基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题(备考1)
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. 开放式基金的发售由基金管理人办理，基金管理人应当在基金份额发售前（）日公布招募说明书、基金合同和其他相关文件。
A.3B.2C.4D.1【答案】 A2. 与道德相比，法律的调整范围是（）。
A.个人信仰B.行为结果C.心理动机D.个人精神世界【答案】 B3. 独立基金销售机构是基金业协会的（）。
A.普通会员B.联席会员C.特别会员D.以上都不是【答案】 B4. 基金管理人的前台部门主要包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5. 某资产管理有限公司为在中国证券投资基金业协会登记的私募证券基金管理人，旗下管理一只契约型基金。
中国证监会在20X8年9月对该公司进行了现场检查，发现以下事实:A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D6. 开放式基金于2017年7月3日成立，并于8月8日开放日常申购赎回业务，下列净值披露事项违反法规规定的是（）。
A.8月8日披露该基金每个开放日的份额净值和累计净值B.7月3日至8月7日披露该基金每日的资产净值C.7月3日至8月7日每周披露一次该基金的份额净值D.8月8日起每周披露一次该基金的份额净值和累计净值【答案】 D7. 按照《基金法》的规定，以下（）不属于我国基金份额持有人享有的权利。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.按照规定要求召开基金份额特有人大会C.分享基金财产收益D.随时查阅基金资产状况【答案】 D8. 下列关于交易型开放式指数基金的说法中，不正确的是（）。
A.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象B.本质上是一种指数基金C.可以进行套利交易D.会出现大幅折价或溢价交易现象【答案】 D9. 关于公募基金基金份额持有人享有的权利，以下表述错误的是（）。
A.参与分配清算后的剩余基金财产B.通过持有人大会参与基金投资决策C.分享基金财产收益D.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权【答案】 B10. 基金管理人应当在招募说明书及基金份额发售公告中载明以下信息内容（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟题库和答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟题库和答案单选题（共20题）1. 下列（）不属于中国证监会有权采取的监管措施。
A.检查B.调查取证C.限制交易D.刑事处罚【答案】 D2. 基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、( )三大类。
A.证监局B.基金监管机构C.自律组织D.基金监管机构和自律组织【答案】 D3. 下列关于资产管理本质，说法错误的是（）。
A.投资人必须做到“买者自负”B.管理人必须坚持“卖者有责”C.管理人必须坚持“卖者无责”D.—切资产管理活动都要求风险与收益相匹配【答案】 C4. ETF基金T日现金差额相关内容应在（）的申购、赎回清单中公告。
A.T+1日B.T-1日C.T日D.T+2日【答案】 A5. 按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》，股票基金的股票投资比重在（）以上。
A.80%B.70%C.60%D.50%【答案】 A6. 关于债券基金与债券的说法错误的是()。
A.投资者购买固定利率性质的债券，在购买后会定期得到固定的利息收入，并可在债券到期时收回本金B.债券基金作为不同债券的组合，会定期将收益分配给投资者C.债券基金的收益率可以根据购买价格、现金流以及到期收回的本金计算其投资收益率D.债券基金分配的收益有升有降，不如债券的利息固定【答案】 C7. 下列关于我国各类基金销售方式的特点，说法错误的是（）。
A.基金公司直销业务便于基金公司进行管理B.银行客户经理往往要负责储蓄、贷款等多种销售任务，难以专注于基金销售C.新兴的互联网金融渠道得益于其互联网思维，投资便利度高、附加功能丰富D.证券公司经纪业务营业部是传统股票投资者转为基金投资者时的首选【答案】 A8. （2016年真题）基金管理人授权控制的内容不包括（）。
A.公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责B.公司重大业务的授权可以采取口头形式，授权书应当明确内容和时效C.股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行D.公司授权要适当，对已授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权【答案】 B9. 基金业协会的权力机构为（）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟考试试卷包括详细解答
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考前冲刺模拟考试试卷包括详细解答单选题（共20题）1. (2017年)基金销售机构应当具备的准入条件不包括（）。
A.完善的内部控制B.完善的风险管理制度C.有效的投资研究团队D.健全的治理结构【答案】 C2. 基金申报价格的最小变动单位为（）元。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001【答案】 D3. （）是指利用内幕信息进行证券交易，以为自己或者他人牟取利益。
A.内幕交易B.不正当竞争C.操纵市场D.倒卖交易【答案】 A4. 以下关于ETF和LOF的表述，不正确的是（）。
A.对申购和赎回的限制不同B.二级市场的净值报价频率相同C.申购、赎回的场所不同D.申购、赎回的标的不同【答案】 B5. 投资者可办理ETF申购、赎回业务的开放时间为（）。
A.9:15-11:30和13:00-15:00B.9:20-11:30和13:00-15:00C.9:30-11:30和13:00-15:30D.9:30-11:30和13:00-15:00【答案】 D6. 关于避险策略基金的宣传推介，正确的是（）。
A.避险策略基金能保证最低收益B.避险策略基金与金融机构同业存款相似C.避险策略基金与银行存款相似D.避险策略基金仍存在本金损失的风险【答案】 D7. 基金经营机构的客户信息主要分为（）和（）。
A.账户信息、家庭信息B.交易信息、财务信息C.账户信息、交易记录信息D.家庭信息、交易记录信息【答案】 C8. （2021年真题）以下行为中不符合《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定的是（）。
A.某互联网平台委托取得基金销售业务资格的独立基金销售机构代为办理基金销售业务B.某取得基金销售业务资格的保险公司通过其互联网平台办理基金销售业务C.基金公司公告为其直销客户提供手续费优惠D.基金公司通过其APP为客户办理基金申购、赎回业务【答案】 C9. 下列关于基金份额登记流程的说法错误的是()。
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案
2022年基金从业资格考试模拟试题及答案2022年基金从业资格《基金法律法规》模拟试题1、基金产品风险评价的主要依据不包括()A.基金的管理费率B.基金成立以来有无违规行为的发生C.基金过往业绩及基金净值的历史波动程度D.基金历史规模、持仓比例参考答案：A参考解析：基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素：一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例，二是基金的历史规模和持仓比例，三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度，四是基金成立以来有无违规行为发生。
同时综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资最低金额、募集方式等因素。
考点：基金产品风险评价的依据所属章节：第二十二章第四节掌握2、根据法规相关要求，A银行把基金客户分为专业投资者和普通投资者，以下说法不正确的是()。
A.A银行不得主动向客户推荐超越其风险承受能力的产品B.A银行在向普通投资者推荐产品时应录音或录像C.A银行不接受普通投资者转化为专业投资者的申请D.A银行需要对普通投资者进行细化分类和管理参考答案：C参考解析：符合条件的普通投资者可以申请转化成为专业投资者，但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化。
(注意基金销售机构只决定是否转化，不能拒收申请)考点：专业投资者和普通投资者所属章节：第二十二章第四节掌握3、关于基金销售机构，以下表述正确的是()A.资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金B.商业银行均可以销售基金C.基金管理公司可以开展销售业务D.保险公司只能销售保险资管公司发行的基金参考答案：C参考解析：资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故A项错误。
具备基金销售资格的商业银行才能销售基金，故B项错误。
保险公司不只能销售保险资管公司发行的基金，故D项错误。
考点：基金销售机构的要求所属章节：第二十一章第二节掌握4、申请基金销售业务资格的机构，其技术系统应与()的系统进行联网测试。
A.基金托管银行B.第三方支付公司C.中国人民银行清算总中心D.中国证券登记结算有限责任公司参考答案：D参考解析：申请注册基金销售业务资格的机构应有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的技术系统进行了联网测试，测试结果符合国家规定的标准。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟卷附带答案单选题（共20题）1. 下列属于合规管理的基本原则的是()。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 为明确信息披露义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在基金年度报告的扉页做出的提示不包括（）。
A.投资风险提示B.托管人管理和运用基金资产的原则C.年度报告中注册会计师出具非标准无保留意见的提示D.管理人和托管人的披露责任【答案】 B3. 证券投资基金是指通过发售基金份额、汇集投资者的资金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
A.发行人的财产B.托管人的财产C.独立的财产D.管理人的财产【答案】 C4. 从基金公司经营管理的角度看，采取伞型结构比单一结构具有的优势不包括（）。
A.简化管理B.降低成本C.强大的扩张功能D.效率高【答案】 D5. 对冲保险策略主要是依赖金融衍生产品，如（），实现投资组合价值的保本与增值。
A.股票B.债券C.股指期货D.货币市场基金【答案】 C6. 按照交易工具的不同期限对金融市场进行的分类，可分为（）。
A.发行市场和流通市场B.承兑市场和贴现市场C.现货市场和期货市场D.货币市场和资本市场【答案】 D7. QDⅡ基金定期报告中的特殊披露要求不包括（）。
A.境外投资顾问和境外资产托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.外币交易及外币折算相关的信息【答案】 C8. 目前，（）的证券投资基金资产总值占世界半数以上，且对全球证券投资基金的发展有着重要的示范影响。
A.日本B.美国C.瑞士D.德国【答案】 B9. 下列关于证券投资基金的说法中，错误的是（）。
A.是一种长期投资工具B.主要功能是分散投资C.投资基金无风险D.投资基金可能带来收益，也可能承担损失【答案】 C10. 下列属于基金信息披露规范性文件的是（）。
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案
2020年基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题及答案1、以下属于 QDII 公募基金可投资对象的是( )。
Ⅰ.银行存款、可转让存单、银行票据等货币市场工具Ⅱ.贵重金属或代表贵重金属的凭证Ⅲ.政府债券、公司债券、住房按揭支持证券Ⅳ.在以与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构的公募基金A. Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C2、证券投资基金的运作主要包含如下哪些环节?( )Ⅰ、基金募集和投资管理Ⅱ、基金资产的托管Ⅲ、基金份额的注册登记Ⅳ、基金的估值与会计核算A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅡC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C3、公开募集证券投资基金募集期限届满并具备基金合同生效条件的，基金管理人应当按照规定向下述哪个机构交验资报告和基金备案材料?( )A. 中国证券投资基金业协会B. 中国证券登记结算有限责任公司C. 中国证监会D. 中国证监会派出机构参考答案：C4、关于另类投资基金，以下表述正确的是( )。
A. 另类投资基金可投资于债券、股票B. 黄金基金属于另类投资基金C. 另类投资基金是私募基金D. 另类投资基金是一种直接投资工具参考答案：B5、关于避险策略基金，以下表述正确的是( )。
Ⅰ.避险策略基金本质上是一种混合基金，因此需要将大部分资金投资于股票Ⅱ.为避免投资者提前赎回基金，一般会对提前赎回基金的投资者设置较高的赎回费Ⅲ.较高的安全垫可以提高风险资产投资比例，增加基金到期保本的安全性Ⅳ.作为一种开放式基金，避险策略基金一样每日开放申购赎回A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、ⅢC. Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ参考答案：B6、某公司原定将一笔银行存款偿付应付账款，现决定延缓偿付，而将这笔存款支付了新购入的存货，他对速动比率的影响是( )A. 提高B. 下降C. 无影响D. 无法判断参考答案：B7、2016 年 2 月 18 日，某投资者通过场外(银行)申购基金 30000，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为1元。
基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套_背题模式
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套(100题)***************************************************************************************基金从业资格考试_法律法规_真题模拟题及答案_第01套1.[单选题]基金产品风险等级不包括（ ）。
A)低风险等级B)特殊风险等级C)中风险等级D)高风险等级答案:B解析:基金产品风险应当至少包括以下三个等级：低风险等级、中风险等级、高风险等级。
2.[单选题]依据《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中的相关规定，信息管理平台的建立和维护应当遵循（ ）的原则。
A)安全性、实用性、系统化B)公开、公平、公正C)安全性、适用性、系统化D)安全性、实用性、规范化答案:A解析:信息管理平台的建立和维护应当遵循安全性、实用性、系统化的原则。
3.[单选题]（ ）赋予中国证监会限制证券交易权。
A)《证券投资基金管理办法》B)《证券投资基金法》C)《开放式证券投资基金办法》D)《证券法》答案:B能破坏正常的证券市场交易秩序，损害投资者的合法权益。
因此，《证券投资基金法》赋予中国证监会限制证券交易权。
4.[单选题]下列不属于道德与法律的区别的是（ ）。
A)表现形式不同B)内容结构不同C)调整手段不同D)调整对象不同答案:D解析:道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，二者既有区别又有联系。
道德与法律的区别：①表现形式不同;②内容结构不同;③调整范围不同;④调整手段不同。
调整对象不同不属于道德与法律的区别。
5.[单选题]关于道德与法律的联系，下列说法中不正确的是（ ）。
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 货币型基金—般认购费为（）。
A.2.5%B.3%C.1%D.0【答案】 D2. 目前，在以下基金信息披露的行为中，属于禁止行为的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3. (2016年)我国的政府基金监管机构是（）。
A.中国证监会B.基金业协会C.证券交易所D.证券业协会【答案】 A4. 基金合同所包含的重要信息不包括（）。
A.基金的持有人结构B.基金的投资方向C.基金的运作方向D.基金的投资基本要素【答案】 A5. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A.15B.30C.45D.60【答案】 B6. 基金公司在选择业务软件时，从内控角度出发，应重点考虑的软件功能不包括（）A.方便快捷功能B.身份验证功能C.安全保护功能D.分权制约功能【答案】 A7. 某基金公司要发行一只对冲公募基金，在发售前需披露的文件是（）。
A.基金份额发售公告B.基金年度报告C.基金资产净值D.基金份额上市交易公告书【答案】 A8. (2016年)以下关于投资、研究业务控制中，表述正确的是（）。
A.基金公司建立固定的晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流B.基金经理为立即投资某股票，要求研究员即时将该股票申请加入公司投资库，并在事后及时补充研究报告C.研究员根据基金经理的需求专门对某上市公司进行调研，事后该研究报告优先提供给该基金经理决策使用D.研究员的研究结论应听取基金经理的建议，并在研究报告中体现【答案】 A9. (2016年)基金管理人办理基金份额的申购，可以收取（）。
A.认购费B.过户费C.手续费D.申购费【答案】 D10. 基金募集申请的工作内容中提交的相关文件不包括( )。
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基金从业资格《基金法律法规》考试模拟试题（备考1）1、某基金管理人拟募集一只公募基金，该基金产品每年开放一次，90%投资于固定收益品种，并计划有3位机构投资者，分别持有该企业的10%、30%和60%，关于这一基金产品，以下表述正确的是( )。
A、该基金只要满足持有人超过200人的条件，则可以成立
B、该基金可以同时向个人投资者公开发售
C、不符合法律法规要求，不能申请募集
D、该基金必须注册为一只发起式基金
【答案】C
2、关于道德与法律的联系，以下表述错误的是( )。
A、道德与法律都是行为规范
B、法律对道德传播具有促进作用
C、道德规范邹会转换为法律
D、道德在调整范上对法律具有补充作用
【答案】C
3某基金基金管理人于年3月1日召集召开基大会，参加会议总持有人的基金份额低于基金总份额的1/2，则该基金管理人可重新召集基金份额持有人大会就原有议题进行审议。
以下可以确定为重新召集基金份额持有人大会的日期是( )。
A、年4月1日
B、年3月1日
C、年7月1日
D、年10月1日
【答案】C
4、据基金销售适用性原则，基金销售机构应当了解并评价如下哪些内容?( )【年
Ⅰ基金管理人
Ⅱ基金托管人
Ⅲ基金投资人
Ⅳ基金产品
A、ⅠⅢⅣ
B、ⅠⅡⅢ
C、ⅠⅡⅣ
D、ⅡⅢⅣ
【答案】A
5、关于我国目前各类证券投资基金的投资对象，以下表述正确的是( )。
A、货币市场基金仅投资于货币市场工具
B、股票基金仅投资于股票
C、债券基金仅投资于债券
D、基金中的基金仅投资于不同基金份额
【答案】A
6、基金管理人需每日向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF 的中购、赎回清单，以下表述正确的是( )。
Ⅰ申购、赎回清单主要包括最小申购，轄回单位对应的各组织证券名称，证券代码及数量现金替代标志等内容
Ⅱ开市30分钟后，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF申购、赎回清单
Ⅲ对于当日发布的申购、赎回清单，当日不得修改
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
7。
《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》第十八条规定，“公司应当将与股东签署的有关技术支持、服务、合作等协议报送中国证蓝会及相关派出机构”。
这一规定体现了公可治理的( )原则。
A、公平对待
B、公司独立运行
C、业务与信息隔离
D、经营运作公开、透明
【答案】B
8。
开放式基金某一个开放日发生首次巨额赎回时，以下做法错误的是( )。
A、巨额赎回且部分延期回的，管理人应立即向中国证监会备案
B、巨额赎回且部分延期赎回的，管理人在3个工作日内在至少
一种中国证会指定的信息批露媒体上公告说明有关处理办法
C、管理人可以暂停接受赎回申请
D、管理人可以接受全额赎回中请
【答案】C
9、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。
Ⅰ、在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险和道德风险
Ⅱ、合规风险，包括投资合規泩风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ、不公平对待不同投资组合，属于投资合规性风险
Ⅳ、有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管珪的主要举措之一
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、ⅢIl、Ⅳ
【答案】D
10、基金职业道德教育的途径不包括( )。
A、中国证券投资基金业协会的白律措施
B、岗前及岗位职业道德教育
C、基金从业人员的自律和主观努力
D、树立基金职业道德典型
【答案】C。