公务车辆管理廉政风险防控流程图
交通局廉政风险点及防范措施示意图
结案Leabharlann 风险点决定 送达1．审查不严或利益关系，对程序 不 合法 、定 性 不准 确 、拟 处罚 意 见 不 合理 的 予 以 审批 ； 2．因利益关系，对故意改变行政 处 罚性 质 、种 类、幅 度 及 违法 不 处 罚 的处 罚 决 定 予以 默 认 。
风险点
执行
对已作 出处罚 决定 的案件 不 执行 、不 及 时执 行或 变通 。
1.严格 规范行 政行为 ，出现 问题严格 追究 责 任 。2 . 实 行 主 办 人 和 协 办 人 制 度 ， 案 件 调 查 取 证必须由二名以上执法人员共同实施。[详见 1. 《 中华 人 民 共 和国 行 政 处罚 法 》 2.《民用爆炸物品生产许可实施办法》(2006 年 9 月 1 日国防科工委令第 17 号) 第四条、第十 八 条]
经信委廉政风险点及防范措施示意图
权力名称：对未获得安全生产许可证擅自组织民用爆炸物品生产行为的处罚 责任处室：民爆器材管理处
流程图
立案 风险点
表现形式
1．擅自 处理 案 源，瞒案 不 报； 2．应 立 案不 立案 。
防范措施
1. 强 化 检查 制 度，对 存 在 问题 的 责 任 人严 格 追 究责任。2.加强检查追究责任。 [详见《民用爆 炸物品生产许可实施办法》(2006 年 9 月 1 日国 防科工委令第 17 号) 第四条、第十八条]
风险点
调查 审查 风险点 告知
1．不履行立案程序，便开始调查 取 证。 2．因利益关系，故意销毁证据、 隐 瞒事 实 、避 重就 轻 ，致 使违 法 行 为 轻微 或 构 不 成违 法 。 3． 擅 自 销案 。
1．因利益关系，故意改变行政处 罚 性质 、种 类 、幅 度 ，对 违法 不 处 罚； 2．对不符合法定的不予处罚的案 件 ，决 定 不 予 处罚 。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
广泛
宣传发动
查找
廉政风险
确定风险等级
建立
信息档案1、成立领导小组
2、制定实施方案
3、开展学习教育
梳理明
确岗位
职责，查
找廉政
风险点。
岗位职责风险
业务流程风险
制度机制风险
外部环境风险
高风险
中风险
低风险
健
全
防
控
措
施
个人廉政风险自查表
科室廉政风险自查表
岗位廉政风险及等级目录
前期预防
中期监控
后期处置
思想教育
制度建设
分级管理
考
核
防
控
效
果
制度执行
动态监控
诫勉纠错
谈话提醒
奖优罚劣
总结经验
汇总指导
建立体系
归档分类。
廉政风险防控工作流程图
精品文档廉政风险防控工作流程图广泛宣1传动员排查廉政风险1 r梳理职权明确职责查找廉政风险思想道德风险业务流程风险制度机制风险岗位职责风险外部环境风险1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
取得成效1成立领导小组402 个，领导成员1342人。
2召开动员会486 场次。
3举办培训班486期。
4培训人数8000余人。
5警示教育400期。
6发放警示资料一万份。
7全县查找风险点7.4万余个。
8制定防控措施16万余条。
r “考核奖优罚劣\防总结经验控汇总指导效建立体系果\归档分类/丿精品文档广泛宣传发动1、成立领导小组2、制定实施方案3、开展学习教育前期预防思想教育 ->排查廉政风险思想道德风险制度建设 f查找廉政风险确定风险等级建立信息档案梳理明确岗位一职责，查找廉政风险点。
业务流程风险制度机制风险岗位职责风险一级风险外部环境风险二级风险三级风险个人廉政风险自查表部门廉政风险自查表单位廉政风险自查表岗位廉政风险及等级目录分级管理中期监控制度执行\_________ _____奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类后期处置。
廉政风险点及防控措施流程图与一览表
施工单位 项目经理、 监理单位 专业监理 工程师
施工单位不 具备初验条 件，提供虚 假工程资料 或贿赂验收人 员准予初验。
建立完善的施 工单位履 约 考核制度，与信用评价和 经济奖惩挂钩。
建设单位工 程 管理部门
2.降低处罚标准 或不予处罚。
防控措施及责任主体 防控措施 1.实行随机、 突击检查制度。 检测单位事先不 通告检查地点， 检查点由检查小组 到达现场后临时确 定，检查结果当场 公布，并将结果报 建设单位和监理单 位； 2.检测单位和人员 与被检测单位存在 利益（利害）关系 的，须回避。
3.加强抽检、检测。
3.发现施工单位虚报工程量，
场
工程师
且有行贿监理单位和建设单位
复
现场管理人员的行为，立即上
核
报行政主管部门，降低其信用
等级，限制其投标；
4.据施工图设计和现场实测工
程数据，确定各分项工程清单
数量，作为计量支付的总量控
制依据。
2）廉政风险点及防控措施一览表
流程
计 量 管 理
所处环节
监 理 单 位 审 核 确 认
核
单价、数
5.实行建设单位工作人员 建设单位 廉政保证金奖罚制度。
、
量审核部
审
门人员
批
建设单位
使用电子化计量支付管理 数量、单
2.故意拖延审批时间 系统，按规定的时限审批 价审核
实现不正当利益。 ，逾期自动预警。
部门
1）流程图 设计变更工作
设计变更
施工单位提出变更申请或接到总 监出具的变更指令，申报涉及变更
行政监督 部门和建设 单位工程 管理部门
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图
排查廉政风险
广泛
宣传发动
查找
廉政风险
确定
风险等级
建立
信息档案
1、成立领导小组
2、制定实施方案
3、开展学习教育
梳理明
确岗位
职责，查
找廉政
风险点。
岗位职责风险
业务流程风险
制度机制风险
思想道德风险
外部环境风险
一级风险
二级风险
三级风险
健
全
防
控
措
施
个人廉政风险自查表
部门廉政风险自查表
单位廉政风险自查表
岗位廉政风险及等级目录
前期预防
中期监控
后期处置
广泛宣传动员排查廉政风险制定防控措施
1
成
立
领
导
小
组
2
制
定
实
施
方
案
3
开
展
学
习
教
育
梳
理
职
权
明
确
职
责
查
找
廉
政
风
险
确
定
风
险
等
级
岗位职责风险
业务流程风险
制度机制风险
思想道德风险
外部环境风险
一级风险
二级风险
三级风险
4
组
织
宣
传
1、梳理职权目录。
2、绘
制权力运行流程图。
前期预防
中期监控
后期处置
思想教
制度建
分级管理
制度执行
动态监控
诫勉纠错
谈话提醒。
廉政风险防控工作流程图
编号：fnsw-(1)-9
机关财务管理风险流程图(9)
投诉、举报、落实、反馈 不合格或不符合财经有关规定返回申请单位补正，并告知原因
预算 财金室编 制年度预 算经党组 会有会议 审定后报 县财政局 风险点 B-1 等级 中
申报 承办人或 经办人要 事前申报， 要写清事 由，并提 交申报材 料所需票 据和凭证
风险表现：未经批准，虚假 用车，或公车私用
申 请 用车科室 提出申请
办公室(认定) 当日办结 风险点 B-1等级中
主任 (批准) 当日办结
派 车 到办公室填写 出车登记表
出 车 出差地 （未经批准严私自用车， 根据需要确定时限 ）
车辆及入库 驾驶员到办公室 报到 当日办结
部门监督 监察室
监督电话 6766198
编号：fnsw-(2)-10
商务局（招商办）机关物资采购风险流程图(10)
不合格或不符合政府采购有关规定返回申请单位补正,并告知原因
申报
承办人或 经办人根 据工作需 要采购有 关办公用 品，填写 采购批准 单。 风险点 B-1等级 中 风险表现：虚 报数量和种类
核实
由科室负 责人根据 实际对经 办人提出 采购项目 真实性、 合理性予 以核实。 当日办结 风险点 B-2等级 中
监督
监察室 年终对 财务开 支进行 审查
风险表现：审核不严， 共同作假
风险表现：超标准、 未上会研究签批 2、采购批准单。
注：一、申请材料包括：1、购物申请单；
二、法规文件依据：1、政府采购有关规定；2、商务局财务管理制度。
1)
租用车辆 紧急情况 租用车辆
公开 每月作月 报表；每 季度对财 务收支情 况进行公 开，接受 职工监督； 年底作好 年终决算
执法工作廉政风险点流程图标识
加强行政权力运行制度建设工作1、对执法局在遵守和执行法律、法规和人民政府决定、命令中的问题的检查廉政风险点防范流程图流程图表现形式防范措施立案调查A 级风险点1.故意刁难相关单1.细化检查标准。
2.建立举报制度。
位。
根据调查结果拟定 3.采取定期检查措2.接受相关单位宴调查报告，经领导办施。
请、贿赂、擅自降公会讨论决定，制定 4.落实问责制，发低处罚标准。
处罚方案，现问题严肃处理。
B 级风险点1.无故超期办理。
1 工作时限、标准提出执法建议或作要明确规定。
2.擅自改变处罚结出处罚决定，告知当 2.按照项目核准规果。
事人，送达行政处罚定程序办理。
3.受相关单位请托，决定书，以书面形式 3.采取集体评议的违反程序审核。
送达有关单位、人员方法，发现并纠正检查过程中存在的问题。
4.落实问责制，发现问题严肃处理。
执行决定2、对执法人员违反行政纪律行为的控告、检举的受理廉政风险点防范流程图流程图表现形式防范措施收到来信、接到举报电话、接待来访A 级 .风险点对违纪线索进行初步审查 , 需要1.应立案不立案。
2.不能立案的立案。
追究行政纪律责任的，予以立案B 级风险点1.无故拖延案件办理。
组织实施调查，收2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益。
集有关证据3.随意行使自由裁量权。
4.不依法履行案件处理程序。
C.级风险需给予处分或作点1.没有认真审查案件，造出其他处理的，成审批和实际处理不一区执法局报经领致。
导办公会决定2.结案没有按程序审批。
1.建立案件台帐，定期进行检查。
2.严格按照法规程序进行监督。
3.确需销案处理的，必须按程序建立销案记录。
1.加强监督。
2.严格层级审批制度，控制细化自由裁量权。
3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论。
4.建立问责机制，对违反规定的人员严肃处理。
1.对案卷处理进行抽查，加强对案件实施过程的监督。
2.制定实施“一岗双责”制。
提出监察建议或作出监察决定，以书面形式送达有关单位、人员3、对执法人员违反行政纪律行为的调查处理廉政风险点防范流程图流程图表现形式防范措施A 级风险点对违纪线索进行1.应立案不立案。
廉政风险防控工作流程图
廉政风险防控工作流程图广泛宣传动员排查廉政风险制定防控措施取得成效1 成立领导小组2制定实施方案3开展学习教育梳理职权明确职责查找廉政风险确定风险等级岗位职责风险业务流程风险制度机制风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险4组织宣传1、梳理职权目录。
2、绘制权力运行流程图。
前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒考核防控效果奖优罚劣总结经验汇总指导建立体系归档分类廉政风险防控工作流程图广泛宣传发动查找廉政风险确定风险等级建立信息档案1、成立领导小组2、制定实施方案3、召开动员会梳理明确岗位职责，查找廉政风险点。
岗位职责风险思想道德风险外部环境风险一级风险二级风险三级风险健全防控措施个人廉政风险自查表岗位廉政风险前期预防中期监控后期处置思想教育制度建设分级管理考核防控效果制度执行动态监控诫勉纠错谈话提醒总结经验汇总指导建立体系。