内审不符合项报告写法
内审不合格报告单
内审不合格报告单报告单编号：XXX/2024报告单日期：XX月XX日报告编写人：XXXI.背景信息根据公司内审计划，于XX月XX日至XX月XX日对公司进行了内审。
本次内审旨在评估公司的内部管理体系的有效性和符合性，以确保公司的业务运作符合相关法规和标准。
II.内审目标及范围本次内审的目标是评估公司内部管理体系的符合性，并检查是否存在不符合标准要求的情况。
本次内审的范围主要包括：1.公司各部门及分支机构的运营状况；2.公司文件和记录的管理；3.公司业务流程和操作规范的执行情况；4.公司内部沟通和协作的情况；5.公司内部控制和风险管理的有效性。
III.内审结果经过对公司的内部管理体系进行全面评估和审核，发现如下不合格情况：1.公司文件和记录管理不规范：在内审过程中，发现部分部门未能按照公司制定的文件管理流程进行操作，导致部分重要文件和记录丢失或难以找到。
这造成了信息沟通不畅，对公司业务运作产生了一定影响。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：通过对各部门的业务流程和操作规范进行审核，发现有些员工对业务流程和操作规范的理解存在偏差或不够清晰，没有完全按照规定的流程进行操作，导致了操作不规范和错误的情况发生。
3.公司内部沟通和协作不够高效：在与员工的交流中，发现部分员工对公司战略和目标的理解不够清晰，沟通和协作能力有待提高。
这导致了信息传递不及时、沟通不畅等问题，对公司内部合作和工作效率产生了不利影响。
IV.不合格问题分析1.公司文件和记录管理不规范：造成文件丢失或难以找到的主要原因是缺乏明确的文件管理流程和规范，并缺乏员工的培训和意识提升。
缺乏文件和记录的有效管理给公司的业务流程和决策过程带来了风险。
2.公司业务流程和操作规范执行不到位：员工对业务流程和操作规范的理解不达标主要是由于培训不到位和监督不充分。
公司需要加强对员工的培训力度，并完善监督机制，确保员工能够按照规定的流程进行操作。
3.公司内部沟通和协作不够高效：员工对公司战略和目标的理解不清晰主要是由于公司对战略和目标的传达不够及时和有效。
内审不合格项整改报告
内审不合格项整改报告篇一：现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心资质认定现场评审不符合项整改报告疾病预防控制中心XX 年08月20日现场评审不符合项整改报告书篇二：内审报告及不符合项整改情况汇报内审报告及不符合项整改情况总结为验证实验室管理体系运行以来质量活动是否符合管理体系及标准要求，以保证管理体系有效运行及不断得到改进,本鉴定所于XX年12月28至29日进行了体系运行后的第二次内部审核，本次内部审核是一次覆盖全部门的全要素审核，审核过程得到了受审部门和人员的配合，进行顺利。
内审组对本实验室质量体系运行情况的综合评价为：现有的管理体系运行基本满足体系要求，运行效果能确保管理体系持续有效改进，管理体系具有顺利通过评审准则和现场审核的能力，但是本本鉴定所现有管理体系运行情况依然存在问题：1.XX年3月17、XX年3月29日法定能力鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第095号和（XX）精鉴字第110号鉴定需补充材料时，没有在鉴定委托合同评审表中注明,违反WTS-CX-6-XX《合同评审程序》4.4.6，合同评审人确定受理时，需签字予以确认，并进一步核查鉴定资料、确定鉴定方法和需补充资料、依案情确定鉴定所需金额等，最后指导办公室完成对鉴定委托合同的填写。
2.XX年8月3日精神损伤鉴定室鉴定人在做（XX）精鉴字第384号鉴定时，所出具的鉴定文书，落款未按照《司法鉴定文书规定》要求书写，违反WTS-CX-27-XX《结果报告控制程序》，报告的内容和格式按照《鉴定文书管理规定》的要求编制。
报告一律打印，不得书写。
3. 扬州五台山医院司鉴所（XX）精鉴字第381号、扬州五台山医司鉴所[XX] 精鉴字第384号等未提供委托人身份证复印件，违反了《合同评审程序》文件中，提供委托人的身份证明，委托鉴定的事项、鉴定事项的用途以及鉴定要求，并提供委托鉴定事项所需的鉴定材料等。
针对上述8项不符合项，内审组提出了相应的纠正措施，并要求在9月22前整改所有本次审核中出现的不符合项。
采购部内审不符合项整改报告
采购部内审不符合项整改报告一. 概述为贯彻公司的质量管理体系, 促进公司各项业务的发展, 采购部对自身工作进行了一次全面的内审。
经过内审, 发现了部分不符合要求的问题。
在此, 我们对内审发现的问题进行了整改。
二. 不符合项及整改措施1. 问题一：采购审批流程不明确内审时发现采购审批流程不规范, 未能清晰界定各级审批的权限范围。
导致采购审批流程不透明, 审批错误率高。
整改措施：（1）采购审批制度修改。
制定采购审批手续规范，明确审批权限范围，严格审批流程和步骤。
（2）加强对底层员工的宣传教育，引导员工依照流程操作。
2. 问题二：供应商评价不够完整内审时发现供应商评价工作流程不完整，评价内容不够细致、全面，评价标准缺乏标准化。
（1）制定完整的供应商管理手册，明确评价细则和标准。
（2）加强对底层员工的培训，提高员工的工作素质和技能。
3. 问题三：采购合同管理不到位内审时发现合同管理流程不完整，合同制定不规范。
且合同执行中，对于履行情况的了解和管理不够周密。
（1）制定完整的采购合同管理制度，明确合同流程和步骤。
4. 问题四：采购档案管理混乱内审时发现采购档案管理存在缺陷，档案存储不规范，难以检索。
不能有效提高采购工作的效率。
（1）以数字化手段建立采购档案管理系统，提高采购档案的存储和管理效率。
三. 结论通过此次内审，我们认真吸取不足之处教训，确立了整改方向和措施。
公司将进一步完善采购管理流程，促进各项工作的顺利开展。
同时，公司将加强组织培训，提高员工工作素质和技能。
我们坚信，在公司的领导下，采购部会越来越好！采购部：张三日期：XXXX年XX月XX日。
内审不合格报告范文
内审不合格报告范文一、不合格原因简析近期，针对XX公司进行内审工作，发现了一些不符合公司规范和要求的问题。
首先，部分部门存在内部控制不严密、漏洞较大的情况；其次，一些业务流程存在一定的漏洞和风险；还有一部分人员存在工作纪律方面的问题，影响到了正常的工作秩序。
二、不合格问题列表1.内部控制不严密（1）部分关键数据没有规范的备份机制，数据安全存储不完善。
（2）个别人员在工作过程中，对必须按照规定进行核查的文件和记录进行了疏忽或者过渡批准，违反了公司的审批制度，存在审批不规范的问题。
（3）企业未对职责进行明确划分，导致工作职责模糊，责任界定不清。
2.业务流程存在漏洞和风险（1）一些业务流程未经过详细的制定和完善，导致部分环节容易出现错误和疏漏，需要加强监督和管理。
（2）一些重要业务数据没有进行全面有效的审查和检验，存在数据质量问题。
3.人员工作纪律存在问题（1）个别员工存在迟到、早退等问题，严重影响了工作效率和工作秩序。
（2）个别员工存在未经授权就擅自调整业务流程的行为。
三、问题分析及改进措施1.内部控制不严密问题分析（1）建立完善的备份制度，确保关键数据的安全存储和备份。
（2）加强对审批制度的培训和宣传工作，确保每一位员工都清楚审批的流程和标准。
（3）明确每位员工的工作职责，并有明确的工作流程和责任制度。
2.业务流程存在漏洞和风险问题分析（1）完善业务流程制定和优化，通过详细的流程管理，减少错误和疏漏的发生。
（2）建立全面的数据审查和检验机制，确保数据的准确性和可靠性。
3.人员工作纪律存在问题分析（1）加强员工教育和培训，提高员工的工作纪律意识。
（2）建立严格的考勤制度，规范员工的上班时间和离岗时间。
（3）加强对员工的监督和管理，确保员工按照规定的流程和程序进行操作。
四、改进计划1.制定具体的行动计划，明确改进目标和责任人。
2.加强内部沟通和合作，建立高效的团队合作机制。
3.定期进行内部检查和督促，确保改进措施的执行效果。
内审不符合项报告
系统的纠正措施(请列出新的或修订后的流程、或增加的检测控制、或增加的资源等)
责任人(如有多个,请逐一列出):
计划完成日期:
年 月 日
措施有效性验证:
受审核部门验证人员(签名):
受审部门管理者(代表)确认:
内审人员跟踪验证
不符合处置是否效□是□否
验证方式:
□文件验证
□现场验证
验证人员(签名):
年 月 日
原因分析是否准确□是□否
防止再发生的措施是否有效□是□否
注:① 提交纠正措施时,须在本报告后附上一一对应的证明材料，否则须重新提交。
编号:
被审核部门/过程名称:
发现问题日期
区域／过程
不符合事项描述:
内部审核员:
受审部门/过程管理者(代表)确认:
不 符 合
□IATF 16949:2016
□其他:条款号:
严重程度
□严重□一般
□经受审核部门验证的纠正措施资料
□纠正措施计划提交日期
年 月 日
围堵措施(适用于严重不合格):
不符合纠正/解决措施:
内审不符合项报告
内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。
2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。
通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。
3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。
在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。
3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。
3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。
3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。
在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。
3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。
3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。
4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。
通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。
5. 引用无6. 附录无。
内审不符合项报告写法
审 核 日 期
2009．12．10
编号
02
审核依据
□ ISO9001：2008 条款号： 7.6□ 被审核方质量体系文件
□ 合同 □ 法律、法规
不符合种类
□ 严重 □ 一般
不合格描述：
公司文件《检测仪表控制程序》第4.3.1条规定： 每年十二月技质部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门根据计划执行周期校准：
审核组长到电机分厂的浸漆车间审核，在定子预烘的烘箱旁，几个工人正将定子从烘箱中往外搬，审核组长注意到这台烘箱温度指示在120℃左右便看了一下预烘工序的工艺卡 “这些定子不需要在烘箱中自然冷却吗？”。
以上事实不符合ISO9001：2008标准第7.5.1条要求及公司上述文件的要求。
审核员： 审核组长： 被审核部门负责人：
以上事实，不符合ISO9001：20080标准第7.6条款和公司上述文件的要求。
审核员： 审核组长 ： 被审核部门负责人 ：
原因分析：
主要是仪表管理人员对仪表校验认识不够，责任心不强所致。
被审核部门负责人： 日期：
纠正措施：
所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检。
被审核部门负责人： 日期：
a)对需外校的设备，由专人负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。
b)对需进行内部校准的设备，编制相应的《内校规程》，规定校准的方法、使用设备、验收标准及校准周期等内容，经技术负责人批准由质检部实施并填写《内校记录表》。
在总装检验工序检查时发现，该工序使用扭力扳手校验合格证有限期为2009/1012。
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门
配套分厂
审核日期
2009．12．10
ISO9001：2015 内审不符合报告( 已填写 )
NQ.1表单编号：QP1503-A0
受审单位
品管部
责任部门
品管部
审核时间
2022/09/21
不合格事实描述：
品管部使用的0-300mm的卡尺，未按要求进行校准。不符合ISO9001:2015标准7.1.5
条款要求，不符合项程度：一般不符合。请在二周内改善。
审核组长： 审核员：责任部门主管：
纠正及预防措施验证：
进验证，公司已将该卡尺送校中，预计10月13号前校准完成。
审核员：2022/10/08
结案：
不符合项可关闭。
审核组长：2022/10/08
管理代表意见：
不符合项可结案。
签名：2022/10/08
原因分析：
1）、因检测仪器校准需要外送校准机构，卡尺品管部一致在使用中。未来得及送校准。
责任部门主管：2022/09/21
纠正预防措施：
1）、 按要求将检测仪器送校准；
2）
3）、后续未经校准的检测仪器，品管部人员不得使用。
责任部门主管：2022/09/21
内审不合格项报告及整改
严重程度：□严重不合格■•般不合格审核组长确认/日期：
原.对相关人员进行培训
3.以后工作中严格要求相关人员按规范实施基础设备维护和保养
责任部门负责人/日期：
批准：
纠正措施完成情况：
1、已于2017-04∙20组织相关人员就基础设备维护和保养进行了培训。
2、按要求对工厂的基础设备进行维护和保养
实施人：责任部门负责人：
跟踪验证结果：
■纠正有效口无效
■纠正措施计划有效口措施计划无效
■纠正措施实施有效口措施实施无效
审核员/日期：
内审不合格项报告及整改
文件编号:
受审部门
生产部
部门负责人
陪同人员
发生问题地点
生产车间
审核员
审核日期
不合格事实陈述：
对工厂的生产设备（冲压机#6）未进行维护和保养
不符合：
■GB/T19001□GB∕T19022□CNCA-ΘΘC-0053C工厂质保能力要求
□GB∕T24001□GB∕T28001□法律法规及其它要求
内部审核不符合项报告
编制/日期：
预计完成日期：2022-8-13
纠正和预防措施的验证：
■ 纠正措施已在 2022年 8 月 13 日完成。
效果验证：现场查看相应纠正措施进行情况，纠正合格。
审核员：
□ 纠正措施未在规定日期完成，推迟至 年 月 日完成。
未完成原因：
□ 其它：
责任部门
采购部
深圳XXXX有限公司 内审不符合项报告
审核员
纠正预防项目 内审不符合：□严重不符合 ■轻微不符合 □观察项 违反标准条款： 8.4.2
不符合项描述： 审核发现 深圳市XXX有限公司 不在合格供应商名录内，未见对应的调查评价记录，不符合公司采购管 理和ISO9001：2015，8.4.2要求
纠正： 根据供应商的调查评估情况，形成调查评估记录，并更新到合格供应商按要求形成记录，未及时更新到合格供应商名 录内。
纠正措施：
组织相关人员培训供应商控制程序，明确供应商的管理流程，横向展开对其余供应商进行检查，后续严 格按程序要求作业。
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编号：08-02-03
受审核部门
配套分厂
审核日期
2009．12．10
编号
01
审核依据
□ ISO9001：2008条款号：7.5.1□被审核方质量体系文件
□ 合同 □ 法律、法规
不符合种类
□ 严重 □ 一般
不合格描述：
公司工艺文件CKJ1128号规定：工艺卡规定：将定子放入烘箱，使温度漫漫升到120℃（升温速度不大于30℃/小时），在120±5℃时保温1.5—2小时，并让定子在烘箱中自然冷却至50—60℃，然后放入浸漆池中….等
原因分析：
主要是生产部负责人对工艺纪律的执行意义理解不够，认为工作较多且平时由有所监督，对记录的的认识缺乏理解。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
组织技术质量部、等负责人按《工艺纪律规定》对各生产车间进行逐项检查，并作好记录。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施跟踪情况：
措施有效实施情况良好。
审核员：日期：
a)对需外校的设备，由专人负责联系国家法定计量部门进行校准，并出具校准报告。
b)对需进行内部校准的设备，编制相应的《内校规程》，规定校准的方法、使用设备、验收标准及校准周期等内容，经技术负责人批准由质检部实施并填写《内校记录表》。
在总装检验工序检查时发现，该工序使用扭力扳手校验合格证有限期为2009/1012。
审核组长到电机分厂的浸漆车间审核，在定子预烘的烘箱旁，几个工人正将定子从烘箱中往外搬，审核组长注意到这台烘箱温度指示在120℃左右便看了一下预烘工序的工艺卡 “这些定子不需要在烘箱中自然冷却吗？”。
以上事实不符合ISO9001：2008标准第7.5.1条要求及公司上述文件的要求。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
以上事实，不符合ISO9001：20080标准第7.6条款和公司上述文件的要求。
审核员：审核组长：被审核部门负责人：
原因分析：
主要是仪表管理人员对仪表校验认识不够，责任心不强所致。
被审核部门负责人：日期：
纠正措施：
所有设备的仪表进行检查、清理将未送检的进行送检。
被审核部门负责人：日期：
不符合报告
编号：08-02-03
受审核部门
品管部
审核日期20Biblioteka 9．12．10编号02
审核依据
□ ISO9001：2008条款号：7.6□被审核方质量体系文件
□ 合同 □ 法律、法规
不符合种类
□ 严重 □ 一般
不合格描述：
公司文件《检测仪表控制程序》第4.3.1条规定： 每年十二月技质部编制下年《检测仪表周期校准计划》，各部门根据计划执行周期校准：