证券投资顾问业务考点专项练习：客户分析.doc
《证券投资顾问业务》真题汇编(三)
《证券投资顾问业务》真题汇编（三）1.证券投资顾问在客户进行投资品种选择时，通常应从投资品的回报率、风险以及（）方面来给出咨询建议。
[单选题] *A.流动性(正确答案)B.阶段波动幅度C.投资者对该投资品是否专业D.最低投资金额2.确定具体的投资品种和对各种资产的投资比例属于证券组合管理中的一个重要步骤，该步骤也可表述为（）。
[单选题] *A.确定证券投资政策B.进行证券投资分析C.投资组合的修正D.构建证券投资组合(正确答案)3.根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时，应该（）。
[单选题] *A.买入(正确答案)B.卖出C.清仓D.满仓4.某5年期债券,面值为100元，票面利率为10%，单利计息，市场利率为10% ,到期一次还本付息，则该债券的麦考利久期为（）年。
[单选题] *A.3B.3.5C.4D.5(正确答案)5.（）限额对多头头寸和空头头寸相抵后的净额加以限制。
[单选题] *A.净头寸(正确答案)B.总头寸C.交易D.头寸6. 按照生命周期理论，下列表述正确的是（）。
[单选题] *A.家庭衰老期可积累的资产逐年增加，要开始控制投资风险B.家庭形成期的储蓄特征是收入增加而支出稳定C.家庭成熟期可积累的资产达到顶点，要逐步降低投资风险(正确答案)D.家庭成长期的储蓄特征是收入达到巅峰,支出渴望降低7.陈小姐将1万元用于投资某项目，该项目的预期收益率为10%，项目投资期限为3年，每年支付一次利息，假设该投资人将每年获得的利息继续投资，则该投资人三年投资期满将获得的本利和为（）元。
[单选题] *A.13 310(正确答案)B.13 000C.13 210D. 13 5008.随着复利次数的增加，同一个名义年利率求出的有效年利率会不断（），且速度会越来越（）。
[单选题] *A.增加;慢慢B.增加;快(正确答案)C.降低;慢D.降低;快9. 关于金融衍生工具的特征，下列说法错误的是（）。
证券投资顾问胜任能力《证券投资顾问业务》考前模拟真题B卷
一、单项选择题1.某投资者拥有一个三种股票组成的投资组合，三种股票的市值均为500万元，投资组合的总价值为1500万元，假定这三种股票均符合单因素模型，其预期收益率E（r i）分别为16％、20％和13％，其对该因素的敏感度（b i）分别为0.9、3.1、1.9，若投资者按照下列数据修改投资组合，可以提高预期收益率的组合是（ ）。
A.0.1；0.083；-0.183B.0.2；0.3；-0.5C.0.1；0.07；-0.07D.0.3；0.4；-0.7答案：A【解析】验，可得0.1×0.16+0.083×0.2-0.183×0.13=0.881％，由于0.881％为正数，因此可以通过卖出第三种股票274.5万元（=-0.183×1500）同时买入第一种股票150万元（=0.1×1500）和第二种股票124.5万元（=0.083×1500）就能使投资组合的预期收益率提高0.881％。
BCD三项均不满足套利组合的三个条件。
2.下列关于β系数说法不正确的是（ ）。
A.β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B.β系数反映证券或证券组合对市场组合收益的贡献率C.β系数衡量证券承担系统风险水平D.β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越大答案：B【解析】AD正确：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。
β系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越大。
B错误：β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率。
C正确：β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数。
综上，该题选B。
3.影响违约损失率的交易本身特定风险不包括（ ）。
A.客户因素B.债项因素C.担保因素D.价格因素答案：D【解析】影响违约损失率的交易本身特定风险包括客户因素、债项因素和担保因素。
4.货币政策工具可分为（ ）。
A.一般性政策工具和选择性政策工具B.法定存款准备金率、再贴现政策、直接信用控制、间接信用指导C.法定存款准备金率和选择性政策工具D.法定存款准备金率、再贴现政策、公开市场业务答案：A【解析】货币政策工具可分为一般性政策工具和选择性政策工具。
证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务真题汇编9(含答案)
证券投资顾问胜任能力考试证券投资顾问业务真题汇编9一、单项选择题1.资本市场线是（）A.在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无冈险资产F与市场组合M的射线F √B.衡量由β系数侧定的系统风险与期望收益间线性关系的直线.C.以E（rP）为横坐标、βp为纵坐标D.在均值标准差平面上风险与期盛收益间线性关系的直线解析：资本市场线是在均值标准差平面上，所有有效组合刚好构成连接无风险资产F与市场组合M的射线FM。
2.（）己成为市场普遍接受的风险控制指标。
A.剩余期限B.久期√C.修正久期D.凸性解析：久期己成为市场普遍接受的风险控制指标。
3.流动性风险控制指标主要有（）。
A.资产负债率B.净资产利润率C.流动性比率D.净稳定资金率√解析：流动性风险监管指标包括净稳定资金率和流动性覆盖率。
4.假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10%，则王先生每年年末需要存入（）万元用于5年后到期偿还的贷款。
A.50B.36.36C.32.76 √D.40解析：期末年金终值的计算公式为:FV=C［（1+r）t-1］。
式中，FV表示终值，C表示年金，r表示利率，t表示时间。
将题干中数字代入公式计算可得：200=C/0.1[（1+10%）5-1]。
解得，C=32.76（万元）。
5.某投资者期望获得较高的收益，但又对于高风险望而生畏，则他是属于（）。
A.风险偏好型B.风险畏惧型C.风险厌恶型D.风险中立型√解析：这是属于风险中立型的特点。
6.公司分析的主要内容不包括（）。
A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析√解析：公司分析的只要内容包括：基本分析、财务分析和重大事项分析。
7.指数化的方法不包括（）。
A.分层抽样法B.样本法√C.优化法D.方差最小化法解析：指数化的方法可分为分层抽样法、优化法、方差最小化法。
8.关于VaR值的计是方法，下列论述正确的是（）。
A.方差一协方差法能预测突发事件的风险B.方差一协方差法易高估实际的风险值C.历史模拟法可计是非线性金融工具的风险√D.蒙特卡洛模拟法需依赖历史数据解析：A项，方差一协方差法不能预测突发事件的风险；B项，方差一协方差法易低估实际的风险值；D项，蒙特卡洛模拟法不需依赖历史数据，方差一协方差法，历史模拟法需要依赖历史数据。
证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第1026篇)
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.公司在发放股利时，在( )之后取得股票的股东无权享受已经宣布的股利。
A、股息宣布日B、股权登记日C、股利发放日D、除权除息日>>>点击展开答案与解析2.以下关于应急资金管理的说法，正确的有( )。
I 失业保障月数＝存款、可变现资产或净资产／月固定支出II 失业保障月数的指标越高，表示即使失业也暂时不会影响生活，可审慎地寻找下一个适合的工作III 最低标准的失业保障月数是一个月，能维持三个月的失业保障较为妥当IV 应急资金管理应以现有资产状况来衡量紧急预备金的应变能力A、II、III、IVB、I、II、IVC、I、II、IIID、I、III、IV>>>点击展开答案与解析3.反映证券组合期望收益水平的总风险水平之间均衡关系的方程式是( )。
A、证券市场线方程B、证券特征线方程C、资本市场线方程D、套利定价方程>>>点击展开答案与解析4.证券公司、证券投资咨询机构通过( )等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
Ⅰ．广播Ⅱ．电视Ⅲ．网络Ⅳ．报刊A、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ、ⅠB、Ⅰ、Ⅰ、ⅠC、Ⅰ、ⅠD、Ⅰ、Ⅰ、Ⅰ>>>点击展开答案与解析5.按照股票风格管理类型可分为( )。
I 消极的股票风格管理II 积极的股票风格管理III 保守的股票风格管理IV 激进的股票风格管理A、II、III、IVB、I、II、IVC、II、IIID、I、II>>>点击展开答案与解析6.阮先生今年35岁，妻子32岁，女儿3岁，家庭年收入10万元，支出6万元，有存款30万元，有购房计划，从家庭生命周期分析，阮先生的家庭生命周期属于( )。
A、成熟期B、成长期C、形成期D、稳定期>>>点击展开答案与解析7.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的( )。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(一)及答案单选题（共48题）1、证券技术分析的基本假设包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、下列选项属于个人理财目标的有（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D3、下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 C4、在证券投资顾问业务的流程中,了解客户情况,评估客户的风承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品,告知客户（）,由客户自主选择是否签约。
A.I、IIB.III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】 D5、确定投资策略要根据投资者（），确定最终的证券产品种类。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。
具体有（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D7、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸，以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（）种情况。
A.—B.二C.三D.四【答案】 B8、保险规划的风险类型有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅳ.ⅤC.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B9、一项养老计划提供30年的养老金。
第一年为3万元，以后每年增长3%，年底支付。
如果贴现率为8%，这项计划的现值是（）。
A.30.62万元B.45.53万元C.59.18万元D.67.04万元【答案】 B10、关于基本分析法，下列说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 A11、量化风险的手段和工具包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D12、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C13、财政政策的种类包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B14、在单一客户限额管理中，客户所有者权益为5亿元，杠杆系数为0.8，则该客户最高债务承受额为（）亿元。
证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试题附有答案详解
证券投资顾问之证券投资顾问业务练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 以下（）为套利组合应满足的条件。
A.该组合具有期望收益率B.该组合因素灵敏度系数大于零C.该组合中各种证券的权数满足W1+W2+…+WN=0D.该组合因素灵敏度系数小于零【答案】 C2. 下列关于年金的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A3. 信用评分模型，对个人客户而言，可观察到的特征变量主要包括（）。
A.I、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】 A4. 信用利差是用以向投资者（）的、高于无风险利率的利差。
A.补偿利率波动风险B.补偿流动风险C.补偿信用风险D.补偿企业运营风险【答案】 C5. 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 D6. 风险偏好属于非常保守型的客户往往会选择（）等产品。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. 在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。
A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA 【答案】 C8. 下列哪些指标应用是正确的（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B9. 因债务人或交易对手未能履行合同所规定的义务，影响金融产品价值，从而给债权人或金融产品持有人造成经济损失的风险属于（）。
A.系统风险B.非系统风险C.信用风险D.市场风险【答案】 C10. 一个行业内存在的基本竞争的力量包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D11. （）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务训练试卷附带答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务训练试卷附带答案单选题（共20题）1. 下列关于β系数含义的说法中，正确的有（）。
下列关于β系数含义的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C2. 风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3. 可以用于财务报表分析的方法有（）。
可以用于财务报表分析的方法有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 下列关于 Stata的特点。
说法正确的有（）下列关于 Stata的特点。
说法正确的有（）A.II、III、IVB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.I、II、III、IV、V【答案】 D5. 下列关于指标类说法错误的是（〕。
下列关于指标类说法错误的是（〕。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6. 家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。
家庭风险保障项目中的阶段项目包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7. 如果张某夫妇的年龄在30～55岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。
如果张某夫妇的年龄在30～55岁，那么从家庭生命周期理财重点的角度看，属于张某家庭特征的有()。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A8. 行业轮动的驱动因素包括（）。
行业轮动的驱动因素包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B9. 市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。
市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息:（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D11. 技术分析的理论基础是（）。
证券从业及专项《证券投资顾问业务》复习题集(第3737篇)
2019年国家证券从业及专项《证券投资顾问业务》职业资格考前练习一、单选题1.以下指标，不宜对固定资产更新变化较快的公司进行估值的是( )。
A、市盈率B、市净率C、经济增加值与利息折旧摊销前收入比D、股价／销售额比率>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>分析公司资本结构、偿债能力、盈利能力、营运能力、成长能力和现金流量等主要财务比率指标【答案】：C【解析】：经济增加值与利息折旧摊销前收入比指标，简称EV／EBⅠDA，适用于资本密集、准垄断或具有巨额商誉的收购型公司，不适用于固定资产更新变化较快的公司。
2.道氏理论认为，最重要的价格是( )。
A、最高价B、最低价C、收盘价D、开盘价>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第2节>道氏理论和艾氏波浪理论两种技术分析方法【答案】：C【解析】：市场平均价格指数可以解释和反映市场的大部分行为，这是道氏理论对证券市场的重大贡献。
道氏理论认为收盘价是最重要的价格，并利用收盘价计算平均价格指数。
3.有关周期型行业说法不正确的是( )。
A、周期型行业的运动状态直接与经济周期相关B、当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其下降；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一程度上夸大经济的周期性C、消费品业、耐用品制造业及其他需求的收入弹性较高的行业，属于典型的周期性行业D、产生周期型行业现象的原因是：当经济上升时，对周期型行业相关产品的购买相应增加；当经济衰退时，周期型行业相关产品的购买被延迟到经济回升之后>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第1节>行业生命周期分析的主要内容和基本方法【答案】：B【解析】：当经济处于上升时期，周期型行业会紧随其扩张；当经济衰退时，周期型行业也相应衰落，且该类型行业收益的变化幅度往往会在一定程度上夸大经济的周期性。
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证券投资顾问业务考点专项练习：客户分析证券投资顾问业务考点专项练习：客户分析
1.下列选项中，属于客户信息中的定量信息的是()。
A.客户的生活品质要求
B.家庭各类资产额度
C.家庭的基本信息
D.职业生涯发展前景
【解析】B。
2.客户信息可以分为定量信息和定性信息，以下对应正确的是()。
A.消费支出情况——定性信息
B.风险偏好——定性信息
C.家庭基本信息——定量信息
D.投资经验——定量信息
【解析】B。
3.在开展业务时，()是了解客户、收集信息的最好时机。
A.开户
B.调查问卷
C.面谈沟通
D.电话沟通
【解析】A。
4.下列关于资产负债表的表述错误的是()。
A.当负债相对于所有者权益过高时，个人就容易出现财务危机
B.净资产就是资产减去负债
C.活期存款、股票、债券、基金等变现较快，属于流动资产
D.分析客户的资产负债表是财务规划和投资组合的基础
【解析】C。
5.下列对个人资产负债表的理解错误的一项是()。
A.资产负债表的记账法遵循会计恒等式“资产=负债+所有者权益”
B.资产负债表可以反映客户的动态财务特征
C.资产和负债的结构是报表分析的重点
D.当负债高于所有者权益时，个人有可能出现财务危机的风险
【解析】B。
6.家庭资产负债表中的流动资产项目不包括下列哪个会计科目?()
A.房产
B.货币市场基金
C.活期存款
D.短期国库券
【解析】A。
7.与客户面谈沟通时，从业人员需要注意的问题有()。
Ⅰ.在面见客户前需要在面谈的主要内容或目的、客户的基本情况和以往接触历史等方面有所准备
Ⅱ.在面谈中，言谈举止应符合相关商务和服务礼仪标准要求，突出专业形象和真诚、亲切、自然
Ⅲ.应该掌握一些关键的沟通技巧，并能在接触中熟练自然
地加以运用
Ⅳ.在会面后要针对面谈中客户提出、有待解决的问题及时向客户回复
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】D。
8.客户的个人理财行为影响到其个人资产负债表，下列表述正确的有()。
Ⅰ.用银行存款购买期望收益率更高的公司债券，则客户的总资产将会增加
Ⅱ.股票市值下降后，客户的总资产将会减少
Ⅲ.用银行存款每月偿还住房分期付款，则每月偿还后净资产将会减少
Ⅳ.以分期付款的方式购买一处房产，客户的总资产将会增加
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】B
9.下列哪些选项可能增加家庭的净资产?()
Ⅰ.投资实现资产增值Ⅱ.增加消费
Ⅲ.将投资收益进行再投资Ⅳ.利用自动转账偿还信用卡透支
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】A。
10.从业人员在向客户提供理财顾问服务时需要掌握的个人财务报表包括()。
Ⅰ.资产负债表Ⅱ.现金流量表Ⅲ.利润分配表Ⅳ.中间业务表
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【解析】A。
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