2010证券从业资格考试《基础知识》考前测试题(2)

一、单选题(每小题：1.0 分)1、依照我国《证券投资基金法》规定设立基金管理公司，注册资本不低于( )亿元人民币，且必须为实缴货币资本。

A、1B、2C、3D、0.5答案:A2、无记名国债属于( )。

A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是答案:A3、证券登记结算公司的名称中应当标明( )字样。

A、有限责任公司B、证券登记结算C、股份有限公司D、证券公司4、美国称证券公司为( )。

(答案:B)A、商人银行B、投资银行C、证券公司D、证券有限责任公司答案:B5、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说( )。

A、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C、资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D、资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高答案:B6、资本公积金转增股本所获取的收益属于( )。

A、股票股息B、财产股息C、资本损益D、资本增值收益答案:D7、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40元，则转换价格为( )元。

A、5B、25C、50D、100答案:B8、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为( )。

A、发行市场与流通市场B、场外市场与交易所市场C、主板市场与二板市场D、二板市场与三板市场答案:A9、根据我国《公司法》的规定，有限责任公司由( )共同出资设立《国有独资的有限责任公司除外)。

A、3个以上30个以下B、3个以上50个以下C、2个以上30个以下D、2个以上50个以下答案:D10、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定养来现金流，就产生了( )。

A、信用风险B、流动性风险C、法律风险D、基差风险答案:D11、债券的发行人不包括( )。

A、中央政府和中央政府机构B、地方政府机构C、金融机构D、公司和企业答案:B12、实质上属看涨期权的是( )。

A、认购权证B、欧式权证C、百慕大式权证D、认沽权证答案:A13、欧洲债券是指筹资人( )。

A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券答案:C14、( )是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

A、H股B、红筹股C、蓝筹股D、创业板股票答案:A15、将基金划分为成长型、收入型和平衡型的依据是( )。

A、投资标的不同B、投资目标不同C、组织形式不同D、交易方式不同答案:B16、( )年被称为“中国资产证券化元年”。

A、2005B、2006C、2004D、2003答案:A17、关于创新试点证券公司申请条件的描述，不正确的是( )。

A、经营单一证券经纪业务的证券公司最近半年净资本不低于1亿元;经营证券承销与保荐业务的证券公司最近半年净资本不低于3亿元B、最近半年流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易绪算资金和客户委托管理资金)的150%C、最近哔年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，因证券公司发债提供的反担保除外D、最近半年净资本不低于净资产的80%答案:D18、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。

A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、基金公司答案:C19、只有当证券投资的名义收益率( )时，投资者才有实际收益。

A、小于通货膨胀率B、大于通货膨胀率C、等于通货膨胀率D、不等于通货膨胀率答案:B20、将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股票价格指数期货是按( )来划分的。

A、时间标准B、基础工具C、合约履行时间D、投资者的买卖答案:B21、股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。

A、普通股票和优先股票B、记名股票和无记名股票C、有面额股票和无面额股票D、份额股票和比例股票答案:A22、特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括( )。

A、接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产B、以持有资产为基础发行证券化产品C、具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响D、负责提升证券化产品的信用等级答案:D23、在业务管理方面，国内证券公司都把( )作为重点发展的领域。

A、资产管理业务B、承销业务C、经纪业务D、自营业务答案:A24、2001年底，许多发达国家的机构投资者管理的资产总规模超过了国内生产总值(G DP)，除了( )。

A、美国B、英国C、法国D、德国答案:D25、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。

A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销答案:A26、上海证券交易所的分类股价指数包括( )五大类。

A、工业、商业、地产业、公用事业和综合B、工业、商业、金融业、公用事业和综合C、工业、商业、地产业、运输业和综合D、工业、商业、地产业、公用事业、运输业答案:A27、认购公司型基金的投资人是基金公司的( )。

A、债权人B、收益人C、股东D、委托人答案:C28、新建合营从事证券投资基金、证券承销业务公司的设立的有关申请由( )受理。

A、中国证监会B、证券交易所C、国务院D、中国人民银行答案:A29、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是( )。

A、可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让答案:A30、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，岿广义上讲它应该属于( )。

A、政府债券B、公司债券C、特别国债D、金融债券答案:D31、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。

A、证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B、会计师事务所和律师事务所C、证券信用评级机构D、证券公司答案:D32、按债券形态分类，可分为实物债券、凭证式债券和( )。

A、地方政府债券B、记账式债券C、金边债券D、专项债券答案:B33、附新股认购权公司债在行使新股认购权后，债券形态( )。

A、依然存在B、自行消失D、自动作废答案:A34、证券经纪商的收入来源是( )。

A、买卖价差B、佣金C、股利和股息D、税金答案:B35、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所定的交易规则是( )。

A、涨跌幅限制B、价格决定C、大宗交易D、报价方式答案:A二、多选题(每小题：2.0 分)1、以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理局的有关规定办理( )等手续。

B、审计C、确认D、验证答案:ACD2、股份有限公司监事会行使的职权是( )。

A、检查公司的财务B、提议召开临时股东大会C、制定公司的基本管理制度D、当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正答案:ABD3、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以(不通过中方中介)从事( )的承销。

A、A股B、B股C、H股D、N股答案:D4、上证180指数样本股的选择主要考虑( )。

A、行业代表性B、流通市值的规模C、交易活跃程度D、地区代表性答案:ABC5、认股权证在多数情况下与( )同时发行。

A、债券B、优先股C、普通股D、期货答案:AB6、现代金融体系的支柱是( )。

A、基金B、银行业C、证券业D、保险业答案:ABCD7、经评审通过的创新试点证券公司根据中国证监会的有关规定，在其风险可测、可控和可承受的前提下，进行( )。

A、业务创新B、经营方式创新C、组织创新D、监管创新答案:ABC8、除股票投资的共有风险外，股份报价转让还有以下需要特别关注的风险( )。

A、挂牌公司风险B、流动性风险C、信息风险D、信用风险答案:ABCD9、股票的特征包括( )。

A、永久性B、风险性C、流动性D、收益性答案:ABCD10、根据《公司法》规定，下列叙述正确的是( )。

A、公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为B、公司上市条件是公司股本总额降低至3000万元;向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为1 5%以上C、股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件D、交易所有权决定暂停和终止股票上市答案:ACD11、目前我国发行的普通国债有( )。

A、国库券B、记账式国债C、凭证式国债D、储蓄国债(电子式)答案:BCD12、对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是( )。

A、从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制B、健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序C、强化监事会作用D、明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任答案:ABCD13、《公司法》对监事会或监事的规定正确的是( )。

A、有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B、股份有限公司监事会至少每6个月召开一次C、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次D、出席会议的监事可以不在会议记录上签字答案:A14、下列说法中，正确的是( )。

A、期货价格是对现货价格的未来预期B、期货价格围绕理论价格波动C、期货价格与现货价格的变动总是趋于一致D、期货价格与其理论价格总是趋子一致答案:ABC15、申请取得基金托管资格，应当具备下列条件( )。

A、总资产和资本充足率符合有关规定B、设有专门的基金托管部门C、有安全保管基金财产的条件D、有安全高效的清算、交割系统答案:BCD16、证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。

A、人员风险B、市场预测风险C、咨询意见风险D、购买力风险答案:ABC17、在金融期货交易中，限仓的形式有( )。

A、根据保证金数量规定持仓限额B、根据不同的会员规定不同的持仓量C、根据不同的经济环境规定不同的持仓量D、根据不同的客户规定不同的持仓量答案:ABD18、下列关于公司型基金的说法中正确的有( )。

A、设有董事会B、持有人大会也就是股东大会C、拥有法人资格D、直接进行基金资产的运作答案:ABC19、金融期货的理论价格要想与金融期货的实际价格达到一致，至少要满足以下哪几个条件?( )A、存在一个理性的无摩擦市场B、市场处于均衡状态C、期货价格与现货价格具有稳定关系D、市场化程度极高答案:ABC20、我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产( )。