4.主力控盘法之趋势理论：金叉和死叉、凹洞的判断、葛兰碧八大法则

主力控盘法之趋势理论：金叉和死叉判断、凹洞判断、

葛兰碧八大法则

一、金叉和死叉判断

在应用移动平均线理论进行技术分析的过程中，我们常常会听到的两个词语是“金叉”和“死叉”，并且现在市场中普遍的理论是“金叉买，死叉卖”。

金叉和死叉即黄金交叉和死亡交叉，是均线理论派生出的两个重要的多空信号，目前在证券市场中应用最为广泛。

何为黄金交叉和死亡交叉

在K线组合和短期、中期、长期移动平均线同时排列的图形中，经常出现多根日线相互交错的情况，这里就会出现移动平均线显示的反转信号，即黄金交叉和死亡交叉。我们常常将黄金交叉和死亡交叉作为买卖的重要信号进行参考。

黄金交叉即起初短期移动平均线在中、长期移动平均线下方运行，并呈向上走势突破中、长期移动平均线，从而形成两条或多条均线的交叉点，之后，移动平均线持续上扬，此时股价上升的压力被向上突破，股价看涨，行情看好，可作为买入信号。在进行不同的分析时，利用的移动平均线也不同，如5日线上穿10日、20日的短期金叉，可以作为判断短期买入时机的信号，与60日或120 MA形成的金叉可作为判断股价或指数的中期走势的依据。

死亡交叉即起初短期移动平均线在中、长期移动平均线上方运行，并呈向下走势跌破中、长期移动平均线，从而形成两条均线的交叉点，之后，移动平均线走势持续下降。此时股价的支撑线被向下跌破，股价继续下落，行情看跌，可作为卖出信号。

需要注意的是，移动均线作为最基本的反映股价或指数走势的趋势线，具有一定的滞后性。投资者仅仅根据黄金交叉和死亡交叉作为判别买卖的信号具有一定的片面性。因此形成黄金交叉并不一定是买入时机，形成死亡交叉也不一定是卖出时机。具体分析发现，有成功的黄金交叉、失败的黄金交叉和成功的死亡交叉、失败的死亡交叉之分。为了便于分析，我们统一采用5MA与20M A两条均线，进行短期指标分析。

成功的黄金交叉与失败的黄金交叉应用秘诀

1，成功的黄金交叉

成功的黄金交叉的判别方法是：在5MA上行穿过20MA形成黄金交叉时，以形成黄金交叉的当日K线和第2日K线作为关键K线组合，将关键K线组合形成的最高价与最低价的区间作为衡量标准，进而观察后市股价走势，若后市股价收盘价持续上升并突破了关键K线组合的最高价，即收过高点，则为成功的黄金交叉。形成成功的黄金交叉后，指数后期走势不断上涨。

当形成成功的黄金交叉时，表明短期为多头行情，股价或指数上升力度强劲，后市可以看好。因此，若形成成功的黄金交叉，即是攻击的买点，投资者可以果断进入或加仓。

股价周线持续站在5MA之上，5MA持续走在20MA上方，形成明显的轧空行情，周线的成功黄金交叉显示了中期走势看多的信号。（周线，月线同样适用。）

成功的黄金交叉大多出现在多方行情中，如果多方力量强劲，趋势在突破前波末跌高的压力后产生轧空行情，那么在一轮攻势中很有可能连续出现成功的黄金交叉，也就是为投资者不断提供追势的买点信号。黄金交叉成功，标志着上涨行情的确认。

2，失败的黄金交叉

失败的黄金交叉的判别方法是：在5MA上行穿过20MA形成黄金交叉时，同样以形成黄金交叉的当日K线和第2日K线作为关键K线组合，将关键K线组合的最高价与最低价形成的价格区间作为衡量标准，进而观察后几日股价走势，若后几日股价收盘价并未收过关键K线组合高点，则为失败的黄金交叉。

黄金交叉点并不能简单理解为买入的信号，在形成黄金交叉后，指数后续走势并未如预期一样上涨，而是反弹形成高点随即转头向下，进入下跌趋势。此时的反弹极限高点就是持仓者撤离市场的逃命点。形成失败的黄金交叉，预示后市的股价或指数呈空头行情。形成黄金交叉后价格随即跌破关键K线组合低点，黄金交叉失败。在这种空头行情下，失败的黄金金交叉显示了反弹的极限，是我们做空的信号。

黄金交叉的研判不仅仅应用在日线中，在周线、月线、分钟线中同样适用。

在股票交易中参考60分钟线基本可以为短线操作者提供较为准确的买卖信号。

成功的死亡交叉与失败的死亡交叉应用秘诀

与黄金交叉一样，死亡交叉也分为成功的死亡交叉和失败的死亡交叉。

1，成功的死亡交叉

成功的死亡交叉的判别方法是：在5MA下行穿过20MA形成死亡交叉时，以形成死亡交叉的当日K线和第2日K线作为关键K线组合，将关键K线组合最高价与最低价形成的价格区间作为衡量标准，进而观察后几日的股价或指数走势，若后几日股价或指数收盘价持续下降并跌破关键K线组合的最低价，即收破低点，则可认为形成了一个成功的死亡交叉。

当均线趋势形成成功的死亡交叉时，意味着短期市场空头行情得到有效的确认，后市走势看空，股价或走势会进入一个强势下跌的过程，投资者应，慎操作。

2，失败的死亡交叉

失败的死亡交叉的判别方法是：在5MA下行穿过20MA形成死亡交叉时，以形成死亡交叉的当日K线和第2日K线作为关键K线组合，将关键K线最高价与最低价形成的价格区间作为衡量标准，进而观察后几日的股价或指数走势，若后几日股价或指数收盘价并未持续下降，没有跌破死亡交叉关键K线组合的最低价，即未收破低点，则可认为形成了一个失败的死亡交叉。

当股价或指数形成失败的死亡交叉时，意味着短期股价或指数下跌压力不大，此时不能看作是空头行情。在形成失败死亡交叉的形势中，往往是后期走势看多，此时投资者逢低点可以进入，买入的价格往往是波段性的低点，此处可视为防守型的买点。

在实际的技术分析中，均线错综复杂的走势往往伴随着黄金交叉和死亡交叉的相继出现，投资者需要综合考虑，从而增加作出准确判断的概率。二、凹洞判断

什么是凹洞

凹洞形态也是均线分析中经常遇到的形态，在多空格局中均可能出现。

若在多方格局中，当股价或指数维持在均线之上，涨势强劲，股价带动短均线偏离长均线程度过大，会出现正乖离率过大。随后股价被拉回长均线附近进行调整，但短均线并未跌破长均线产生死叉，随即股价再次上升带动短均线上扬形成如“凹洞”型的态势，也称为鸭嘴，具体的K线形态为大涨小回态势，这种态势为短期看多信号。