第四章 进入退出壁垒
第四章 进入与退出壁垒
六、政策法律制度壁垒
• 如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业 的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政 府就会限制新企业的进入。
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第三节 策略性进入壁垒
策略性行为
• • • 策略性行为是指一个企业通过影响竞争对手对该企 业行动的预期,使竞争者作出对该企业有利的决策行为。 策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行 为设置的进入壁垒。 对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和 信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个 原有企业和潜在进入企业的博弈过程。 由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以 通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业 传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法 获得经济利润，从而主动放弃进入。
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• •
（三）提高竞争对手的成本（略）
• 主要有： 垂直一体化； 利用政府管制 ； 利用产品 的互补性和配件生产； 提高工资和其他投入品的价 格。
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（四）影响未来的需求结构
• 原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自己产 品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此 可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡 占市场中的需求处于不利地位。 1．产品扩散策略
•
•
•
2．提高转换成本
3．利用长期契约锁定产品需求
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第四节 退出壁垒
第四章 进入与退出壁垒
企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业 退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。
第四节 退出壁垒
二、退出的固定成本
企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、 资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置 费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定 后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损 失。
（一）过剩生产能力投资 （二）干中学(learning by doing)
（三）提高竞争对手的成本
第三节 策略性进入壁垒
二、 影响未来需求结构的进入阻挠
原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自 己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已， 由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者 在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未 来需求结构的策略性行为主要有三种：
第四节 退出壁垒
四、政府和社会壁垒
退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经 济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社 会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构 单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。
谢 谢！
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在 进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这 些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后 的利润做出预期，进而决定是否进入市场。
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政 治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要 是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增 加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。
第四讲 进入与退出壁垒
总结
不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题， 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。
按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒
3、影响潜在进入者信念的进入阻挠
信息不对称、现有企业管理者思维
四、政策法律性进入壁垒
以管制身份出现的政府为保护现有的市场结构或扶持特定产 业所制定的法律法规。如企业经营批准和执照，企业进出口 许可证，投融资限制，差别性的税收壁垒、专利制度等。
这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克 服）。 如对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的行 业。对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对 企业进入也实行严格控制。
过剩生产能力投资。 干中学（learning by doing）（或称学习效应） 提高竞争对手成本：垂直一体化、利用政府管制、利用产 品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价
2、影响未来需求结构的进入阻挠
产品扩散策略（产品线深化或宽度增加）。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求
生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新
企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高。
新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比 在位企业高的原因为：融资市场的不完全性、信息不对 称和风险 k Externality）是网络产业的显著特征,
它指的是这样一种现象 --某种产品的价值会随着购买这种 产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位，企
第4章 S-C-P分析范式
(3)通过提供有关产品信息、改善售后服务和提供信用 消费等方式使消费者形成偏好。
(4)充分利用地理区位和营销网络优势，在供货时间、 运输成本、销售价格、售后服务等方面“制造”差别， 使消费者在选择产品时产生偏好。
4.产品差异化对市场结构的影响
(1)影响市场集中度
(2)形成市场进入壁垒
个行业撤退时所遇到的障碍。退出方式为转产或宣布 破产。 (2)形成退出壁垒的因素 资产专用性 沉没成本 解雇费用 政策限制
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小结
本节主要介绍了： 一、市场结构的含义和基本类型； 二、决定市场结构的主要因素。 （一）集中度 （二）产品差异化 （三）进入和退出壁垒
至27下节
基尼系数＝ 均等分布线与罗伦兹曲 线围成的面积 均等分布线以下的三角 形面积
• 基尼系数指标:基尼系数的值在0到1之间变动。基 尼系数为0，表明洛伦兹曲线与均等分布线重合， 即所有企业规模完全相等；基尼系数趋于1，表明 企业的规模分布越来越不均等。
• 洛伦兹曲线和基尼系数可反映出某一特定行业市场 上所有企业的规模分布状况。
完全竞争和完全垄断之间，且偏向于完全竞争。 主要特征是： 产业集中度较低。 产品有差别，这是垄断竞争与完全竞争之间的主 要区别。 进入和退出壁垒较低。企业能自由进入退出市场。
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8
3.贝恩市场结构分类
贝恩根据产业内规模最大的前四位（CR4）和前八 位（CR8）企业的集中度CR（concentration ratio） 值，对不同垄断程度的产业进行分类。
AD／SL≥3.5%或AD≥20亿日元——很高产品差别产业； 1%≤AD／SL<3.5%或10亿≤AD<20亿日元——高产品差
产业经济学之市场结构
5.不同产业市场的产品差异程度
⑴消费品产业 ⑵工业品产业
⑴消费品产业 ①耐用消费品 消费者购买决策较慎重，又
大多 不鉴别产品物理特性差异的知识和条件。这 类产品的差别化程度处于中等水平到高等水平之 间。
②非耐用消费品 广告作用更显著差别化程 度更高。
⑵工业品产业
所谓工业品，就是主要以企业为销售对象的用 于生产的商品。
这类产品比较标准化和规格化，物理差异性较 小，而且购买者多为企业，具备鉴别产品物理性能 的知识和测式手段，偏好不强，也不易受广告影响， 所以差异化程度小。
三、进入和退出壁垒 1、进入壁垒P162 2、退出壁垒（Barriers to exit）
2、退出壁垒（Barriers to exit）
40≤C8<45 C8<40
（三）植草益分类方法
粗分 寡占型 竞争型
市场结构 细分
极高寡占型 高中寡占型 低集中竞争型
分散竞争型
C8(%)
70<C8 40<C8<70 20<C8<40
C8<20
第二节 决定市场结构的主要因素
市场集中度 市场需求价格弹性 产品差别化 市场需求增长率 进入和退出壁垒 短期成本结构
该市场的买方、卖方之间的关系。
（一）四种基本类型：市场结构
1.完全竞争市场结构 产业集中度很低； 产品同一性很高； 不存在任何进入与退出壁垒； 完全信息
2.完全垄断的市场结构 ⑴产业绝对集中度为100%，因为市场上只有一个
提供产品的企业； ⑵没有替代产品； ⑶进入壁垒非常高：资本壁垒（起始资本量很）
技术性壁垒（规模经济）；法律壁垒
3.寡头垄断市场结构 ⑴产业集中度高，产业市场被少数大企业控制； ⑵产品基本同质或差别较大。存在两种情况：
产业经济学名词解释
第一章产业：生产经营具有密切替代关系的产品和劳务的企业所组合的集合。
这些企业往往具有类似的生产经营技术、工艺和经营管理等基本特性。
产业经济学：产业经济学是以产业为研究对象的应用经济学。
产业经济学的理论框架主要包括产业组织理论、产业结构理论、产业政策理论、反垄断与管制理论。
第二章规模经济:是指当生产和经销单一产品的单一经营单位因规模扩大而减少了生产或经销的单位成本时而导致的经济.规模不经济：因生产规模扩大而导致单位产品成本提高的现象。
范围经济：是指利用单一经营单位内原有的生产或销售过程来生产和销售多于一种产品而产生的经济。
最大最佳规模:最小最佳规模：最小经济规模:指在长期中平均成本处于或接近其最小值的最小的规模.适者生存法：不同规模企业的竞争会筛选出效率较高的企业，所以，这是一种根据竞争的优胜劣汰规律,通过纵向对比，确定企业适度规模的方法。
水平一体化：是企业在原有生产经营范围内，通过联合、兼并同类企业或投资兴建新的生产经营单位，形成多工厂企业，以扩大企业规模.垂直一体化:是企业在供、产、销方面实行纵向渗透和扩张。
混合一体化：是指企业通过一定的方式控制多个产业中的若干生产经营单位,实行跨产业经营,通过充分利用共同资源，降低单位产出的成本以实现范围经济.多元化：多元化是特性不同的对象组合，业务的多元化指非相关、跨行业、多品类的业务组合.第三章市场集中1、一般集中：表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中,最大若干企业所占的比重。
2、市场集中:描述特定市场的规模结构，衡量特定市场的集中程度，以反映特定市场受到大型经济组织控制的状况.3、产业集中：是指市场上的某种行业内少数企业的生产量、销售量、资产总额等方面对某一行业的支配程度,它一般是用这几家企业的某一指标（大多数情况下用销售额指标)占该行业总量的百分比来表示。
一个企业的产业集中度如何，表明它在市场上的地位高低和对市场支配能力的强弱,是企业形象的重要标志。
第四章进入与退出壁垒
第一节
进入壁垒
二、 进入壁垒的种类 （一）结构性进入壁垒 （二）行为性进入壁垒 （三）政策法律制度壁垒
第一节
进入壁垒
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常 分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、 产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。
第一节
1.规模经济壁垒
进入壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增
因此新企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本 量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本 比在位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不
对称和风险 。
第一节
4.产品差异化壁垒
进入壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的
产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源
于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形
第二节
退出壁垒
2
违约成本和企业 信誉损失
退出 壁垒种 类
沉淀成本
退出壁垒
3
政策法规
制度壁垒
市场发育不完 善造成的壁垒
4
第二节
三、 退出壁垒的度量
退出壁垒
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力 过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出 壁垒。
第二节
1.生产能力过剩度
退出壁垒
在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该
进入壁垒
进入壁垒是影响一个产业竞争程度和市场运行绩效的重
要因素，从长期看,如果不存在进入壁垒,在一个在位企业获取 超额利润的产业内,超额利润会吸引新企业的进入,从而使产业 的供给增加,在生产技术和需求不变的条件下,将导致产业内所 有企业的利润下降,使产业利润趋向于平均利润。但是一些企 业自身无法支配的、外生的因素会限制新企业的进入。而原 有企业也会利用自己的在位优势，采取策略性行为阻止新企 业的进入，保护自己的垄断地位和利润。所以新企业进入某 些产业时会遇到很大的障碍，产业间的利润差异可能会长期 存在。
第四章 进入壁垒
Industrial Economics
6
• 对进入壁垒的这种分类只是为了理论分 析上的便利 • 1、现实中的进入壁垒并不是由单一因素 构成的，而是由多种因素综合形成的， 既包括结构性壁垒又包括策略性壁垒 • 2、在长期中，结构性壁垒与策略性壁垒 可以相互转化 • 练习：举例说明某一产业中的进入壁垒
Industrial Economics
24
第四节 退出壁垒
• 退出壁垒是在位企业在退出市场时遇 到的障碍 • 1、资产专用性和沉没成本 2、解雇费用 3、国家法规和政策 通常，进入障碍和退出障碍是对等的。
Industrial Economics 25
第五节 进入与推出的福利效应
• 一、进入壁垒的福利效应 • 二、退出壁垒的福利效应
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• 四、产品差别化壁垒
• 1、产品差别化 • 消费者认为产品之间存在差异从而导致 同类产品之间不能完全替代 • （1）水平差别化：在给定价格的条件下 ，消费者对商品组合特性的偏好存在差 异 • （2）垂直差别化：所有消费者对商品不 同特征组合的偏好次序相同
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Industrial Economics
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20
• 一、过度生产能力的投资 • 过度投资是可置信的承诺，会形成沉没 成本
进入者的边际成本
在位者的边际成本
q1
q2
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• 二、学习效应 • 随着企业生产的累计产量的增加使生产效 率提高，从而导致单位成本下降。
• 学习效应的大小取决于： • 1、学习曲线的形状 • 2、学习时间的长短
Industrial Economics
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第四章进入退出壁垒
教学目的与要求：本章介绍了进入和退出壁垒这两个影响市场结构的因素。
通过本章的学习，了解进入障碍和退出障碍的含义，掌握进入障碍的类型和退出障碍的因素，以及进退无障碍理论的基本内容。
教学重点与难点：进入壁垒和退出障碍的构成因素、退出壁垒的度量指标
教学时数：4课时
第一节进入壁垒
一、进入壁垒的含义
进入壁垒是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。
产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的定义。
贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。
这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。
施蒂格勒(G.stigler)认为¡°进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。
¡±换句话说，是新厂商比老厂商多承担的成本。
简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。
进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。
进入壁垒的高低是影响该行业市场垄断和竞争关系的一个重要因素，同时也是对市场结构的直观反映。
二、进入壁垒的种类
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常分为：绝对成本优势、规模经济、产品差异化和对必要的资本量等。
1.绝对成本优势
根据贝恩的观点，绝对成本优势是指在特定的产量水平上，行业内原有企业(established firm)比潜在的或新进入的企业(Prospective entrant)通常具有的低成本生产能力。
斯蒂格勒认为，绝对成本优势壁垒按其产生的原因可以分为三类：第一,现有企业通过专利申请，而垄断工艺技术或产业标准。
第二，原有企业拥有高级的技术人员和管理人员而具有的人力资本优势。
第三，原有企业通过与供应商订立长期原材料等要素供应而具有的优势。
专利技术是产生绝对成本优势的一个重要原因。
因为专利限制了新企业取得最新技术的机会，专利保护的有效性，决定了新企业进入产业或市场的难易程度。
2.规模经济
根据产业内企业规模经济要求，新进入市场的企业必须具有与原有企业一样的规模经济产量或市场销售份额，才能与原有企业竞争，才能在进入后在行业中立足。
而对新进入的企业而言,一般受市场容量和筹资规模的限制,在生产开始时很难使自己的规模达到原有企业的规模,从而使新企业与老企业的竞争中处于不利的地位。
3.产品差别化
产品差别化的存在使原有企业在市场中树立良好形象和声誉,他们只要维持和发展即可,该厂商具有”先动优势”.但新企业要从头开始,付出较大代价使顾客相信自己产品优于老企业.这势必增加新企业的生产和销售成本,这样现有厂商的存在提高了新厂商进入的成本。
但当新企业拥有独有的先进技术时，产品差别化有利于进入，并可能使新企业得以发展。
4.必要的资本量
必要的资本量是指进入某一市场所必需的资本投资。
不同行业必要资本量不同，必要资本量越大，筹资越困难，进入也越困难，这就是必要资本量进入壁垒。
必要资本量壁垒与规模经济壁垒的主要区别在于，前者强调筹资难易，后者强调厂商可能获得的市场份额与降低成本之间的矛盾。
(二)行为性进入壁垒
行为性进入壁垒也称策略性进入壁垒,是指原有厂商为阻止新厂商的进入而主动采取的相应的策略行为。
1.驱逐对手行为（掠夺性定价）
是指原有厂商为了消灭竞争对手而暂时降低产品价格,忍受亏损,等目的达到以后再重新占据垄断地位。
这种策略不仅可以挤掉原有的竞争对手，同时也可以阻止其他企业的进入，达到“一箭双雕”的效果。
2.阻止进入行为
(1)阻止进入定价行为
在卖方程度较高的寡头垄断行业中,为数不多的原有厂商很容易相互协调,制定统一的行业价格,把行业利润率降低到既能获得经济利润,又能对其他厂商构成进入壁垒的程度。
而一旦潜在的进入可能性消失，再将价格提高。
这种行为称为“阻止进入定价策略”。
它主要是针对行业利润率较高造成的诱发因素而言的。
（2）阻止进入投资行为
在需求增长率较高的行业中，尽管存在着各种进入壁垒，但因为需求增长很快，也会对其他厂商形成诱惑。
因此原有厂商根据对行业需求的预测，适当多增加一些生产能力的投资，经常保持一定的过剩的生产能力，这样也可成功阻止进入。
（三）政策法律形成的壁垒
政府在经济管理过程中所制定的政策法律制度是构成行业外潜在进入者进入壁垒的一个重要方面。
德姆塞茨等人认为，在某些产业中，企业经营需要获得批准和执照，企业进出口需要获得有关许可证，资金筹措也要受到政府限制，还有差别性的税收壁垒、专利制度。
都将成为阻碍新企业进入的壁垒。
并且这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克服。
三、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系
贝恩（Bain）与曼恩（Mann）认为进入壁垒、利润率与市场集中度呈正相关关系。
如果其他因素不变，则市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明进入壁垒越高。
而另一方面如果进入壁垒越高，则行业内企业越容易通过垄断定价或结成某种形式的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利润。
因此，进入壁垒越高，则行业内原有企业的利润率越高，反之，利润率越低。
第二节退出壁垒
一、退出壁垒的含义
（一）退出的含义
退出是指某个(或某些)企业停止作为卖方而从某个行业撤退的行为，
退出方式转产
宣布破产
从理论上讲，当某个(或某些)企业长期亏损，资不抵债，不能正常生产经营时，即应该转产或破产。
但实际上，这样的企业由于受种种限制而很难从该产业中退出。
这些企业在退出时面临的障碍即是退出壁垒。
二、退出壁垒的种类及影响因素
1.沉淀成本(sunk cost)
许多资产具有专用性，用以生产特定的产品，一旦当企业退出时，就会产生沉淀成本，企业要退出原有产业，很难将这些资产转为他用，生产其它的产品，也难以将这些资产以公平的价格卖给其它生产同类产品的企业，这就构成企业的沉淀成本。
2.违约成本和企业信誉损失
如果企业退出原有产业，就不能履行原先签订的购销合同，企业就必须承担违约成本。
同时，企业退出产业往往被视为竞争能力不足，这会造成企业信誉损失，其它企业可能因此不愿与这家企业签订新的购销合同，也会增加企业融资的难度，提高融资成本。
这些因素都会阻碍
企业退出原有产业。
3.政策法律壁垒
在电力、煤气和自来水供应等基础设施产业中，由于企业所提供的产品和服务是人民的生活必需品，政府不允许企业随意退出产业。
4.市场发育不完善而造成的退出壁垒
企业退出原有产业通常需要生产要素转卖和产权交易，但在缺乏生产要素市场和产权交易市场正常运行机制的情况下，企业就难以寻找生产要素和产权交易伙伴以实现交易，从而阻碍企业退出产业。
三、退出壁垒的度量
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从¡°生产能力过剩度¡±和¡°亏损企业率¡±这两个指标来度量退出壁垒。
1.生产能力过剩度
在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30%以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越高。
2.亏损企业率
由于各种退出壁垒的存在，企业即使亏损，也不能退出产业。
我们可以用亏损企业率来度量产业的退出壁垒，即某一产业的亏损企业率越高，该产业的退出壁垒也就越高。
第三节进退无障碍理论
一、进退无障碍理论的主要内容
进退无障碍理论是指厂商可以自由地、无任何损失地进入或退出某一行业。
进退无障碍理论结论成立的前提条件是潜在进入者能够随时地自由进入和退出，而且退出时不需要承担不可回收的沉没成本。
政策含义：积极研究能够降低沉淀成本的新工艺、新技术；排除一切不必要的人为的进入退出壁垒。
二、进退无障碍市场的绩效特征
1.不存在配置过高的价格或过高利润
2.不存在配置无效率或浪费现象
3.不存在交叉补贴或驱逐对手定价
4.一般可做到帕累托最优定价
复习思考题：
1．什么是进入障碍？构成进入障碍的因素有哪些？
2．什么是退出障碍？构成退出障碍的因素有哪些？
3．进退无障碍理论的基本内容是什么？有什么局限性？
4. 进入壁垒高的产业退出壁垒一定很高吗？举例说明你的观点。