内部审核检查表
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三体系内部审核检查表
2
5.2 方针 5.2.1 制 定管理方 针
5.2 环境方 针
5.2 职业 健康安全方 针
最高管理者是否制定、实施和保持有管理方针？并形成文 符合
件？
在考虑管理方针时是否考虑如下内容：
不符合
1、基于组织使命、愿景，指导原则及核心价值观建立的
战略方向；
2、组织要成功所需的改进程度及类型；
3、期望或渴望达到的顾客满意度；
Q：1、公司是否提供有适当的工作环境（包括：社会因素、 符合
心里因素、物理因素）？
2、公司是否为员工提供培训机会？
不符合
3、公司是否会合理安排工作时间，预防人员筋疲力尽？
Q：1、公司是否具备产品质量的测量设备？是否建立了设 备管理台账？测量设备是否经检定或校准合格？ 2、监视和测量是否有计划？记录是否保存以便溯源？
符合 不符合
1
4.3 确定 质量管理 体系的范 围
4.3 确定环 境管理体系 的范围
4.3 确 定 职 业健康安全 管理体系的 范围
1、公司是否有明确了管理体系的边界和范围？并且该范 围和边界应是已考虑公司内外部因素、相关方要求和公司 经营业绩的需要？ 2、公司的管理体系范围是否形成文件（并是否识别了外 包过程？），并得到保持？ 3、确定的物理边界和管理范围描述是否准确？ 4、确定的管理范围相关方是否方便获得？
检查记录
符合 不符合
4.2 理解 相关方的 需求和期 望
4.2 理解相 关方的需求 和期望
4.2 理解员 工的需求和 期望
公司是否收集相关方需求及期望(政府监管部门、供方及客 户等) 包括： •顾客对产品的要求，如符合性，价格，质量安全性 •已与顾客或外部供应商达成的合同 •行业规范及标准 •和社区团体或非政府组织的协议 •法规法律 •备忘录 •经营许可（客户授权书等）、法规许可（生产许可证、3C 认证等），执照或其他发给要求（排污许可证等） •政府监管机构发布的管理制度要求 •条约，公约及草案 •和公共机构（如第三方检测机构等）及顾客的协议 •自愿原则（如环境法规承诺等）或行为规范 •组织契约合同的承担义务 与体系管理有关的相关方是哪些？ 这些相关方的有关需求和期望有哪些？ 这些需求和期望中哪些是合规义务？是否具备相关的知 识严格执行？ 有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评 审？ 员工对职业健康安全的要求有哪些？ 公司是否建立了环境、职业健康安全员工需求及期望的沟 通渠道？是否有效沟通？
ISO9001-2015内部审核检查表
9.3：管理评审156总经理 3.是否明确了管理评审的输出？
9.3：管理评审157总经理4.是否保留形成文件的信息？作为管理评审的证据？
10.1改进总则158总经理1.是否确定的改进的时机？（顾客满意度评审后、管理评审后等？）
10.1改进总则159总经理2.是否有对改进的结果做了适当的评价？
10.2不合格和纠正措施160品管部1.当出现不合格包括投诉的不合格时，组织如何做出应对？应对方式是否合理？
10.2不合格和纠正措施161品管部2.是否确定了评价准则来评价是否需要采取措施消除不合格产生的原因？
10.2不合格和纠正措施162品管部3.组织是否保留了相关的形成文件信息？内容包括：
（1）不合格的性质以及随后采取的措施。
（2）纠正措施的结果
10.3：持续改进163总经理1.组织是否对持续改进的需求和机遇进行了识别？。
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
质量安全部内部审核检查表
与机械队、桥涵队等10个队签订了安全环保责任书，但定的目标如工伤事故率小于3。5人/亿元不符合实际并且是由施工经理吴国华与作业队签订如在2006、4、2与综合队曾宪兵签订了责任书
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
11、质量、安全、环保管理制度的制定情况（质量、安全、环保工作计划；培训计划；管理办法；检查考核；外包对管理办法；创优创安全工程计划；各工种安全操作规程；火工品管理；有毒有害物资监测；污水、躁声管理；现场管理等）
12、抽查制度的实施控制情况。
4.4.6
4.4.6
8.2.3
制定了项目部质量管理制度、质量奖惩规定、质量分析会制度、质量自检自查制度等7项，制定了如施工现场安全管理规定、安全文明生产考核实施细则、安全责任制考核办法、奖惩规定、消防安全管理规定、安全检查制度、班队安全建设管理办法、环境保护管理制度、如安全文明生产考核实施细则编制人王丹娥，批准胡平方并制定了考核细则，规定每月进行考核一次但没提供相应的实施记录
主要检查内容
准则
记录
不符和/观察项
标准条款
程序条款
13、是否对识别出施工过程的危险源，评价的重大风险？对重大风险的是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
14、是否对识别出施工过程的环境因素，评价的重要环境因素？对重要环境因素是如何控制的？（查日常安全检查记录，看记录中能否体现对措施的控制）。
制定了实验室试验室主任等各类人员岗位职责制定了质量保证制度，仪器设备管理制度、试验、检测报告审核、签发制度样品、资料档案管理制度，仪器设备管理制度试验室工作程序，规定取样工作程序应填写委托单，但K27+917盖板涵基础承力没有委托单。
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
体系内审检查表参考
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日
XXXX有限公司
XX/QR 8.2.2-03质量管理体系内部审核检查表
〖备注〗1：符合（合格）；2：需改进；3：不符合（不合格）。
内审员：年月日。
最新实验室内部审核检查表
检查结果 Y/N
处理情况 发不合格 现场纠 报告 正
4.4.4
检验检测机构应保存对检验检测具有影响的 设备及其软件的记录。用于检验检测并对结果 有影响的设备及其软件，如可能，应加以唯一 性标识。检验检测设备应由经过授权的人员操 1.仪器操作人员上岗证；2.仪器设 作并对其进行正常维护。若设备脱离了检验检 备唯一性标识；3.仪器设备脱离中 测机构的直接控制，应确保该设备返回后，在 心直接控制后如何处理 使用前对其功能和检定.校准状态进行核查。
4.4.6
检验检测机构应建立和保持标准物质管理程序 。可能时，标准物质应溯源到SI单位或有证标 1.是否建立相关程序文件；2.期间 准物质。检验检测机构应根据程序对标准物质 核查计划及实施记录 进行期间核查。
具有并有效运行保证其检验检测活动独立.公 4.5 正.科学.诚信的管理体系。
№ 序号
4.5.1
任务。
检验检测机构应保留技术人员的相关资格.能
力确认.授权.教育.培训和监督的记录，并包 查人员技术档案 含授权和能力确认的日期。
具有固定的工作场所，工作环境满足检验检 测要求
检验检测机构应具有满足相关法律法规.标准
4.3.1
或者技术规范要求的场所，包括固定的.临时 1.是否具有符合要求的场所；2.管
1.技术.质量负责人档案；2.是否 制定关键管理人员的代理人
4.2.4
检验检测机构的授权签字人应具有中级及以
上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认 1.授权签字人档案；2.抽查检测报 定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测 告 报告或证书
№ 序号
4.2.5
审核要素
检查内容及要求
检验检测机构应对抽样.操作设备.检验检测. 签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释 的人员，依据相应的教育.培训.技能和经验进 1.是否规定人员岗位职责.任职资 行能力确认并持证上岗。应由熟悉检验检测目 格和使用条件等；（查质量手册） 的.程序.方法和结果评价的人员，对检验检测 2.人员上岗证；3.监督计划.记录 人员包括实习员工进行监督。
内部审核检查表资材部
√
首次从供方采购产品时，采购员是否填写了“采购单”？
√
采购合同/单上的采购信息是否明确：
1）是否明确了产品的类别、型号/规格/数量/技术参数/功能等？
2）是否写明了与所采购的产品有关的检验规程及其技术文件的名称（此条适用于除文具，后期日常采购的除外，如产品物料）。
√
是否规定了对采购产品进行验证活动？
进料待检区、入料不良区、检OK待入库区？
√
√
产品标识现状
有无保证产品标识完整的措施？产品标识现状如何？
√
储存品监视和测量状态标识的现状
储存品检验状态标识是否完整？
√
7.5.4顾客财产
顾客提供的原料、包材的管理
√
本公司是否用“进料标识卡”类对物料进行了标识？顾客名称是否正确？
顾客提供的物料是否得到合理地存放？能否与其他物料区分？
√
当本公司或本公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体的规定？
√
7.4
采购
采购文件是否清楚地说明了采购信息
文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审
√
采购文件发出前是否得到了部门主管或其高层主管的审批？
√
受控的技术文件外发时，是否填写了“文件外发记录”？采购人员能否确保供方处的受控文件的更改与本公司同步进行？是否将更改后的受控文件及其更改通知送（传）到了供方？
物品入库时，仓管员是否签了“入库单”，仓管员是否适时地做好了仓库台账？
物品出库时，仓管员是否保存了“领料单”.
仓管员是否进行了盘点？盘点是否做好了“盘点报表”？
是否做好了收料、领料、入库、出库单据以及仓库台账、温湿度点检等报表？
化学品是否规划了单独区域保管，其他物料是否依据类别分别保管？
首次从供方采购产品时，采购员是否填写了“采购单”？
√
采购合同/单上的采购信息是否明确：
1）是否明确了产品的类别、型号/规格/数量/技术参数/功能等？
2）是否写明了与所采购的产品有关的检验规程及其技术文件的名称（此条适用于除文具，后期日常采购的除外，如产品物料）。
√
是否规定了对采购产品进行验证活动？
进料待检区、入料不良区、检OK待入库区？
√
√
产品标识现状
有无保证产品标识完整的措施？产品标识现状如何？
√
储存品监视和测量状态标识的现状
储存品检验状态标识是否完整？
√
7.5.4顾客财产
顾客提供的原料、包材的管理
√
本公司是否用“进料标识卡”类对物料进行了标识？顾客名称是否正确？
顾客提供的物料是否得到合理地存放？能否与其他物料区分？
√
当本公司或本公司的顾客要求在货源处验证时，是否在采购文件中对验证的安排和产品放行的方法做了具体的规定？
√
7.4
采购
采购文件是否清楚地说明了采购信息
文件发放前，是否对其规定要求的适宜性进行了评审
√
采购文件发出前是否得到了部门主管或其高层主管的审批？
√
受控的技术文件外发时，是否填写了“文件外发记录”？采购人员能否确保供方处的受控文件的更改与本公司同步进行？是否将更改后的受控文件及其更改通知送（传）到了供方？
物品入库时，仓管员是否签了“入库单”，仓管员是否适时地做好了仓库台账？
物品出库时，仓管员是否保存了“领料单”.
仓管员是否进行了盘点？盘点是否做好了“盘点报表”？
是否做好了收料、领料、入库、出库单据以及仓库台账、温湿度点检等报表？
化学品是否规划了单独区域保管，其他物料是否依据类别分别保管？
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总经理在办公会议上向全员进行了“以顾客为关注焦点”的质量意识教育并深入生产现场强调这一要求。
公司制定的质量方针为已经向员工传达
公司体系策划时，制定了质量目标，将公司目标分解到各部门
公司明确了各部门人员的职责和权限，对任职的要求规范，并且由综合办负责组织对员工进行了考核
公司的沟通方式为：会议沟通，每周五召开总经理例会进行沟通，工作中也采用电话沟通、面对面沟通的形式，目前看沟通顺利
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
JL-8.2.2-05
审核部门
综合部
审核时间
11-10-7
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
1
5.5.1
5.5.3
6.2
4.2.3
4.2.4
5.6
内部沟通
人力资源
查公司是否对从事质量工作人员的岗位做出了职责和权限的规定
查人员的评价考核
查培训计划
查计划的实施
质量意识教育和员工的教育培训、技能和经验方面的记录
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
车间
车间
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
1
2
3
4
5
6
7
8
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.3
4.2.4
6.3
6.4
7.5
7.6
8.3
询问部门的职责和权限
询问产品的质量目标分解情况
部门的质量目标
查内部沟通方式与沟通情况
项目经理讲出了项目部的职责、共有9项，并对部门的职责叙述清楚，掌握的比较好，符公司部门职责规定
建立了《外来文件清单》对外来文件识别、搜集、填入到清单中，将有关文件、标准放到相关使用部门
公司体系运行的记录有68个，由各部门编制，管理者代表批准，建立了《记录清单》规定了记录的保存期限，编制了《记录控制程序》按程序要求，对记录进行管理，要求各部门填写质量记录，并进行妥善保管。
询问部长，提供了公司的设备台帐，共列有生产设备13台套，未编制了设备维修计划，制定了设备日常维护保养的规定
部长讲。在体系运行以来，没有发生材料、工艺变更及设备发生变化的情况
公司确认出顾客财产为顾客提供的图纸，图纸由工程技术部保管，并填写顾客财产验证记录
部长讲，体系配备的监测设备能满足生产过程控制要求
部长讲：公司产品策划的对象是建筑工程生产、市政道路工程生产、石油化工管道生产，体系运行以来，对上述的几个产品进行了策划，规定了质量目标
因为公司的生产特点，公司删减标准7。3条款
公司自体系运行以来，按标准要求，公司重新设置了组织机构，编制了质量手册、7个程序文件，质量记录68个，第三层次文件，编写了作业文件汇编，和操作规程。现有文件均能满足体系运行要求
公司的外包过程无
传达满足顾客要求、传达质量方针、质量目标应满足顾客的要求，在每年进行一次管理评审，提供货源以满足用户和体系运行要求
公司配备了各类生产机具等设备，并对其进行维护和保养
查有设施设备台帐、共有各类生产机具30余台套
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
数据分析
使用卡尺,万用表等，配备的监测设备能满足生产过程控制要求
查有监视和测量装置台帐共列有检测设备台套，有监视和测量装置检定计划，有监视和测量装置检定记录，所有监视和测量仪器均已送检，并在送检有效期内
查材料进货检验记录，对采购的材料进场由质检员和保管员进行检验合格后入库办理手续
查生产过程检验记录，按生产图纸进行检验，记录齐全
在产品的监视和测量管理规定中对生产、交付和交付后活动做出了规定，分项工程经自检合格后，交质检员检验合格后才能交付，交付之后的产品按合同要求
公司识别了特殊过程为：焊接等，公司质量手册中对特殊过程提出控制要求
由质量管理部对生产用的设备进行认可，填写确认记录，对人员进行了培训，持证上岗，填写了特殊过程确认报告
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
部长讲：在体系运行中，未有让步接收的情况
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
8.5
8.5.1
8.5.2
8.5.3
7.4.3/8.2.4
8.2.3
8.2.2
及数据分析的实证
体系运行以来，共采取了纠正措施2项，对不合格进行了分析，制定了纠正措施计划，进行了纠正，并对纠正措施的实施效果进行了验证
体系运行以来，采取了预防措施2项，对预防措施制定了计划，并且通过验证，达到了预期效果。
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
对上述产品按合同、图纸要求编制了生产工艺，项目部按要求生产，引用国家和行业标准进行检查和验证。编制了作业文件，配备了各类生产机具、机械，能够满足生产要求。
引用国家、行业规范或顾客的技术协议、图纸进行检验、最终检验。
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
文件控制
记录控制
管理评审
公司编制了《岗位人员职责及任职要求的规定》又对岗位职责及任职要求做了了要求
经查对工采取了上一级考核下一级的办法对员工进行了考核
编制了《培训计划》，包括ISO9001：2000标准的培训和内审员的培训
按计划安排的时间实施了培训，并填写了培训记录，对培训情况进行了评价
公司采取会议下发和下发文件的形式，为培训班对员工进行质量意识教育，、培训、技能和考核的记录
查最终检验报告，按国家、行业及用户提供的图纸、技术协议检验，记录齐全
公司的质检员经过总经理授权上岗
体系运行以来的生产过程没有发生让步接收
公司编制了《不合格品控制》规定了不合格品识别、评审、处置的职责和权限
在生产过程中共发生不合格品8次，随时进行了纠正，返工、返修4次，填写不合格品评审处置记录2个，对这两项不合格进行了评审，原因分析，制定了纠正措施计划。实施了纠正，并且对纠正情况进行了再次验证
公司制定了《管理评审控制程序》规定了管理评审的目的和管理评审的各项要求，要编制合理的评审计划，由质量管理部负责管理评审的各项准备工作，管理评审会议应由总经理主持
公司的资源包括基础设施、人力资源和机械设备等，公司提供了满足要求的办公条件、技术人员及满足生产要求的机械设备
公司编制了《产品的监视和测量管理规定》对产品的监视和测量提出了要求。公司各部门能够重视产品符合性要求在生产过程中，注意生产工序质量的检验工作，《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》，按程序要求进行了内审和管理评审的策划，对目标进行了考核
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
管理层
审核时间
11-10-7
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
8.2.2
8.5.1
查公司内审情况
查体系运行以来公司的改进情况
公司按《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划、下发了内审实施计划，完成了内审，由总经理任命了内审员，并由内审员负责质量管理体系的第一次内部审核
编制了内审计划、内审实施计划、内审前由管代委派审核组长，由审核组长召开审核组会议，进行了分组，并且做到审核的公正性和客观性
公司内审员2名，经过了培训，考核及格，总经理授权
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
管理层
审核时间
11-10-7
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
1
1.2
4.1
5.1
标准条款
检查内容
检查记录
评价
7.6
8.2.4
8.3
8．5．2/8.5.3
8.4
查装置的检定和校准
查检定装置的维护、保养
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验
过程检验
最终检验
质检员资格
查让步接收
不合格品控制
查不合格品识别和控制
查不合格品评审和处置及再次验证情况
公司制定的质量方针为已经向员工传达
公司体系策划时，制定了质量目标，将公司目标分解到各部门
公司明确了各部门人员的职责和权限，对任职的要求规范，并且由综合办负责组织对员工进行了考核
公司的沟通方式为：会议沟通，每周五召开总经理例会进行沟通，工作中也采用电话沟通、面对面沟通的形式，目前看沟通顺利
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
JL-8.2.2-05
审核部门
综合部
审核时间
11-10-7
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
1
5.5.1
5.5.3
6.2
4.2.3
4.2.4
5.6
内部沟通
人力资源
查公司是否对从事质量工作人员的岗位做出了职责和权限的规定
查人员的评价考核
查培训计划
查计划的实施
质量意识教育和员工的教育培训、技能和经验方面的记录
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
车间
车间
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
1
2
3
4
5
6
7
8
5.5.1
5.4.1
5.5.3
4.2.3
4.2.4
6.3
6.4
7.5
7.6
8.3
询问部门的职责和权限
询问产品的质量目标分解情况
部门的质量目标
查内部沟通方式与沟通情况
项目经理讲出了项目部的职责、共有9项，并对部门的职责叙述清楚，掌握的比较好，符公司部门职责规定
建立了《外来文件清单》对外来文件识别、搜集、填入到清单中，将有关文件、标准放到相关使用部门
公司体系运行的记录有68个，由各部门编制，管理者代表批准，建立了《记录清单》规定了记录的保存期限，编制了《记录控制程序》按程序要求，对记录进行管理，要求各部门填写质量记录，并进行妥善保管。
询问部长，提供了公司的设备台帐，共列有生产设备13台套，未编制了设备维修计划，制定了设备日常维护保养的规定
部长讲。在体系运行以来，没有发生材料、工艺变更及设备发生变化的情况
公司确认出顾客财产为顾客提供的图纸，图纸由工程技术部保管，并填写顾客财产验证记录
部长讲，体系配备的监测设备能满足生产过程控制要求
部长讲：公司产品策划的对象是建筑工程生产、市政道路工程生产、石油化工管道生产，体系运行以来，对上述的几个产品进行了策划，规定了质量目标
因为公司的生产特点，公司删减标准7。3条款
公司自体系运行以来，按标准要求，公司重新设置了组织机构，编制了质量手册、7个程序文件，质量记录68个，第三层次文件，编写了作业文件汇编，和操作规程。现有文件均能满足体系运行要求
公司的外包过程无
传达满足顾客要求、传达质量方针、质量目标应满足顾客的要求，在每年进行一次管理评审，提供货源以满足用户和体系运行要求
公司配备了各类生产机具等设备，并对其进行维护和保养
查有设施设备台帐、共有各类生产机具30余台套
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
数据分析
使用卡尺,万用表等，配备的监测设备能满足生产过程控制要求
查有监视和测量装置台帐共列有检测设备台套，有监视和测量装置检定计划，有监视和测量装置检定记录，所有监视和测量仪器均已送检，并在送检有效期内
查材料进货检验记录，对采购的材料进场由质检员和保管员进行检验合格后入库办理手续
查生产过程检验记录，按生产图纸进行检验，记录齐全
在产品的监视和测量管理规定中对生产、交付和交付后活动做出了规定，分项工程经自检合格后，交质检员检验合格后才能交付，交付之后的产品按合同要求
公司识别了特殊过程为：焊接等，公司质量手册中对特殊过程提出控制要求
由质量管理部对生产用的设备进行认可，填写确认记录，对人员进行了培训，持证上岗，填写了特殊过程确认报告
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
部长讲：在体系运行中，未有让步接收的情况
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
8.5
8.5.1
8.5.2
8.5.3
7.4.3/8.2.4
8.2.3
8.2.2
及数据分析的实证
体系运行以来，共采取了纠正措施2项，对不合格进行了分析，制定了纠正措施计划，进行了纠正，并对纠正措施的实施效果进行了验证
体系运行以来，采取了预防措施2项，对预防措施制定了计划，并且通过验证，达到了预期效果。
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
对上述产品按合同、图纸要求编制了生产工艺，项目部按要求生产，引用国家和行业标准进行检查和验证。编制了作业文件，配备了各类生产机具、机械，能够满足生产要求。
引用国家、行业规范或顾客的技术协议、图纸进行检验、最终检验。
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
11-10-8
审核员
刘达
序号
文件控制
记录控制
管理评审
公司编制了《岗位人员职责及任职要求的规定》又对岗位职责及任职要求做了了要求
经查对工采取了上一级考核下一级的办法对员工进行了考核
编制了《培训计划》，包括ISO9001：2000标准的培训和内审员的培训
按计划安排的时间实施了培训，并填写了培训记录，对培训情况进行了评价
公司采取会议下发和下发文件的形式，为培训班对员工进行质量意识教育，、培训、技能和考核的记录
查最终检验报告，按国家、行业及用户提供的图纸、技术协议检验，记录齐全
公司的质检员经过总经理授权上岗
体系运行以来的生产过程没有发生让步接收
公司编制了《不合格品控制》规定了不合格品识别、评审、处置的职责和权限
在生产过程中共发生不合格品8次，随时进行了纠正，返工、返修4次，填写不合格品评审处置记录2个，对这两项不合格进行了评审，原因分析，制定了纠正措施计划。实施了纠正，并且对纠正情况进行了再次验证
公司制定了《管理评审控制程序》规定了管理评审的目的和管理评审的各项要求，要编制合理的评审计划，由质量管理部负责管理评审的各项准备工作，管理评审会议应由总经理主持
公司的资源包括基础设施、人力资源和机械设备等，公司提供了满足要求的办公条件、技术人员及满足生产要求的机械设备
公司编制了《产品的监视和测量管理规定》对产品的监视和测量提出了要求。公司各部门能够重视产品符合性要求在生产过程中，注意生产工序质量的检验工作，《内部审核控制程序》《管理评审控制程序》，按程序要求进行了内审和管理评审的策划，对目标进行了考核
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
管理层
审核时间
11-10-7
审核员
刘达
序号
标准条款
检查内容
检查记录
评价
8.2.2
8.5.1
查公司内审情况
查体系运行以来公司的改进情况
公司按《内部审核控制程序》要求，编制了内审计划、下发了内审实施计划，完成了内审，由总经理任命了内审员，并由内审员负责质量管理体系的第一次内部审核
编制了内审计划、内审实施计划、内审前由管代委派审核组长，由审核组长召开审核组会议，进行了分组，并且做到审核的公正性和客观性
公司内审员2名，经过了培训，考核及格，总经理授权
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管理层
审核时间
11-10-7
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刘达
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检查记录
评价
1
1.2
4.1
5.1
标准条款
检查内容
检查记录
评价
7.6
8.2.4
8.3
8．5．2/8.5.3
8.4
查装置的检定和校准
查检定装置的维护、保养
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验
过程检验
最终检验
质检员资格
查让步接收
不合格品控制
查不合格品识别和控制
查不合格品评审和处置及再次验证情况