财务管理之企业基本情况-14企业主要文件清单.doc
财务报表以及附件清单
第六部分财务分析与企业发展预测第一章企业历史财务分析一、近三年财务分析二、对上年度财务报表中的主要科目进行分析说明第二章项目投融资一、项目投资（单位：万元）注释：（1）项目已完成投资总额：指涉及该项目研制、开发、试验生产以及生产过程中所有已投入的资金总和。
（2）项目计划投资总额：指项目执行期内预计总投资额，包括执行期内已完成的投资额和项目新增投资额。
（3）其中项目新增投资总额：指项目实施期间内所需的新增投资。
（4）其中固定资产投资：指项目执行期内新增投资额中用于固定资产投资。
（5）其中流动资金投资：指项目执行期内新增投资额中用于流动资金投资。
二、项目融资（计划新增部分）（单位：万元）注释：（1）计划新增投资总额=企业自筹+银行贷款+财政拨款+其他；（2）对于申请银行贷款的企业，需要企业提供以往同银行来往的贷款合同和执行情况，以及银行出具的信用评级文件；（3）创新基金资助金额初创期企业创新项目为50万元，成长期企业创新项目为50-100万元，重点项目为100-200万元；（4）申请企业在此须承诺以自有资金来补足申请地方创新资金、国家创新基金金额与立项金额的差异。
第三章项目经济效益分析一、项目产品生产规模及经济效益（初创期企业创新项目不填此栏）二、项目执行期内项目产品实现的经济效益预测（验收指标）注释：（1）项目执行期指从项目起始时间到计划完成时间内的一段时间。
（2）该指标为验收考核指标，要注意指标制定的合理性。
三、项目产品生产成本（初创期企业创新项目不填此栏）四、项目产品定价（初创期企业创新项目不填此栏）五、项目投资静态分析（重点项目填写）第四章企业发展预测二、企业未来5年的定位及发展计划分析企业未来1-5年的定位及发展规划，分析该项目的发展对企业成长的重要性。
（1）企业定位：本企业在未来1～5年内，公司将重点发展阻火包、有机防火堵料、无机防火堵料、无机防火隔板等防火阻燃产品，形成四大系列产品，走“小产品、大市场、专业化、大批量”经营之路和“精、专、特”的发展道路。
企业明细单
企业明细单
企业明细单是一种详细记录企业各类信息的表单或电子表格，包括企业名称、统一社会信用代码、成立时间、注册资本、实收资本、从业人数、收入金额、净利润等。
以下是企业明细单的详细介绍：
信息全面性：企业明细单需要包含企业的基本信息，例如企业名称、统一社会信用代码、成立时间、注册资本等。
同时，对于一些特定行业或领域的企业，还需要包含更多的相关信息，例如财务状况、业务范围、人员构成等。
数据准确性：企业明细单中的数据需要准确无误，以便为后续的数据分析、统计和决策提供可靠的依据。
对于一些关键数据，如收入金额、净利润等，更需要经过严格审核和验证。
格式标准化：为了方便后续的数据处理和分析，企业明细单需要采用标准化的格式和结构。
这可以确保不同企业之间的数据具有可比性，同时也可以提高数据处理和分析的效率。
数据可更新性：由于企业的情况不断变化，企业明细单也需要及时更新和修正。
这需要建立一套完善的数据更新机制，以确保数据的准确性和时效性。
信息安全性：由于企业明细单中包含大量的敏感信息，如企业的财务状况、人员构成等，因此需要采取必要的信息安全措施，如数据加密、权限控制等，以保护企业的商业机密和隐私。
数据可视化：为了更直观地展示和分析企业明细单中的数据，可以采用数据可视化工具和技术，如表格、图表等，以便快速了解企业的整体情况和趋势。
总之，企业明细单是一种重要的企业数据表单，需要具备信息全面性、数据准确性、格式标准化、数据可更新性、信息安全性和数据可视化等特点，以便为企业提供全面的数据支持和决策依据。
公司财务及税务尽职调查资料清单
xx-xx 年各年末和 20xx 年最近期末与资产负债表一致的固定资产按分类（房屋及建筑物、机器设备、车辆、办 公设备等）变动表，包括其原值、 累计折旧，固定资产减值准备和帐面净值等。
61 以融资租约形式持有之固定资产明细表，其成本及累计折旧，成本与财务费用之计算方法及有关的合约；房地 产拥有权或土地使用权的资料，包括业主和使用者的姓名，使用权的年限， 请提供国土局或其它监管行政单 位发出的业权文件；固定资本的成本计算方法，如将部分费用资本化，请列明管理费用资本化；所有车辆行驶 证
4
48
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期按不同性质分类的研发费用的明细及变动分析（如适用）。
49
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期财务费用明细，包括利息收入，利息费用和汇兑损益。
提供 xx-xx 年和 20xx 年最近期营业外收入及营业外支出明细。20xx 年至 20xx 年 6 月补贴收入的性质，退税证
17
销及代理），如适用。
18
主要产品目录及价目表，及供应与市场的主要产品、产品线及品牌
19
目标市场与各种产品的主要竞争对手及其所占市场份额
信贷和收款政策和程序（如：信贷期、折扣优惠、退货制度等），截止程序、坏账和退货准备金计提程序，
20
及非标准信贷条款查询
21
运货制度、程序与实行办法
22
向客户收取手续费及运费之制度
27
核的程序，以及开信用证方面的规定（如适用）
存货采购、运送、入库、实物监管和计价政策和程序。并了解是否在存货的货源、质量、收货、分配、存储
28
和其它重要事项方面遇到过或正遇到问题
各公司主要业务单位、销售组织架构和管理体系及销售体系组织架构图（主要管理层、层次架构、销售区域
企业财务制度清单
企业财务制度清单第一章总则第一条为规范企业财务管理，保障企业财务安全，提高财务管理效率，制订本制度。
第二条本制度适用于企业全体员工，严格遵守执行。
第三条财务管理应当遵循规范、合法、透明、诚实的原则，保证企业财务数据的真实性、准确性。
第四条财务部门是企业财务管理的执行主体，应当依法独立行使职责，维护企业财务利益。
第五条财务部门应当加强与其他部门的沟通协作，做好财务信息共享与对接，共同保障企业财务工作的顺利进行。
第六条财务管理应定期进行内部审核，发现问题及时整改，确保企业财务风险可控。
第七条不得随意挪用企业资金，不得违法操作，一经发现将依法严惩。
第二章财务管理制度第八条预算管理制度1.企业应每年制定财务预算，包括资金收入和支出的计划及预测，各项费用的预算和控制，以及利润预测和分配等内容。
2.定期进行预算执行情况的评估和调整，确保资金使用合理有效。
3.各部门应制定相应的预算计划，并按照预算执行和管理。
第九条资金管理制度1.企业应建立健全资金管理制度，合理安排、有效利用资金。
2.资金管理应实行专人管理，定期做好资金盘点和核对工作。
3.资金调动需经过多人审批，确保资金安全。
第十条财务票据管理制度1.企业应建立财务票据统一管理制度，严格要求票据真实、规范、完整。
2.任何单位或个人不得私自使用企业财务票据，一经发现将追究相关责任。
3.财务票据使用需经过审核，由专人保管，确保票据安全。
第十一条月度财务报表制度1.企业应每月定期出具财务报表，包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
2.财务报表应真实、准确、及时，经出具后需及时送交相关部门审核确认。
3.财务报表需完成后及时保存并归档，以备查阅。
第三章财务审计制度第十二条内部审计制度1.企业应建立内部审计机构，进行定期的内部审计工作，发现问题及时整改。
2.内部审计应覆盖企业各个部门及业务领域，确保企业财务及经营活动的合规性。
3.内部审计报告应及时提交相关部门，并对审计结果进行总结和分析。
企业资料清单
1、财务及行政资料：
（1）完善“高企-注册表”（模板）
（2）营业执照副本扫描件2份，1份盖公司公章，1份不盖章。
（3）填写“人员情况表”（模板）
（4）提供2019年12月份（当月）参保证明
注：ca用户可在线下载，非ca用户需社保中心打印并加盖社保中心的业务章（5）员工学历证书或职称证书3份
（6）固定资产清单（设备名称、型号、原值等）
（7）销售发票或合同5份
（8）2019年12月份的工资表
（9）2018+2019年度财务报表
（10）2019年度开票明细
（11）电子税务局账号：，密码
2、技术资料：
（1）公司宣传画册及产品简介
（2）产品检测报告、查新报告、认证证书等
（3）产品技术参数、工艺流程图
（4）产学研合作协议
（5）主要生产设备、检测设备图片
（6）技术负责人姓名+联系电话
（7）专利相关资料。
公司准备资料清单-简版
资料清单（电子版或扫描件）
1、企业法人营业执照、税务登记证、组织机构代码证等；
2、公司最近两年的审计报告、近期资产评估报告；
3、公司股权结构及股东情况说明；
4、公司组织结构情况；
4、公司章程及修正案；
5、项目的基本情况介绍；
6、公司的附属企业情况：全资企业、控股企业、参股企业的情况（股权结构、资产规模及其经营情况、公司章程、组织文件等）；
7、本行业国内外市场需求状况、特点及未来发展前景；
8、国家、当地政府对本行业的产业政策、法规及发展规划；
9、有无制约该行业发展的政策（如行业特许经营权、进入限制、区域布点规划限制等）
10、对公司未来发展起重大影响的因素分析，如现有优惠政策的取消、未来可能出台的支持或限制政策等；
11、可用于抵押的资产清单及评估报告。
1。
公司基础资料收集清单
公司基础资料收集清单1、公司公司介绍：企业发展简史、规模、产值、利税、组织结构、人员状况和发展规划等基本情况；2、公司所处功能区及废水、废气、固废、噪声排放执行的环境标准；3、公司公司历年建设项目环评审批汇总表，写明项目名称和审批文件号；4、产业政策要求有哪些？我公司产业政策符合情况文字说明；5、政府或环保部门下发的十一五主要污染物总量控制计划文件，补充文件；6、公司公司组织机构图；公司公司环保组织机构图；7、公司公司地理位置图（表明比例尺、风向标）；8、各厂区介绍，厂区分布图；9、公司各部门（写到处和工厂级别）人数、主要职责介绍；10、公司各厂主要设备、型号、设计生产能力，按下表格式填写：表公司各生产单位情况说明表11、公司各厂之间的依托关系或上下游关系文字说明，并作图表示；12、公司各部门生产生活用水的来源、消耗情况，按下表填写：表公司用水、排水情况表（按2009年数据填写）13、根据2009年用水、排水情况做出的公司水平衡图；14、公司各部门电的来源及使用情况，并作公司电平衡图；15、公司各部门蒸汽的来源及使用情况，并作公司蒸汽平衡图；16、公司的环境保护状况；17、主要污染源废水的治理现状，包括处理方法、效果、问题及单位废弃物的年处理费等。
表公司废水主要污染物排放情况表18、主要污染源废气的治理现状，包括处理方法、效果、问题及单位废弃物的年处理费等。
表公司废气主要污染物排放情况表19、主要污染源固废的治理现状，包括处理方法、效果、问题及单位废弃物的年处理费等，按照下表填写：表公司固废排放情况表20、三废的循环／综合利用情况，包括方法、效果、效益以及存在问题。
21、公司的管理状况，包括从原料采购和库存、生产及操作、直到产品出厂的全面管理水平。
22、能代表审核前实际状况的废水、废气环境监测报告；各生产单位的介绍资料1、各生产单位文字介绍；内容要包括：建设投产日期、规模、主要职能；主要原料及来源、产品及去向；主要设备、工艺的先进性；人员及管理、工段/工序设置基本等。
3企业需提供的材料清单
公司需要提供的企业资料清单一、公司基本情况1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
二、公司股东2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
财务资料清单
资料清单一、财务部分（一）财务报表及审计报告1.2000年、2001年、2002年及2003年4月底的财务报表。
包括但不限于： 各营业分部的营业利润和资产表、营运收入、营运支出明细表。
财源经销部的资产负债表、利润表、现金流量表、利润分配表。
2．2000年至2002年末及2003年4月底所有科目明细账。
明细科目余额表。
（二）资产类（开源证券公司和经销部）1.各银行存款清单（列示所有开户银行名称、地址、帐号、余额、币种）2.开户银行对帐单、余额调节表3.清算备付金、交易保证金明细表4.应收款项帐龄分析表（1年、1-2年、2-3年、3年以上）5.应收款项可收回性说明（单位名称、金额、坏帐原因）6.开源证券公司与财政厅、财源经销部的内部往来（应收款、应付款）明细表7.长期投资明细表、被投资企业经营状况、被投资企业2002年经审计的财务报告与审计报告8.固定资产估价入帐依据、资产闲置、资产运营情况、无效资产、待处理财产损溢情况及金额9.固定资产分类折旧率、暂估资产的折旧率10.无形资产和其他资产（长期待摊费用、其他长期资产）发生时间、明细表、摊销方法11.房屋和土地（1）所有土地使用权和房产、建筑物产权（包括公司所拥有的、租用的及占用的房产建筑物和土地）的清单（请注明地址、面积、用途及使用年限），及下列文件：全部划拨土地的划拨文件和国有土地使用证全部出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
全部土地使用费和土地出让金交纳凭证。
全部转让土地的土地转让批准文件，土地转让合同和相关的国有土地使用证。
全部房产建筑物的所有权证。
有关土地、建筑物的抵押合同及其注册登记（如有的话）。
划入被收购资产的土地、建筑物的评估报告。
国家土地管理局对土地处置方案的批复。
（2）有关租赁的土地、建筑物的文件；租赁的土地、建筑物的清单。
土地、建筑物租赁协议、合同及其登记证明。
租赁土地的土地使用证。
租赁建筑物的房产证。
（三）负债、所有者权益与损益（开源证券公司和经销部）1．借款本金及利息情况表、偿还计划表及借款情况明细表2．全部的长短期贷款及省财政厅借款合同及相关的截止2003年4月30日的银行本息通知单（银行借款本息对账单）3．应付款项明细表及帐龄分析4．代买卖证券款明细表（四）其他报告与文件1．财务组织结构与人员职能、财务管理制度2．会计政策（公司近三年会计政策若有重大变化，请列示。
企业提供资料清单
年度会计报表（含附注、相关附表） 本年度总帐、明细帐、记账凭证 期末银行对账单、银行存款余额调节表 期末往来账明细表（债权方往来应附账龄分析） 实物资产期末盘点表 主要资产之产权证明 截止日借款合同及抵押、担保合同 对外担保事项清单 纳税鉴定文件
√ √ √ √ √ √ √ √
10 截止日主要产品价格（含税）目录 11 重要长期经济合同、协议 12 评估报告 13 上一年度的审计报告 14 财务管理制度、会计核算办法 15 财务会计机构及工作人员分工组织
√ √ √ √
注：审计人员可根据对企业的了解、审计的实施情况等适当增、减所需的相关资料。
企业提供资料清单
索引号：A5
序号 一、 基本资料 1 2 3 4 5 6 7 8 9 组织机构框架图（含子公司、合营企业、联营企业、分支机构、 部门等）
内容
提供日期
提供人签字 接收人签字
索引号
公司成立合同、协议、章程（含子公司） 营业执照、税务登记证（含子公司） 验资报告 企业基本情况表 会计政策调查表 管理层声明书 主要内部控制管理制度 董事会、股东大会会议决议、纪要或摘要
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √
பைடு நூலகம்
10 主要股东及关联方清单 11 企业工艺流程，主要产品介绍，包括用途、市场、进出口、效益 12 商标证书、专利证书、专有技术使用许可协议等 13 特殊行业的生产、计量、技术等许可证 14 重大诉讼资料 15 重要批文、文件
二、 财务及其他相关资料 1 2 3 4 5 6 7 8 9