第四章 进入壁垒与退出壁垒培训资料
有企业可以随时退出。 (三)产业超额利润度量法 在特定产业内，超额利润率越高，则进入壁垒越高。 二、非经济性进入壁垒的衡量 一定程度上针对具体进入企业而言的。不同进入企业面对原有企业往往拥
有不同的进入优势。
2020/8/16
三、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系
利润率与市场集中度呈正相关关系。 如果其他因素不变，则市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明
量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。 潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预期
到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利 ，因此会放弃进入。
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四、常见的进入阻挠策略
干中学(learning by doing) 指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的
2020/8/16
我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒，----即进入壁垒就是新企业比老 企业必须多承受的不利因素。
新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进 入壁垒。
进入壁垒的特征： （1）进入壁垒是针对特定产业或企业； （2）进入壁垒是可变的； （3）进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式，具有针对性
积累使企业生产的效率不断提高，生产的平均成本下降。 干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点： （1）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本； （2）学习需要花费的时间。如果学习周期很长或很短，在位企业所能
获取的优势都不会很大。 学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。 学习周期很长时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。 当学习周期趋中时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在
干中学上的策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
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四、常见的进入阻挠策略
提高竞争对手的成本 在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得成本上
的优势，从而达到阻止进入的目的。 在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：
垂直一体化 利用政府管制 利用产品的互补性和配件生产 提高工资和其他投入品的价格
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第三节 退出壁垒的基本涵义与影响因素
一、退出壁垒 经营不成功的厂商主动放弃生产或提供某种特定市场上的产品或服务，从
原来的业务领域中退出，收回资金后再作新的投资打算。 全部退出：对固定资产等一次性清算出售---关闭工厂和业务---代价高。 逐步退出：将不景气的业务及时出售，逐步退出原来业务领域。 通过兼并，“退出”产业。 退出壁垒（barriers to exit）指现有企业在产业(市场)前景不好，企业业绩
贝恩的进入壁垒
行业
经济规模 产品差别 校对成本 资本要求
汽车
3
3
1
3
卷烟
1
3
1
3
汽油
1
3
1
2
鞋
2
1~2
1
0
肥皂
2
2
1
2
钢铁
2
1
3
3
拖拉机
3
3
1
3
轮胎，导管
1
2
1
2
肉类加工
2
2
2
0~1
水泥
2
1
1
2
面粉
1
1~2
1
0
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(二)价格扭曲率测度法 是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。 如果产业市场进入壁垒极低，甚至为零，则新进入者可以随时进入，而原
进入壁垒越高。 如果进入壁垒越高，则行业内企业越容易通过垄断定价或结成某种形
式的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利润。 因此，进入壁垒越高，则行业内原有企业的利润率越高，反之，利润
率越低。 特别是当进入壁垒不存在时，卖方市场出现完全竞争，价格等于甚至
低于平均成本，行业内企业将出现亏损，利润率为零或者是负数。
不佳时准备退出该产业(市场)，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转 移出去，这些阻碍现有企业退出产业(市场)的因素，就构成退出壁垒。 一般退出壁垒是指退出时所负担的成本，或者说是已经投出还未收回 的那部分投资。因此，退出壁垒也称退出障碍。
贝恩的总体进入壁
行 业 总 体 壁垒 行 业 总 体 壁垒
汽车
很高
面粉
中等偏低
卷烟 汽油
很高 很高
水泥 肉类加工
中等偏低 中等偏低
肥皂
高
轮胎
中等偏低
钢铁 拖拉机
高 很高
人造丝 中等偏低
壁垒很高的行业可以使价格比竞争水平高10%以上， 高和中等偏低的进入壁垒分别允许价格超过竞争水平7%和4%。
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四、常见的进入阻挠策略
过度生产能力投资 在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可
能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。 在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能
力在进入发生之前是闲置的。 一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产
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第二节 测量进入壁垒的基本方法 产业的进入壁垒越高----新企业进入越困难----产业内企业也就越少---垄
断-----损害自由竞争----对社会福利水平产生影响。 一、经济性进入壁垒测量 (一)用描述性指标对进入壁垒的测量 经济规模、产品差别化、绝对成本，必要的资本量等。
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第四章 进入壁垒与退出壁垒
• 从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角 度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究；
• 考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示 进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
• 为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向 优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供 政策思路。
。 （4）进入壁垒具有多样性，一般分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。
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(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因 政策法律制度 阻止进入的策略性行为 指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调，实施控制产业利润率、形
成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行 为，由此形成阻碍新企业的壁垒。
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第一节 对进入壁垒的理论分析
一、进入障碍 阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。 贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的
优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之 上而又不会吸引新的企业加入该产业” 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产 出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而 已在该产业内的厂商无须负担的。” 进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
有不同的进入优势。
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三、进入壁垒与市场集中度及利润率的相互关系
利润率与市场集中度呈正相关关系。 如果其他因素不变，则市场集中度越高，说明进入行业越困难，说明
量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。 潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预期
到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获利 ，因此会放弃进入。
2ห้องสมุดไป่ตู้20/8/16
四、常见的进入阻挠策略
干中学(learning by doing) 指随着企业所生产的累计产量的增加，由于在生产过程中生产经验的
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我国学者杨治从相反的角度来定义进入壁垒，----即进入壁垒就是新企业比老 企业必须多承受的不利因素。
新企业比老企业必须多承受的不利因素，都会阻碍新企业进入产业，构成进 入壁垒。
进入壁垒的特征： （1）进入壁垒是针对特定产业或企业； （2）进入壁垒是可变的； （3）进入壁垒是企业针对竞争对手采取策略性行为的主要方式，具有针对性
积累使企业生产的效率不断提高，生产的平均成本下降。 干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点： （1）在位企业通过干中学能比新进入企业降低多少成本； （2）学习需要花费的时间。如果学习周期很长或很短，在位企业所能
获取的优势都不会很大。 学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。 学习周期很长时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。 当学习周期趋中时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在
干中学上的策略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
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四、常见的进入阻挠策略
提高竞争对手的成本 在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得成本上
的优势，从而达到阻止进入的目的。 在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：
垂直一体化 利用政府管制 利用产品的互补性和配件生产 提高工资和其他投入品的价格
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第三节 退出壁垒的基本涵义与影响因素
一、退出壁垒 经营不成功的厂商主动放弃生产或提供某种特定市场上的产品或服务，从
原来的业务领域中退出，收回资金后再作新的投资打算。 全部退出：对固定资产等一次性清算出售---关闭工厂和业务---代价高。 逐步退出：将不景气的业务及时出售，逐步退出原来业务领域。 通过兼并，“退出”产业。 退出壁垒（barriers to exit）指现有企业在产业(市场)前景不好，企业业绩
贝恩的进入壁垒
行业
经济规模 产品差别 校对成本 资本要求
汽车
3
3
1
3
卷烟
1
3
1
3
汽油
1
3
1
2
鞋
2
1~2
1
0
肥皂
2
2
1
2
钢铁
2
1
3
3
拖拉机
3
3
1
3
轮胎，导管
1
2
1
2
肉类加工
2
2
2
0~1
水泥
2
1
1
2
面粉
1
1~2
1
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(二)价格扭曲率测度法 是以垄断价格扭曲竞争价格程度来衡量进入壁垒高低的一种方法。 如果产业市场进入壁垒极低，甚至为零，则新进入者可以随时进入，而原
进入壁垒越高。 如果进入壁垒越高，则行业内企业越容易通过垄断定价或结成某种形
式的卡特尔提高市场价格，获取超额垄断利润。 因此，进入壁垒越高，则行业内原有企业的利润率越高，反之，利润
率越低。 特别是当进入壁垒不存在时，卖方市场出现完全竞争，价格等于甚至
低于平均成本，行业内企业将出现亏损，利润率为零或者是负数。
不佳时准备退出该产业(市场)，但由于受多种因素的阻碍，资源难以转 移出去，这些阻碍现有企业退出产业(市场)的因素，就构成退出壁垒。 一般退出壁垒是指退出时所负担的成本，或者说是已经投出还未收回 的那部分投资。因此，退出壁垒也称退出障碍。
贝恩的总体进入壁
行 业 总 体 壁垒 行 业 总 体 壁垒
汽车
很高
面粉
中等偏低
卷烟 汽油
很高 很高
水泥 肉类加工
中等偏低 中等偏低
肥皂
高
轮胎
中等偏低
钢铁 拖拉机
高 很高
人造丝 中等偏低
壁垒很高的行业可以使价格比竞争水平高10%以上， 高和中等偏低的进入壁垒分别允许价格超过竞争水平7%和4%。
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四、常见的进入阻挠策略
过度生产能力投资 在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出，企业可
能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。 在位企业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能
力在进入发生之前是闲置的。 一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的闲置生产能力迅速扩大产
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第二节 测量进入壁垒的基本方法 产业的进入壁垒越高----新企业进入越困难----产业内企业也就越少---垄
断-----损害自由竞争----对社会福利水平产生影响。 一、经济性进入壁垒测量 (一)用描述性指标对进入壁垒的测量 经济规模、产品差别化、绝对成本，必要的资本量等。
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第四章 进入壁垒与退出壁垒
• 从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角 度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究；
• 考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示 进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
• 为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向 优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供 政策思路。
。 （4）进入壁垒具有多样性，一般分为经济性进入壁垒与非经济性进入壁垒。
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(二)非经济性进入壁垒的种类与产生的原因 政策法律制度 阻止进入的策略性行为 指寡头垄断行业中现有企业通过相互协调，实施控制产业利润率、形
成过剩供给、针对新企业的歧视性价格等一些阻止进入的策略和行 为，由此形成阻碍新企业的壁垒。
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第一节 对进入壁垒的理论分析
一、进入障碍 阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。 贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的
优势。这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之 上而又不会吸引新的企业加入该产业” 施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产 出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而 已在该产业内的厂商无须负担的。” 进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
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进入与退出壁垒
满足自由进入和其他一些条件，则长期竞争均衡将实
现资源的有效配置。但是如果完全竞争的其他条件不 满足，自由进入不一定会改善资源配置效率。
谢
谢！
的前提下，一个或少数几个企
业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果
再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
第二节 结构性进入壁垒
平 均 成 本 C D
需求D
LRAC
O
A
B
M
产量
图4-1 规模经与进入壁垒
第二节 结构性进入壁垒
二、绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
第一节 进入与退出壁垒的含义
二、把超额利润和高集中度作为 进入壁垒的判断标准的原因
第二节 结构性进入壁垒
六、法律政策壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业
的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政
府就会实行许可证制度来限制新企业的进入。
由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法
控制的外生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构
性进入壁垒。
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对 手选择的资源进行投资从而改变竞争环境的行为。策 略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行为 设置的进入壁垒，对策略性进入壁垒的分析是建立在
后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损
失。
第四节 退出壁垒
第四章 进入与退出壁垒
六、政策法律制度壁垒
• 如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业 的生存，为避免过多企业进入引起的过度竞争，政 府就会限制新企业的进入。
© copyrights by 刘春玲 2010. imfec
第三节 策略性进入壁垒
策略性行为
• • • 策略性行为是指一个企业通过影响竞争对手对该企 业行动的预期,使竞争者作出对该企业有利的决策行为。 策略性进入壁垒或进入阻挠是位企业通过其策略性行 为设置的进入壁垒。 对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和 信息经济学的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个 原有企业和潜在进入企业的博弈过程。 由于原有企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以 通过进行不可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业 传递对自己有利的信息，使潜在进入者预期到进入后无法 获得经济利润，从而主动放弃进入。
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• •
（三）提高竞争对手的成本（略）
• 主要有： 垂直一体化； 利用政府管制 ； 利用产品 的互补性和配件生产； 提高工资和其他投入品的价 格。
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（四）影响未来的需求结构
• 原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自己产 品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已，由此 可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者在寡 占市场中的需求处于不利地位。 1．产品扩散策略
•
•
•
2．提高转换成本
3．利用长期契约锁定产品需求
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第四节 退出壁垒
产业经济学课件 第4章 进入与退出壁垒
复习思考题
1．简述进入壁垒的含义和分类。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件？ 3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 4．退出壁垒的种类有哪些？ 5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之
间的关系。 6．如何看待进入壁垒的福利效应？ 7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济 的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果 再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
第四章 进入与退出壁垒
一、 资产的专用性
企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业 退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。
第四节 退出壁垒
二、退出的固定成本
企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、 资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置 费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定 后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损 失。
（一）过剩生产能力投资 （二）干中学(learning by doing)
（三）提高竞争对手的成本
第三节 策略性进入壁垒
二、 影响未来需求结构的进入阻挠
原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自 己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已， 由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者 在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未 来需求结构的策略性行为主要有三种：
第四节 退出壁垒
四、政府和社会壁垒
退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经 济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社 会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构 单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。
谢 谢！
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在 进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这 些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后 的利润做出预期，进而决定是否进入市场。
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政 治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要 是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增 加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。
企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业 退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。
第四节 退出壁垒
二、退出的固定成本
企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、 资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置 费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布决定 后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降等损 失。
（一）过剩生产能力投资 （二）干中学(learning by doing)
（三）提高竞争对手的成本
第三节 策略性进入壁垒
二、 影响未来需求结构的进入阻挠
原有企业也可通过策略性行为增强消费者者对自 己产品的忠诚度，从而使未来的市场需求有利于已， 由此可能锁定消费者偏好或市场需求，最终使进入者 在寡占市场中的需求处于不利地位。原有企业影响未 来需求结构的策略性行为主要有三种：
第四节 退出壁垒
四、政府和社会壁垒
退出对工人而言意味着事业，对政府意味地方经 济的衰退、财政收入的减少和财政支出的增加以及社 会矛盾的加剧。因此，政府和社会（尤其是产业结构 单一的地区）会设法阻止企业退出所处行业。
谢 谢！
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在 进入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这 些信息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后 的利润做出预期，进而决定是否进入市场。
五、退出壁垒形成的原因
形成退出壁垒的因素多种多样，如经济的、政 治的、法律的等。构成退出壁垒的结构性因素主要 是资产的专用性，即沉淀成本。沉淀成本的存在增 加了原有企业对已占领市场的依赖性，也是努力阻 击进入的重要原因。构成退出壁垒的行为性因素主 要是管理者的行为。
第四讲 进入与退出壁垒
施蒂格勒,1971年,《经济管制理论》 乔治.施蒂格勒回忆录：一个自由主义经济家的自白，译者: 李淑萍, 中信出版社，2006 米尔顿.弗里德曼、罗丝.弗里德曼：《自由选择》 机械工业出版，2008
总结
不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题， 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。
按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒
3、影响潜在进入者信念的进入阻挠
信息不对称、现有企业管理者思维
四、政策法律性进入壁垒
以管制身份出现的政府为保护现有的市场结构或扶持特定产 业所制定的法律法规。如企业经营批准和执照，企业进出口 许可证，投融资限制，差别性的税收壁垒、专利制度等。
这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克 服）。 如对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的行 业。对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对 企业进入也实行严格控制。
过剩生产能力投资。 干中学（learning by doing）（或称学习效应） 提高竞争对手成本：垂直一体化、利用政府管制、利用产 品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价
2、影响未来需求结构的进入阻挠
产品扩散策略（产品线深化或宽度增加）。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求
生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新
企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高。
新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比 在位企业高的原因为：融资市场的不完全性、信息不对 称和风险 k Externality）是网络产业的显著特征,
它指的是这样一种现象 --某种产品的价值会随着购买这种 产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位，企
总结
不能仅从经济学的角度考虑进入壁垒的问题， 还应该将政策、法律和技术等非经济因素包括 进来。
按照造成进入壁垒的主体因素将其划分为: 结构性进入壁垒 行为策略性进入壁垒 政策法律性进入壁垒
3、影响潜在进入者信念的进入阻挠
信息不对称、现有企业管理者思维
四、政策法律性进入壁垒
以管制身份出现的政府为保护现有的市场结构或扶持特定产 业所制定的法律法规。如企业经营批准和执照，企业进出口 许可证，投融资限制，差别性的税收壁垒、专利制度等。
这些壁垒很难用降低成本或增加广告费等手段加以克 服）。 如对于电力、石油化工、钢铁等规模经济极其显著的行 业。对自来水、煤气、电力等公共基础设施产业国家对 企业进入也实行严格控制。
过剩生产能力投资。 干中学（learning by doing）（或称学习效应） 提高竞争对手成本：垂直一体化、利用政府管制、利用产 品的互补性和配件生产、提高工资和其他投入品的价格。 阻止进入定价
2、影响未来需求结构的进入阻挠
产品扩散策略（产品线深化或宽度增加）。 提高顾客的转换成本 利用长期契约锁定产品需求
生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新
企业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高。
新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比 在位企业高的原因为：融资市场的不完全性、信息不对 称和风险 k Externality）是网络产业的显著特征,
它指的是这样一种现象 --某种产品的价值会随着购买这种 产品或其兼容产品的用户数量的增多而增大。 反映了需求方的规模经济性在现代网络产业中的地位，企
进入壁垒与退出壁垒
第四章进入壁垒与退出壁垒教学目的与要求通过本章教学，使学生理解并掌握以下内容：进入壁垒与进入壁垒的基本涵义、形成原因与测量方法。
教学重点进入壁垒，退出壁垒。
教学难点进入壁垒的产生原因。
本章主要从新企业进入市场（产业）与原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒与退出壁垒问题进行理论分析与实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业与行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。
第一节对进入壁垒的理论分析一、进入障碍的基本涵义进入障碍是指阻止外部企业进入并与原有的企业进行竞争的各种障碍因素。
经济学家从不同的角度定义进入壁垒，如贝恩认为，进入壁垒是“一个产业中原有企业相对于潜在进入企业的优势。
这些优势体现在原有企业可以持续地使价格高于竞争水平之上而又不会吸引新的企业加入该产业”。
施蒂格勒(G.stigler)认为“进入壁垒是一种生产成本（在某些或每个产出水平上），这种成本是打算进入这一产业的新厂商必须负担，而已在该产业内的厂商无须负担的。
”克拉克森等经济学家也持相同的观点，他们认为，进入壁垒可定义为“寻求进入某个行业的厂商而不是由已在该行业内的厂商负担的生产成本。
”显然，在他们看来，进入壁垒就是新厂商比老厂商多承担的生产成本。
但事实上，除了生产成本外，还必须存在其它影响新企业进入的因素，因此，进入壁垒是新企业比老企业必须多承受的不利因素。
简单地说，进入壁垒就是新企业进入特定产业（或市场）所面临的一系列障碍。
课堂提问：请同学们举一个进入壁垒的实例？二、进入壁垒的种类及其原因进入壁垒按其性质可以分为经济性壁垒与非经济性壁垒。
经济性壁垒具有自发性，它是新企业在对进入产业后的预期收益与竞争对手分析的基础上，形成进入新市场（产业）的一系列障碍因素。
与此同时，经济性壁垒具有平等性，它对所有企业都会产生阻碍，甚至对于行业中已有的企业。
第4章 进入壁垒
常见的例子有：住房市场租赁合同的
预付押金；赠品券；特许合同的特许费 用。
贝尔实验室的案例
贝尔实验室发明了晶体管，为了遏制竞争对手， 对领到执照的人可公开该技术，条件是收取 25000美元的许可费。
补充： 进入壁垒的福利效应
帕累托静态效率观点：造成资源配置效率的损 失 效率增长和产业技术进步的角度：适度的进入 壁垒和产业集中度可能有利于技术创新和产业 技术进步 进入壁垒对社会福利有双重效应： 一方面，进入壁垒限制进入，提高市场集中度 易于形成垄断性市场结构，减少社会福利。 另一方面，对于规模经济显著的产业存在一定 的进入壁垒可获得规模经济性；进入壁垒使企 业经营活动具有相对稳定性，一定程度上降低 资源重新配置成本。
二、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。
可用成本弹性和产出弹性来测度。（以1分界）
企业的最小有效规模（MES）是其长期平均 成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的情况下， 一个或少数几个企业在最小有效规模进行生产可获得 经济利润，如果再有新企业以同样的产量进入，则所 有企业都可能亏损。
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小 ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小 ③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
一个产业的MES越大，且在OM中所占份额越大， 则该产业客观上只能容纳越少的企业存在，从而进 入壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣 势越大，进入壁垒也就越高。
学习曲线作用明显的产业 主要出现在新产品、新技术普遍存在的 产业（如半导体、飞机、计算机制造 等），而不是那些生产技术成熟行业。 学习曲线的作用在产品标准化和价格竞 争激烈的产业比较突出，而不是产品种 类或服务竞争激烈的产业。
产业经济学精品课程课件4进入与退出壁垒
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产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人，第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
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第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供， 因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。
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第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期，进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 • （一）过剩生产能力投资 • （二）干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付 安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。
产业经济学进入和退出壁垒
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒也 较（越）低，
其竞争性较强（而程度比较稳定）。
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • 市场集中度提高↗，垄断程度提高 • ↗，竞争程度下降↘。 • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， • 市场集中度下降↘，垄断程度下降 • ↘ ，竞争程度提高↗ 。
• ① 埋没费用（沉没成本）壁垒 • ② 解雇费用壁垒 • ③ 经营联系（结合生产）壁垒， • 如：石油精炼产业 • ④ 政策法律壁垒
（3）退出壁垒和市场结构的关系
• 进入壁垒和退出壁垒的关系
• 一般情况下，进入壁垒较高的产业， • 退出壁垒也较高； • 而进入垒垒较低的产业， • 退出壁垒也较低。 • 是否存在进入壁垒较高而退出壁垒较低
• （3）进入壁垒和市场结构的关系 • 进入壁垒越高， • 垄断程度越高，竞争程度越低。 • 进入壁垒越低， • 竞争程度越高，垄断程度越低。
2、退出壁垒
（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为卖方 的行为，它包括破产和转产两种情 况。
企业在退出某个产业市场时所遇到 的阻碍，即退出壁垒
（2）退出壁垒的构成因素：
的产业呢？ • 存在，如建筑业
退出壁垒和市场结构的关系
① 进入壁垒较（越）高，退出壁垒 也较（越）高，
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒 也较（越）低，
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，
① 进入壁垒较（越）高，）。
1、进入壁垒
（1）概念： 又叫进入障碍，它是指产业内已有企
业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，
或者说新企业在进入该产业时所遇到的 不利因素或限制。
这里的新企业，既可以是新设立的企业， 也可以是原来其他产业的企业进入新的 产业领域。
其竞争性较强（而程度比较稳定）。
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • 市场集中度提高↗，垄断程度提高 • ↗，竞争程度下降↘。 • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， • 市场集中度下降↘，垄断程度下降 • ↘ ，竞争程度提高↗ 。
• ① 埋没费用（沉没成本）壁垒 • ② 解雇费用壁垒 • ③ 经营联系（结合生产）壁垒， • 如：石油精炼产业 • ④ 政策法律壁垒
（3）退出壁垒和市场结构的关系
• 进入壁垒和退出壁垒的关系
• 一般情况下，进入壁垒较高的产业， • 退出壁垒也较高； • 而进入垒垒较低的产业， • 退出壁垒也较低。 • 是否存在进入壁垒较高而退出壁垒较低
• （3）进入壁垒和市场结构的关系 • 进入壁垒越高， • 垄断程度越高，竞争程度越低。 • 进入壁垒越低， • 竞争程度越高，垄断程度越低。
2、退出壁垒
（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为卖方 的行为，它包括破产和转产两种情 况。
企业在退出某个产业市场时所遇到 的阻碍，即退出壁垒
（2）退出壁垒的构成因素：
的产业呢？ • 存在，如建筑业
退出壁垒和市场结构的关系
① 进入壁垒较（越）高，退出壁垒 也较（越）高，
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒 也较（越）低，
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，
① 进入壁垒较（越）高，）。
1、进入壁垒
（1）概念： 又叫进入障碍，它是指产业内已有企
业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，
或者说新企业在进入该产业时所遇到的 不利因素或限制。
这里的新企业，既可以是新设立的企业， 也可以是原来其他产业的企业进入新的 产业领域。
第四章进入与退出壁垒课件
性？ 4.进入壁垒高的产业其退出壁垒一定高吗?为什么? 5.在什么情况下,政府对企业进入数量的限制有助于社
会福利的改善?
谢 谢！
退出
壁垒种 类
第二节 退出壁垒
违约成本和企业
2
信誉损失
沉淀成本
退出壁垒
市场发育不完 4
善造成的壁垒
3
政策法规 制度壁垒
第二节 退出壁垒
三、 退出壁垒的度量
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力 过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出 壁垒。
第二节 退出壁垒
1.生产能力过剩度 在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该 在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30 %以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡 量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越 高。
第一节 进入壁垒
2.过度生产能力投资
在很多产业中,企业调整产量是要花费成本的。为 提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的 劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进 行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生前是 闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的 闲置生产能力迅速扩大产量，使进入者蒙受损失。潜 在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资 后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格 战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。
进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的 大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。
第一节 进入壁垒
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常 分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、 产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。
第一节 进入壁垒
平
均
会福利的改善?
谢 谢！
退出
壁垒种 类
第二节 退出壁垒
违约成本和企业
2
信誉损失
沉淀成本
退出壁垒
市场发育不完 4
善造成的壁垒
3
政策法规 制度壁垒
第二节 退出壁垒
三、 退出壁垒的度量
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力 过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出 壁垒。
第二节 退出壁垒
1.生产能力过剩度 在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该 在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30 %以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡 量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越 高。
第一节 进入壁垒
2.过度生产能力投资
在很多产业中,企业调整产量是要花费成本的。为 提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的 劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进 行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生前是 闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的 闲置生产能力迅速扩大产量，使进入者蒙受损失。潜 在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资 后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格 战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。
进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的 大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。
第一节 进入壁垒
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常 分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、 产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。
第一节 进入壁垒
平
均