环境不确定性分析
环境不确定性分析
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环境不确定性的涵义
有许多环境因素会对企业产生影响，其影响可能并不明显。企业必须面对这一现实并处理好环境不确定性，方能保持其高效率。
不确定性意指在没有获得足够的、有关环境因素的信息情况下必须做出决策，而决策人很难估计外部环境变化。
环境不确定性增加了企业各种战略失败的风险，使企业很难计算与各种战略选择方案有关的成本和概率。
企业试图通过分析使某些不确定因素有一定的参考价值，力求将许多环境影响减少到使人们能够理解和可操作的程度。下面将介绍环境不确定性是如何进行分类的，并分析企业各种可能的对策以削减某些不确定因素的负作用。
显然，企业面临的环境不尽相同，不同环境所呈现出的不确定性也有高低之分。这些不确定程度可以由下面两个特性来划分：
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环境不确定程度两个特性
美国学者邓肯认为，应该从两个维度来确定企业所面临的环境不确定性：一是企业所面临环境的动态性，二是企业所面临环境的复杂性。
①环境简单或复杂的程度；复杂性程度可用组织环境中的要素数量和种类来表示。在一个复杂性环境中,有多个外部因素对组织产生影响。通常外部因素越少,环境复杂性越低,不确定性越小。
②事件的稳定或不稳（即动态）程度。即组织环境中的变动是稳定的还是不稳定的。它不仅取决于环境中各构成因素是否发生变化,而且还与这种变化的可预见性有关。
环境条件越多变和越复杂，环境的不确定性越大。环境条件的多变性意指变化的速度和频率。
1. 简单与复杂程度
简单与复杂程度意指那些与企业经营有关的外部因素的数量和不相同性。在一些复杂的环境情况下，许多种类不同的外部因素对企业产生牵制和影响。复杂程度可能来自企业面临的环境因素的多样性(例如在不同国家经营的跨国公司），也可能来自处理环境影响所需的知识多寡（例如对一家航天公司的要求）。
下面是我们选择的两家企业：
(1) 简单环境——油漆商店
有一定实际重要性的外部环境因素不过是一些竞争对手、供应商和客户。政府监管是极少的，风俗上的变化对油漆商店的影响也是微乎其微的。
(2) 复杂环境——大学
大学往往横跨不少技术领域，是文化和价值交流的融汇点。大学与政府和赞助机构、专业和科研组织、校友会、家长基金会、公司等相互影响，形成了为数众多的外部因素和复杂的环境。
2. 稳定与不稳定程度
稳定与不稳程度是指外部环境变化的速度。某些外部环境因素变化速度明显超过其他因素。
一般来说，计算机公司处在极不稳定或称多变的环境中。而许多政府部门则处在比较稳定的环境中（见下图）。
评估环境不确定性框架图
上图中包括了以上两个程度，形成了一个评估环境不确定性的框架。我们分别探讨一下由两种程度组成的四种环境状况，以及由此而形成的不确定性程度。
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两种程度组成的四种环境状况
1. 简单与稳定状况
在简单与稳定状况下，不确定的程度很低。企业所面临的环境比较容易理解，变化不大。例如原材料供应商和大批量生产企业。在这类企业中，相关的外部因素较少，技术过程相比之下比较单一，竞争和市场在较长的时期内固定，市场和竞争的数量可能有限。例如，软饮料制造厂、啤酒批发商、容器制造厂、食品加工厂、以及律师事务所等。如果企业所处的环境简单且稳定，那么，对过去环境影响的分析就有一定的实际意义，因为历史上出现过的规律性事情有可能继续在未来出现。
2. 复杂与稳定状况
复杂与稳定环境表明不确定性有所增加。在外部审查过程中需要考虑众多的环境因素。为了提高企业的效益，必须要对这些因素进行分析。然而，这种环境下的外部因素变化不大，且往往在意料之中。例如大学、电器制造厂和保险公司所处的环境复杂但比较稳定。尽管外部因素较多且在不断变化中，但是变化速度比较缓慢，而且可以预见。
3. 简单与不稳定状况
在简单与不稳定环境中，不确定性进一步增加。尽管企业的外部因素很少，然而，这些因素很难预测，往往与企业初衷相违背。面对这种环境的企业包括时装公司、个人计算机公司、玩具制造公司和声乐行业。这些企业面临的市场供求关系经常发生变动。
4. 复杂与不稳定状况
复杂与不稳定状况下不确定程度最高。企业面临着众多的外部因素，且变化频繁，对企业的举措影响甚大。当几种因素同时变化时，环境会发生激烈动荡。电子公司和航空公司往往处在这种复杂与不稳定环境中。许多外部因素会同时发生变化。例如航空公司，在过去的几年中出现了不少地区性航空公司，法规进一步放宽、价格战不断出现，燃料成本上升、海湾战争爆发、机场拥挤不堪，顾客需求变化等。除此之外，航天公司和电子通讯公司也属于这类处在复杂与不稳定状况下的企业。
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企业外部环境不确定性分析[1]
企业外部环境是不断变化的动态环境，例如新法律的颁布、市场结构变化、新技术引起的生产过程变化、消费者品味的改变等，而不同企业面临的环境不尽相同，不同环境所呈现出的不确定性也有高低之分，这些不确定程度可以从两个方面来描述：
1.环境简单或复杂程度
该特征指那些与企业经营有关的外部因素的数量和性质的不相同性。如：一个油漆商店所面临的就是一个简单的外部环境，一些重要因素不过是竞争对手、供应商和客户。而一所综合性大学面临的则是复杂的外部环境，综合性大学往往横跨不少技术领域，是文化和价值交流的融汇点，大学与政府、赞助机构、科研组织、校友会、公司、教育计划与政策等相互影响，形成复杂的外部因素。
1.环境稳定与不稳定程度
该特征是指企业外部环境变化的速度。家电制造企业由于技术更新、市场需求变化，其所处的环境变化速度快，极不稳定，而有些政府部门则处于比较稳定的环境之中。
2.环境稳定与不稳定程度
该特征是指企业外部环境变化的速度。家电制造企业由于技术更新、市场需求变化，其所处的环境变化速度快，极不稳定，而有些政府部门则处于比较稳定的环境之中。
我们可以通过一个图表来反映企业外部环境两个特征所形成的四种环境状况，以及由此而形成的不确定性程度。
企业外部环境不确定性程度
环境的不确定性影响企业决策，增加了战略失败的风险，我们要认真分析研究环境不确定性，减少或消除其负面影响，保持企业的可持续发展。一般来讲，企业可采取两种一般性战略来减少环境不确定性影响，即：内部战略和外部战略。
3.内部战略
所谓内部战略是指企业通过调整或改变自己的行动以适应环境变化的策略。企业经营中常用的内部战略有：开拓新市场、经营多元化、选择性招聘、缓冲与调整、定量方法等。这些方法的运用一定要结合企业实际情况，不可生搬硬套。比如同样是经营多元化，有些企业能取得良好的收益，而有些企业则会导致资金短缺、流转不畅而濒临破产。在运用内部战略方面有许多优秀的案例：在山东青岛有一条海尔路，而在美国南卡州坎姆顿市也有一条海尔路，这是海尔品牌走向国际市场的见证。海尔集团从品牌人手，直接切人高端国际市场，目前已经在全球构建了一个包括56个贸易中心，15个设计中心，8个工业园，48个工厂，5300个营销网点的规模宏大的国际化企业框架。海尔集团还坚持走多文化道路，据国家统计局统计，2001年上半年海尔冰箱、冰柜、空调机、洗衣机4种主导产品市场占有率高居同类产品首位，海尔数字化彩电、小家电也快速发展，而且海尔集团正在涉足生物制药、食品饮料、餐饮服务等行业。
4.外部战略
外部战略是指企业通过改变外部环境以适应企业的发展的战略模式。常用的外部战略有合同约束、广告宣传、联合等，同样这些战略的运用也必须从实际出发，不可千篇一律。譬如广告宣传，国家工商局自1989年至今共认定了如茅台酒、同仁堂、海尔冰箱、小天鹅洗衣机等87件驰名商标，这些驰名商标的广告投入相当大，而且呈上升趋势，拥有驰名商标的企业是我国广告业的广大告主。而山东秦池酒厂曾是风光一时的两届“标王”，其巨额的广告费未给企业带来滚滚财源。
总之，我们要结合企业的实际情况，调研、分析企业所面临的各种外部环境，并选择适合企业的战略模式，减少或消除外部环境不确定性所造成的负面影响，变不利为有利，从而保持企业的持续发展。
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参考文献
1. ↑李定清.企业外部环境不确定性分析[J].内蒙古科技与经济,2002,(4)
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环境系统不确定性分析的理论与发展
环境系统不确定性分析的理论与发展 陈吉宁 清华大学环境科学与工程系 100084 在过去的三十年间，环境建模理论在表象上呈现了两种发展趋势。其一是寻求更加友好的模型使用界面, 包括应用空间定位技术与数据库技术等；其二是新的数学理论、控制理论在环境系统的认识中被不断尝试, 包括专家系统、非线性系统理论、神经网络、灰色理论、大系统理论以及冲突理论等。尽管前者极大地推动了环境模型和数据处理技术的广泛应用，但它并没有带来对环境系统认识的质的变化。相反，环境模型使用的世俗化却使人们易于忽略模型应用的精髓-结 果与内在因果关系的解释，从而带来模型滥用的风险；虽然第二个方面从新的视角去研究环境系统，但目前的研究成果在整体上并没有突破和超越传统的机理模型的认知，这些技术本身的可用性也存在着明显的障碍，因而目前各类环境模型的主体依然是建立在常规自然定律基础上的机理模型，包括复杂的全球气候变化模型、生物圈模型和生态风险模型等。尽管如此，我们今天对环境模型与环境系统的认识已发生了根本性的变革，事实上，在环境系统分析领域的前沿，一直存在着一种内在的驱动力，在探究模型的本质以及模型与系统之间的内在关系。这些非常理论化的工作，导致了对环境模型不确定性问题的普遍性和不可回避性的认识，并由此推动了环境建模理论的发展。 从模拟的角度来看，环境系统无疑是个病态系统。由于环境系统本身所具有的空间多样性、时间动态性以及表征水平上的多重性，导致观测数据和系统认知上的双重局限性，使对它的认识始终存在着显著的不确定性。尽管在过去的二十年间，环境系统的观测数据在微观和宏观上均得到了极大的丰富，但我们在关键或适合数学描述水平上的观测数据仍远远不足，我们仍缺乏有效的工具去转化大量的表象观测数据（如遥感数据）使其成为认识系统的深层信息。因为我们一直相信复杂的模型结构将会最终减少模型的误差，基于经典的物理、化学和生物定律建立的环境机理模型因而变得越来越复杂，宏观集成趋于全面而微观描述则趋于细腻。但是，与此同时我们却无法逃避这样一个规律，模型复杂性所导致的模型参数的增加强化了参数的不可识别性，从而增大了参数的不确定性。由于环境模型的非线性性，参数不确定性的增加往往带来模型预测误差更为显著的增加。即使在并不十分复杂的地表水质模型中，研究表明参数的误差可高达1000%，而预测误差则可达700-2000%。显然，模型的复杂化并不能解决模型的不确定性，认识环境模型不确定性的广泛存在并在不确定性中寻求环境系统的内在规律因而成为近三十年来对环境系统认识与预测的重大科学问题所在，成为环境模型理论发展的主要推动力。在今天的环境系统模拟中，忽视不确定性分析将使模型的结果被认为缺乏客观性和科学性，甚至具有欺骗性的嫌疑。 自从O‘Neill 七十年代初提出模型的不确定性思想之后，这一领域的研究即引起了不同背景研究人员的广泛兴趣，从而推动了对过程辨识理论、滤波理论、时间序列分析以及灵敏度分析等方法在环境系统中应用的探讨与融合，并产生了不确定性分析的可行工具。事实上，至八十年代初，在建模理论的思想前沿，对不确定性的探讨已经成为模型开发和应用的核心内容之一，这一 点在地表水质模拟中尤为突出，包括著名的区域灵敏度方法的提出，构架了不确定性分析的基本思想框架。Beck 在随后的研究中进一步完善了这一框架，进而形成了今天环境系统不确定性分析的理论体系。不确定性分析的应用领域也从最初的河流水质与湖泊富营养化，扩展到环境政策的制定、空气质量（如酸雨）的控制和生态风险评价等方面。 理论上，模型的不确定性来自两个方面，即对系统认识的缺陷和系统观测数据的不完善。前者导致了模型结构的不确定性，而后者产生了模型参数的不确定性。在模型的实际应用中，很难区别模型的不确定性是产生于结构还是参数误差。一般地，在模型的率定中参数的不确定性不可避免地反映部分模型结构的不确定性。正是因为如此，机理模型的参数在本质上并不完全代表模型概化时的物理意义；同样，现场独立测定的参数直接带入未率定的模型中时， 往往带来较大的预测h t t p ://w w w .c h i n a c i t y w a t e r .o r g 中国城镇水网
作业条件危险性分析和预先危险性分析方法简介
作业条件危险性分析和预先危险性分析方法简介 1、预先危险性分析 1.1 方法简介 预先危险性分析法（Preliminary Hazard Analysis，PHA）又称初步危险分析。主要用于对危险物质和装置的主要工艺区域等进行分析。它常被用于评价项目、装置等开发初期阶段的物料、装置、工艺过程以及能量失控时可能出现的危险性类别、条件及可能造成的后果，作宏观的概略分析，其目的是辨识系统中潜在的危险有害因素，确定其危险等级，防止这些危险有害因素失控导致事故的发生。 1.2 预先危险性分析主要作用 1）大体识别与系统有关的主要危险有害因素； 2）分析、判断危险有害因素导致事故发生的原因； 3）评价事故发生对人员及系统产生的影响，事故可能造成的人员伤害和系统破坏、物质损失情况； 4）确定已识别危险有害因素的危险性等级； 5）提出消除或控制危险有害因素的对策措施。 1.3 预先危险性分析步骤 1）对系统的产生目的、操作条件和周围环境进行调研； 2）搜集同类生产过程中发生过的事故，查找能够造成故障、物质损失和人员伤害的危险性； 3）根据经验、技术诊断等方法确定危险源； 4）识别危险形成条件，研究危险因素转变成事故的触发条件； 5）进行危险性分级，确定其危险程度，找出重点控制的危险源； 6）制定危险防范措施。 1.4 预先危险性危险等级 在分析系统危险性时，为了衡量危险性的大小及其对系统的破坏程度，将各类危险性划分为四个等级，见下表。 危险性等级划分表 2、作业条件危险性分析 2.1 简介 作业条件危险性评价法（格雷厄姆——金尼法）是作业人员在具有潜在危险性环境中进行作业时的一
种危险性半定量评价方法。它是由美国人格雷厄姆（K.J.Graham ）和金尼（G.F.Kinney ）提出的，他们认为影响作业条件危险性的因素有三个： 1）发生事故或危险事件的可能性（L ）； 2）人员暴露于危险环境的频繁程度（E ）； 3）事故一旦发生可能产生的后果（C ）。 用这三个因素分值的乘积 D ＝L ×E ×C 来评价作业条件的危险性，D 值越大，作业条件的危险性越大。 式中，D 为作业条件的危险性；L 为事故或危险事件发生的可能性；E 为暴露于危险环境的频率；C 为发生事故或危险事件的可能结果。 2.2 取值与计算方法 1）发生事故或危险事件的可能性 事故或危险事件发生的可能性与其实际发生的概率相关。在实际生产条件中，事故或危险事件发生的可能性范围非常广泛，将事故或危险事件发生可能性的分值从实际上不可能的事件为0.1，经过完全意外有极少可能的分值1，确定到完全会被预料到的分值10为止（表2.2－1）。 表2.2－1 事故发生的可能性分值（L ） 2） 暴露于危险环境的频率 作业人员暴露于危险作业条件的次数越多、时间越长，则受到伤害的可能性也就越大。为此，K ·J ·格雷厄姆和G ·F ·金尼规定了连续出现在潜在危险环境的暴露频率分值为10，一年仅出现几次非常稀少的暴露频率分值为1。暴露于潜在危险环境的分值见表 2.2－2。 表2.2－2 暴露于危险环境的频繁程度分值（E ） 3） 发生事故或危险事件的可能结果 造成事故或危险事故的人身伤害或物质损失可在很大范围内变化，以工伤事故而言，可以从轻微伤害到许多人死亡，其范围非常宽广。因此，K ·J ·格雷厄姆和G ·F ·金尼需要救护的轻微伤害的可能结果， 它值规定为1，以此为一个基准点；而将造成许多人死亡的可能结果规定为分值100，作为另一个参考点。在两个参考点1～100之间，插入相应的中间值，列出表2.2－3 所示的可能结果的分值。 表2.2－3 事故造成的后果分值（C ）
环境不确定性分析
环境不确定性分析 [编辑] 环境不确定性的涵义 有许多环境因素会对企业产生影响，其影响可能并不明显。企业必须面对这一现实并处理好环境不确定性，方能保持其高效率。 不确定性意指在没有获得足够的、有关环境因素的信息情况下必须做出决策，而决策人很难估计外部环境变化。 环境不确定性增加了企业各种战略失败的风险，使企业很难计算与各种战略选择方案有关的成本和概率。 企业试图通过分析使某些不确定因素有一定的参考价值，力求将许多环境影响减少到使人们能够理解和可操作的程度。下面将介绍环境不确定性是如何进行分类的，并分析企业各种可能的对策以削减某些不确定因素的负作用。 显然，企业面临的环境不尽相同，不同环境所呈现出的不确定性也有高低之分。这些不确定程度可以由下面两个特性来划分： [编辑] 环境不确定程度两个特性
美国学者邓肯认为，应该从两个维度来确定企业所面临的环境不确定性：一是企业所面临环境的动态性，二是企业所面临环境的复杂性。 ①环境简单或复杂的程度；复杂性程度可用组织环境中的要素数量和种类来表示。在一个复杂性环境中,有多个外部因素对组织产生影响。通常外部因素越少,环境复杂性越低,不确定性越小。 ②事件的稳定或不稳（即动态）程度。即组织环境中的变动是稳定的还是不稳定的。它不仅取决于环境中各构成因素是否发生变化,而且还与这种变化的可预见性有关。 环境条件越多变和越复杂，环境的不确定性越大。环境条件的多变性意指变化的速度和频率。 1. 简单与复杂程度 简单与复杂程度意指那些与企业经营有关的外部因素的数量和不相同性。在一些复杂的环境情况下，许多种类不同的外部因素对企业产生牵制和影响。复杂程度可能来自企业面临的环境因素的多样性(例如在不同国家经营的跨国公司），也可能来自处理环境影响所需的知识多寡（例如对一家航天公司的要求）。 下面是我们选择的两家企业： (1) 简单环境——油漆商店 有一定实际重要性的外部环境因素不过是一些竞争对手、供应商和客户。政府监管是极少的，风俗上的变化对油漆商店的影响也是微乎其微的。 (2) 复杂环境——大学 大学往往横跨不少技术领域，是文化和价值交流的融汇点。大学与政府和赞助机构、专业和科研组织、校友会、家长基金会、公司等相互影响，形成了为数众多的外部因素和复杂的环境。 2. 稳定与不稳定程度 稳定与不稳程度是指外部环境变化的速度。某些外部环境因素变化速度明显超过其他因素。 一般来说，计算机公司处在极不稳定或称多变的环境中。而许多政府部门则处在比较稳定的环境中（见下图）。
危险性分析方法
第七章危险性分析方法 对于现代化的化工生产装置须实行现代化安全管理，也就是从系统的观念出发，运用科学分析方法识别、评价、控制危险，使系统达到最佳安全。 应用系统工程的原理和方法预先找出影响系统正常运行的各种事件出现的条件，可能导致的后果，并制定消除和控制这些事件的对策，以达到预防事故、实现系统安全的目的。 辨别危险、分析事故及影响后果的过程就是危险性分析。 危险性分析有定性分析和定量分析两种类型： 定性分析 找出系统存在的危险因素，分析危险在什么情况下能发生事故及对系统安全影响的大小，提出针对性的安全措施控制危险。 它不考虑各种危险因素发生的数量多少。(本章主要介绍定性危险分析方法) 定量分析 在定性分析的基础上，进一步研究事故或故障与其影响因素之间的数量关系，以数量大小评定系统的安全可靠性。定量危险性分析也就是对系统进行安全性评价。(在第八章进行讨论) 7.1 安全检查表 7.1.1 概述 安全检查表(SCL，Safety Check List)是进行安全检查和诊断的清单。 在编制安全检查表时，通常是把检查对象作为系统，将系统分割成若干个子系统， 按子系统制定。 安全检查表是最早开发的一种系统危险性分析方法，也是最基础、最简便的识别危险的方法。该法应用最多且广泛。 在我国目前安全检查表不仅用于定性危险性分析，有的还对检查项目给予量化，用于系统的安全评价。 安全检查表的优点： 1.安全检查是进行安全管理的重要手段，安全检查表是由各种专业人员事先经过充分的分析和讨论,集中了大家的智慧和经验而编制出来的，按照安全检查表进行检查就会避 免传统安全检查时的一些弊端，能全面找出生产装置的危险因素和薄弱环节； 2.它简明易懂，易于掌握，实施方便； 3.应用范围广,项目的设计、施工、验收,机械设备的设计、制造,运行装置的日常操作、作业环境、运行状态及组织管理等各个方面都可应用； 4.编制安全检查表的依据之一是有关安全的规程、规范和标准。 安全检查表还可对系统进行安全性评价。 7.1.2 安全检查表编制的步骤和依据 1、编制的步骤： 先组成一个由工艺、设备、操作及管理人员的编制小组，并大致按以下几步开展工作： (1)熟悉系统：详细了解系统的结构、功能、工艺流程、操作条件、布置和已有的安 全卫生设施等。 (2)搜集有关安全的法规、标准和制度及同类系统的事故资料，作为编制安全检查表 的依据。 (3)按功能或结构将系统划分成若干个子系统或单元，逐个分析潜在的危险因素。 (4)确定安全检查表的检查内容和要点，并按照一定的格式列成表。 2、编制的依据：
不确定性分析常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析
【基本知识点五】不确定性分析 常用的不确定性分析方法有盈亏平衡分析、敏感性分析、概率分析。 一、盈亏平衡分析 盈亏平衡分析是在一定市场、生产能力及经营管理条件下，通过产品产量、成本、利润相互关系的分析，判断企业对市场需求变化适应能力的一种不确定性分析方法，亦称量本利分析。 在工程经济评价中，这种方法的作用是找出投资项目的盈亏临界点，以判断不确定因素对方案经济效果的影响程度，说明方案实施的风险大小及投资承担风险的能力。 00:0 （一）基本的损益方程式 利润＝销售收入-总成本-销售税金及附加 假设产量等于销售量，并且项目的销售收入与总成本均是产量的线性函数，则式中： 销售收入＝单位售价×销量 总成本＝变动成本+固定成本＝单位变动成本×产量+固定成本 销售税金及附加＝销售收入×销售税金及附加费率 则：B=PQ-C V Q-C F-tQ 式中： B——利润 P——单位产品售价 Q——销售量或生产量 t ——单位产品营业税金及附加 C V——单位产品变动成本 C F——固定成本 00:0 （二）盈亏平衡分析 1、线性盈亏平衡分析的前提条件： （1）生产量等于销售量； （2）生产量变化，单位可变成本不变，从而使总生产成本成为生产量的线性函数； （3）生产量变化，销售单价不变，从而使销售收入成为销售量的线性函数； （4）只生产单一产品；或者生产多种产品，但可以换算为单一产品计算。 00:0 2、项目盈亏平衡点（BEP）的表达形式 （1）用产销量表示的盈亏平衡点BEP（Q） 产量盈亏平衡点＝ （2）用生产能力利用率表示的盈亏平衡点BEP（%） 生产能力利用率表示的盈亏平衡点，是指盈亏平衡点产销量占企业正常产销量的比重。所谓正常产销量，是指达到设计生产能力的产销数量，也可以用销售金额来表示。 BEP（%）=（盈亏平衡点销售量/正常产销量）*100% 换算关系为： BEP（Q）＝BEP（%）×设计生产能力 盈亏平衡点应按项目的正常年份计算，不能按计算期内的平均值计算。 00:0 （3）用销售额表示的盈亏平衡点BEP（S） BEP（S）=单位产品销售价格*年固定总成本/（单位产品销售价格-单位产品可变成本-单位产品销售税金及附加–单位产品增值税）
不确定性如何影响环境规制效率
不确定性如何影响环境规制效率作者：李正升单位：云南师范大学经济与管理学院 随着中国经济的发展，环境污染问题变得愈来愈严重，环境规制已成为政府和社会各界关注的焦点之一。概括地说，环境规制主要包括环境经济政策（也称为市场化政策工具）和命令—控制式工具。环境经济政策是按照市场经济的要求，运用价格、税收、收费等经济激励手段，调节或影响市场微观主体的行为，以实现环境规制的目的。由于这种政策工具具有成本节约和产生技术创新及扩散的持续激励，因而得到了理论界和实践部门的偏爱,认为环境污染的外部性导致了经济效率的降低和社会福利的损失。如果以内化环境行为的外部性为原则的环境经济政策能够得到很好的设计和执行，就能实现帕累托最优，因而经济是有效率的。而实现帕累托最优是建立在一系列假设基础上的，即产权明晰、信息完全对称、监督成本低等。现实中这些假设很难满足，环境污染属于公共品，明确界定其产权很困难；而排污者和规制者（环境当局）之间的信息是不对称的，相对于规制者而言，排污者更加了解自己的治污成本和技术水平等信息，而规制者则对此方面的信息知之甚少，极易被排污者的虚假信息所迷惑，也就无法实现最优的环境规制。 本文以农业面源污染为例，研究不确定性是如何影响环境规制效率的，在不确定性的条件下如何提高环境规制效率，并提出相应的环境经济政策选择。 一、不确定性条件下的环境规制：理论分析
(一)污染控制成本不确定 为了分析的需要，假设只有一个规制者（环境当局）和一个污染者，他们之间存在的信息不对称主要表现在规制者不掌握污染者的污染控制成本，规制者希望通过环境经济政策的实施，尽量减少污染者的“欺骗行为”。假设规制者按污染物排放量（e）征收排污税（费），税（费）率为r，对于污染者，其中，re为向规制者缴纳的污染物排放税（费）。当然，污染者将选择污染物排放的边际收益等于排放税（费）率时的排放量：-MC(e)=MS(e)=r规制者的目标是制定一种税（费）率，使得期望社会成本最小化，但规制者不知道污染者的污染控制成本。从图1可以看出，如果规制者选择了一个税（费）水平，记为，在边际成本等于排放税（费）率时，高边际排放成本的污染者排放量是，低边际排放成本的污染者排放量是，而所导致的社会损失分别为图中的三角形A和B。为了避免因污染控制成本不确定所造成的社会损失，规制者需考虑建立某种激励机制使污染者如实表达其污染控制成本。例如，规制者可以为高边际控制成本的污染者实话实说提高奖励R，当满足（3）式时，高污染控制成本的污染者就会告知其真实的污染控制成本。不等式左边是高污染控制成本的排污者如实报告的净成本，右边是不如实报告的净成本。除此之外，奖励也不能太高，以免激励低污染控制成本的污染者撒谎。 (二)污染者排放水平不确定 面源污染中污染源众多且分散，对于规制者来说，掌握单个污染者的排放水平是不可能的。假设污染者的排放量(e)取决于减少污染的
环境不确定性下管理会计对策研究.doc
变当前的组织结构，很容易受到外部环境因素的影响，从而导致企业内部出现不稳定的现象，为了改善此种情况，企业应在组织结构方面做到与时俱进，同时要时刻关注环境变化，以便于及时制定相应措施，如此一来则可以很好的改善此种情况，通过分析此现象，也能够发现管理会计的应用范围有所提升，其再也不是仅仅局限于数据分析方面，其也可以在优化组织结构方面发挥一定的 作用。 二、环境不确定性下管理会计的优化措施。 （一）提升会计分析质量。 近年来我国会计行业在全国范围内得到了很大发展，各个领域均已经意识到会计工作的必要性和重要性，尤其近年来管理会计不断完善其功能，并扩大其应用范围后，我国大多数企业经济收益有了明显提升，这与会计分析质量有着不可分割的关系。不难发现，在企业处于确定环境下时，会计分析质量往往能够得到很好的保障，然而一旦环境不确定因素出现时，会计分析质量即会受到或大或小的影响，从而导致分析结果差强人意，甚至使企业必须承受不必要的损失，因此提升会计分析质量意义重大。
（二）提升环境信息量。 环境信息量对于管理会计来说十分重要，其是直接反应周围环境变化的重要依据，因此只有充分掌握环境信息，管理会计才能在最短的时间内采取又针对性的措施，有效减少做无用功的几率，因此应积极扩大以往采取环境信息的范围，即除了企业自身环境外，也要对市场经济、兄弟企业等因素进行考量，充分收集其环境信息，并与企业自身环境信息结合，如此一来才能够更大程度上保障管理会计的质量，从而为企业决策提供更有价值的信息，当代社会中管理信息的领域越来越趋向于导向类信息资源，因此企业管理会计可以向此方面发展。 （三）完善管理控制系统。 管理控制系统能够在优化组织结构方面起到推动作用，从而提升企业抗冲击能力，这对于提升企业员工自我决定能力方面也有一定的作用，同时其可以使企业充分实现各方面价值，并促进企业向更健康的方向发展。在此过程中可以充分利用员工的自我功能，并结合控制杠杆理论来促进此工作的开展，通过不断完善和利用扩展信念系统以及交互控制系统等功能，达到减少组织成本的作用，并促使管理会计工作效果的优化。 （四）优化组织结构。 对于当代企业来说优化组织结构对于企业健康发展来说能够起到很好的作用，尤其针对与环境因素造成的组织结构影响，优化组织结构可以从以下几个方面着手：一，成立缓冲部门，给予缓冲部门充分的权利，使其具有在企业内部调节的权利，这对于增加组织结构承压能力来说极为重要；二，改变组织结构类型，
环境不确定性是如何影响公司特质风险
环境不确定性是如何影响公司特质风险？ ——基于现金流波动和会计信息质量的中介效应检验 摘要：很少有文献从企业外部环境的视角分析公司特质风险的形成机制。本文以2000-2015年的深沪A股为研究对象，通过中介效应检验，分析环境不确定性对公司特质风险的作用。研究结论认为：环境不确定性导致现金流波动上升，以及会计信息质量的下降，进而对公司特质风险产生正向推动作用；股权制衡度的提升改善公司治理机制，降低了现金流波动和会计信息质量的中介效应，抑制环境不确定性对公司特质风险的作用。本研究从经营环境的视角分析了公司特质风险的成因，其研究价值在于，不仅回答了环境不确定性作为系统风险因素，影响公司特质风险的作用机理；而且回答了股权制衡度是否对不确定性和特质风险相关性产生作用的问题。另外，本研究让我们对系统风险与特质风险之间的相关性有了新的认识。 关键词：不确定性；特质风险；现金流波动；会计信息质量；股权制衡度 引言 自从Campbell等提出“特质风险现象”后，即在欧美发达资本市场中，公司特质风险在二十世纪后半叶呈显著的上升趋势。[1]学者多从企业“内在”因素的视角予以解释，例如，新上市和规模小的企业，其自身的经营风险带动了特质风险的上升，形成“新上市效应”或“小公司效应”；[2]再如，负债比例带来的财务风险迫使企业偏离正常经营轨道，影响特质风险，形成“杠杆效应”； [3]又如，会计信息质量与公司特质风险呈显著负相关性；[4]还如，企业的内控质量越低时，公司特质风险上升程度显著增加；[5]还有文献从股权结构、多元化经营等角度予以解释。[6]但近年来，有学者发现制度环境、[7]产品市场竞争和特质风险之间存在显著的关联性，[8][9]研究视角逐渐由企业的“内部”因素转向“外部”环境的不确定性。 环境不确定性是指“市场交易环境变化的不可预测性”。[10]这种不可预测性体现在市场需求、技术、政策、供应商等环境要素的变化，对企业价值产生难以估计的后果。近40年来，随着宏观经济的快速发展，环境要素的动荡性和复杂化也日益加剧。尤其2008年金融危机后，随着人口红利的消失、国外市场需求的持续萎靡，不确定性逐渐成为管理层关注的重点①。环境是企业经营的土壤，环境不确定性通过企业投资行为和信息传递，[11]对资本市场产生影响，例如环境不确定性与股价崩盘效应存在显著的正向关联。[12]那么，环境不确定性对公司特质风险是否存在影响？这是本研究的第一个问题。 一般而言，环境不确定性是系统风险因素，而特质风险反映的是企业特质的私有信息或噪声交易，[4]两者的风险形成逻辑迥异。那么，如何不确定性的确对特质风险存在影响，其内在的影响逻辑是什么？环境不确定性带给经营后果，包括两个方面，即经营现金流波动的上升和会计信息质量的下降：一方面，企业为了应对不确定性带来的冲击，做出应对行为，偏离了原有轨道，从而影响经营现金流；[13]另一方面，企业面临不确定性所做出的反应，必然影响到会计信息质量。而上述两者与特质风险存在关联性。[4][8]因此，本文试图通过现金流波动和会计信息质量的中介效应，厘清不确定性对特质风险的作用机理，这是本文要研究的第二个问题（研究逻辑结构见下图1）。 图1. 研究逻辑结构
依法控制科学的不确定性带来的环境风险
报告 IV② 依法控制“科学的不确定性”带来的环境风险 可能性与界限 横内 惠 1．前言 1） “科学的不确定性”带来的环境风险日渐增大 新技术的启用以及新物质的导入，常伴随着不可完全预估的风险。例如新化学物质、纳米技术、电磁波、转基因等技术的发展以及投入使用，对人体及环境带来的潜在危害，既不能根据科学或者经验进行具体量化，也无法将损害限制于具体的时间、空间范围内，导致风险日渐增大。 面对这类风险，国家不应在危害发生之后，再来研究危害发生的机制，制定事后对策。为了防止水俣病公害这类悲剧继续上演，人们从很久以前就开始提倡，应对不确定性风险进行预防处理。但有关处理过程面临着一个法律上的难题。 2） “风险”与“科学的不确定性” 在本文中所使用的“风险”与“科学的不确定性”两个概念，将做如下区分：首先，“风险”指的是发生偏离主体意愿之结果的可能性。风险大小的计算方法为，将“发生损害的大小”与风险概率相乘，得到的结果就是“损失期望值”。 与此相对，所谓不确定性，并不是指“不确定是否会发生偏离主体意愿之结果”，或者“发生概率非100%”。科学的不确定性指的是，关于“发生损害的大小”
与风险概率尚无法通过科学手段进行把握。 这意味着，本文中提到“风险”时，既指涉可被计算的、不涉及科学的不确定性的风险，也包含由于“科学的不确定性”而无法量化评估的风险。 3）风险预防处理中的问题 如前所述，对于在科学上尚无定论、具有不确定性的风险，虽然原则上应对其进行预防处理，但在现实中存在的困难，除了产业发展与环境保护的矛盾、对未来世代的关照等一般的环境问题之外，还存在以下难点： 首先，对技术革新可能产生的阻碍。在技术革新中，风险与机遇并存。如果对其进行风险预防处理，或会对科学技术革新产生负面影响。 另外，在对某一具体的风险进行预防处理时，作为副作用，常会衍生出预想外的新风险。这就是所谓的风险权衡的问题。 ２．环境法中风险预防处理方法的展开 如前所述，在对风险进行预防处理的过程中，会发生各种问题。因此，如何通过法律来进行预防处理，也是其中的难题之一。本报告首先对环境法中，风险预防处理方法的展开进行概述。 １）环境法中“风险预防”原则的展开 在国际环境法领域中，被广泛议论的“风险预防原则”（precautionary principle）一般可表述为：“遇有严重或不可逆损害的威胁时，即使缺乏科学上的确实证据，也必须采取措施防止危害发生。” 从1980年开始，“风险预防原则”日趋频繁地出现在环境协议与国际文件中。1992年，在联合国环境与发展大会（UNCED）上通过的《里约环境与发展宣言》第15条，“为了保护环境，各国应根据它们的能力广泛采取预防性措施。凡有可能造成严重的或不可挽回的损害的地方，不能把缺乏充分的科学肯定性作为推迟采取防止环境退化的费用低廉的措施的理由”，明确提出了“风险预防原则”。通常，这一契机被看做是首次将风险预防原则明确化的里程碑，但同时，
危险性分析方法
第八章危险性分析方法 辨别危险、分析可能发生的事故及其影响后果的过程就是危险性分析。 危险性分析是为防止危险造成事故所采取的手段，其作用是为制定防止事故发生的对策提供依据。 危险性分析需要运用系统工程的原理和方法。危险性分析有定性分析和定量分析两种类型： ①定性分析：找出系统存在的危险因素，分析危险在什么情况下能发生事故，以及对系统安全影响的大小，提出针对性的安全措施控制危险。定性分析不对各种危险因素作定量评价，本章主要介绍定性危险性分析方法。 ②定量分析：在定性分析的基础上，进一步研究事故或故障与其影响因素之间的数量关系，以数量大小评定系统的安全可靠性。在第八章介绍。 危险、危害因素 8.1.1危险因素与危害因素 危险因素是指突发性造成人身伤亡和财产损失的因素。危险因素强调突发性和瞬间作用； 危害因素是指可能造成人身伤害、职业病、财产损失和作业环境破坏的因素。危害因素强调在一定时间范围内的积累作用。 危险因素和危害因素二者有时难以区分，故有时统称为危险因素，更多的是并称为危险、危害因素。 8.1.2危险、危害因素分类 根据GB/T 13816—92《生产过程危险和危害因素分类与代码》的规定，按导致事故和职业危害的直接原因，将生产过程中的危险、危害因素分为6 类： 1、物理性危险、危害因素 （1）设备、设施缺陷如强度不够、刚度不够、运动件外露、制动器缺陷、外形缺陷等。 （2）防护缺陷如无防护、防护不当、防护距离不够、防护设施缺陷等。 （3）电危害 （4）噪声危害 （5）振动危害 （6）电磁辐射 如电离辐射：X 射线、高能电子束等；非电离辐射：激光、紫外线等。 （7）运动物危害如固体抛射物、液体飞溅物、气流冲击、岩土滑动等。 （8）明火 （9）能造成灼伤的高温物质 （10）能造成冻伤的低温物质 （11）粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶） （12）作用环境不良如采光照明不良、安全过道缺陷、通风不良、气温过高或过低、空气质量差等。 （13）信号缺陷如无信号设施、信号不清、信号失准、信号选用不当等。 （14）标志缺陷如无标志、标志不清、标志不规范、标准位置不当等。 （15）其他物理危险和危害因素 2、化学危险和危害因素
环境不确定性的管理会计对策.doc
环境不确定性的管理会计对策- ［摘要］随着我国社会经济的飞速发展，许多行业都发生了翻天覆地的变化，会计行业也不例外。尤其是近年来随着企业间竞争日益激烈，管理会计人员为了适应企业经营管理的需要，不得不采用一些专门的方式来提高管理会计的工作质量和效率。但是，无论是企业发展还是管理会计的正常开展，都会在一定程度上受到复杂环境的影响。基于此，本文将以环境不确定性为出发点，详细介绍基于环境不确定性的管理会计对策，希望能够为各大企业管理会计部门提供一些可行性建议，进而促进其不断提高工作质量和工作效率。 ［关键词］环境；不确定性；管理会计 0引言 对于一个企业来说，无论是制定发展战略、进行企业管理，还是提高自身的核心竞争力，都离不开对环境因素的综合分析与评价。尤其是在近年来，经济全球化的发展趋势不仅给企业带来了前所未有的发展机遇，还带来了极大的挑战，如果企业不能积极迎接挑战，不能在错综复杂的竞争环境中赢得先机，就很容易走向衰败。同样，在管理会计工作的过程中，工作人员决不能将环境因素所带来的影响忽略不计，而是应该立足于企业发展的具体需求，将环境变化的有益之处为己所用，只有这样，企业才能实现可持续发展，才能在激烈的竞争中立于不败之地。 1管理会计综述 1.1管理会计的概念 具体来说，管理会计指的是企业组织围绕信息支持系统和管理控制系统而进行的一系列管理工作，其目的是提高企业的价值
以及提高企业的经济效益。具体来说，会计人员通过一系列的专门方法，利用财务会计提供的资料及其他资料进行加工、整理，使企业各级管理人员能据此对日常发生的各项经济活动进行规划与控制，并帮助决策者进行决策。而从实际情况来看，管理会计工作很容易受到环境的影响，尤其是在一些不确定性较高的环境之内，不仅无法做好管理会计工作，也使企业发展受到制约。 1.2管理会计的工作职能 从大多数企业的实际管理会计工作情况来看，管理会计的工作职能可以归纳为解析过去、控制现在以及统筹未来三个方面。首先，管理会计人员应对企业以往发展过程中的各项资料进行统一、全面的加工和整理，从而形成一套系统的指标体系，为日后的控制工作提供数据支持。其次，管理会计人员应借助完善的管理制度及时对工作过程中出现的偏差进行修正，确保企业的经营活动始终保持在一个正常的轨迹上。最后，管理会计人员应根据企业的发展现状和市场的具体需求不断调整企业的发展目标，进而制订一套循序渐进的企业发展方案，在最大程度上防止企业误入歧途。 2环境不确定性综述 2.1环境不确定性产生的原因 笔者通过实际调查发现，企业的环境不确定性不是由企业自身决定的，而是由环境因素的复杂程度以及企业发展战略的变动决定的。一方面，随着经济全球化进程的明显加快，企业的发展速度较以往也有了很大提高，再加上企业为了适应日益激烈的竞争环境而不断进行创新。这就增加了企业内部的复杂性，因此企业内部便需要设立较多的职位。由于大多数企业不具备完善的运营管理机制，导致各部门工作难以实现默契。另一方面，由于管
企业应对不确定性环境的制胜之道
企业应对不确定性环境的制胜之道 商业环境的变化总是出乎企业的预料。从中海油并购美国尤尼科石油公司受阻事件中我们能够看出，外部不确定性因素差不多成为商业运作中的一部分，一个不确定性的时代正在来临。而战略的灵活性确实是企业应对不确性时代的制胜之道?? 备受全球商界瞩目的中海油并购美国尤尼科石油公司正在遭受来外来强大阻力。 这宗中国有史以来金额最大的海外收购案，在美国政府的强力介入之下，看来要有疾而终了。美国众议院以优势票数，禁止白宫批准中国的中海油并购美国的石油公司尤尼科。 随着世界经济的蓬勃进展，一个全球性的市场正在形成。但在同时，我们也看到，由于各国家之间的贸易壁垒、地区之间的经济差距、强权政治的介入、商业规则的迥异、经济的周期性等等缘故造成了市场的不确性，许多纯商业行为被受到了诸多商业以外的因素所干扰。 一个不确性的商业时代正在来临。 而在2005年6月1日，丰田公布了丰田2004年财政年度的报表，尽管销售量的增长仍旧保持了10%的强劲势头，但销售额和利润的增长明显并未像上个财年那样大幅度同步跃进。在营业利润项目上，与2002年2402亿日元和2003年3952亿日元的增长数字相比，2004年的53亿日元显得极为耀眼。而与此同时，日产公司则在稳健上升，并公布了将会在以后三年内令投资回报率上升至20%的“价值提升”打算。与竞争对手相比，丰田的表现引来华尔街投资者们的一片猜疑：是什么使到丰田那个雄心勃勃的汽车巨子退步了？是竞争对手的崛起进攻依旧消费者的忠诚度下降？是全球商业环境的变化依旧整个汽车业都在走向周期性的低谷？ 回忆在刚刚过去一年中全球所发生的商业大事纪：吉列以570亿美元的价格被宝洁收购、通用、福特等汽车巨头进展低迷、IBM 出售PC 部分、索尼巨亏5.3亿美元、东芝手机兵败中国、肯德基等数十家跨国巨头在中国陷入危机漩涡??一系列令人眼花缭乱的事件让我们看到了一个全新的商业环境正在到来，这是一个充满不确性的商业时代。 百年品牌转眼之中就可能陷入舆论危机、品牌忠诚度专门快就会消费者喜新厌旧的情绪所代替、企业打算远远跟不上商业环境的快速变化，在如此一个不确性时代中，那个决策缓慢、对市场反应不灵敏的企业正在饱受亏损的折磨，而杰出的企业却明白得运用灵活的战略治理去应对如此一个新环境的挑战。 再造索尼：全球电子巨人的战略转型 2005年5月16日至18日，《财宝》全球论坛在北京郑重召开。在这次被称为“有史以来办得最好的财宝论坛”上，索尼董事长出井伸之第一次显现在公众面前，这也是他最后一次参加财宝论坛??再过几个月，他就将退休，并史无前例地将索尼掌门人的权力大棒交给一个非日本人手里，而这正这是索尼战略转型跨出的的重要一步。 比于日立、夏普、松下等日本品牌，索尼更为中国民众所喜爱与熟悉，音乐随身听、电视、笔记本、游戏机等许许多多的索尼电子产品相伴着整整一代中国年轻人的成长。在许多人心目中，索尼确实是时尚、技术、创新等代名词。而正是凭籍着永不停歇的技术创新，使索尼在全球电子行业获得了举足轻重的阻碍力，在财宝500强的排名中，索尼也总牢牢占据着前30名的位置??到了2003年，一切都看起来发生了变化。随着商业环境的复杂化、消费者对品牌的忠诚度迅速下降、竞争对手不断崛起，一个不确定性的时代正在来临，索尼却没有意识到外部环境正在发生的剧烈质变，依旧沉湎于自己在行业中的领导者地位，
第一题 综述项目的不确定性分析
项目的不确定性分析 不确定性分析（uncertainty analysis ）是指对决策方案受到各种事前无法控制的外部因素变化与影响所进行的研究和估计。它是决策分析中常用的一种方法。通过该分析可以尽量弄清和减少不确定性因素对经济效益的影响，预测项目投资对某些不可预见的政治与经济风险的抗冲击能力，从而证明项目投资的可靠性和稳定性，避免投产后不能获得预期的利润和收益，以致使企业亏损。 简介 由于不确定因素变化对项目投资效益影响程度的分析与计算。通过该分析可以尽量弄清和减少不确定性因素对经济效益的影响，预测项目投资对某些不可预见的政治与经济风险的抗冲击能力，从而证明项目投资的可靠性和稳定性，避免投产后不能获得预期的利润和收益，以致使企业亏损。不确定性分析所作出的比较可靠、接近客观实际的估计或预测，将对决策者和未来的经营者具有十分重要的参考价值。通常不确定性分析可分为：一、盈亏平衡分析，二、敏感性分析和三、概率分析。 一、盈亏平衡分析 它是根据项目正常生产年份的产品产量（销售量）、固定成本、可变成本、税金等，研究建设项目产量、成本、利润之间变化与平衡关系的方法。当项目的收益与成本相等时，即为盈亏平衡点（BEP）。 盈亏平衡分析是通过盈亏平衡点（BEP）分析项目成本与收益的平衡关系的一种方法。各种不确定因素（如投资、成本、销售量、产品价格、项目寿命期等）的变化会影响投资方案的经济效果，当这些因素的变化达到某一临界值时，就会影响方案的取舍。盈亏平衡分析的目的就是找出这种临界值，即盈亏平衡点(BEP)，判断投资方案对不确定因素变化的承受能力，为决策提供依据。 定义 盈亏平衡分析又称保本点分析或本量利分析法，是根据产品的业务量（产量或销量）、成本、利润之间的相互制约关系的综合分析，用来预测利润，控制成本，判断经营状况的一种数学分析方法。一般说来，企业收入=成本+利润，如果利润为零，则有收入=成本=固定成本+变动成本，而收入=销售量×价格，变动成本=单位变动成本×销售量，这样由销售量×价格=固定成本+单位变动成本×销售量，可以推导出盈亏平衡点的计算公式为：盈亏平衡点(销售量)=固定成本/每计量单位的贡献差数企业利润是销售收入扣除成本后的余额；销售收入是产品销售量与销售单价的乘积；产品成本包括工厂成本和销售费用在内的总成本，分为固定成本和变动成本。 盈亏平衡分析作用
危险与可操作性分析研究_杜廷召
July 2010现代化工第30卷第7期M oder n Che m ica l Industry 2010年7月 分析测试 危险与可操作性分析研究 杜廷召,田文德,任 伟 (青岛科技大学化工学院,山东青岛266042) 摘要:危险与可操作性分析(HAZOP)是过程工业中广泛应用的识别危险与操作性问题的安全分析技术之一,尤其是在化工、石化等高危行业。概述了危险与可操作性分析方法基本原理的基础上,将HAZOP 产生以来的相关研究做出分类并进行了综述,包括HAZ OP 特征研究、扩展HAZ OP 分析领域、开发自动化HAZ OP 分析专家系统和动态模拟辅助的HAZOP 分析。最后对HAZ OP 技术的研究前景做出了展望。 关键词:HAZ OP ;危险与可操作性分析;过程危险性分析;安全分析中图分类号:X937 文献标识码:A 文章编号:0253-4320(2010)07-0090-04 P rogress and pros pect in hazard and operability analysis DU Ting zhao ,TI AN W en de ,RE N W ei (Co llege of Che m ica l Eng ineer i ng ,Q i ngdao U niversity of Science &T echno l ogy ,Q ingdao 266042,Ch i na)Ab stract :H azard and Operab ility Ana l ys i s(HA ZOP )is one o f t he techn i ques m ost w ide l y used i n safety ana l ys i s to i dentify hazards and ope rability prob l em s in process i ndustry ,especiall y i n i ndustry w ith h i gh risk li ke che m i ca l i ndustry ,petrochem i ca l industry et al .T he funda m enta l pr i nciple ofHA ZOP i s rev ie w ed .T he resea rch re lated to HAZOP around the w orld is c lassified i nto four ca tego ries acco rd i ng to its research scope ,i nc l ud i ng character i stics study ,HAZOP scope ex tendi ng ,deve l opi ng auto m ated HAZOP expert system s and HAZOP aided w it h dyna m ic si m u l a ti on .T he resea rch prospect o fHAZOP i s prev i ewed i n the end . K ey w ords :HAZOP ;hazard and operability ana l y si s ;pro cess hazard analysis ;safe t y ana l ysis 收稿日期:2010-02-08 基金项目:山东省自然科学基金(ZR2009B M 033) 作者简介:杜廷召(1986-),男,硕士生,研究方向为化学工程,du ti ngz h ao @g m ai.l co m;田文德(1973-),男,副教授,博士,硕士生导师,研究方 向为过程系统工程。 HAZOP (H azar d and Operability Analysis)技术 最早是在20世纪60年代中期由英国帝国化学公司(I CI)首先开发应用的。最初定义为:HAZ OP 分析是由各专业人员组成的分析组对工艺过程的危险和操作性进行分析,即对新建或者已有的过程装置及工程本质进行正式的、系统的严格审查来评估单个装置的危险可能性和可能对整套装置造成的影响。HAZOP 分析的目的在于识别已有的高危险性装置的潜在危险,除去导致重大安全的问题,例如有毒物质泄漏、火灾和爆炸等。经过几十年的发展,HAZOP 分析不仅能够识别危险,而且可以辨识操作问题,其应用范围已经扩大到其他领域,例如医疗诊断系统、路况安全监测、可再生能源系统、可编程电子系统等。 1 HAZOP 分析基本原理 HAZOP 的理论依据是:工艺流程的状态参数(如温度、压力、流量等)一旦偏离规定的基准状态,就会发生问题或出现危险。它需要由一个由多学科 且经验丰富的成员组成的分析团队,首先依据过程 流程图和管道装置图将流程分为易处理的节点,以此确保对过程中的每一个装置进行分析;然后针对节点内的每个设备、操作逐一进行检验:匹配引导词(none ,less ,m ore 等)与工艺参数(fl o w,pressure ,te m perature 等)组成有意义的偏差及操作问题,并由偏差进行事故剧情的向前向后分析,最终辨识偏差原因并分析偏差后果。 常规HAZOP 分析流程 [1] 见图1 。 图1 常规HAZOP 分析流程图 90