风险评估培训课件
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《风险评估 》课件
1 风险
风险是指在特定条件下可 能导致不利结果的事件或 情况。
2 评估
评估是指对风险的可能性 和影响进行定量或定性分 析和判断。
3 基本概念
风险评估是一种系统性的 方法，用于识别、分析和 评估可能对组织目标产生 重大影响的风险。
风险评估的步骤和方法
1
识别风险
2
收集相关数据和信息，识别可能存在的
风险。
3
评估风险
4
根据分析结果对风险进行定量或定性评
估，并确定风险级别。
5
监测和追踪
6
建立监测和追踪机制，定期审查和更新 风险评估。
确定评估目标
明确评估的目的、范围和时间框架。
分析风险
评估风险的概率、严重性和影响程度。
制定应对策略
制定适当的风险管理和控制策略，包括 风险减轻和风险转移。
风险评估案例分析
案例一：IT安全风险
风险评估 PPT 课件
本课件旨在介绍风险评估的重要性和意义，以及相关的基本概念、步骤和方 法。还将通过案例分析，探讨风险评估的挑战和局限性，并提供最佳实践方 法。
安全风险的定义和意义
了解安全风险的概念和意义对企业的发展至关重要。安全风险是指可能对人员、财产和环境造成危害的潜在事 件或条件。
风险评估的基本概念
分析公司信息系统的安全风险，并提出相应的风险管理方案。
案例二：供应链风险
评估公司供应链的潜在风险，以确保持续的供应和高质量的产品。
案例三：市场风险
分析市场竞争和市场变化可能对企业业绩产生的风险，并提出应对措施。
风险评估的挑战和局限性
1 主观性和不确定性
风险评估受到主观因素和不确定性的影响，可能存在误判和偏差。
风险评估培训ppt课件
底格里斯－幼发拉底河谷有一个称为ASIPU的 风险分析咨询小组
Greeks & Romans
Observe causal relationship between exposure and disease
发现接触水平与疾病的因果联系
Ancient Mesopotamians
Invent insurance as a strategy for dealing with risks
• JSA Job Safety Analysis 工作安全评定 • WRAC workplace risk assessment and control
工作场所风险评估与控制 • QRA - Quantitative Risk Assessment 风险定量评定 • What If 可能性分析 • HAZOP - Hazard & Operability Study
A source of danger 危险的来源
RISK 风险
The expected loss from a hazard considering both the probability of occurrence and the magnitude of the consequence 考虑危害发生的可能性和后果严重性，进而可以预 见的损失程度。
• Exposure Ranking (ER) 接触分级 Potential exposure based on air monitoring and/or the contaminant release potential and control measures employed 根据空气监测，和/或污染物逸散潜能及采取的控制措施
风险评估概要
Greeks & Romans
Observe causal relationship between exposure and disease
发现接触水平与疾病的因果联系
Ancient Mesopotamians
Invent insurance as a strategy for dealing with risks
• JSA Job Safety Analysis 工作安全评定 • WRAC workplace risk assessment and control
工作场所风险评估与控制 • QRA - Quantitative Risk Assessment 风险定量评定 • What If 可能性分析 • HAZOP - Hazard & Operability Study
A source of danger 危险的来源
RISK 风险
The expected loss from a hazard considering both the probability of occurrence and the magnitude of the consequence 考虑危害发生的可能性和后果严重性，进而可以预 见的损失程度。
• Exposure Ranking (ER) 接触分级 Potential exposure based on air monitoring and/or the contaminant release potential and control measures employed 根据空气监测，和/或污染物逸散潜能及采取的控制措施
风险评估概要
《风险评估方法》课件
《风险评估方法》PPT课 件
风险评估方法的定义
风险评估步骤
1
收集数据
2
收集相关数据和信息，包括历史数据、
现场观察和专家意见。
3
制定控制策略
4
根据评估结果，制定相应的风险控制 策略和措施，减少或消除风险。
确定评估目标
明确评估的目的和范围，确保评估的 准确性和适应性。
分析和评估
利用合适的方法和工具对收集到的数 据进行分析和评估，识别潜在的风险。
风险矩阵
将风险的可能性和影响程度综 合考虑，进行风险分级和优先 级确定。
风险优先级的确定
通过综合考虑风险的可能性、影响程度和控制难度，确定风险的优先级和处理顺序。
风险控制策略
1
风险避免
通过采取措施避免潜在风险的发生，如修改流程或规定。
2
风险减轻
采取措施减少风险的发生可能性和影响程度，如培训员工、改进设备。
3
风险转移
将风险转移给其他方，如购买保险或外包。
实例和案例分析
通过具体案例分析，展示不同行业和领域中风险评估方法的应用和效果。
风险识别和分类
内部ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ险
来自组织内部的因素，如 管理规范、人为失误等。
外部风险
来自组织外部的因素，如 自然灾害、经济形势等。
技术风险
来自技术方面的因素，如 系统故障、网络安全等。
风险分析和评价方法
定性分析
基于专家意见或主观判断，对 风险进行描述和评估。
定量分析
使用统计和数学方法，对风险 进行量化和数值化评估。
风险评估方法的定义
风险评估步骤
1
收集数据
2
收集相关数据和信息，包括历史数据、
现场观察和专家意见。
3
制定控制策略
4
根据评估结果，制定相应的风险控制 策略和措施，减少或消除风险。
确定评估目标
明确评估的目的和范围，确保评估的 准确性和适应性。
分析和评估
利用合适的方法和工具对收集到的数 据进行分析和评估，识别潜在的风险。
风险矩阵
将风险的可能性和影响程度综 合考虑，进行风险分级和优先 级确定。
风险优先级的确定
通过综合考虑风险的可能性、影响程度和控制难度，确定风险的优先级和处理顺序。
风险控制策略
1
风险避免
通过采取措施避免潜在风险的发生，如修改流程或规定。
2
风险减轻
采取措施减少风险的发生可能性和影响程度，如培训员工、改进设备。
3
风险转移
将风险转移给其他方，如购买保险或外包。
实例和案例分析
通过具体案例分析，展示不同行业和领域中风险评估方法的应用和效果。
风险识别和分类
内部ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ险
来自组织内部的因素，如 管理规范、人为失误等。
外部风险
来自组织外部的因素，如 自然灾害、经济形势等。
技术风险
来自技术方面的因素，如 系统故障、网络安全等。
风险分析和评价方法
定性分析
基于专家意见或主观判断，对 风险进行描述和评估。
定量分析
使用统计和数学方法，对风险 进行量化和数值化评估。
专题培训风险辨识与评估PPT课件pptx
增强员工安全意识
培训风险管理有助于提高员工的安全意识，减少意外事故的发生 。
未来培训风险管理的发展趋势
智能化风险管理
随着人工智能技术的发展，未来培训风险管理将更加智能 化，通过大数据分析和机器学习等技术手段，实现对培训 风险的精准识别和预测。
个性化风险管理
随着员工需求的多样化，未来培训风险管理将更加注重个 性化，根据员工的特点和需求，制定针对性的风险管理方 案。
灰色关联分析法
通过分析不同风险因素之 间的关联程度，确定关键 风险因素和风险等级。
03
风险控制与应对策略
风险回避
避免高风险活动
在可能的情况下，避免参 与高风险的活动或项目， 以降低潜在损失。
提前终止高风险项目
如果发现项目存在高风险 ，及时终止项目以避免进 一步损失。
选择低风险方案
在多个方案中，优先选择 风险较低的方案，以减少 潜在风险。
反馈机制不完善
如果反馈机制不完善，可能导致无法及时发现问题并进行改进，增 加培训风险。
05
案例分析与实践操作
企业培训例选择
选择具有代表性的企业培训风险管理实践案例， 如某大型企业或知名公司的培训风险管理实践。
案例描述
详细描述该企业的培训风险管理背景、目标、策 略、措施和效果，以及在实施过程中遇到的问题 和解决方案。
需求不明确
如果培训需求不明确，可能导致 培训内容与实际需求不匹配，增
加培训风险。
缺乏针对性
如果培训内容缺乏针对性，无法 满足特定群体的需求，可能导致
培训效果不佳。
资源不足
如果培训资源不足，如师资力量 、场地设施等，可能影响培训的
顺利进行。
培训实施中的风险
教学方法不当
培训风险管理有助于提高员工的安全意识，减少意外事故的发生 。
未来培训风险管理的发展趋势
智能化风险管理
随着人工智能技术的发展，未来培训风险管理将更加智能 化，通过大数据分析和机器学习等技术手段，实现对培训 风险的精准识别和预测。
个性化风险管理
随着员工需求的多样化，未来培训风险管理将更加注重个 性化，根据员工的特点和需求，制定针对性的风险管理方 案。
灰色关联分析法
通过分析不同风险因素之 间的关联程度，确定关键 风险因素和风险等级。
03
风险控制与应对策略
风险回避
避免高风险活动
在可能的情况下，避免参 与高风险的活动或项目， 以降低潜在损失。
提前终止高风险项目
如果发现项目存在高风险 ，及时终止项目以避免进 一步损失。
选择低风险方案
在多个方案中，优先选择 风险较低的方案，以减少 潜在风险。
反馈机制不完善
如果反馈机制不完善，可能导致无法及时发现问题并进行改进，增 加培训风险。
05
案例分析与实践操作
企业培训例选择
选择具有代表性的企业培训风险管理实践案例， 如某大型企业或知名公司的培训风险管理实践。
案例描述
详细描述该企业的培训风险管理背景、目标、策 略、措施和效果，以及在实施过程中遇到的问题 和解决方案。
需求不明确
如果培训需求不明确，可能导致 培训内容与实际需求不匹配，增
加培训风险。
缺乏针对性
如果培训内容缺乏针对性，无法 满足特定群体的需求，可能导致
培训效果不佳。
资源不足
如果培训资源不足，如师资力量 、场地设施等，可能影响培训的
顺利进行。
培训实施中的风险
教学方法不当
风险评估培训ppt课件 (3)
PART 05
风险控制与管理
风险控制的定义
01
风险控制是指采取一系列措施来 预防、减轻或消除风险的过程， 旨在降低风险发生的可能性或减 少风险发生时可能造成的损失。
02
风险控制是风险管理的重要组成 部分，通过识别、评估和应对风 险，实现组织目标的保障。
风险控制的方法
风险避免
通过放弃或改变某些活动来消除风险源，从 根本上消除风险。
2023 WORK SUMMARY
THANKS
感谢观看
REPORTING
通过分析类似项目的历史资料，识别 潜在风险。
风险分析的步骤
风险识别
收集项目相关信息，识别项目 中可能出现的潜在风险。
风险评估
对识别出的风险进行量化和定 性评估，确定其对项目的影响 程度。
风险应对
根据风险评估结果，制定相应 的应对措施，降低风险对项目 的影响。
风险监控
在项目实施过程中，持续监控 风险的发展变化，及时调整应
提高企业的风险管理水平
风险评估是企业风险管理的重要组成部分，通过风险评估可以不断 完善企业的风险管理制度，提高企业的风险管理水平。
风险评估的流程
01
02
03
04
风险识别
收集相关信息，识别出可能存 在的风险因素，包括市场风险 、技术风险、财务风险等。
风险分析
对识别出的风险因素进行定性 和定量分析，确定风险的性质
详细描述
项目风险评估需要考虑项目的具体情况，包括项目的目标、范围、时间、成本等方面的要求，通过风 险识别、风险分析和风险评价等步骤，确定项目中可能出现的风险，并提出相应的风险应对措施。
案例三：个人投资风险评估
总结词
个人投资风险评估是对个人投资过程中 可能面临的各种风险的评估和预防。
风险评估1-PPT课件
Critical
财务方面： 对公司的财务状况产生严重威胁，或严重影响到公司实现重要的经营目标。例 如：预计利润的5%或更多无法实现。 运营方面： 对公司经营业绩产生重要不良影响。 影响到25%至50%的客户的经营失误。 关键处理系统出现故障，并且在36小时以上无法恢复。 网络故障时间延长（延长了一周或更长）。 主要的第三方（如再保险公司，采购供应商）破产或出现重大亏损。 未能实现某一公司重要经营目标。 多个“不明”的重大审计或风险问题的累积。 声誉方面： 对公司的声誉和品牌产生长期的或难以克服的不良影响。 类似联合爱尔兰银行出现的财务和管理失误（即此类事项会导致重大的损失，但是 在总体上仍可以继续经营）。 违反监管规定导致对公司的监管限制。 严重违反监管法规导致大量的公众责难或在公司性的大规模补救措施（例如对销售 误导的复查）。
25 years
10% 1 in
Possible
10 years 50% + will
Likely
probably happen in
风险可接受度 Risk Acceptability
Risk Appetite 是指分公司对风险的接受程度。 在我们的风险地图上，风险接受度分为四个等级: 绿色：可接受风险 “可接受风险”是指有足够的控制措施；并且 风险处于可接受的水平之内的风险。 黄色：正在采取措施使其缓解的风险 这些风险目前处于风险偏好之外，但是将会通过既定的缓解措施 计划使该类风险水平得到充分且迅速的降低
Important
财务方面： 对公司的财务状况有轻微影响，但是不会对其经营结果产生 重要不良影响。一般通过控制措施使突发事件或高风险事件得到缓 解。 运营方面： 存在影响公司运营的问题，但是容易控制和管理。 影响到5%的客户的经营失误。 与公司有关的第三方的不良经营行为。 某个重要系统出现的问题在5天内无法解决。 声誉方面： 存在影响公司声誉的问题，但是容易控制和管理。 公司受到来自本地新闻的负面评论。 轻度违反监管机构执行的法规，且没有留下处罚记录（罚款、公众 责难或补救方案）。
风险评估 PPT课件
33
其它相关信息
其它相关信息，如
某地举办某项大型聚会活动的信息 某地计划进行某项大型建设的信息 ……
34
风险评估的计划和准备
监测信息的收集和分析 日常风险评估频次的确定 日常风险评估方法的选择 日常风险评估职责的确定和评估核心队伍
的建立
35
监测信息的收集和分析
建立、健全突发公共卫生事件相关的各类 监测系统， 努力提高监测信息收集的及时 性、完整性和信息的质量，为突发公共卫 生事件的监测、预警和应对提供基础
22
突发公共卫生事件报告信息（1）
突发公共卫生事件报告系统是我国独具特色 的以事件为基础的突发公共卫生事件报告机 制，它不但包括符合突发公共卫生事件定义 或定级标准的事件的报告，也包括尚达不到 上述定级标准的事件相关信息（事件苗头） 的报告。
23
突发公共卫生事件报告信息（2）
对于已经报告到突发公共卫生事件报告系 统中的每起突发公共卫生事件信息或突发 公共卫生事件相关信息，无疑都应成为日 常风险评估的对象
– 对常规收集的各类突发公共卫生事件相关信息进行分析， 进 行初步、快速的风险分析和评价，并提出风险管理建议
• 专题风险评估
– 对国内外重要突发公共卫生事件、大型活动、自然灾害和事故 灾难等开展的专项公共卫生风险评估
• 两种形式主要从卫生应急管理工作的实际需要出发
– 常规与应急结合 – 形式与方法结合 – 形式与实施结合
根据对法定传染病报告发病、死亡信息进 行人、地、时三间分布的动态分析，可以 及时发现各种传染病的异常聚集性病例或 传染病类事件的苗头
及时捕获这些苗头信息，可以有效促进传
染病类突发公共卫生事件苗头疫情的早期
发现。对于这些苗头信息，应随时开展风
其它相关信息
其它相关信息，如
某地举办某项大型聚会活动的信息 某地计划进行某项大型建设的信息 ……
34
风险评估的计划和准备
监测信息的收集和分析 日常风险评估频次的确定 日常风险评估方法的选择 日常风险评估职责的确定和评估核心队伍
的建立
35
监测信息的收集和分析
建立、健全突发公共卫生事件相关的各类 监测系统， 努力提高监测信息收集的及时 性、完整性和信息的质量，为突发公共卫 生事件的监测、预警和应对提供基础
22
突发公共卫生事件报告信息（1）
突发公共卫生事件报告系统是我国独具特色 的以事件为基础的突发公共卫生事件报告机 制，它不但包括符合突发公共卫生事件定义 或定级标准的事件的报告，也包括尚达不到 上述定级标准的事件相关信息（事件苗头） 的报告。
23
突发公共卫生事件报告信息（2）
对于已经报告到突发公共卫生事件报告系 统中的每起突发公共卫生事件信息或突发 公共卫生事件相关信息，无疑都应成为日 常风险评估的对象
– 对常规收集的各类突发公共卫生事件相关信息进行分析， 进 行初步、快速的风险分析和评价，并提出风险管理建议
• 专题风险评估
– 对国内外重要突发公共卫生事件、大型活动、自然灾害和事故 灾难等开展的专项公共卫生风险评估
• 两种形式主要从卫生应急管理工作的实际需要出发
– 常规与应急结合 – 形式与方法结合 – 形式与实施结合
根据对法定传染病报告发病、死亡信息进 行人、地、时三间分布的动态分析，可以 及时发现各种传染病的异常聚集性病例或 传染病类事件的苗头
及时捕获这些苗头信息，可以有效促进传
染病类突发公共卫生事件苗头疫情的早期
发现。对于这些苗头信息，应随时开展风
风险评估ppt课件
• 第二节 执行风险评估并形成工作底稿
行业状况、法律环境与监管环境以及其他外部因素
了
解
被
被审计单位的性质
审
计
被审计单位对会计政策的选择和运用
单
位
及
被审计单位的目标、战略以及相关经营风险
其
环
被审计单位财务业绩的衡量和评价
境
被审计单位的内部控制
行业状况
外 部 法律环境和监管环境 环 境
其他外部因素
了解内部控制
对风险评估及审 计计划的讨论
评估重大错报 风险
• 控制环境；
• 被审计单位的 风险评估过程
•
信息系统与沟 通
• 控制活动
• 对控制的监督
•被审计单位面 临的经营风险；
•财务报表容易 发生错报的领 域；以及
•错报的方式， 特别是由于舞 弊导致重大错 报的可能性
财务报表 层次
认定层次（各类 交易、账户余额、 列报（包括披露）
• 资料：
• （1）在2006年实现销售收入增长10%的基 础上，公司董事会决定2007年销售收入增 长目标为20%，W公司管理层实行年薪制 ，总体薪酬根据上述目标的完成情况上下 浮动。W公司所出行业2007年平均销售增 长率为12%。
• （2）W公司财务总监已工作超过6年，于 2007年9月劳动合同期满后被W公司竞争对 手高薪聘请。由于工作压力大，W公司会 计部门人员流动频繁，除会计主管工作超 过年外，其余人员平均工作少于2年。
实施风险评估程序
二、风险评估程序
•询问被审计单位管理层和内部其他相关人员
•分析程序
观察和检查 观察被审计单位的生产经营活动 检查文件、记录和内部控制手册 阅读由管理层和治理层编制的报告 实地察看被审计单位的生产经营场所和设备 追踪交易通过与财务报告相关的信息系统的 过程（穿行测试）