10第十章、市场失灵与微观经济政策

第三节、公共物品和公共资源
一、公共物品P385
（一）定义：在经济中存在的既无排他性又无竞用性 的物品通常被称为公共物品 （二）特征： 1、非排他性

即无法排除一些人“不付费便可消费”，或者排他的成本过 于昂贵而无法排他

2、非竞用性
指在不需要增加该商品的提供成本的条件下，可以增加对它 的消费的商品。 非竞用性意味着在给定生产水平下，增加一个或多个消费者， 并不影响他人从消费中得到的福利。

政府的优势
公共物品的非竞用性和非排他性决定 了公共物品不能像私人物品那样通过 市场来完成，必须有政府参与。 政府作为公共事务的管理者，其提供 公共物品有着不可替代的优势：

一是能够大大节约交易费用，克服外部 性 二是能够较好地解决公共物品消费中的

2、政府失灵
但是，政府在克服公共物品领域内存在的市场 失灵的过程中，也难以消除自身存在的失灵 第一，政府部门缺乏足够的利润动机，所以由 政府来生产往往会造成投入——产出效率低下 其次，政府生产、经营具有垄断性，这将导致 政府经营的企业缺乏提高效率的压力 第三，根据有关研究，政府部门有追求各自预 算最大化倾向，如果政府来生产公共物品，在 预算最大化激励下，有可能导致公共物品的过 度供给

三、有关外部影响的政策
主张政府干预的经济学者认为，在存在外 部影响的条件下，市场不再是理想机制， 政府应予以干预。 而推崇自由市场的经济学者则主张，市场 机制本身有能力解决一些外部影响所产生 的问题，政府不必干预市场运作，而只要 创造有利于市场交易的必要条件，如明确 界定财产权。

有关外部影响的政策 P382

对微软的反垄断诉讼
曾经头戴“全球最早商业化的互联网浏览器”、 “引发互联网热潮的功臣”、“挑战微软的勇 士”等众多光环的Netscape， 由于引起微软的 重视，后者开始在Windows操作系统中捆绑免 费的IE浏览器，并大获成功。 虽然捆绑行为引来美国司法部对微软的反垄断 诉讼，并且双方最终达成谅解，而Netscape也 开始免费提供，但一切为时已晚。 1999年，AOL以100亿美元收购了Netscape

（三）公共物品的分类

排他性和非竞用性的物品称为纯公共物品。

1、纯公共物品(pure public goods) ：同时具有非
如国防、警察、消防、环保等

上具有非竞用性，但可以排他的，称为准公共物品或 半公共物品

2、准公共物品(quasi-public goods)：在一定程度
如高速公路、教育等。


3 规定财产权
产权是一种界定财产的所有者，以及他们可以利用这些财产的法 律规则。 如果财产权是完全确定的并得到充分保障，并且产权界定成本较 低时，则有些外部影响就可能不会发生，或者可以用最小成本解 决外部影响问题，也就是说，此时可以在没有政府的干预下实现 资源的有效配臵

四、科斯定理P382

第二节、外部影响P378


一 外部影响及其分类
外部影响也称外部性，是指一个经济主体的行为对另 一个经济主体的福利所产生的影响，而这种影响并没 有通过货币或市场交易反映出来。

在本章以前的论述中，西方学者的假设是：社会的利益和成 本与私人的利益和成本是相一致的。
私人成本小于该活动所造成的社会成本的外部影响被 称为“外部不经济”。TC<TCS 私人利益小于该活动所带来的社会利益的外部影响被 称为“外部经济”。TR<TRS 根据经济行为主体的生产与消费性质的不同，外部影 响分为生产的外部影响和消费的外部影响
2、外部经济时的资源配置 的非优情况
若 私人利益<私人成本<社会收益，即存 在外部经济时，则私人就不会采取这项活 动，尽管从社会的角度看，继续进行该项 活动是有利的。 显然在这种情况下，没有实现帕累托最优 状态。 一般而言，在存在外部经济的情况下，私 人活动水平常常低于社会资源最优配臵所 要求的最优水平

3、市场调节无法改进外部影响 的非优状态
为什么在存在外部影响的条件下，潜在的帕累 托改进无法实现呢？原因在于交易双方难以达 成一致。 例如以污染为例：

受害者与污染者如何达成赔偿协议非常困难 受害者都想搭便车 有关污染问题的法律不明确 即使污染者与受害者双方有可能达成协议，但由于 通常都是一个污染者面对众多受害者，污染者在改 变污染水平上的行为就像一个垄断者，因而在这种 情况下，由外部影响产生的垄断行为也会破坏资源 的最优配臵。

1. 税收与津贴。

外部影响的存在使得生产者或消费者的个人成本与社会成本、个 人利益与社会利益不相一致，通过税收或补贴利于把个人成本或 利益与社会成本或利益拉平，实现资源有效率的配臵

2 外部影响内部化——合并
在有外部影响的条件下，市场经济之所以达不到最优效率配臵， 是因为市场机制的独立、分散决策不能把外部影响考虑进去。 如果能通过某种方式使市场决策者本身承担或享受外部影响，他 们就会纠正决策，改善配臵。
二、公共物品的供给


1、市场失灵
由于公共物品具有非排他性，使得在公共物品领 域经常出现“搭便车”的行为——即一部分人支 付公共物品的费用，而大多数人免费享用。 公共物品具有非竞用性，公共物品一旦供应了， 所有的人都能够而且必须享用同一数量，多一人 享用该物品丝毫不影响其他人的享用，即多一人 享用的边际成本为零。

非营利组织的介入
随着社会经济日益快速的发展，人们对公共物 品（服务）需求的种类和数量也在与日俱增， 但政府受自身财力和能力的限制，无法直接提 供全部公共物品 在政府力量不足、难以提供充足的公共物品和 准公共物品的情况下，广泛发动社会力量，采 取政府资助或扶持，由非营利组织提供公共物 品和准公共物品的办法，就成为解决此类公共 物品需求问题的一个重要思路


反托拉斯法规定，限制贸易的协议或共谋、垄断或 企图垄断市场、兼并、排他性规定、价格歧视、不 正当的竞争或欺诈行为等，都是违法的，对违法者 可以由法院提出警告、罚款、改组公司直至判刑
垄断的“动态效率”的影响
虽然理论上对垄断给予低效率评价，且各国政 府也制定了很多反垄断法，但对垄断的“动态 效率”的影响，有的经济学家提出不同看法 如美国经济学家约瑟夫· 熊彼特认为，垄断厂商 会把垄断利润用于研究与开发，推动创新和技 术进步，从而降低成本。社会从这种垄断厂商 的创新中获得的收益可能要比由于垄断造成的 损失大得多。 当然并不是所有的人都能接受这种观点。甚至 政府也有不同态度，在“微软案件”与“波音 兼并麦道案件”上的不同做法就说明了这一点。

只要财产权初始界定是明确的，并且其交易成 本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋 予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。
科斯很早就注意到私人市场解决外部影响是否有效 的问题。他在《社会成本问题》一文中提出的解决 外部影响问题的方案，是通过一系列案例来说明他 的上述思想的，并没有给出定理式表述 P379 科斯的这个方案后来被斯蒂格勒命名为“科斯定理” 科斯定理的结论只有在交易成本为零或很小的情况 下才能得到

3、公共物品的供给
现实中，公共物品可由政府或公共部门安 排生产并根据社会福利原则来分配公共物 品。采取一些折中的办法来协调政府与市 场的两难选择 例如，政府通过招标采购，由私人来生产 以解决生产的效率问题。这意味着政府提 供公共物品，未必一定要由政府直接生产， 也可以采用政府与市场相结合的办法，发 挥二者的优势，达到有效的结果。
三、对垄断的公共管制P376

公共管制一般是指政府对垄断的干预，即 并非由垄断企业自行确定产品的价格和产 量，而是由政府进行管制，包括有边际成 本定价法、平均成本定价法、双重定价法 以及资本回报率管制。
四、反托拉斯法 P377
对垄断实施管制的另一个措施是制定反托拉斯 法来实现的。 这也是政府对垄断更加强烈的反应。西方很多 国家都不同程度地制定了反托拉斯法，最为突 出的是美国。美国从1890年就开始制定相关的 反托拉斯法律

外部不经济时资源配置不当
P
MSC
MC
P*
D （ MR ）
O

Q1
Q2
Q
MC表示厂商的边际成本曲线，而造成的社会成本由私人成本加上给社会造 成损失的外部成本构成，用MSC表示，必然高于私人成本 当完全竞争市场的价格为P*时，厂商为追求利润最大化，其产量确定在价 格或边际收益等于边际成本的水平Q2上； 但从全社会资源最优配臵的要求看，使社会利益达到最大的产量应当定在 社会边际收益（可以看成为价格）等于社会的、垄断与低效率 垄断厂商利润最大化原则是边际成本等于 边际收益，垄断厂商获得超额经济利润， 此时确定的价格大于边际成本，资源配臵 偏离帕累托最优状态，整个经济均衡于低 效率之中。

垄断与低效率

下图中EFG所代表的面积就是由于垄断所引起的社会福利的纯 损失，它表示由于垄断所造成的低效率而带来的经济损失 P H 无谓损失 S(MC) F
第十章、市场失灵与微观经济政策
在前面的研究中，微观经济学的主旨在于论证 完全竞争的市场经济在一系列理想化假设条件 下，可以导致资源配臵达到帕累托最优状态， 可以导致整个经济达到一般均衡。 但是，这个理论并不真正适用于现实的市场经 济，也就是说，就某些配臵问题而言，现实的 市场机制并不能导致资源的有效配臵，帕累托 最优状态通常不能得到实现，这种情况被称为 “市场失灵”。 本章将分别论述存在垄断、外部影响、公共物 品、不完全信息等情况时，如何导致市场失灵 以及相应的微观经济政策

因此消费者都会尽量减少对公共物品的支付。当所有 消费者都如此行事，公共物品的生产者就会入不敷出， 从而减少甚至是停止对公共物品的生产。
市场失灵
市场供应公共物品遇到了难题：从效率的 角度出发，公共物品应该免费供应，但是 如果消费者一分钱也不付，则无法支付公 共物品的生产成本，公共产品将低于最优 数量的产出，甚至是零产出 因此，分散决策的市场机制对公共物品的 配臵无能为力，公共物品靠市场机制是难 以有效提供的 。