前海股权交易中心中小企业挂牌及私募债业务共30页文档
前海股权交易中心宣传
前海股权交易中心宣传1. 前言随着中国资本市场的发展和改革，股权交易市场越来越受到关注。
前海股权交易中心作为中国首个试点区域的股权交易平台，为企业提供了一个更加便捷和灵活的股权交易服务。
本文将详细介绍前海股权交易中心的背景、功能和特点，以及参与交易的流程和注意事项。
2. 背景前海股权交易中心是由中国证监会批准设立的，位于深圳前海自贸片区内，成立于20XX年。
作为全国唯一的试点区域，前海股权交易中心致力于推动股权交易市场化改革，并为企业提供全方位的股权交易服务。
3. 功能和特点前海股权交易中心具有以下核心功能和特点：3.1 交易撮合前海股权交易中心作为一个专业的交易平台，致力于促进买卖双方的交易撮合。
通过提供信息对接、价值评估、交易撮合等服务，为企业提供高效、便捷的股权交易机会。
3.2 小微企业重点支持前海股权交易中心特别关注小微企业的发展，并针对小微企业提供一系列的支持政策和服务。
通过便利的交易流程和专业的交易服务团队，帮助小微企业实现股权的流动和价值的提升。
3.3 创新金融工具推广前海股权交易中心积极推广创新的金融工具，如股票期权、股权质押等，为企业提供多元化的融资和股权交易方式。
这些创新工具有助于提升企业的融资能力和灵活性。
3.4 专业的服务团队前海股权交易中心拥有一支专业的服务团队，包括股权交易专家、法律顾问、评估师等。
他们将根据企业的需求和市场情况，提供量身定制的服务和专业意见，帮助企业实现股权交易的顺利进行。
4. 参与交易流程参与前海股权交易中心的交易，需要按照以下流程逐步进行：4.1 准备工作企业首先需要准备相关的材料，包括股权清晰的证明文件、企业的基本信息和财务状况等。
此外，企业还需要选择一家合适的服务机构和交易方式。
4.2 信息对接企业将准备好的材料提交给前海股权交易中心，中心将对企业进行初步审核，并将企业的信息录入平台。
4.3 交易撮合一旦企业的信息通过审核，中心将根据企业的需求和市场情况，进行交易撮合。
前海股权交易中心挂牌有哪些好处及前海挂牌问答
二、前海股权交易中心有哪些融资产品服务？ （1）高端融资顾问服务，适用于需要改善企业资本结构、改变企业发展状况、寻求盈利新 增长点的企业。 （2）梧桐私募债，适用于单笔融资金额1000万以上，集合融资金额500万以上。 （3）小额线上债权，适用于最近一年营收1000万以上、纳税额20万以上的企业；有限责 任制公司最大申请额度200万，股份制公司最大申请额度500万。 （4）互助基金，适用于不满足梧桐私募债、部落格计划企业，最大申请额度250万的企业。 （5）投融宝，适用于资金需求3个月内、贷款金额起点50万的企业。 （6）股份质押，适用于股份制公司，最大额度2000万。 （7）专利质押，适用于从事高新技术产品的研发、生产和服务业务,企业资产规模控制在 5000万元以内，或上年度销售收入在1000万元以上的企业 （8）前海并购母基金，适用于希望通过并购实现企业扩张，或者希望通过被并购进入上市 公司的企业。 （9）深交所上市种子培育计划，适用于有上市欲望，非国家限制行业，营收1000万以上 的企业。 （10）梧桐培训咨询项目，适用于企业经营人员管理遇到瓶颈的企业。 企业私募产品登记托管，适用于私募债权，股权，金融产品在中心进行处？ （1）通过挂牌，得到前海中心的融资安排。 （2）通过挂牌，期待以公开方式、公正价格出让企业。 （3）通过挂牌，期待寻找志同道合的投资人。 （4）通过挂牌，期待对企业整体进行市场定价。 （5）通过挂牌，加盟前海中心的中小企业部落，改变这些中小企业孤独、 无组织状况。 （6）通过挂牌，得到前海中心组织的培训、咨询和聚会，提升管理水平。 （7）通过挂牌，让企业从物理世界走向虚拟世界，突破时空限制，在世界 各地都可看到企业情况。 （8）通过挂牌，满足企业对“开放平等、互动共赢”理念的向往和追求。
中小企业私募债
中小企业私募债中小企业私募债文档模板范本本文档旨在为中小企业私募债提供一份详细的文档模板范本，包含了各个章节的细化内容。
以下是正文部份：一、前言在当前经济环境下，中小企业需要寻觅融资渠道来支持业务的发展。
私募债作为一种融资工具，为中小企业提供了一种多样化的融资选择。
本文档将详细介绍中小企业私募债的概念、特点、流程以及法律法规等相关内容。
二、中小企业私募债概述1. 中小企业私募债的定义- 中小企业私募债的概念和基本特征- 中小企业私募债与其他融资工具的比较2. 中小企业私募债的分类- 根据发行主体的分类- 根据债券的分类- 根据发行方式的分类三、中小企业私募债的特点1. 高风险高收益- 中小企业私募债的风险与收益特点 - 中小企业私募债投资者的适当性要求2. 限制条款与项目风险披露- 中小企业私募债的限制条款- 中小企业私募债的项目风险披露要求3. 优势与劣势- 中小企业私募债的优势- 中小企业私募债的劣势四、中小企业私募债的发行流程1. 市场准备阶段- 发行方需做好的准备工作- 评估发行私募债的可行性2. 发行准备阶段- 公司准备的材料- 申请发行私募债的步骤3. 发行实施阶段- 发行的时间与方式- 发行的定价与规模五、中小企业私募债的法律法规1. 中小企业私募债的监管机构- 主管部门的职责与权限- 风险评估要求与监管要求2. 中小企业私募债的法律法规概述- 中小企业私募债相关法律法规的整体概览 - 涉及到中小企业私募债的相关法律法规文档扩展内容：1、本文档所涉及附件如下：- 中小企业私募债发行计划书范本- 中小企业私募债信息披露准则- 中小企业私募债购买合同模板- 中小企业私募债审计报告样本2、本文档所涉及的法律名词及注释：- 私募债：指在不公开辟行的情况下，发行给特定对象以及对这些债券进行转让的债券。
- 中小企业：指符合国家中小企业定义标准的企业。
海交所股权推荐挂牌业务规则（试行）
海峡股权交易中心股权推荐挂牌业务规则(试行)第一章总则第一条为规范推荐会员机构推荐股权企业股权进入海峡股权交易中心(以下简称海交中心)进行交易股权工作，明确推荐会员机构职责，根据《海峡股权交易中心管理办法(试行)》、《海峡股权交易中心股权挂牌管理办法(试行)》，制定本规则。
第二条申请挂牌的企业必须委托海交中心推荐机构进行股权挂牌推荐，并与海交中心推荐机构签订推荐挂牌协议。
同时聘请海交中心专业服务商会员为其融资挂牌提供有关专业服务。
第三条推荐机构对拟推荐的企业进行尽职调查和内核，向海交中心出具推荐表，并报送推荐挂牌备案文件(以下简称备案文件)。
第四条海交中心对推荐机构推荐挂牌业务进行自律性管理，审查备案文件，履行备案程序。
第五条推荐机构及相关人员不得利用在推荐挂牌业务中获取的尚未披露信息谋取利益。
第二章机构与人员第一节项目小组与人员第六条推荐机构应针对每家拟推荐的企业设立专门项目小组，负责尽职调查，制作推荐挂牌相关文件。
第七条项目小组应由推荐机构内部人员组成，至少为3人，其中具备财务或法律知识的人员至少各1名。
最近3年内有违法、违规记录的人员，不得成为项目小组成员。
推荐机构应在项目小组中指定1名项目负责人，对项目负全面责任，关于项目负责人的资格要求详见海交中心会员管理相关制度规定。
第九条持有拟推荐企业股权，或者在该企业中任职，以及存在其他可能影响其公正履行职责情形的，不得成为该项目小组成员。
第二节内核机构与人员第十条推荐机构应设立内核机构，负责备案文件的审核，并对下述事项发表审核意见：(一)项目小组是否已按照尽职调查工作指引的要求对拟推荐企业进行了尽职调查;(二)该企业拟披露的信息是否符合信息披露规则的要求;(三)是否同意推荐该企业挂牌。
第十一条推荐机构应制订内核机构工作制度，对内核机构的职责、人员构成、审核程序、表决办法、自律要求和回避制度等事项做出规定。
第十二条内核机构应由5名以上成员组成，其中具备注册会计师、律师资格以及从事行业研究分析的分析人员各1名。
前海股权交易中心中小企业挂牌及私募债业务
•第一章
•深圳前海股权交易中心简介
•3
深圳前海股权交易中心简介
• • 前海股权交易中心是广东省区域 性股权交易市场的核心组织机构，注册 资本5.55亿元。中心在股东结构上引入 国内三家顶级证券公司———中信证券 、国信证券、安信证券，采取公司制经 营、职业化管理、团队化运营、市场化 运作，力求打造一个与沪深交易所完全 不同的新型资本市场。 • 利用互联网平台资源，为广大处于 •初创和发展阶段、尚未走入沪深交易所 的中小微企业，提供私募、个性、定制 化的金融解决方案，在商业银行和沪深 交易所之外，开辟另一个新型融资渠道 ，帮助企业实现成长梦想。
•四、中小企业私募债的缺点和发展趋势
• 中小企业私募债的缺点主要有： • 1、因为中小企业普遍存在经营管理不够规范、信息公开不够透明、易受经 济波动冲击等原因，投资者认为中小企业私募债目前收益率和风险不匹配。 • 2、从目前的情况看，私募债尚不能作为主流金融机构的质押标的，不能被 质押加大杠杆，在债权转让二级市场上交易不够活跃，流动性差，被投资人认为 不宜作为投资标的。 • 3、随着中小企业私募债市场扩容，对资金数量的要求同步增加，但合格投 资者和投资机构的资金规模却有一定的限制，后期发行压力较大。 • 虽然中小企业私募债也存在一定的问题，但作为我国资本市场创新的一种形 式，依然有很大的发展潜力。国务院办公厅2013年8月发布《关于金融支持小微 企业发展的实施意见》，其中专门指出了大力拓展小微企业直接融资渠道这个问 题，鼓励新三板加大产品创新力度，增加适合小微企业的融资品种，各个地方产 权交易市场即将纳入资本市场管理，中小企业私募债必将迎来新的发展。还提出
前海股权交易中心中小 企业挂牌及私募债业务
2020年6月2日星期二
目录
上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌基本情说明书
XXXX在上海股权托管交易中心中小企业股权报价系统挂牌基本情况说明书声明：本公司董事会已批准本企业情况说明书，全体董事承诺其中不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承当个别和连带的法律责任。
一、基本情况（一）公司概况1、企业设立情况xxxxxxxxxxx（以下简称"xxxx"、“本公司"或"公司”）成立于20xx年xx月xx日，由xxx、xx> xx出资设立。
2、公司最新股权结构截至本说明书出具之日，公司股东出资额及持股比例如下:3、公司控股股东与实际控制人情况xx控制公司58.00%股权，为公司的控股股东（实际控制人）。
（三）公司对外投资情况截至本说明书出具之日，公司不存在子公司。
（四）公司员工情况截至20xx年xx月xx日，公司员工情况如下:1、员工人数（一）公司主营业务情况1、主营业务概述公司所处行业为新能源车用燃料生产与应用的新兴行业，主要从事新能源车用燃料的技术研发、技术服务、技术咨询、技术转让、生产、销售、服务为一体的综合型业务，主要产品为0#燃料油和93#燃料油等各型号清洁车用燃料。
2、行业基本情况环境治理是我国经济开展过程中的首要问题，近年来，我国在环境治理上取得了很大的成就，尽管如此，大气污染仍然是环境突出的问题，其中汽车尾气排放是造成大气污染的主要原因。
目前我国的油品还未能同国际接轨，成品油的清洁标准和质量均面临考验。
另一方面，我国是个缺油少气体、煤炭资源相对丰富的国家。
根据中国工程科学院1997年“能源供需矛盾专题报”，我国的人石油可采量为33亿吨，按照目前年产量1.60亿吨计算，还可再利用19年。
随着经济的开展，汽车保有量的大幅度提高，汽油的消费量快速增长，汽车是我国汽油消费的主要驱动力，2014年我国累计汽油，柴油产量分别为11029. 9万吨、柴油17063. 7万吨，较往年同比增长 12. 3%、2. 3%o我国是石油进口大国，在石油紧缺和巨大能耗的双重压力下，我国的能源平安已成迫切问题，对于汽车尾气排放量标准的不断提高，环保的清洁车用燃料的需求也就十分旺盛。
前海股权交易中心企业挂牌信息展示规范及范例
前海股权交易中心企业挂牌信息展示规范及范例（2015年7月）1、页头信息●企业一句话描述（必填，60字以内）：●网址：企业官方网站网址(必填，若无则填写“无”)●企业愿景：简要说明企业的发展愿景或使命（必填，不超过500字）2、Banner（图片或视频）（必填）通过图片、视频形式展示企业形象，包括但不限于产品图片、生产经营现场图片、企业形象宣传片、企业宣传片等内容。
要求：1、图片格式支持JPG\PNG\GIF，大小不超过2M，数量不超过5张，图片尺寸建议636X325或等比例大小；2、视频支持FLV格式文件，文件大小不超过30M，时长约2-3分钟。
例：放大效果如下：3、公司信息(必填)企业基本情况介绍。
请根据自身实际情况填写希望展示的信息（500字以内）。
例：深圳市XX公司成立于XX年，为隶属于XX集团旗下的（全资）子公司，主要专注于（营业范围或主要产品及服务）。
本公司秉承（企业理念），拥有（企业优势，如雄厚的资金支持和国内、外一流的设计团队），依托（核心技术，如完善的生产设备及加工流水线）。
从XX年以来，在公司优秀高管团队的带领下，在行业和社会的影响力日益扩大，处于行业领先地位。
4、竞争优势（必填）企业根据自身产品、服务特点等，展示核心竞争优势，选择填写以下内容：技术优势、产品优势、市场优势、人才优势、品牌优势、管理优势、其它优势。
以技术优势为例：例：公司自成立以来，一直专注于XX行业，业务涵盖XX等领域，拥有XX等多项自有知识产权，获得XX国家专利，在XX行业处于领先水平。
5、行业与发展●所属行业（必填）：●细分行业（必填）：●描述（必填，500字以内）：主要描述行业概况、上下游产业、竞争状况等。
以某消费电子产品制造商为例：行业概况：1、近年来，随着生活水平提高，人们对电子产品的需求呈上升趋势，消费电子产品市场规模也得到快速发展。
根据ABC研究机构《2012年中国消费电子行业研究报告》，2011年全球消费电子产品产值约5000亿美元。
前海股权交易中心业务模式分析
前海股权交易中心业务模式前海股权交易中心业务体系由五大板块组成，具体B括：中小企业私募产品登记托管业务、中小企业挂牌展示业务、中小企业债权和产品融资业务、中小企业股权融资业务和中小企业培训咨询业务。
1中小企业私募产品登记托管业务主要功能：采用新型私募债模式，为中小企业解决融资难问题。
运作方式：通过“去中介化”的创新方式，减少传统中小企业私募债中券商保荐、审计、评级、承销、评级等环节，并引入担保公司为债券担保增信，在减少融资成本，缩短融资时间，提高融资效率的同时，有效弥补中小企业自身信用评级较低的问题，获得投资人较高的认可度。
主要产品：中心发行的前海私募债，采取信息定向披露的方式，由中心审批、备案，并办理托管等程序，最大程度为中小企业融资提供便利。
登记托管：依据《前海股权交易中心登记、托管与结算业务规则》等相关规定，中心可以为非公众企业股权、以及以非公开方式发行的其他权益（以下简称“权益”），提供专业、便捷、安全的全方位登记托管服务，B括但不限于以下方面：1.权益的初始登记；2.权益的转让过户登记；3.对司法扣划、因继承、捐赠、依法进行财产分割或因法人合并、分立、解散、破产等引起的权益变动办理其他过户登记；4.因质押、冻结等引起的权益变更登记；5.送股、转增或派息等权益派发；6.接受权益持有人委托，安全保管其权益资产；7.为企业及权益持有人提供相关的信息查询、咨询和培训服务。
登记托管条件1.最近12月的净利润累计不少于300万元2.最近12个月的营业收入累计不少于2000万元；或最近24个月营业收入累计不少于2000万元，且增长率不少于30%。
3.净资产不少于1000万元，且最近12个月的营业收入不少于500万元。
4.最近12个月银行贷款达100万元以上或投资机构股权投资达100万元以上。
2中小企业挂牌展示业务功能：通过组织企业挂牌展示，营造中小企业发展新的生态环境。
针对问题：满足中小企业多元化发展需求。