私募投资基金投资者风险问卷调查(机构版)分析

私募投资基金投资者风险问卷调查

（机构版）

投资机构名称：____________ 填写日期：____________

风险提示：私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。贵公司（机构）在基金认购过程中应当注意核对本公司（机构）的风险识别和风险承受能力，选择与本公司（机构）风险识别能力和风险承受能力相匹配的私募基金。

以下一系列问题可在贵公司（机构）选择合适的私募基金前，协助评估贵公司（机构）的风险承受能力、理财方式及投资目标。

请加盖公司公章确认、并签字如下事宜：

1、代理人是为本公司（机构）购买私募基金产；

2、本公司（机构）符合以下合格投资机构财务条件；

3、符合净资产不低于1000万元；

公司盖章：

代理人签字：

问卷调查调查内容：

一、基本信息

【包含公司（机构）身份信息、营业执照号、联系方式、用于了解贵公司（机构）对收入的需要和投资期限、公司（机构）性质（了解贵公司（机构）的专业背景）等】题目：1、机构名称________________________________________ 营业执照号_________________________________________ 法定代表人_________________________________________ 注册资本___________________________________________ 住所_______________________________________________ 联系人_____________________________________________ 联系方式___________________________________________

2、贵公司（机构）的性质【】

A金融类专业机构投资者

B非金融类专业机构投资者

C非金融类专业机构投资者

D非金融类且非专业机构投资者

二、财务状况

【了解贵公司（机构）的金融资产状况、在资金中可用于金融投资的比例等信息】题目：

1、贵公司（机构）目前可用于投资的规模是【】

A大于5000万元

B 2000万到5000万元

C 1000万到2000万元

D 500万到1000万元E500万元以下

2、根据贵公司（机构）目前以及将来预期的现金需求，可以将多少比例的投资收益用于再投资【】

A将所有投资收益用于再投资

B 50%以上的收益用于再投资

C 20%到50%的收益用于再投资

D 20%以下的收益用于再投资

3、贵公司（机构）的主要投资资金来源是【】

A其他大型机构投资者

B其它小型机构投资者

C个人投资者

D自有资金

E银行存款

三、投资知识

【了解贵公司（机构）对于金融投资知识的掌握，如由专业

机构或行业协会组织金融知识的培训及相关测评，通过测评的可认为贵公司（机构）为该类投资的专业投资者）及投资经验（了解贵公司（机构）对于各类投资的参与情况，如贵公司（机构）曾投资经历10年以上，或投资过期权、私募基金等高风险产品，同时了解贵公司（机构）的风险偏好】题目：

1、贵公司（机构）对于投资方面知识可描述为【】

A有限：基本没有金融方面及其相关风险的知识

B一般：对金融方面及其相关风险的知识基本了解

C丰富：对金融方面及其相关风险的知识了解丰富

2、在本次投资之前，贵公司（机构）过往的投资经验【】A仅包括银行存款

B与银行存款类似、风险较低、结构简单的投资（余额宝或者类似余额宝的货币基金）

C除前款所述产品，还投资于股票、保险、银行理财产品和余额宝类似产品以外其他基金品种

D对股票、基金、金融衍生品等各投资品种与市场动态较为了解，并亲自参与过该等投资

E对投资产品较为了解，委托专业机构进行长线投资

3、（非金融类且从未从事投资的公司填写）贵公司（机构）

投资部门的设立情况是【】

A机构未设专门的投资部门

B投资部门已经设立，但运作不到1年

C投资部门已经设立，且已运作1年以上

D投资部门已经设立，且已运作3年以上

E投资部门已经设立，且已运作5年以上

4、（金融类或专门从事投资的公司填写）贵公司（机构）已成立并从事投资的时间【】

A 1年以内

B 1-2年

C 2-5年

D 5年以上

5、私募基金投资需承担各类风险，贵公司（机构）对于私募投资基金的态度是【】

A认为即使是风险比较大，但是愿意试试

B对于风险性了解不深，但是持乐观态度可以试试

C认为风险相对较小，可以放心投资

四、投资目标

【了解贵公司（机构）的投资需求及对投资收益成长性的要

求】题目：

1、贵公司（机构）的投资目标是【】

A激进成长

B显著增长

C稳健增值

D谨慎增值

E避免亏损

2、贵公司（机构）对私募投资基金的市场了解程度是【】A很了解，清楚市场波动走向

B基本了解

C持模糊认识态度

D完全不了解

3、在正常的市场情况下，贵公司（机构）对这项投资的收益有何期望【】

A获得超越故股市表现的高收益，同时愿意承受比股市更大的波动

B获得和股市相近的收益，同时愿意承受与股市相近的波动C逊于市场表现，但能取得适度盈利，同时波动较小

D长期收益高于定期存款，同时波动比较小

E收益高度稳定，但略有薄利