、税款
（3）国务院期货监督管理机构制定的其他情形。
二、下单
（一）常用交易指令
（二）下单方式1、书面下单2、电话下单3、网上下单
河北省2016年下半年期货基础知识：利率期货的应用模拟试题
河北省2016年下半年期货基础知识：利率期货的应用模拟试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、目前世界上大多数国家的期货交易所都实行______。
A．合作制
B．合伙制
C．公司制
D．会员制
2、在期货交易中，当现货商利用期货市场来抵消现货市场中价格的反向运动时，这个过程称为__。
A．杠杆作用
B．套期保值
C．风险分散
D．投资“免疫”策略
3、套利的特点有__。
A．风险较小
B．成本较低
C．风险较大
D．成本较高
4、甲期货公司为全面结算会员，乙公司为非结算会员，乙公司委托甲期货公司为其办理金融期货结算业务，双方就该委托业务准备签订结算协议，关于协议的内容，他们询问了相关律师，律师的以下建议正确的是__。
A．双方约定的内容不得违反法律、行政法规的规定
B．双方应该在协议中约定保证金的标准
C．非结算会员准备金最高余额
D．不得对争议处理方式进行约定
5、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）内，做出批准或者不批准的决定。
A．15日
B．30日
C．3个月
D．6个月
6、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。
A．相互混合、统一管理
B．相互独立、分级管理
C．相互独立、分别管理
D．相互混合、分级管理
7、禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对以下哪个机构的期货从业人员提出的__ A．为期货公司提供中间介绍业务的机构
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．中国期货业协会
8、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（）资格。
A．非结算会员
B．全面结算会员
C．特别结算会员
D．一般结算会员
9、隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象有__。
A．会计凭证
B．会计账簿
C．财务会计报告
D．国家对公司、企业的财会管理制度
10、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是__。
2014年期货从业资格考试-基础知识
注意新版本与旧版本不同的地方，如下：
1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。太难理解的可以忽略。
2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。
3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务
4、全面介绍合约，更实用。注意合约细节
5、补充完善了一些案例。注意案例的分析，与分析题相关
特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。
第一章．期货市场概述
第一节 期货市场的产生和发展
第二节 期货市场的功能和作用
第三节 中国期货市场的发展历程
重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程
第一节 期货市场的产生和发展
一、期货交易的起源：
现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，
1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT），
1851年引进了远期合同，
1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度
1882年对冲交易，
1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：
芝加哥期货交易所CBOT
芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心
以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团
伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心
二、期货交易与现货交易、远期交易的关系
现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别
a交易对象不同：实物商品 VS 标准化期货合约
2014年期货从业资格考试-基础知识 2
注意新版本与旧版本不同的地方，如下：
1、从基本素质要求为出发点，删繁就简。太难理解的可以忽略。
2、基本概念和专业术语前后统一。会有概念题目，对重要概念要能理解而不用背诵。
3、加强了交易所有关规则和期货公司业务实务的介绍。识记交易所规则和公司业务
4、全面介绍合约，更实用。注意合约细节
5、补充完善了一些案例。注意案例的分析，与分析题相关
特别提示：理解为主，识记熟悉而不必须背诵。
第一章．期货市场概述
第一节 期货市场的产生和发展
第二节 期货市场的功能和作用
第三节 中国期货市场的发展历程
重点：期货交易基本特征，期货市场基本功能和作用，发展历程
第一节 期货市场的产生和发展
一、期货交易的起源：
现代意义上的期货19世纪中叶产生于美国，
1848年——82个商人——芝加哥期货交易所（CBOT），
1851年引进了远期合同，
1865年推出标准化合约，同时实行保证金制度
1882年对冲交易，
1925年成立了结算公司。
标准化合约、保证金制度、对冲机制和统一结算——标志着现代期货市场的确立。
世界上主要期货交易所：
芝加哥期货交易所CBOT
芝加哥商业交易所（1874）CME——1969年成为全球最大肉类、畜类期货交易中心
以上两个2007年合并成CME Group芝加哥商业交易所集团
伦敦金属交易所（1876）LME——全球最大的有色金属交易中心
二、期货交易与现货交易、远期交易的关系
现货交易：买卖双方出于对商品需求或销售的目的，主要采用实时进行商品交收的一种交易方式。
期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别
a交易对象不同：实物商品 VS 标准化期货合约