分层审核控制程序
分层审核管理程序(含表格)
分层审核管理程序（IATF16949-2016）1.0目的确保始终严格遵守和执行现场质量控制标准以改善现场纪律，并对标准进行持续改进，从而持续提升过程质量控制水平。
2.0范围适用于本公司。
3.0定义LPA:LayeredProcessAudit(分层过程审核),是由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4.0职责4.1总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性。
4.2质量经理及质量体系工程师总体负责本程序的有效实施。
4.3LPA管理员由过程质量工程师或主管担任，主要负责：a.审核员用检查表的制定及更新；b.抽样状态跟踪表，过程分层审核计划跟踪表制定及更新c.分层审核看板的更新（每月1次）d.对审核发现进行汇总，与相关人员制定纠正措施并跟踪进度及效果e.准备及召集定期的LPA会议，包括BOSf.记录保存及其它事项。
4.4审核人员负责对责任区域进行审核，审核员包括：总经理、质量/生产/工艺经理、质量/生产/工艺主管和工程师、现场管理人员及检验员。
4.5经理层和体系工程师负责对LPA程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措施。
4.6LPA行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5.0程序内容5.1定义审核频次5.1.1由质量经理根据过程质量控制风险，按基层人员应进行较高频次审核，中高层人员按相对低的频次进行审核的原则定义审核频次，经与各部门经理讨论一致后，报总经理批准。
5.1.2分层审核频次的一般规定：总经理和部门经理每月1次，车间主任及主管、体系工程师每月2次，工艺/设备/质量工程师每周1次，班组长和检验员每班一次；5.1.3《LPA程序实施能力评价表》由质量经理或体系工程师每月负责审核1次。
5.2制定审核检查表5.2.1由LPA管理员组织相关人员编制生产现场使用的《LPA检查表》，检查表通常应包括：a.制造质量：主要审核制造过程中的人、机、料、法、环境及测量或检验有无相应的控制标准，标准是否得到实施及遵守，标准是否需要进一步完善;b.高风险质量问题跟踪：审核对于过往发生的质量问题，其纠正措施是否按标准实施，包括产生及流出两方面。
11-分层审核管理规定
江苏常诚汽车部件有限公司文件编号：CCC/ZZB-FCSHGL-2012-002文件名称：分层审核管理规定版次：N/0责任单位：制造部管制类别：管制文件相关单位（以√勾记）企管部√技术中心√销售部√制造部√质保部√采购部√财务部√物控部√工模中心√发布批准审核作成分层审核管理规定版次修订日期修订人修订页次修订内容N/02012.03.12钟伟才初次制订1.目的：通过分层审核确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并通过领导层和操作工之间言传身教的互动来加强彼此之间的相互理解和认知2.适用范围：公司各部门3.定义：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内标准操作的符合情况，并持续推进组织实现QSB的愿景4.管理内容和方法：4.1、过程分层审核的主导部门是制造部，主导人是制造部的领导层，质量和其它职能部门参与并支持分层审核系统4.2、过程分层审核是对控制计划和作业指导书的补充检查4.3、过程分层审核的频次：.高风险项目必须最少每班审核一次.生产主管必须（每天）检查并确认操作员是否完成了质量文件/记录.生产经理必须（每天）检查并确认生产主管是否完成了验证工作.工厂领导层必须（每月或每季度）定期进行过程分层审核4.4、过程分层审核的流程：.评估是否背离既定标准.导入纠正措施（对策）.由各级管理人员定期评估过程分层审核管理规定.在每个区域跟踪/展示审核结果和纠正措施4.5、过程分层审核完全是一种手工的审核方式，使用《过程分层审核检查表》进行审核，将审核过程中发现的问题进行记录，审核者可将已经记录但没有立即纠正的问题，直接转移到空白的对策措施报告中，但必须指定责任人并实施纠正措施，对这样的过程评估至少每周进行一次4.6、过程分层审核中必须建立一份高风险项目清单，清单应考虑以下可能的要素：.量检具的功能和校检的确认.堆放/包装技术.过程参数.作业指导书.产品标识.扭矩监控.文件/记录的完整性.客户反馈过程审核还必须审核适当的质量文件4.7、过程分层审核应包括以下3部分内容（在过程分层审核检查表中体现）：4.7.1普遍的工位问题（这部分问题的变更很少，仅需根据文件或程序的描述作出相应变更）：车间主任和班组长通过过程分层审核检查表中的问题来支持一线操作员工---确保操作工遵守安全规定和佩戴个人防护装置---确保操作工适用正确的工具、量检具和材料---确保操作工理解和遵守标准化操作和质量标准---确保执行工厂现场管理和可视化管理标准---确保符合物料管理要求（先进先出/最高、最低库存等）---某个产品线或工厂区域的特定问题（以往的客户关注问题）4.7.2质量关注部分的问题：分层审核管理规定质量关注部分应覆盖整个班组或团队，并由班组长或车间主任审核以支持一线操作员工（确保防错装置正常工作且已知的高风险/重大的过程控制要素处于受控状态，以防止问题重复发生；确保产线完成所有的质量检查和/或文件记录）4.7.3系统问题工厂管理人员和班组长/车间主任/经理针对工位应评审相同的项目（第1部分、第2部分），另外通过过程分层审核（第3部分）评估班组长的工作内容：---是否完成安全训导和巡视---是否符合过程控制计划---是否符合现场5S管理的标准---是否有效的解决问题和实施对策---是否有效的利用过程分层审核实施过程控制和跟踪4.8过程分层审核检查应有四种结果.Y---没有发现差异.N---发现了差异.NC---发现了差异，审核期间内纠正了/纠正了这种行为.N/A---不适用（由工厂主管和车间主任/班组长层次进行）4.9、所有的不符合必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上4.10、任何可以立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母C4.11、任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中4.12、过程分层审核中应了解不符合的原因5、作业程序：6、相关文件：7、使用记录:分层审核管理规定8、附件：.对策措施表项目日期地点问题描述责任人对策措施目标完成日期发起人完成日期。
IATF16949分层审核管理程序
7.2.1审核依据/审核准则分三个模块：
7.2.1.1固定模块：按照控制计划对应4M1E进行提问，工厂滚动实施LPA后，可以根据实际管理需要自行增加适用的审核条款（如旧的主题模块中仍有价值的审核提问）
7.2.1.2主题模块：根据工厂高专注问题制定主题，使用过程法，对每一轮重点关注问题进行过程分析，按PDCA流程展开，不仅实现LPA原先具备的对现有流程执行力监控，更重要的时通过过程法，发现工厂过程控制的确实点并加以完善，从而达到执行力、运作持续提升的作用。
7.3.2.2部门负责人通过过程图或者其他质量方法分析导致目标发生的缺陷和原因，从材料、设备/装置、人员、方法、测量/评估各方面罗列所有可能造成的原因和需要关注的风险点。
7.3.3额外关注模块检查项：（当发生以下情况时，应增加该模块的检查提问）客户抱怨PPSC
重大质量问题报告
7.3.4结合三个模块检查表编制输出月度分层审核检查表。
日期:
审核方向及侧重。
7.1.4设定分层审核目标需要依据S.M.A.R.T原则进行：具体的、可衡量的、可达到的、相关性、时效性
7.1.5设定分层审核目标及目标数量应充分考虑工厂现有资源及可执行性。
7.1.6分层审核目标设定需要明确本轮实施的周期（依据不同改善目标的难易程度定义合理的推行实施周期，如月度、季度或年度）
－123－
编制部门:质量部
文件名称
分层审核管理程序
编号:
版次:
版本号:
编制人:
第1页共8页
日期:
1.目的
使各级管理者都参与到支持现场工作的活动中，通过言传身教的互动方式，确保始终严格遵守和执行标准，提高制造质量，并提供一个有效跟踪的流程，识别持续改进的机会。
分层审核程序
3.1审核员不在时由其代理人进行；
3.2发现的不符合立即在《分层审核检查表》中予以记录；
3.3不符合如能立即处理，则审核员将问题和措施分别记录入检查清单中”问题描述”和“纠正措施栏”中。
3.4若该不符合项不能立即处理，记录进清单中“问题描述”栏，然后登录进“纠正措施登记表”中。
《分层审核计划》
相关文件和记录
生产部经理
厂长
生产部车间负责人
生产部经理组织相关人员
审核员
审核员
1.分层审核计划
1.1班长进行的审核每班一次，不列入计划；
1.2管理人员（车间主任、质量主管、工艺主管、设备主管、生产部经理、厂长）的审核计划按月制定，并且应覆盖所有审核范围内的过程、工位和班次；
1.3审核范围包括：进货检验、仓库、所有制造工位（包括过程质量控制）、成品（出货）质量控制；
《分层审核检查表》
《分层审核检查表》
《纠正措施登记表》
Layer Process AuditProcedure
编号：CD-QP-18
分层审核程序
版本：A/0
流程
职责
作业要求
相关文件和记录
ห้องสมุดไป่ตู้生产部经理
责任区域负责人
审核员
生产部指定人员
生产部经理
4.不符合的整改
4.1审核发现的高风险问题或重复发生的不符合及其改善进度需要递交快速反应会议；
Layer ProcessAudit Procedure
编号：CD-QP-18
分层审核程序
版本：A/0
一、目的
验证文件化过程的符合性，提高作业人员质量意识，加强不同层次人员沟通，改善产品品质。
二、范围
01-分层审核流程FYI
更改人
更改时间
更改标识编制版本号源自02审核审核批准
注 塑 车 间
5.填写说明 Y—没有发现差异；N—发现了差异；NC—发现了差异，但审核期间纠正了；N/A—不适用。 所有的变差必须记录在过程分层审核检查表上，并将具体内容描述在审核结果那一页上。 任何能够立即纠正的问题将在后边紧挨着写上字母 C。 任何不能够立即纠正的问题必须有额外的详细记录，并转移到对策措施表中。 添加：VS、不合格品管理的临时措施及根本措施；快速反应中的问题可以往里加；防错验证装置失 效的时候往里加。以上三种情况的临时措施及根本措施都往里加。 退出：根本原因找到并进行跟踪验证 20 天以后未问题可以退出。
安徽中鼎橡塑制品有限公司 塑胶分公司
分层审核管理规定
HQA3024 共 1 页 第 1 页
1.目的 通过分层审核的实施让各层次对生产制造过程进行关注和监控，确保始终严格遵守和执行标准，确保 过程有效性，质量、进度及成本达标。 2.定义 分层审核：由组织的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认组织内操作标准的符合 情况，并持续推进组织实现 QSB 的愿景； 3.职责： 1、生产科制定、完善分层审核相关表格。 2、技术、质量负责提供客户关注问题点，并进行相关作业文件的修订。 3、生产科负责建立执行过程分层审核。 4.实施办法 被审核点 注塑成 型甲班 注塑成 型乙班 注塑成 型丙班 注塑后 道整理 审核人 甲班班长 注塑车间主任 乙班班长 注塑车间主任 丙班班长 注塑车间主任 后道整理班长 注塑车间主任 生产科长 注塑车间 经理、副经理 无尘车间班长 无尘车间 生产科长 经理、副经理 一次/每季度 一次/每班 一次/每月 一次/每季度 频次 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每班 一次/每周 一次/每月 输入 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 2 1.附表：审核表 1 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 4 1.附表：审核表 3 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》1、4 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》1、4 2.《领导层分层审核时间表》 附表：审核表 6 1.附表：对应《审核表》5 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表：对应《审核表》5 2.《领导层分层审核时间表》 1.附表 7： 《问题记录》 2.附表 8： 《分层验证措施 表》 3.附表 9： 《车间分层审核 问题整改情况统计》 4.附表 10： 车间分层审核 《 结果统计》 5.附表 11： 《关闭的 PRR 清单》 输出
分层审核控制程序
3.1 分层审核：分层管理是由公司的各个级别定期、频繁进行的一种标准化的审核，用来确认
公司内操作标准的符合情况，并持续改进现场质量控制标准。
4、职责
4.1总经理/副总经理负责为本程序的实施提供必要的管理支持，并审核流程的有效性；
4.2标准化部总体负责本程序的有效实施，同时辅导各使用现场人员，包含以下：
文件履历表
序号
版本
号
内 容
制定、修改
确认、废止
日期
制定人
1
V0
新 版 发 行
制定
2020-10-19
杨帆
1、目的
明确公司分层审核的职责及流程，使公司分层审核活动能有效、有序，循序向上提升，从而逐步建立有效的作业标准，促进沟通，以达到提升公司产品质量之目的。
2、适用范围
本程序适用于各部门或各区域的管理运作。
管控措施或防错措施,可列入公司经验教训库,为在今后的改善过程中发挥作用。
6. 相关记录
6.1 分层审核平面图
6.2分层审核计划表
6.3分层审核检查表
6.4分层审核改善跟踪表
7.相关文件
7.1《纠正措施及预防措施控制程序》
7.2 《记录控制程序》
8.附件
8.1流程图：
主管/副主管/领班及副班长/组长
4.4经理层和标准化部负责对分层审核程序实施情况及效果进行审核，分析原因并采取纠正措
施。
4.5 分层审核行动计划责任人负责按改善计划进行及时整改。
5、内容
5.1定义审核频次
5.1.1由体系工程师根据过程质量控制风险，按基层人员进行较高频次审核、中高层人员按
相对低的频次进行审核的原则定义审核频次。
跟踪表》
公司分层审核管理办法-分层审核流程图
公司分层审核管理办法-分层审核流程图1.目的:1.1在公司内部形成逐级审核的流程制度，以使整个管理系统执行完整、有效、规范的作业方法，从而较大程度的改善产品质量，满足顾客需求.2、范围2.1分层审核涵盖整个工厂的各个区域,包括热前、热后工区；热处理工区；包装工区；外协库；成品库；计量室；金相室；内检班；热检班；成检班；外检班等.2.2分层审核由工厂的各级领导层来实施：最基础的分层审核是由班组长或一线操作人员来实施，其次是各个职能管理人员，工厂的中高级管理者也需进行参与。
该程序也适用于由客户或供应商确定的所有关键零部件的制造过程、管理过程。
3、术语和定义3.1分层审核：分层审核是由各级管理层实施的审核，以确保质量体系要求的符合性。
它是一套持续的制造或管理过程检查系统，用来验证工艺、参数设臵、信息沟通、标准化作业、检测系统、设备维护、防错装臵及其它资源是否正确及适宜，以确保制造过程稳定、受控。
3.2防错：对于潜在可能发生错误操作及导致错误操作的原因,在产品及工艺设计时,通过有效设计从而实现错误操作不可能发生(例如: 只能使用一种装夹方式,其他错误装夹方式无法装夹).3.3 防错验证: 检查设备的运作、工装夹具及量检具的使用方式，以防止生产或装配出不合格产品.3.4质量警戒：内、外部客户投诉的质量问题或近期制订的8D报告,经班组长对责任人进行质量教育或质量培训后，以文字描述、实物质量、或图片展的形式，张贴、展示、悬挂在作业现场的一种质量信息沟通方式。
4、职责4.1分层审核必须由各部门主管进行主导，其它职能人员参与并支持分层审核的实施。
一线员工、各个层次的管理者（包括部门主管、班组长等）必须负责及实施此过程.4.2主管总监的职责：确保足够的资源，以实施程序里规定的要求.4.3主管副总裁/最高管理者的职责：确保审核按照既定的程序实施.5、规定内容第 1 页共4 页。
分层审核控制程序
分层审核控制程序
1、目的
2、适用范围
适用于富临精工所有制造过程。
3、术语与定义
分层过程审核（LPA）：由组织的各个级别定期的、频繁的进行的一种标准化过程审核，用以确保组织内操作的标准符合性，并持续改进现场的质量控制标准。
4、职责和权限
5、工作要求
5.1、审核频次要求
5.2、制定审核检查表
体系工程师：编制初版审核检查表，检查表通常应包括：
5.3、制定 LPA 审核计划/执行
5.4、检查表内容更新
当发生下列情况时，生产主管：应对分层审核检查表进行更新：
5.5、对没有按本程序执行分层审核的责任单位，经品管部抽检发现后按《质量管理制度》相对应条款对生产主管负激励；
5.6、对分层审核发现的不符合项对应责任人没有按期执行措施，由质量分层审核专员依据《质量管理制度》对责任人进行负激励。
6、相关文件
7、记录—详见分层审核表单
8、附录
分层审核系列表单详见—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—标准表单—分层审核系列表单
分层审核程序文件—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—程序文件—分层审核控制程序。
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绵阳富临精工机械股份有限公司文件号：Q/FJQ/P114-2015 分层审核控制程序修改状态：1 版次：B1
修订次数版本
生效
日期
页次
评审
单号
变更内容描述更改人
1 B0 2015.10.8 内容优化夏萌2
B1 2016.8.1 FJ-107-
2016
1、分层审核检查表
2、审核签到表的规定
3、审核表保存的规定
4、LPA 执行的考核规定
夏萌
3 C0 2017.11.1 全新内容优化徐涛4
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1、目的
2、适用范围
适用于富临精工所有制造过程。
3、术语与定义
分层过程审核（LPA）：由组织的各个级别定期的、频繁的进行的一种标准化过程审核，用以确保组织内操作的标准符合性，并持续改进现场的质量控制标准。
4、职责和权限
5、工作要求
5.1、审核频次要求
5.2、制定审核检查表
体系工程师：编制初版审核检查表，检查表通常应包括：
5.3、制定 LPA 审核计划/执行
5.4 、检查表内容更新
当发生下列情况时，生产主管：应对分层审核检查表进行更新：
5.5
、对没有按本程序执行分层审核的责任单位，经品管部抽检发现后按《质量
管理制度》相对应条款对生产主管负激励；
5.6 、对分层审核发现的不符合项对应责任人没有按期执行措施，由质量分层审
核专员依据《质量管理制度》对责任人进行负激励。
6、相关文件
7、记录—详见分层审核表单
8、附录
分层审核系列表单详见—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—标准表单—分层审核系列表单
分层审核程序文件—OA—知识管理—文档中心—质量体系管理—质量手册—程序文件—分层审核控制程序。