内审不符合项汇总
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报(2篇)
2024年内审报告及不符合项整改情况汇报尊敬的领导：我谨向您汇报2024年的内审报告及不符合项整改情况。
2024年内审报告总结了年度内审工作的主要内容和发现的问题，并提出了相应的整改建议。
本次内审主要包括财务管理、人力资源管理、市场营销管理以及信息技术管理等方面的审查。
首先，财务管理方面，内审发现了一些不符合项，包括财务报表的编制不规范、费用的不合理支出以及内部控制制度不完善等问题。
针对这些问题，我们进行了详细的调查和整改。
其中，我们对财务报表编制流程进行了优化，加强了数据的准确性和可靠性。
此外，我们也加强了对费用支出和内部控制的审查，建立了更有效的流程和制度，确保公司财务管理的合规性和准确性。
其次，人力资源管理方面的内审发现了一些问题，包括人员招聘的程序不规范、员工培训与发展不够完善以及绩效管理制度不够科学等。
针对这些问题，我们采取了一系列的改进措施。
我们提出了招聘流程的规范化要求，加强了面试和筛选的程序，确保招聘的公正性和合法性。
同时，我们也加大了对员工培训和发展的投入，提供了更多的培训机会和职业发展途径，增加了员工的工作满意度和忠诚度。
此外，我们还优化了绩效管理制度，建立了科学有效的绩效评估和激励机制，促进了员工的工作积极性和竞争力。
再次，市场营销管理方面的内审发现了一些问题，包括市场调研不足、产品定位和推广不准确以及市场竞争策略不够灵活等。
针对这些问题，我们进行了深入调研和分析，并采取了相应的措施进行整改。
我们加大了对市场调研的投入，加强了对目标消费群体的研究，优化了产品的定位和推广策略，增加了市场竞争的灵活性和竞争力。
最后，信息技术管理方面的内审发现了一些问题，包括数据安全管理不够严格、信息系统的完整性和可靠性不够高以及网络安全防护不足等。
为此，我们加强了对信息技术管理的重视，采取了一系列的措施进行了改进。
我们严格执行数据安全管理制度，加强了对数据的备份和恢复措施，确保了数据的安全性和完整性。
质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改
质量、环境、职业健康三体系内审开的不符合项和整改摘要：1.引言2.质量体系内审不符合项及整改3.环境体系内审不符合项及整改4.职业健康体系内审不符合项及整改5.总结与建议正文：1.引言在现代企业中，质量、环境和职业健康是三个重要的管理方面，对于企业的持续发展和竞争力具有重要意义。
内审是企业对自身管理体系进行定期评估和检查的过程，以识别不符合项并采取措施进行整改。
本文将对质量、环境和职业健康三体系内审开的不符合项及整改进行探讨。
2.质量体系内审不符合项及整改质量体系内审主要是检查企业的生产过程、产品和服务是否满足标准要求。
不符合项可能包括生产流程不规范、员工操作不熟练等。
针对这些不符合项，企业应制定相应的整改措施，如加强员工培训、完善生产流程等，以确保质量体系的正常运行。
3.环境体系内审不符合项及整改环境体系内审关注企业的环境行为，包括资源利用、废物排放、节能减排等方面。
不符合项可能出现在废水处理、废气排放等方面。
企业需针对这些不符合项制定相应的整改措施，如改进废水处理设施、加强废气排放监测等，以实现绿色发展。
4.职业健康体系内审不符合项及整改职业健康体系内审关注员工的职业健康安全，包括劳动保护、职业病防治等方面。
不符合项可能出现在员工个人防护用品配备不足、职业病防治措施不完善等方面。
企业应针对这些不符合项制定整改措施，如完善员工个人防护用品配置、加强职业病防治培训等，以保障员工的职业健康安全。
5.总结与建议质量、环境和职业健康三体系内审开的不符合项及整改是企业持续改进的过程，对于提高企业管理水平具有重要意义。
企业应充分发挥内审的作用，及时发现和整改不符合项，以实现企业的可持续发展。
内审不符合项汇总
10
标准8.3.1条款
制定了技术方案，并未得到优化 实施部门确认和领导批准
11
标准8.4.1条款
数据开发利用方案未得到相关管 理者的批准
根据新技术、业务流程进行了岗 12 标准8.5.2条款 位操作规范的修改，但是岗位职
责并未更新
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23
原因分析
风险进行评估
对相关人员进行标准培训
由于相关人员的疏忽， 管理者代表组织相关人员对业务 未对业务流程与组织结 流程与组织结构优化方案进行评 构优化方案进行评审 审，并对相关人员进行标准培训
相关人员对GB/T230012017中8.2.1标准条款 1.立即组织相关部门人员对《业 及《业务流程及组织结 务流程与组织结构优化方案》进 构优化控制程序》理解 行修订，并重新进行评审。 不透彻，在制定业务流 2.组织相关人员进行对《信息化 程及组织结构优化方案 和工业化融合管理体系 要求》 时，未明确组织结构优 （GB/T23001-2017）及《业务流 化方的需求提出部门、 程及组织结构优化控制程序》进 监督执行部门、时间节 行学习，确保后续的有效实施。 点等信息。
未对两化融合策划方案 融合策划方案的输入进行评审，
的输入进行评审
并对相关人员进行标准培训
由于相关人员的疏忽， 管理者代表组织相关人员对两化
未对两化融合策划方案 融合策划方案进行评审，并对相
进行评审
关人员进行标准培训
相关人员对标准规定不 1、按年度计划进行培训记录，增
熟悉，理解不到位。 加对效果和建议等后续评价；
公司的年度计划及其培 2、立即对未完成的培训记录补全
训记录未包含后续的评 评价，根据评价对日后的培训做
内审报告及不符合项整改情况汇报
内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况汇报内部审计是企业管理中非常重要的环节，能够帮助企业识别问题、改进流程、提升效率、降低风险。
在内部审计过程中，难免会发现一些不符合项，这些问题需要及时整改，以确保企业的运营正常和健康。
本文主要介绍内审报告及不符合项整改情况汇报，包括以下几个方面：内审报告的意义、内审报告的主要内容、不符合项整改的主要方法、不符合项整改情况汇报的要点。
一、内审报告的意义内审报告是内部审计的产出，主要记录了审计人员对企业内部控制和风险管理情况的评估和检查结果，以及相应的建议和改进措施。
内审报告对于企业有着非常重要的意义：1. 为企业决策提供依据内审报告的评估结果和改进建议可以为企业决策者提供参考和依据，从中发现企业的优点和不足，并制定应对措施，以进一步提升企业的竞争力和盈利能力。
2. 加强企业内控内审报告可以帮助企业发现内部控制方面的不足和缺陷，并提出相应的改进措施。
通过加强企业内控，可以降低风险，防范经营风险和诈骗，提升企业的稳定性和可持续性。
3. 提高企业运营效率内审报告可以帮助企业发现运营效率方面的不足，提出有效的改进方案，从而优化流程、提高效率，降低成本，增加利益。
二、内审报告的主要内容内审报告通常包括以下几个方面的内容：1. 内部控制评估内部控制评估是内审报告的重要部分，主要涉及内部控制的设计和操作的评估，以及对控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通、监督的评估。
2. 风险评估风险评估是内审报告的另一个重要部分，主要包括对企业内部和外部风险的评估，风险的影响程度和相关方面的防范方案和对策。
3. 不符合项不符合项是内审报告中需要重点关注的问题，通常被定义为控制环境或控制活动中的缺陷或不适当行为，包括财务报表和行政管理方面的问题。
4. 建议和改进措施内审报告不仅要对发现的问题提出建议和改进措施，而且还要为企业提供相关的指导和建议，以帮助企业优化流程和提高运营效率。
内审不合格项汇总图表
一般项 一般项
《产品标识与可追溯控制程序》 一般项 《无尘室管理规范》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 《记录控制程序》 一般项 一般项 一般项 一般项
序号
报告编号
问题描述
不符合 标准要 素
不符合文件
不符合 责任部门 审核员 类别
12
查品质部 IQC 未按文件规定进行物料检验及记录，无法保 证入库物料品质，如 12 月 5 日型号 FL01070001 端子线有进 2016-12-30-012 行检验，但《采购收料通知单》未做最终判定，且无检验 记录表 2016-12-30-013 查品质部IQC未制定2016年度供应商年审计划 查品质部针对各单位开立之 CAR 单，部分改善措无效未做 进一步追踪，且未做结案处理 查品质部出货QA检验记录表使用未受控表单，不符合文件 要求
内审不合格项汇总表序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员20161230001管理体系记录控制程序一般项20161230002无尘室管理规范一般项20161230003管理体系记录控制程序一般项20161230004无尘室管理规范一般项20161230005化学品管理规范一般项20161230006消防安全管理规定一般项20161230007产品标识与可追溯控制程序一般项20161230008无尘室管理规范一般项20161230009记录控制程序一般项1020161230010记录控制程序一般项1120161230011记录控制程序一般项1220161230012记录控制程序一般项1320161230013供应商评鉴作业规范一般项1420161230014矫正和预防措施管制程序一般项2016月内审不合格一览表不符合标准要不符合类别查品质部iqc未按文件规定进行物料检验及记录无法保证入库物料品质如12月5日型号fl01070001端子线有进行检验但采购收料通知单未做最终判定且无检验记录表查品质部iqc未制定2016年度供应商年审计划查品质部针对各单位开立之car单部分改善措无效未做进一步追踪且未做结案处理序号报告编号问题描述不符合文件责任部门审核员不符合标准要不符合类别1520161230015记录控制程序一般项1620161230016矫正和预防措施管制程序一般项1720161230017记录控制程序一般项1820161230018管理体系文件控制程序一般项1920161230019管理体系文件控制程序一般项2020161230020查供应链管理部仓库消防栓被成品推车遮挡堵塞消防安全管理规定一般项制表
内审不符合事项汇总表update
经与黄总监沟通请教，我司有要求 并且部分供应商已经提供，针对目 前供应商的完成情况，实验室会协 助提供高风险物料清单，采购部从 高风险物料供方着于完成签署工作 收集国际市场上环保法律法规，试 用于我司的整理到《环保法律法规 一览表》中 1.工程接到申请单时，业务为注明 环保要求的工程直接退单回业务， 请业务填写好客户的要求 2.工程按环保管控相关要求执行 取消车间所张贴的未受控的架构图 每天早会要求各班组员工朗读背诵 管理方针，了解公司的各项方针目 标。 要求调油作业员认真填写并确认 1.待生产物料放置在物料架内或物 料框内 2.冲完后的产品放置在待检物料筐 内转入下工序 3.产线各班组长必须严格按照PDWI-004生产制程换线作业规范文件 立即更新保养记录，并指定专人管 理-刘世演 预热板立即贴上警示标示，安全防 护请设备开发部设计安装 要求作业员调完机器后戴上手套才 能开始作业 开会宣导上班带厂牌 1.只供生产参考，该文件取消2.已 将新版文件ENG-STD-32A0依产线产 品包装规范张贴 自本月起对所有涉及产品质量或环 保要求的培训课程进行有效性评估
有害物质 管控 制程管制 制程管制 制程管制
QC080000
7.1
ISO9001 ISO14001
7.5 4.4.6
ISO9001
7.5.3
M-CAR090921
制程管制
ISO9001
7.5.3
客户要求已涵盖了法律法规 要求，且严于法律法规要求 查RoHS Standard Customer，发现 实施性 。我司只要满足了客户要求 未收集环保法律法规。 就能满足法律法规要求，故 环保法律法规未予保持 查新产品开发与样品申请单其中有业务 员孙波（新飞）及韩中（紫和电子）等 实施性 业务漏写客户的环保要求 客户在申请单上没有注明客户的环保要 求 6楼车间所张贴的（丝印车间组织架构 此架构图作为车间内部文 实施性 件，故为申请 图）无受控章，也无法辨识为内部文 查6楼车间员工杨继琼和品管人员钟文 生产部员工都有发管理方针 效果性 的卡片，员工未积极执行背 峰均无法回答出公司EMS和OHS方 诵管理方针。 针； 查到相同油墨型号有1条 华为油墨HW090613001无法查到电 体系性 HW090813001的批号记录，油 脑记录 墨房组长查核为输入错误 冲床组未按PD-WI-004生产制 程换线作业规范第3点要求执 车间所摆放的物料状态无法区别（属待 效果性 行，“各工序待加工的物料 生产还是生产中或不合格品） 或成品必须要有清晰的标签 标识”
质量管理体系内审资料不符合项记录
质量管理体系内审是企业进行自我检查和改进的重要手段，通过对质量管理体系进行内审，可以及时发现问题和不符合项，为企业提供持续改进的机会。
在内审过程中，记录不符合项是至关重要的一环，它是对质量管理体系执行情况的客观反映，也是企业改进的契机。
那么，当质量管理体系内审资料出现不符合项记录时，我们应该如何处理呢？一、了解不符合项的性质1.1 确定不符合项的来源内审过程中发现的不符合项可能来自于文件记录、流程执行或者人员操作等不同方面，了解不符合项的来源有助于找出问题的根源和改进措施。
1.2 确定不符合项的严重程度不符合项的严重程度不同，对企业的影响也不同。
有些不符合项可能只是技术细节上的小问题，而有些可能会对产品质量和客户满意度产生影响。
在记录不符合项时，应该对不符合项的严重程度进行评估。
二、记录不符合项的要求2.1 清晰准确记录不符合项时应该清晰准确地描述问题的具体内容，包括问题的位置、现象、原因等。
2.2 全面完整不符合项记录应该全面完整，描述问题的过程和环节，以便后续的分析和改进。
2.3 可追溯性记录不符合项的过程要具有可追溯性，以便后续查找问题的根源和跟踪整改情况。
三、处理不符合项记录的流程3.1 及时汇总内审结束后，将各个内审小组的不符合项记录汇总整理，形成内审不符合项记录清单。
3.2 分析问题原因针对不符合项记录清单中的问题逐一进行分析，找出问题的根源和影响因素。
3.3 制定改进措施根据不符合项记录清单中的问题，制定相应的改进措施，明确责任人和改进时限。
3.4 跟踪整改情况对不符合项记录清单中的问题，进行跟踪整改，确保问题得到彻底解决。
3.5 审核关闭当不符合项记录清单中的问题得到彻底解决后，进行最终审核并关闭记录。
四、总结经验教训4.1 共享经验内审的目的不仅是发现问题，更重要的是找出问题的原因，并制定改进措施。
在处理不符合项记录后，应该及时总结经验教训，共享好的做法和经验。
4.2 持续改进不符合项记录的处理并不是一次性的工作，而是一个持续改进的过程。
2019.8.内审不符合项汇总
质量负责人
4
4.5.18
查样品在检测室中的唯一和状态标识是否正确，检验中样品的储存、处理是否正确，检查样品的流转记录。
查看检验样品，询问检验人员，检查样品流转单，观察样品储存环境。
建立了LX/CX-20《记录管理程序》，查15份原始记录，质量记录和技术记录表内容信息齐全并可追溯；记录填写准确、完整、清晰、明了、及时（无追记、补记），记录符合
分析室
6
4.2．7
应保留人员的相关资格、能力确认、授权、教育、培训和监督的记录，记录包含能力要求的确定、人员选择、人员培训、人员监督、人员授权和人员能力监控。
检查记录及结果
不合格部门
9
4.5.6
应建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。明确服务、供应品、试剂、消耗材料的购买、验收、存储的要求，并保存对供应商的评价记录。
是否建立和保持选择和购买对检验检测质量有影响的服务和供应品的程序。对结果有影响的供应品质量检验是否按相关程序进行并能提供相应证据，质量特性适应证据（采购文件中技术要求、批准记录、进货检验验证记录等）；是否有服务和供应品供应商评价记录及供应商名单。
抽查15份分析室地下水和废水样品，询问检验人员，样品流转，观察样品储存均符合规定要求。但发现MN19017DX01-03号样品流转未记录
不符合
分析室
序号
涉及要素
检查内容
检查方法
检查记录及结果
不合格部门
5
4.5.11
应建立和保持记录管理程序，确保记录的标识、贮存、保护、检索、保留和处置符合要求
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
8.2.4 8.5.2
7 建立月度退货PPM清单，及顾客抱怨清单
7.5.1.7
8 没有12个月的过程绩效证据7.69 在检验室检验设备上无操作指导书，无验证校准状态标识 7.6.2
10
机加工车间主任正在使用的卡尺精确度严重不准，差0.2 左右。卡尺编号为GS385046
被审 部门
管代
内审不合格项汇总（第一次）
序号
问题描述
1 查看程序文件，发现没有对其及时更新
条文
4.2.3
1 查看现场使用的检验、测量设备，发现没有校准设备标识 7.6 c)
2 没有返工后的产品检验记录
8.3
3 没有原材料进料检验记录
7.4
4 在机加工车间没有首件、巡检等记录
8.2.4
质量部
5 6
询问机加工车间主任，说没有制造过程（材料、操作者、 加工参数等）有变更时的首件检验记录
6.2
）
纠正措施