一带一路国家外汇管理政策概览(2018)-外管局

“一带一路”国家外汇管理政策概览

2018

国家外汇管理局“一带一路”国家

外汇管理政策研究小组编译

《“一带一路”国家外汇管理政策概览（2018）》由国家外汇管理局“一带一路”国家外汇管理政策研究小组编译。《概览》原始资料来源于国际货币基金组织公开发布的《汇兑安排与汇兑限制年报（2017）》1与相关国家外汇管理部门官方网站资料。《概览》得到了国际货币基金组织的中文翻译授权，但国际货币基金组织不对翻译的准确性负责。

1见国际货币基金组织官方网站。

国家外汇管理局“一带一路”国家外汇管理政策研究小组

组长：潘功胜

副组长：陆磊

成员：孙天琦杨骏马昀洪昊

燕飞崔旭赵娜

引言

2013年，习近平总书记提出了共建“丝绸之路经济带”和“21世纪海上丝绸之路”的重大倡议。共建“一带一路”顺应了全球治理体系变革的内在要求，彰显了同舟共济、权责共担的命运共同体意识，为完善全球治理体系变革提供了新思路、新方案。2018年8月，习近平总书记在出席推进“一带一路”建设工作5周年座谈会并发表重要讲话时强调，我们要坚持对话协商、共建共享、合作共赢、交流互鉴，同沿线国家谋求合作的最大公约数，推动各国加强政治互信、经济互融、人文互通，推动共建“一带一路”走深走实、造福沿线国家人民，推动构建人类命运共同体。

外汇管理部门认真贯彻落实习近平总书记“一带一路”系列重要讲话精神和指示批示要求，遵循创新、协调、绿色、开放、共享的发展理念，深化金融外汇改革，提升贸易投资自由化便利化水平，有效防范风险，为共建“一带一路”营造良好的外汇管理政策环境。国家外汇管理局局长潘功胜要求加强对“一带一路”国家外汇管理政策情况的收集、了解和研究，进一步促进双边经贸投资往来，营造良好的商贸投资环境。

2018年，国家外汇管理局“一带一路”国家外汇管理政策研究小组在更新《“一带一路”国家外汇管理政策概览（2017）》68个国家政策基础上，将涉及国家范围扩大至与我国签订共建“一带一路”合作

文件的123个国家（国家名单来源于中国一带一路网https://www.360docs.net/doc/2219005515.html,，截至2018年11月底，共123个国家），进一步优化内容，形成《“一带一路”国家外汇管理政策概览（2018）》（以下简称《概览》）。《概览》从经常项目外汇管理、资本和金融项目外汇管理、个人外汇管理、金融机构外汇业务管理等方面对各国外汇管理政策进行梳理，旨在为市场主体理性开展“一带一路”贸易投资活动、维护自身合法权益提供更丰富的参考信息。《概览》编译自国际货币基金组织《汇兑安排与汇兑限制年报（2017）》以及各国外汇管理部门官方网站资料，获得了国际货币基金组织的中文翻译授权，但不是国际货币基金组织的官方中文翻译。《概览》得到了中国财富管理50人论坛的协助和相关金融机构、企业的配合。后续我们将结合各国政策变化情况每年对《概览》进行更新。

外汇管理部门将继续深化外汇管理改革，扩大对外开放，服务高水平贸易投资自由化便利化，有效防范风险，促进我国与“一带一路”国家政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通，推动共建“一带一路”高质量、高标准、高水平发展。

阿富汗外汇管理概览 (1)

阿尔巴尼亚外汇管理概览 (4)

阿尔及利亚外汇管理概览 (9)

安哥拉外汇管理概览 (12)

安提瓜和巴布达外汇管理概览 (17)

亚美尼亚外汇管理概览 (20)

奥地利外汇管理概览 (23)

阿塞拜疆外汇管理概览 (26)

巴林王国外汇管理概览 (31)

孟加拉国外汇管理概览 (35)

白俄罗斯外汇管理概览 (40)

不丹外汇管理概览 (45)

玻利维亚外汇管理概览 (50)

波黑外汇管理概览 (55)

文莱外汇管理概览 (60)

保加利亚外汇管理概览 (64)

布隆迪外汇管理概览 (67)

佛得角外汇管理概览 (71)

柬埔寨外汇管理概览 (75)

乍得外汇管理概览 (86)

智利外汇管理概览 (89)

刚果（布）外汇管理概览 (92)

哥斯达黎加外汇管理概览 (97)

科特迪瓦外汇管理概览 (100)

克罗地亚外汇管理概览 (104)

捷克外汇管理概览 (108)

吉布提外汇管理概览 (113)

多米尼克外汇管理概览 (116)

多米尼加外汇管理概览 (119)

埃及外汇管理概览 (122)

萨尔瓦多外汇管理概览 (125)

爱沙尼亚外汇管理概览 (129)

埃塞俄比亚外汇管理概览 (134)

斐济外汇管理概览 (138)

加蓬外汇管理概览 (143)

冈比亚外汇管理概览 (149)

格鲁吉亚外汇管理概览 (152)

加纳外汇管理概览 (156)

希腊外汇管理概览 (160)

格林纳达外汇管理概览 (164)

圭亚那外汇管理概览 (171)

匈牙利外汇管理概览 (176)

印度外汇管理概览 (179)

印度尼西亚外汇管理概览 (184)

伊朗外汇管理概览 (189)

伊拉克外汇管理概览 (194)

以色列外汇管理概览 (198)

约旦外汇管理概览 (203)

哈萨克斯坦外汇管理概览 (206)

肯尼亚外汇管理概览 (211)

韩国外汇管理概览 (217)

科威特外汇管理概览 (222)

吉尔吉斯斯坦外汇管理概览 (226)

老挝外汇管理概览 (230)

拉脱维亚外汇管理概览 (234)

黎巴嫩外汇管理概览 (237)

利比亚外汇管理概览 (242)

立陶宛外汇管理概览 (247)

北马其顿外汇管理概览 (250)

马达加斯加外汇管理概览 (255)

马来西亚外汇管理概览 (260)

马耳他外汇管理概览 (268)

毛里塔尼亚外汇管理概览 (273)

摩尔多瓦外汇管理概览 (277)

蒙古国外汇管理概览 (282)

黑山外汇管理概览 (287)

摩洛哥外汇管理概览 (292)

莫桑比克外汇管理概览 (298)

缅甸外汇管理概览 (303)

纳米比亚外汇管理概览 (307)

尼泊尔外汇管理概览 (312)

新西兰外汇管理概览 (317)

尼日利亚外汇管理概览 (320)

阿曼外汇管理概览 (324)

巴基斯坦外汇管理概览 (327)

巴拿马外汇管理概览 (332)

巴布亚新几内亚外汇管理概览 (334)

菲律宾外汇管理概览 (339)

波兰外汇管理概览 (346)

卡塔尔外汇管理概览 (349)

罗马尼亚外汇管理概览 (353)

俄罗斯外汇管理概览 (356)

萨摩亚外汇管理概览 (363)

沙特阿拉伯外汇管理概览 (368)

塞内加尔外汇管理概览 (372)

塞尔维亚外汇管理概览 (376)

塞舌尔外汇管理概览 (380)

塞拉利昂外汇管理概览 (383)

新加坡外汇管理概览 (388)

斯洛伐克外汇管理概览 (392)

斯洛文尼亚外汇管理概览 (395)

索马里外汇管理概览 (399)

南非外汇管理概览 (401)

南苏丹外汇管理概览 (405)

斯里兰卡外汇管理概览 (408)

苏丹外汇管理概览 (413)

苏里南外汇管理概览 (417)

叙利亚外汇管理概览 (423)

塔吉克斯坦外汇管理概览 (427)

坦桑尼亚外汇管理概览 (432)

泰国外汇管理概览 (437)

东帝汶外汇管理概览 (442)

多哥外汇管理概览 (445)

特立尼达和多巴哥外汇管理概览 (449)

突尼斯外汇管理概览 (452)

土耳其外汇管理概览 (457)

土库曼斯坦外汇管理概览 (461)

乌干达外汇管理概览 (465)

乌克兰外汇管理概览 (468)

阿拉伯联合酋长国外汇管理概览 (473)

乌拉圭外汇管理概览 (476)

乌兹别克斯坦外汇管理概览 (479)

委内瑞拉外汇管理概览 (484)

越南外汇管理概览 (489)

也门外汇管理概览 (493)

赞比亚外汇管理概览 (496)

津巴布韦外汇管理概览 (499)

纽埃外汇管理概览 (504)

巴勒斯坦外汇管理概览 (507)

阿富汗外汇管理概览

一、基本情况

外汇管理部门：阿富汗银行为阿富汗的中央银行，也是其外汇管理部门。

主要法规：《阿富汗中央银行法》《阿富汗银行业法》《外汇交易管理条例》等。

主权货币及汇率形成机制：法定货币为阿富汗尼。阿富汗实行有管理的浮动汇率制度。阿富汗银行通过拍卖方式每周三次定期介入外汇市场，从而调节储备货币与流通货币的数量，减少汇率波动。阿富汗银行每天公布对九种主要货币的买卖价格，以每种货币的市场汇率平均值作为当日的官方汇率，从而为商业银行、私营机构和政府机构交易提供日常参照。

二、外汇管理政策

（一）经常项目外汇管理政策

货物贸易：出口方面，出口收益无强制汇回要求，也无强制结汇要求。阿富汗对绝大部分商品出口没有限制。出口实施许可证管理，交易商需取得阿富汗主管贸易的商业和工业部颁发的许可证，才能经营进出口业务。进口方面，进口付汇无限制，但采取了一些非关税措施，如进口贸易许可证。允许黄金进口与再出口，但需要符合矿物和海关相关法规。

服务贸易、收益和经常转移：未实施服务贸易和经常转移限制。在符合《反洗钱法》的前提下，贸易款项、投资款项、旅游支出、外籍劳工收入、在国外使用信用卡等可以通过商业银行、货币兑换服务提供商、信用卡、借记卡和非正式渠道自由进行支付，未设定预先核准、额度限制或真实性审核等要求。

（二）资本和金融项目外汇管理政策

直接投资：对外直接投资、外商直接投资、直接投资清算等没有管制。

资本和货币市场工具：非居民在境内买卖由阿富汗银行发行的资本票据只能通过商业银行和持牌货币兑换商交易，目前没有资本市场证券交易。

信贷与房地产投资：商业信贷、金融信贷、保证金、担保等信贷业务等没有管制。本国居民投资境外地产不受限制。根据阿富汗《宪法》第41条规定，非阿富汗居民不得在阿富汗进行房地产投资，暂居国外的阿富汗居民可以在阿富汗投资房地产。

（三）个人外汇管理政策

根据相关规定，个人出入境时携带外币现钞限额为等值2万美元，超过2万美元的现金转移需通过银行系统进行。任何人出入阿富汗，或通过邮件、快递等其他方式进出口超过100万阿富汗尼现金或可转让的无记名票据，须提前向有关当局报告。若没有先行向有关当局报告，将被罚款等值金额的现金，或实际金额与申报金额之间的差额。

（四）金融机构外汇业务管理政策

银行业：阿富汗对国内商业银行借入外债、持有境外账户无限制，可以向国内的非居民发放贷款。阿富汗银行只对本国企业或个人贷款，不向外资企业和外国人贷款。

阿富汗国家外汇管理情况表

汇兑限制跨境资金流动限制

额度

管理

广义托宾税

歧视性多

重汇率

国别间歧视

企业资

质限制

经常项目外汇管理政策进出口贸易需取得许可证。

资本和金融项目外汇管理政策非本国居民不得在阿富汗进行房地产投资。

暂居国外的阿富汗居民可以在阿富汗投资房地产。

个人外汇管理政策个人出入境时携带外币现钞限额为2万美元，超过2万美元的现金转账需通过银行系统进行。

任何人出入阿富汗，或通过邮件、快递等其他方式进出口超过100万阿富汗尼现金或可转让的无记名票据，须提前向有关当局报告。

金融机构外汇业务管理政策阿富汗银行只对本国企业或个人贷款，不向外资企业和非居民贷款。

阿尔巴尼亚外汇管理概览

一、基本情况

外汇管理部门：阿尔巴尼亚银行是阿尔巴尼亚的中央银行，也是其外汇管理部门，授权商业银行和外汇兑换机构从事具体汇兑业务。

主要法规：《外汇交易条例》。

主权货币及汇率形成机制：阿尔巴尼亚法定货币是阿尔巴尼亚列克。列克不属于可兑换货币。列克汇率以外汇市场供求关系为基础，实行浮动汇率制。阿尔巴尼亚银行每天以国内最活跃、最重要的外汇市场经营者报价为基准，确定与美元和欧元的官方汇率，其他货币汇率通过国际外汇市场上与美元的汇率套算确定。阿尔巴尼亚银行仅在出现无序市场、汇率与基本面不符以及外汇储备不充足时才会进行干预，包括通过商业银行和阿尔巴尼亚银行货币交易部门报价确定汇率与通过买卖进行干预两种形式。

二、外汇管理政策

（一）经常项目外汇管理政策

货物贸易：出口方面，企业出口收汇需汇回本国。敏感行业出口须取得许可证，包括消防、军火、贵金属等行业及与本国文化相关的行业。居民和非居民只有通过阿尔巴尼亚银行许可的机构才可进口或出口黄金和贵金属。进口方面，进口付汇需提供合同、商业发票等交易凭证，并声明未重复付汇。

服务贸易、收益和经常转移：无形资产交易和经常性转移需要证明文件。

（二）资本和金融项目外汇管理政策

阿尔巴尼亚对资本项下交易有相应管制。获得阿尔巴尼亚银行许可的账户持有人向境外进行资本转移时需得到相关机构许可，并遵守阿尔巴尼亚银行的监管

要求。外汇资金流出规模较大时，阿尔巴尼亚银行有权对资本账户的交易和转账实施外汇限制，但此类限制有效期不超过12个月，且对相应限制法规的延期也不可超过12个月。

直接投资：外商直接投资、变卖设备款以及因投资而取得的合法收入，缴纳10%利润税并履行银行手续费后，可自由汇出。

资本和货币市场工具：相关交易只能由经纪公司或由金融监督管理局授权的银行执行。外国发行人可以通过许可发行代理机构以公开发行的方式在阿尔巴尼亚发行证券。居民在国外销售或发行股票，需事先通知金融监督管理局，报告发行数据和证券清算方式。经金融监督管理局批准，由阿尔巴尼亚或欧盟国家批准的集合投资项目可在阿尔巴尼亚发行证券。境内管理企业要在阿尔巴尼亚或欧盟国家批准的其他国家开立分支机构，需通知金融监督管理局。

（三）个人外汇管理政策

个人资本交易仅受反洗钱条例限制。个人出入境时可携带等值100万列克的外汇，无需申报。若所携带外汇超过此限额，则出入境时需出示相应的进出境外汇申报单或银行相关证明。个人若将外汇汇出，每年累计不得超过等值350万列克的外汇，超过部分需取得阿尔巴尼亚银行的书面同意。提供申报文件后，居民可在国外开立外汇账户。允许外国投资者或法人在阿尔巴尼亚开立银行外汇账户，开立账户时需提供公司注册文件、公司法人身份证或被授权人的身份证件。国际汇款（如进口货物和服务、交通运输、支付利息和本金及条例规定的其他目的），须向汇款银行提供发票、证明或运输单据等文件。

（四）金融机构外汇业务管理政策

银行业：阿尔巴尼亚银行要求商业银行使用官方汇率换算其月度资产负债表报告中的外汇头寸。银行要求在阿尔巴尼亚银行账户中保留准备金，金额等于所有到期期限小于2年对客负债的10%。本币准备金以回购利率的70%计息，外币准备金部分不计息。银行不得向单一居民或非居民投资超过其监管资本的20%。若交易对手为母银行或母银行的一个或多个子银行，银行不得投资超过其监管资本的25%。银行单一币种外汇头寸限额为该银行资本的20%，所有币种外汇头寸限额为该银行资本的30%。

保险业：在取得另一个国家（欧盟、经济合作与发展组织成员或非成员国）

保险公司或金融机构合格控股权之前，保险公司需以书面形式通知金融监督管理局。当后续持股等于或超过外国金融机构的表决权或参与资本的20%、33%、50%或75%时，保险公司还需书面通知金融监督管理局。

养老基金、投资公司和集合投资基金投资境外发行的证券，对发行国家和单一发行人集中程度等有限制要求。

阿尔巴尼亚外汇管理情况表

汇兑限制跨境资金

流动限制

额度

管理

广义

托宾

税

歧视性

多重汇

率

国别

间歧

视

企业资质限制

经常项

目外汇管理政策所有出口收汇

需汇回本国。

居民和非居民

只有通过阿尔

巴尼亚银行许

可的机构才可

进口或出口黄

金和贵金属。企

业货物贸易进

口付汇需提供

合同、商业发票

等交易凭证，并

声明未重复付

汇。敏感行业出

口需取得许可

证，包括消防、

军火、贵金属等

行业及与本国

文化相关的行

业。

资本和金融项目外汇管理政策获得阿尔巴尼

亚银行许可的

账户持有人向

境外进行资本

转移时需得到