经营管理过程中的法律风险及防范措施

２０１３年１月（总第３３５期）
法制与经济
ＦＡＺＨＩＹＵＪＩＮＧＪＩ
ＮＯ．１，２０１３
（Ｃｕｍｕｌａｔｉｖｅｌｙ，ＮＯ．３３５）
［摘要］法律风险已成为企业关注的重点对象之一。

文章浅谈当前企业在经营管理中存在的几种常见的法律风险，以及它们产生的原因，并有针对性地提出几点防范措施，以帮助企业加强对法律风险的控制。

［关键词］法律风险；成因；防范措施
一、引言
在经济全球化的新时代背景下，随着日益激烈的市场竞争和国家经济结构的加速转型以及社会市场环境的不断变化，加之竞争规则逐渐变得规范化和透明化，广大企业在享受日渐变化的市场给他们带来丰厚利润的同时，也隐藏了许多潜在的企业风险。

在企业的经营管理过程中面对的除了自然风险和商业风险，还有法律风险，法律风险是需要承担法律责任的，也是可以加以控制防范的。

近年来，无论是国有企业还是外资企业，都存在着因法律风险而承担法律责任，付出惨痛代价的法律后果现象，究其原因，是来自于多方面的，但是最主要的原因之一就是企业在经营管理过程中没有有效地对存在的法律风险进行控制和防范。

因此，做好经营管理过程中的法律风险防范关系到企业的兴衰与成败，其意义重大。

二、当前企业经营管理中存在的法律风险及其成因分析
（一）法律风险的定义与特征
企业的法律风险是指行为人在法律的实施过程中由于做出了不规范的法律行为所导致的，或者与企业预期达到的目标相违背而引起可能发生的法律不利后果，它与企业的经营管理和经济活动密切相关，一般是指企业在经营管理和经济活动中可能发生的法律风险，主要包括合同法律风险、管理人员违法风险、劳动关系法律风险、知识产权法律风险等。

法律风险并不是违法风险，但是所有引起法律风险的行为是不具有规范性的。

企业的法律风险主要特征如下：
１．企业的法律风险会给企业带来经济损失，导致经营管理成本的增加或者错失良好的商业机会；
２．企业法律风险的产生与多种因素有关，例如企业的经营管理、外部法律环境的变化、企业的风险承受能力、企业应对变化的措施等，降低企业的法律风险可以从这些方面着手；
３．企业的法律风险带来的不一定是不良影响，根据不同法律风险的特征，针对性的采取措施有效管理控制法律风险，降低不利的法律风险，这也可能会为企业带来积极的利益；
４．企业的法律风险一旦发生会使得企业承担相关的法律责任
（二）常见的几种法律风险
１．权益纠纷法律风险
企业在经营管理中面对的核心问题之一就是内部纠纷问题，如股东之间，股东与董事会之间存在着股权确认、转让、权益诉讼以及企业对经营者或股东的诉讼、诉讼撤销要求等。

在公司法等法律的背景下，企业内部纠纷成为现在企业法律风险的主要问题之一，它对企业的经营管理和未来发展有着至关重要的影响。

２．知识产权法律风险
现在是一个知识经济的时代，知识是重要的生产元素，企业知识产权的拥有数量已经成为其核心竞争力的主要标志，尤其是一些外资企业，更加注重知识产权的保护与本土维护。

然而，在企业进行知识产权保护的过程中，常常会发生产权被侵犯、保护机制有缺陷等事件，从而引起知识产权法律风险。

３．合同法律风险
合同作为企业经营管理中最基本的一种法律文本，常常会因合同纠纷而引起法律风险。

合同法律风险是法律风险的重要内容，它涉及到企业在生产、经营管理的多个方面，与企业的各个环节息息相关，同时也与其他类型的法律风险交叉。

具体而言，合同法律风险主要包含了由于合同主体存在的问题而导致的纠纷，或者由于合同列举条款的不完善而导致的纠纷以及在履行合同的过程中产生的纠纷。

４．企业管理人员的违法犯罪法律风险
近年来，企业经营管理人员尤其是高层管理人员因违法犯罪而导致的法律风险现象越来越严重，企业管理人员违法的法律风险日渐成为关注的焦点。

在多种类型的法律风险中，企业管理人员的违法犯罪法律风险对企业的发展尤为重要，它可能会导致企业衰败，经济效益降低，严重的将可能导致企业亏损、倒闭等。

（三）法律风险的成因分析
综合分析上述多种法律风险，其产生的原因主要有以下三方面：
第一，企业关于法律风险的防范意识不足。

在不少企业尤其是一些中小企业，企业经营管理者对法律风险及其带来的后果了解不够，重视程度不强，在经营管理的过程中没有采取预先防范或及时控制的措施，一旦发生了法律风险，尽管进行了事后补救，但是由于防范意识的淡薄和事后措施的不完善，成效不大；
第二，企业经营不善，权力失衡。

在当前企业中，存在着多种违规不当操作问题，例如违反安全规定生产、诋毁他人商誉、虚报账目等。

企业高层管理滥用职权，股东之间和各层管理者之间的管理权力严重失衡，对企业的不规范行为不能够及时控制处理，一系列的违规违章行为最终导致了企业面临着严重的法律风险；
第三，企业的法律风险防范体制不完善。

在一些企业，尽管建立了法律风险的相关制度和机制，但还是面临着法律风险，这
浅谈经营管理过程中的法律风险及防范措施
张国新
（双叶金属（苏州）有限公司，江苏苏州215134）
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主要是因为该体制不够完善，没有真正落实到实际生产经营管理中去，有的甚至只是一个形式，法律风险防范体制没有充分发挥它原有的作用。

三、防范措施
（一）加强法律风险的防范意识
法律风险防范的关键是企业经营管理者能够意识到法律风险的存在并能够及时采取有效措施加以管理控制，即经营管理者具有较强的法律风险的防范意识。

因此，企业的高层管理者应当提高对法律的认知，学会通过专业法律部门来有效控制管理企业，在建设企业文化的同时融入法律风险的防范意识，减少法律成本，确保企业的良性运转。

除此之外，还应该将法律风险意识普及到每位员工身上，加强对法律的学习和法律事务的支持，摒弃法律事务可有可无、不会产生经济效益的错误思想，提高他们的法律风险意识。

（二）完善经营管理制度
经营管理不善将会直接导致企业的衰落甚至灭亡，因此各个企业经营管理者应该根据自身的发展和当前市场环境的变化，及时做出相应的调整，对自身的内部经营管理制度加以完善，确保企业的管理制度合法合理，能够适应市场的竞争，并通过各种渠道督促和监视所有管理者和员工在这些制度下依法管理与经营，及时做好法律风险的防范措施，有效控制法律风险，为企业创造财富。

特别是企业的经营管理者，在经营管理的过程中更需要谨慎处理各类问题，例如合同管理、诉讼管理、产权侵犯等，严格按照法定程序办事。

（三）健全法律风险防范体制
法律风险来自于企业自身，所以企业应从自身出发进行有效地防范，建立健全法律风险的防范机制，大力推进法律顾问制度、企业业务经营管理体制、风险管理的预警体制、监督体制，及时了解潜在的法律风险，并通过合法手段充分运用法律这种管理资源，帮助管理者经营管理企业，组织和督促各部门和机构健全内部控制体制，加强对企业经营管理者的监督与管理，防止管理者滥用职权和权力的失衡，从企业内部来实现自
我约束与监督，确保法律风险的防范体制能够充分发挥作用。

（四）提高员工素质，依法履行职责
企业员工的素质高低直接关系到企业内部的文化建设和企业的长远发展。

因此，企业经营管理者应该从基层抓起，注重企业员工素质的培养与提高，通过各类活动建设企业文化，为员工营造良好的企业文化氛围和工作环境，让员工以企业为家，热爱企业，从而使得每一位员工能够在自己的工作岗位上依照法律和企业内部的规章制度办事，特别是企业的法务人员，素质的提高有利于他们认真履行自己的职责，在工作中能够及时提出参考意见和调查报告，接受法律咨询，代理各类纠纷的和解与调解，尽可能地帮助企业降低法律风险。

四、总结
企业的存在就意味着法律风险的存在，法律风险的存在并不可怕，关键是企业要能够及时地认识到潜在的法律风险，并能够迅速的采取有效的措施加以控制管理，充分利用法律风险这一资源为自己创造财富。

因此，企业应当在瞬息万变的市场环境下，适时做出调整，不断加强和完善企业的经营管理，控制法律风险在一定的范围内，完成企业的经营任务，达到企业的目标要求，确保企业健康稳定的发展。

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双叶金属（苏州）有限公司。

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