内控调查问卷

调查说明：本调查问卷是为了解贵公司内部控制而设计，不用于其他目的，我们选择不同部门、职务、级别的公司员工参与调查，以反映公司各级员工对内部控制的了解、认识和评价，为评价贵公司内部控制提供信息。

我们保证，本调查问卷的内容不被其他人所知。

请被调查人认真填写后直接将调查问卷送交审计人员。

一、控制环境
（一）对诚信道德价值观的建设与沟通
1、您是否对《企业员工守则》的条款的含义都了解
□是□否□不清楚
如果不了解，其原因是（可多选）
□公司没有发放《企业员工守则》□公司没有对《企业员工守则》进行讲解
□自己没有学习□
2、您认为公司是否对爱岗敬业，诚实守信的员工给予了鼓励和奖励
□是□否□不清楚
3、您是否知道公司对违反《企业员工守则》和相关管理制度的员工给予的处分
□是□否□不清楚
4、公司是否定期要求您对遵守《企业员工守则》进行承诺
□是□否□不清楚
5、您是否参加过公司组织的法律知识培训或讲座
□是□否
6、您认为管理层和高级管理人员在《企业员工守则》的执行方面是否起到了表率作用
□是□否
7、公司是否有专人回答关于行为守则中的问题并定期修改更新
□是□否□不清楚
（二）对胜任能力的重视
1、您所执行的工作内容是否有正式的书面描述
□是□否□不清楚
2、公司是否按您的所具有的知识和技能安排您现在的工作
□是□否□不清楚
3、您拥有的权限是否能完成您所承担的工作
□是□否□不清楚
4、公司是否定期安排您或要求您进行业务培训
□是□否□不清楚
（三）治理层的参预程度
1、您是否了解公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会的人员组成、议事规则和职责范围
□是□否□不清楚
如不了解，是何事项（可多选）
□人员组成□议事规则□职责范围
2、您是否知道公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会作出的重大决定
□是□否□不清楚
如不知道，是何原因（可多选）
□公司未公布□自己不关心□与本部门无关□
3、您认为公司高层作出的重大决定是否都履行了必要程序、符合制度规定
□是□否□不清楚
4、您认为公司董事会、高级管理层、监事会、审计委员会是否形成了权力制衡机制□是□否□不清楚
如未形成，是何原因（可多选）
□董事会控制过严□董事会自由放任□高级管理层独断专行
□高级管理层缺乏自主权□监事会得不到支持□监事会缺乏独立性
5、您是否了解监事会的工作，或接触到监事会的工作
□是□否□不清楚
6、您是否了解审计委员会的工作，或接触到审计委员会的工作
□是□否□不清楚
7、您认为监事会和审计委员会是否发挥了监督作用
□是□否□不清楚
如未发挥作用，您认为是何原因（可多选）
□监事会人员无胜任能力□监事会未履行职责□监事会不受重视
□监事会的监督乏力□未得到董事会、高级管理层支持□
8、您如何评价公司董事会、监事会、审计委员会是否有效履行了自身职责
董事会□差□较差□一般□较好□好
高级管理层□差□较差□一般□较好□好
监事会□差□较差□一般□较好□好
审计委员会□差□较差□一般□较好□好
（四）管理层的观念和经营风格
1、您认为公司高级管理层的管理风格是
□专制型□民主型□自由放任型□不清楚
2、您认为公司高层是否具有极高的威信
□是□否□不清楚
如否，您认为是何方面原因（可多选）
□经验资历□工作能力□品行道德□工作成绩□公正廉洁
3、您是否信赖您的上级
□是□否□不清楚
如是，是何原因（可多选）
□品德高尚□工作能力强□事业心强□关心下属□工作成绩出色
（五）组织结构
1、您是否经常应为了完成您所担任的工作而经常主动或被要求加班
□是□否
（六）职权与责任的分配
1、您是否了解您所在部门、岗位的职责
□是□否□不清楚
如不了解，是何原因（可多选）
□未明确职责□无关奖惩□缺乏监督□
2、您是否了解您所在部门、岗位的内部控制规定
□是□否□不清楚
如否，是何原因（可多选）
□未制定相关规定□领导不重视□与己无关不关心□落实不到位□
3、公司是否对您所担任的工作有书面的职务和控制内容的说明
□是□否□不清楚
4、公司是否对您在执行职务工作的时候在信息支持、培训、资金、预算、人员等方面给予支持和帮助
□是□否□不清楚
（七）人力资源政策与实务
1、您认为公司在人员选拔、提升上是否公平、公正
□是□否□不清楚
如否，您认为是何原因（可多选）
□任人唯亲□论资排辈□只上不下□领导主观评价□个人决策2、您认为公司的薪酬制度是否合理
□是□否□不清楚
如否，您认为公司的薪酬制度主要根据
□资历□职位□人际关系□业绩□领导主观评价
3、您是否了解公司的考核评价办法
□是□否□不清楚
如不了解，是何原因（可多选）
□未明确公布□不关心本部门以外情况□激励力度不大□奖惩未兑现
4、您认为公司的考核是否真实反映了您的工作情况
□是□否□不清楚
5、您认为公司的考核标准对不同部门、人员是否一致
□是□否□不清楚
7、您认为公司的考核评价办法是否合理、有效
□是□否□不清楚
如否，您认为在何方面存在不足（可多选）
□制度不合理□激励力度不大□执行不公平□奖惩未兑现□
8、您认为公司的激励机制是否对您有重大影响
□是□否□不清楚
如否，是何原因（可多选）
□内容单一□条件苛刻□力度不大□难以兑现□
9、您认为公司的激励机制是否卓有成效
□是□否□不清楚
10、您认为公司是否为员工创造良好的工作环境
□是□否□不清楚
11、您认为公司是否为员工提供良好的培训进修机会
□是□否□不清楚
12、您认为您在公司是否有进一步的发展
□是□否□不清楚
二、风险评估过程
1、您是否知道公司的整体经营目标及与您所在的工作部门和职责相关的、有时间要求的、必须正确执行或必须完成的工作目标
□是□否□不清楚
2、您是否参预了与你所在部门相关的业务目标的制定工作
□是□否□不清楚
3、您是否知道当您在完成目标工作过程中出现问题时的情况反馈渠道
□是□否□不清楚
4、您是否参预经营风险因素的分析工作
□是□否□不清楚
三、公司的控制信息系统与沟通
1、您认为公司内部信息传递是否畅通
□是□否□不清楚
2、您认为公司是否为您提供了向上级传递信息的渠道
□是□否□不清楚
3、您认为公司内沟通是否及时、有效
□是□否□不清楚
如否，您认为是何原因（可多选）
□不了解信息□缺乏沟通渠道□各自为政不重视□缺乏高层协调
4、您认为您是否有责任向上级反映问题、提出意见和建议
□是□否□不清楚
5、您是否曾向高级管理层反映问题、提出意见和建议
□是□否□不清楚
如否，是何原因（可多选）
□没有考虑□没有发现问题□惧怕遭到不公正对待□得不到肯定和支持
四、对控制的监督
1、内部审计部门是否定期或不定期的对您所在岗位执行控制制度的情况进行检查
□是□否□不清楚
2、您的工作结果是否能与财务、统计或其他部门部门进行校对，并及时发现差异
□是□否□不清楚
3、当您按操作规范作业的结果出现偏差时，公司是否对操作程序进行及时充或优化
□是□否□不清楚
4、您认为参预检查和评价的人员是否具备相应的学识
□是□否□不清楚
5、您认为参预检查和评价的人员是否您所执行的业务控制过程有充分的了解
□是□否□不清楚
五、舞弊部分控制环境调查问卷
1、您是否感受到管理层对诚信的重视及行业道德的重视
□是□否□不清楚
如不清楚，是何事项（可多选）
□会议宣传不够□有宣传实际没有行为□没有这方面文化氛围
2、您是否经常在不同会议和工作场合感受诚信和道德教育
□是□否
3、您是否知晓公司已经建立的一些关于实物资产安全管理的相关制度
□是□否□不清楚
4、您在知晓身边员工存在侵占资产或贪污等的违法违规行为，您采取的行为
□检举或举报□明确阻止□漠然
如是漠然，是何原因（可多选）
□正义行为会受打击或不公平待遇□公司利益与自己无关□制度本身问题制止没有意义
5、公司如果出现侵占资产或贪污事件，主要管理层处理态度
□严肃处理并视情节确定是否移交司法机关
□家丑不外扬内部批评处理
□管理层掩盖事件扩大不处理及主要管理层应对
□认真分析原因，完善相关制度以杜绝类似事项再发生
□认真分析原因，教育广大员工道德思想形成威慑力
□内部解决不做扩大处理
6、是否有独立监督机构如类似审计委员会或内审机构对财务报告监督
□是□否□不清楚
7、您如果觉得公司制度和规定能规避侵占资产或贪污等的违法违规行为时是否有建议渠道（如公司设立建议信箱、信息交流平台、领导接待电话等方式）
□是□否□不清楚
如不清楚，是何事项（可多选）
□宣传不够，不知道是否有□有建议渠道但建议没有用□没有这方面文化氛围
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六、被调查人资料
1、被调查人所在单位：
□董事会□高级管理层□监事会□集团公司□子（分）公司
2、被调查人所在部门：
□行政部门□生产部门□经营部门□财务部门
□投资部门□审计部门□部门
3、被调查人职务级别：
□高层职务□中层职务□一般职务
4、被调查人在公司工作年限
□1年以内□1－2年□3－5年□5年以上。