国家外汇管理局上海市分局外汇业务咨询电话一览表

信贷共学之15个外管局处罚案例教你如何做好外汇业务合规!

15个外管局处罚案例教你如何做好外汇业务合规！2016-09-22 来源：国家外汇管理局国家外汇管理局综合司关于银行外汇业务违规案例的通报汇综发〔2016〕103号 2015年以来，受国内外多种因素影响，外汇收支形势发生较大变化，外汇局针对防风险、促平衡出台了一系列政策措施，各家银行高度重视、积极配合，为防范跨境资金流动风险发挥了重要作用。但从2015年开展的多次流出项下专项检查情况看，部分银行仍存在一些违规问题，这些问题反映出：一是银行未能全面准确了解和把握外汇管理政策，一些银行忽视了创新与合规的关系，为创新业务而不顾外汇管理法规的监管要求，逾越了合法合规的底线，没有承担起维护经济金融稳定的责任。二是内控管理不到位。一些银行未能根据外汇局有关规定和监管要求，及时制定、更新内控制度和业务操作流程；一些银行虽然建立了比较完备的内控制度，但在执行环节出了问题，业务操作规程把关不严，给犯罪分子以可乘之机。三是考核机制不切实际。部分银行一味追求业绩和利润，重经营绩效考核，轻合规风险管理，导致一些银行员工为了完成相应的考核指标而背离外汇管理政策，甚至协助配合、引导企业违规操作，最终走上违法违规的道路。

四是未能严格落实“展业三原则”的各项要求。部分银行在外汇业务办理过程中，没有对合同真实性、条款合理性、贸易规律性、要素一致性等方面进行尽职审查，没有把真实性审核职责落到实处。五是缺乏教育监督。有些银行对于员工的法律法规、职业道德教育不重视，对员工的思想动态、异常行为不关注，在违法行为发生后，没有对风险隐患进行排查，也没有具体的整改措施，只对相关责任人“一开了之”。导致相关案件屡禁不止，造成了恶劣的社会影响。各家银行应结合此次通报的案例（见附件)，认真查找自身存在的问题，吸取教训、引以为戒，强化内部管控，增强合法合规经营意识和社会责任意识，严格履行真实性审核责任，切实防范跨境资金异常和违规流出风险。附件：银行外汇业务违规案例案例1: 2014年8月，外汇局上海市分局联合上海市公安机关破获的XX公司虚假转口贸易案，被公安部列入2014年全国十大经济要案之一。该公司注册资本仅100万元人民币，在两年多的时间内，凭要素不全、存在明显瑕疵的伪造凭证，办理了超过4亿美元的转口贸易。A银行管辖支行，B银行管辖支行等7家银行在为这样明显可疑的客户办理业务当中，未能履行真实性审核。最终该公司被发现伪造提单125份，对外付汇91笔，案值2.18亿美元，法定代表人王某以逃汇罪入狱。据查，A银行管辖支行1名客户经理在获悉有关部门调查该公司后，打电话向王某通风报信；在王某感到情况不妙准备金盆洗手时，B银行管辖支行员工为招揽业务，置法规于不顾，竟然提出可以帮王某代刻公章、由其代办全套虚假转口贸易业务的主意。案例2: 2014年12月，浙江省外汇局联合浙江省公安机关破获的涉案金额高达4100亿元人民币的“9.16”特大地下钱庄案中，共发现5家银行的13名员工参与经营。

国家外汇管理局关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知

国家外汇管理局关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知汇发[2004]第6号 2004年2月16日国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各外汇指定银行：随着我国对外交往的不断扩大，非居民个人外汇业务的规模不断增长。为了规范非居民个人的外汇收支、结汇、购汇行为，完善非居民个人外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》和其他有关外汇管理规定，现就规范非居民个人外汇管理的有关问题通知如下：一、本通知所称“非居民个人”系指外国自然人（包括无国籍人）、港澳台同胞和持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国自然人。二、非居民个人在境内办理外汇收支、外汇划转、结汇、购汇、开立外汇账户，应当按照本通知及其他有关规定办理。银行办理非居民个人外汇收支、外汇划转、结汇、售汇、开立外汇账户业务时，应当按照本通知及其他有关规定办理。三、规范非居民个人外汇流入管理（一）非居民个人从境外汇入的外汇或携入的外币现钞，可以自己持有，也可以按照有关规定存入银行、提取外币现钞或办理结汇。（二）非居民个人在境内银行开立外汇账户时，应遵循存款实名制原则。非居民个人持从境外汇入的外汇资金票据或银行通知单开立外汇现汇账户时，应凭本人真实身份证明的原件（包括外国护照、境外永久居留权证明原件等，以下简称“本人真实身份证明”）办理。非居民个人持外币现钞开立外币现钞账户时，每人每天存储等值5000美元以下（含等值5000美元，下同）的，凭本人真实身份证明办理；每人每天存储等值5000美元以上的，凭本人真实身份证明、本人携带外币现钞入境申报单原件（以下简称“本人入境申报单”）或原银行外币现钞提取单据的原件办理。银行应在本人入境申报单原件和银行外币现钞提取单据的原件上标注存款金额、存款日期和存款银行名称，并退给非居民个人保留。非居民个人从境外汇入的外汇资金应当开立外汇现汇账户存储。从境外携入的外币现钞应当开立外币现钞账户存储。（三）非居民个人从境外汇入的外汇或境内外汇账户中提取外币现钞时，应凭本人真实身份证明到银行办理。每人每天提取外币现钞金额超过等值1万美元的，除提供本人真实身份证明外，还应如实填写《非居民个人外汇收支情况表》（见附件，下同）。银行应对非居民个人填写的内容与非居民个人提供的材料进行认真核对。（四）非居民个人办理结汇时，应如实向银行说明外汇资金结汇用途，填写《非居民个人外汇收支情况表》。银行应对非居民个人填写的内容与非居民个人提供的材料进行认真核对。非居民个人从外汇账户中结汇时，每人每次结汇金额在等值1万美元以下的，直接在银行办理；每人每月累积结汇金额超过等值5万美元的，应向所在地外汇局提出申请，经外汇局审核确认合规用途（合规用途包括个人用于贸易结算、购买不动产及购买汽车等大宗耐用消费品等用途）后到银行办理。从境外汇入的外汇直接结汇时，除按照上述规定办理外，还须向银行或外汇局提供本人真实身份证明。非居民个人将持有的外币现钞结汇时，每人每次结汇等值5000美元以下的，凭本人真实身份证明办理；每人每次结汇等值5000美元以上的，凭本人真实身份证明、本人入境申报单原件或原银行外币现钞提取单据的原件办理。银行应在本人入境申报单原件和银行外币现钞提取单据的原件上标注结汇金额、结汇日期和结汇银行名称，并退给非居民个人保留。四、非居民个人办理境内外汇资金划转时，应如实向银行说明外汇资金划转用途，填写《非居民个人外汇收支情况表》。银行在对非居民个人填写的内容与非居民个人提供的材料进行认真核对的基础上，只能为其办理本人同一性质外汇账户之间的资金划转。五、规范非居民个人外汇流出管理

上海--造价收费标准(1)

上海市建设工程造价服务和工程招标代理服务收费标准沪建计联[2005]834号沪价费[2005]056号各有关单位：为提高建设工程咨询服务质量，进一步规范工程造价服务和招标代理服务收费行为，促进建设工程咨询服务市场有序发展，根据《中华人民共和国招标投标法》、《上海市建筑市场管理条例》，《建设项目前期工程咨询收费暂行规定》（计价格[1999]1283号）、《招标代理服务收费管理暂行办法》（计价格[2002]1980号）和《上海市<中介服务收费管理办法>实施细则的通知》（沪计价费[2001]001号）等有关文件，结合《上海市建设工程造价咨询（审核）和招标代理服务暂行收费标准》（沪建建[2003]第641号、沪价费[2003]第054号，简称《暂行标准》）实施情况，经研究，制定本收费标准，现予发布，并将有关事项通知如下：一、本收费标准适用于本市行政区域内从事建设工程造价服务和招标代理服务的单位。二、工程造价和招标代理单位从事工程造价服务和招标代理服务工作，实行“谁委托谁付费”的有偿服务原则（造价审核费用承担从其规定），且应同时具备以下条件：（一）持有建设部或本市建设行政主管部门核发的《工程造价咨询资质证书》、《工程招标代理资格证书》；（二）持有工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》。三、工程造价服务和招标代理服务收费实行政府指导价管理，采用差额定率累进计费方式。工程造价服务和招标代理服务单位可以根据业主委托的工作量大小、服务难易程度等，分别按附件规定的收费标准作上下浮动，浮动幅度不超过10%。地址：上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦18、19层邮编：200120 电话：+862120300000传真：+862120300203网址：https://www.360docs.net/doc/6e13067128.html,

上海市公安局交警系统对外服务窗口地址和电话

上海市各区（县）公安分局交警支（大）队驾驶员窗口地址和电话浦东新区公安分局交警一支队上海市杨高中路1500号电话：22046526 邮政编码：201135 “窗口”接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”杨高中路1500号 22046593 黄浦公安分局交警支队上海市大沽路123号电话：63280123×各部门邮政编码：200003 “窗口”接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”丰记码头街78号 23034903 卢湾公安分局交警支队上海市中山南一路599号8楼电话：23035415 邮政编码：200023 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”打浦路588号 63039218 徐汇公安分局交警支队上海市漕宝路381号电话：64868911×各部门邮政编码：200233 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”龙吴路2138号 54820689（声询）长宁公安分局交警支队上海市威宁路251号电话：62906290×各部门邮政编码：200336

窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”威宁路201号边门 62906290x39778 静安公安分局交警支队上海市南京西路1550号电话：62893325 邮政编码：200040 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”南华苑路55号 56354032 普陀公安分局交警支队上海市府村路125号电话：62245002 邮政编码：200333 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”府村路125号 22049755 闸北公安分局交警支队上海市天目中路578号电话：63537217 邮政编码：200070 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”天目中路578号 63537217 虹口公安分局交警支队上海市水电路1888号电话：63242200×各部门邮政编码：200434 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”水电路1888号 23032630 杨浦公安分局交警支队上海市双阳路357号电话：22043623 邮政编码：200093 窗口接待地点、联系电话驾驶员管理“窗口”政肃路198号 65102877

国家外汇管理局关于个人外汇管理办法实施细则

国家外汇管理局关于印发《个人外汇管理办法实施细则》的通知发布时间:2007-01-05 文号:汇发[2007]1号来源: 国家外汇管理局[打印] --------------------------------------------------------------------------------------------------------- 国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行，中国银联股份有限公司：为贯彻落实《个人外汇管理办法》（《中国人民银行令》［2006］第3号），国家外汇管理局制定了《个人外汇管理办法实施细则》（以下简称《细则》）。现将《细则》印发给你们，请遵照执行。国家外汇管理局各分局、外汇管理部接到本通知后，应立即转发辖内支局、城市商业银行、农村商业银行、外资银行，尽快完成对所辖支局、银行的业务操作培训，并公布政策解答专线电话；各中资外汇指定银行应尽快转发所辖分支机构。执行中如遇问题，请及时向国家外汇管理局反馈。附件：《个人外汇管理办法实施细则》二ＯＯ七年一月五日附件：《个人外汇管理办法实施细则》第一章总则第一条为规范和便利银行及个人的外汇业务操作，根据《个人外汇管理办法》，制定本细则。第二条对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理。年度总额分别为每人每年等值5万美元。国家外汇管理局可根据国际收支状况，对年度总额进行调整。个人年度总额内的结汇和购汇，凭本人有效身份证件在银行办理；超过年度总额的，经常项目项下按本细则第十条、第十一条、第十二条办理，资本项目项下按本细则“资本项目个人外汇管理”有关规定办理。第三条个人所购外汇，可以汇出境外、存入本人外汇储蓄账户，或按照有关规定携带出境。第四条个人年度总额内购汇、结汇，可以委托其直系亲属代为办理;超过年度总额的购汇、结汇以及境外个人购汇，可以按本细则规定，凭相关证明材料委托他人办理。第五条个人携带外币现钞出入境，应当遵守国家有关管理规定。第六条各外汇指定银行（以下简称银行）应按照本细则规定对个人外汇业务进行真实性审核，不得伪造、变造交易。银行应通过个人结售汇管理信息系统（以下简称个人结售汇系统）办理个人购汇和结汇业务，真实、准确、完整录入相关信息。第七条国家外汇管理局及其分支机构（以下简称外汇局）负责对个人外汇业务进行统计、监测、管理和检查。

国家外汇管理局关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的通知 --汇发(2004)117号

弹出窗口关键词设置书签打印下载正文字体[小中大] 【颁布日期】2004.12.07 【时效性】有效【实施日期】2004.12.15 【分类号】417131200415 【失效日期】【内容分类】其它【颁布单位】国家外汇管理局【文号】汇发（２００４）１１７号国家外汇管理局关于企业和预算外单位公务出国用汇管理有关问题的通知国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各中资外汇指定银行：为了适应我国经济体制改革和对外开放的需要，方便企业和预算外单位人员出国（境）从事各类公务活动（以下简称“公务出国”），规范对个人的外汇管理，现就企业和预算外单位公务出国用汇管理的有关问题通知如下：一、本通知中“企业”是指国有企业、外商投资企业和民营企业等各类不同所有制的企业；“预算外单位”是指未纳入财政预算内管理的事业单位和社会团体等单位。二、本通知中“公务出国”是指企业和预算外单位人员出国（境）进行考察、访问、学习、经贸洽谈、举办展览、培训或研修等公务出境活动。三、本通知中“本人身份证明”包括居民个人的身份证明和非居民个人的身份证明。居民个人的身份证明是指居民个人的身份证或户口簿等证明居民个人身份的证明文件；非居民个人的身份证明是指非居民个人的护照、居民个人定居国（境）外或取得永久居留权的证明。四、企业和预算外单位人员公务出国的用汇项目包括境外差旅费和个人零用费两部分：境外差旅费主要包括住宿费、伙食费、交通费、翻译费、通讯费等经常项目下的公务出国差旅费用；个人零用费是指公务出国人员使用自有人民币向银行购汇用于个人零星支出的费用。五、企业和预算外单位办理公务出国用汇手续时，按照以下规定办理：（一）企业和预算外单位使用人民币购汇支付公务出国境外差旅费时，凡公务出国人员出境时间在３０天（含３０天）以内的，每人每次可向银行购汇等值３０００美元；出境时间在３０天以上的，每人每次可向银行购汇等值５０００美元。其中，国有企业在购汇支付境外住宿费、伙食费、公杂费和零用费时，仍执行财政部和外交部联合颁布的《临时出国人员费用开支标准和管理办法》（财行〔２００１〕７３号）中规定的标准；交通费、翻译费及通讯费等其他用汇，可根据企业预算情况在上述指导性限额内扣除食、宿、公杂和零用费后合理安排使用。对于出境时间较长，用汇超出上述指导性限额标准的，须经外汇局审核真实性后，凭外汇局的核准件到银行办理购汇。（二）企业和预算外单位使用自有外汇支付公务出国人员费用时，需对本单位公务出国人员的境外用汇编制合理预算，根据预算从其自有的经常项目外汇账户中支付境外所需费用。（三）企业和预算外单位人员在购买公务出国差旅费外汇的同时，每人每次可凭护照及签证、本人身份证明，以自有人民币向银行购买等值４００美元外汇，作为公务出国人员在境外的个人零用费。（四）企业和预算外单位人员公务出境培训、进修项下的差旅费及个人零用费按照上述标准办理。其学费或培训费凭有关合同、协议，根据非贸易外汇管理的有关规定购汇或付汇。对于培训合同或协议中未明确培训费中是否包括生活费，可凭用汇单位申请，按照国家外国专家局关于临时出国人员出国（境）培训生活费开支标准的有关规定执行。

QFLP结汇与外管局36号文的制度性突破201412

QFLP结汇与外管局36号文的制度性突破(2014-12-11 11:18:49)转载▼ 标签：股票作者：侯陆军律师 QFLP试点政策最早于2011年由上海市先行落地之初，一度吸引国内各大城市的政府金融管理部门，为争夺成为试点城市而趋之若鹜，同时对于众多的外资PE而言，仿佛也看到了实现外资进行股权投资的一条坦途。然而，从试点的上海市，包括2013年开始试点的深圳前海，在试点政策出台以后，均不得不面对一个很棘手的现实问题，就是境外PE投资资金的结汇障碍。一、QFLP结汇额度和142号文根据《国家外汇管理局综合司关于完善外商投资企业外汇资本金支付结汇管理有关业务操作问题的通知》（“142号文”）第三条第二款的规定，“外商投资企业资本金结汇所得人民币资金，应当在政府审批部门批准的经营范围内使用，除另有规定外，结汇所得人民币资金不得用于境内股权投资”。此条款的规定，意味着，外商投资企业要想在境内进行股权投资，无法使用外汇结汇资金。这等同于将外资投资中国股权的通道给封死了。虽然根据现行法律法规规定，除直接投资和并购外，境外投资者参与境内股权投资还可以通过设立外商投资性公司、设立外商投资创业投资企业两种形式，但由于这两种形式对境外投资者设立了严苛的要求和条件，因此实务中很少有外资PE会采用这两种渠道来进行境内股权投资。 QFLP试点政策出台以后，由于不能直接突破142号文的限制，各试点城市主要通过向外管局申请QFLP额度来打通资金入境的另一条特别通道。然而，由于防止热钱借道流入是外管局的最重要考量，其对待QFLP入境仍是非常谨慎，因此，即便是QFLP获得了资格准入，额度审批、资本汇入、结汇投资、利润汇出、清算退出等环节也都要受到外汇管理部门的严格监管。除上海、北京作为第一批试点城市在QFLP推出不久便各获得了30亿美元的换汇额度，其他试点城市的额度申请进度都并不顺利。深圳自2012年年底正式推出QFLP试点后不久就向国家外管局申请了超过30亿换汇额度，但并未及时获得批准。同时，从上海北京试点QFLP换汇额度的情况来看，存在一个突出的问题就是QFLP额度被“闲置”。如上海已批出30亿美元额度给20多家外资PE基金，但目前真正完成结汇投资的项目不到10个，且实际结汇投资额度仅有数亿美元，超过20亿美元额度被闲置。故QFLP试点推出后，不但因面临142号文的紧箍咒导致外管局额度审批进展缓慢，同时，在已取得换汇额度的试点城市的实施情况来看，亦存在着额度闲置等问题。因此，QFLP试点推出后的实际发展比预期要艰难和缓慢得多。二、36号文和QFLP 2014年7月15日，国家外管局下发了《国家外汇管理局关于在部分地区开展外商投资企业外汇资本金结汇管理方式改革试点有关问题的通知》（“36号文”），该通知的生效意味着外资PE投资中国境内股权项目的大门重新开启。根据该通知第四条规定，“允许以投资为主要业务的外商投资企业（包括外商投资性公司、外商投资创业投资企业和外商投资股权投资企业），在其境内所投资项目真实、合规的前提下，按实际投资规模将外汇资本金直接结汇后划入被投资企业账户。”同时，该通知规定试点地区外商投资企业外汇资本金结汇暂不适用142号文的规定。也就是说，各QFLP试点地区的外商投资股权投资企业，可以在确定所投项目后，直接将境外LP投入的外汇资本金结汇后划入被投资项目企业的账户，不需要考虑换汇额度，也不需要按支付结汇制下向银行申请结汇的问题。不但彻底打开了外资PE资金进入的大门，同时亦大大简化了投资结汇的程序。同时，按照现行的外资管理框架，外资如果投入允许类、鼓励类的项目，可以不经过商务部的审批，资本金结汇即可进行投资。

国家外汇管理局新闻发言人就《个人外汇管理办法实施细则》有关问题

国家外汇管理局新闻发言人就《个人外汇管理办法实施细则》有关问题答记者问为贯彻落实《个人外汇管理办法》，规范和便利银行及个人的外汇业务操作，日前国家外汇管理局制定发布了《个人外汇管理办法实施细则》（以下简称《细则》）。国家外汇管理局新闻发言人就各方比较关心的有关问题回答了记者提问。问：《细则》的制定，主要体现了管理部门什么样的思路？答：我们在研究制定《细则》时，主要考虑了以下几点：一是鼓励藏汇于民，支持个人合理依法持有与使用外汇，实行均衡管理，积极促进国际收支平衡；二是坚持与时俱进，创新管理，不断适应市场发展变化，便利银行和个人操作；三是坚持公私并重，不断加强和改进个人外汇收支管理，完善跨境资金流动和交易的监管；四是坚持疏堵并举，依靠现代化手段实行有效监管，把政策调整和监管落到实处。问：日前发布的《个人外汇管理办法》提出对个人结汇和境内个人购汇实行年度总额管理，此次《细则》中明确年度总额分别为5万美元。请问，这一做法的主要政策考虑是什么？答：年度总额管理是个人外汇管理政策调整的重要内容。年度总额以内的结售汇手续和凭证大大简化和便利，年度总额以上的则加强真实性审核。这次，《细则》明确境内个人年度购汇总额由以前的2万美元大幅提高到5万美元，将有利于更好满足境内个人的用汇需求，藏汇于民。与此同时，对境内个人和境外个人结汇也实行年度总额管理，改变了过去“宽进严出”的管理模式，体现了资金流出入均衡管理的原则。此次规定个人年度结汇总额为5万美元，应能基本满足个人正常的结汇需要，并有利于抑制违规资金通过个人渠道流入境内。为防止出现重复购汇和分拆结汇等规避管理的行为，保证年度总额管理的有效性，外汇局建立了银行与外汇局联网的个人结售汇管理信息系统，银行必须通过该系统办理个人购汇和结汇业务，并对个人提交材料的真实性进行审核。此外，该系统还为开展此项业务的银行提供了统一、规范的操作平台，有利于银行公平竞争，而个人结售汇也可以不受地域和银行限制，相关业务办理更加便利。问：《细则》明确个人参与对外贸易活动可以开立外汇结算账户，请问这对个人对外贸易带来哪些更多的便利？答：为体现对个人贸易项下经营性外汇收支活动给予充分便利的原则，《细则》明确个人对外贸易者和个体工商户可以开立外汇结算账户，视同机构账户进行管理，用于办理直接或委托进出口项下的外汇收付及结汇。与个人外汇储蓄和资本项目外汇账户相比，外汇结算账户购汇和结汇均不受年度总额限制，无论金额大小都可凭真实贸易单据办理。此外，个人外汇储蓄账户办理资金划转时，限于其本人或直系亲属的同性质账户进行，资本项目外汇账户划转时需进行审核，而开立外汇结算账户后，个体工商户可与其委托的代理企业之间办理资金划转，不受账户开立人限制。这些规定，在充分支持和便利个人对外贸易的同时，也有利于对个人贸易外汇收支行为的统计和监测，促进个人贸易活动的健康、有序发展。问：在给予经常项目经营性外汇收支活动充分便利的同时，《细则》是如何体现对个人捐赠、赡家款等经常项目非经营性外汇收支活动加强真实性审核的监管思路的？答：对个人经常项下外汇收支区分经营性和非经营性外汇进行管理，也是这次个人外汇管理政策调整的一个重要方面。对于个人经常项下非经营性外汇收支的管理，总的原则是在经常项目可兑换前提下，对其购汇、结汇实行年度总额管理，年度总额内的购汇、结汇，只要凭本人有效身份证件即可在银行直接办理。对于超过年度总额的个人捐赠、赡家款、遗产继承等外汇流入比较集中的单方面转移项目的外汇收支，提出了明确的真实性和合法性要求，个人接受境外捐赠必须符合国家规定，并提供经公证的捐赠协议或合同后方可结汇；赡家款则需提供直系亲属关系证明或经公证的赡养关系证明、境外给付人相关收入证明，如银

现行外管管理法规名录

现行有效外汇管理主要法规目录（截至2011年6月底）1 一、综合（37项） 1- 基本法规 1中华人民共和国外汇管理条例国务院令第532号 2结汇、售汇及付汇管理规定银发[1996]210号 3境内机构外币现钞收付管理暂行办法[96]汇管函字第211号4境内外汇划转管理暂行规定[97]汇管函字第250号 5个人外汇管理办法中国人民银行令2006年第3号 6个人外汇管理办法实施细则汇发[2007]1号 2- 账户管理 1境内外汇账户管理规定银发[1997]416号 2境外外汇账户管理规定[97]汇政发字第10号 3国家外汇管理局关于对公外汇账户业务涉及有关外汇管理政策问题的批复汇复[2007]398号 4国家外汇管理局综合司关于驻华外交机构外汇业务有关问题的批复汇综复[2008]53号 5国家外汇管理局关于境外机构境内外汇账户管理有关问题的通知汇发[2009]29号 3- 行政许可 1国家外汇管理局取消26项行政审批项目后有关事宜的公告国家汇管理局公告[2003]第1号 1共收录外汇管理法规466件。

2国家外汇管理局取消8项行政审批项目后有关事宜公告国家外汇管理局公告[2004]第1号 3国家外汇管理局关于实施外汇管理行政许可有关程序问题的通知汇发[2004]68号 4国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定国务院令第412号2004年7月1日发布实施 5中国人民银行公告[2006]第5号-调整部分外汇管理政策 6国家外汇管理局综合司关于转发《国务院关于第四批取消和调整行政审批项目的决定》的通知汇综发[2007]189号 7国家外汇管理局行政许可办理程序汇综发[2008]191号 8国务院关于第五批取消和下放管理层级行政审批项目的决定国发[2010]21号 9国家外汇管理局行政许可项目表汇发[2010]43号 4- 其他 1国家外汇管理局关于停止执行部分外汇管理法规的通知汇发[1999]289号 2国家外汇管理局来信来访制度汇发[1999]346号 3关于规范外汇业务重要凭证、审批核准、档案管理的指导意见汇发[2004]1号 4国家外汇管理局外汇违法（负面）信息披露工作规程（试行）汇综发[2006]105号 5国家外汇管理局关于印发《国家外汇管理局政府信息公开指南》、《国家外汇管理局政府信息公开目录》、《国家外汇

国家外汇管理局完善个人结售汇业务管理的通知(汇发〔2009〕56 号)

国家外汇管理局关于进一步完善个人结售汇业务管理的通知(汇发〔2009〕56 号) 【管理目的】一、遏制个人以分拆等方式规避年度结售汇限额监管二、规范个人手持外币现钞结汇行为个人以分拆方式结售汇行为主要特征 ⑴境外同一个人或机构同日、隔日或连续多日将外汇汇给境内5个以上（含，下同）不同个人，收款人分别结汇。 ⑵5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别购汇后，将外汇汇给境外同一个人或机构。 ⑶5个以上不同个人同日、隔日或连续多日分别结汇后，将人民币资金存入或汇入同一个人或机构的人民币账户。 ⑷个人在7日内从同一外汇储蓄账户5次以上（含）提取接近等值1万美元外币现钞；或者5个以上个人同一日内，共同在同一银行网点，每人办理接近等值5000美元现钞结汇。 ⑸同一个人将其外汇储蓄账户内存款划转至5个以上直系亲属，直系亲属分别在年度总额内结汇；或者同一个人的5个以上直系亲属分别在年度总额内购汇后，将所购外汇划转至该个人外汇储蓄账户。 ⑹其他通过多人次、多频次规避限额管理的个人分拆结售汇行为银行对个人分拆结售汇行为处理的三个原则 ⑴不予办理：对于个人分拆结售汇特征明显、能够确认为分拆结售汇行为的，应不予办理。 ⑵真实性审核：个人结售汇行为符合上述特征之一，但无法直接确认为分拆结售汇行为的，经常项目项下银行应按照经常项目外汇收支真实性审核原则，要求个人提交有交易额的相关证明材料后办理；个人无法提供的，应不予办理。资本项目项下银行应按照《个人外汇管理办法实施细则》第三章等个人资本项目管理规定处理. ⑶向外汇局报告：银行在事后核查中发现个人涉嫌分拆结售汇的，应注意收集相关线索，避免同一个人再次办理分拆业务，同时于发现之日起3个工作日内向国家外汇管理局所在地分支局报告。个人手持外币现钞结汇行为规定 1、超过本年度结汇总额；经常项目项下的凭本人有效身份证件、本人海关进境申报单或本人原存款银行外币现钞提取单据以及《个人外汇管理办法实施细则》（汇发［2007］1号）第二章规定的有交易额的相关证明材料在银行办理；资本项目项下凭本人有效身份证件、本人海关进境申报单或本人原存款银行外币现钞提取单据并按照《个人外汇管理办法实施细则》第三章等个人资本项目管理规定办理。 2、本年度未超过年度结汇总额的个人手持外币现钞结汇； ⑴当日外币现钞结汇累计金额在等值5000美元以下（含）的：凭本人有效身份证件在银行办理； ⑵当日累计金额超过等值5000美元的；

世界国家二字代码

英文国家中文国家二字代码AFGHANISTAN阿富汗AF ALANDISLANDS奥兰群岛AX ALBANIA阿尔巴尼亚AL ALGERIA阿尔及利亚DZ AMERICANSAMOA美国萨摩亚AS ANDORRA安道尔AD ANGOLA安哥拉AO ANGUILLA安圭拉岛AI ANTARCTICA南极AQ ANTIGUAANDBARBUDA安提瓜和巴布达AG ARGENTINA阿根廷AR ARMENIA亚美尼亚AM AUSTRALIA澳大利亚AU AUSTRIA奥地利AT AZERBAIJAN阿塞拜疆AZ BAHRAIN巴林BH

BANGLADESH孟加拉国BD BARBADOS巴巴多斯BB BELARUS白俄罗斯BY BELGIUM比利时BE BELIZE伯利兹BZ BENIN贝宁湾BJ BERMUDA百慕大BM BHUTAN不丹BT BOLIVIA,PLURINATIONALSTATEOF玻利维亚BO Bosnia&Herzegovina波斯尼亚黑塞哥BA BOTSWANA博茨瓦纳BW BOUVETISLAND布韦岛BV BRAZIL巴西BR BRITISHINDIANOCEANTERRITORY英属印度洋领地IO BRUNEIDARUSSALAM文莱达鲁萨兰国BN BULGARIA保加利亚BG BURKINAFASO布基纳法索BF

BURUNDI布隆迪BI CAMBODIA柬埔寨KH CANADA加拿大CA CAPEVERDE佛得角CV CAYMANISLANDS开曼群岛KY CENTRALAFRICANREPUBLIC中非共和国CF CHAD乍得TD CHILE智利CL CHINA中国CN COCOS(KEELING)ISLANDS科科斯群岛CC COLOMBIA哥伦比亚CO COMOROS科摩罗KM CONGO刚果CG CONGO,THEDEMOCRATICREPUBLICOFTHE刚果民主共和国CD COOKISLANDS库克群岛CK COSTARICA哥斯达黎加CR COTED'IVOIRE科特迪瓦CI

外管局发布支持上海自贸区建设外汇管理实施细则

外管局发布支持上海自贸区建设外汇管理实施细则 By King & Wood Mallesons on March 7, 2014Posted in Finance 作者：金杜律师事务所银行部一、概述 2014 年2月28日，国家外汇管理局上海分局发布了《支持中国(上海)自由贸易试验区建设外汇管理实施细则》(以下称“《外管细则》“) ，进一步落实了中国(上海)自由贸易试验区(以下称以下称“自贸区“) 外汇管理的相关政策，其内容主要包括：(1) 便利经常项目收结汇/购付汇；(2)放宽对融资租赁类公司的外汇监管； (3)简化直接投资外汇登记手续； (4)实行外商投资企业汇本金意愿结； (5)放宽对外债权管理；及(6)改进跨国公司总部相关外汇管理试点政策等。二、便利经常项目收结汇/购付汇《外管细则》提出将简化区内企业经常项目收结汇/购付汇单证审核，例如，区内A类企业货物贸易外汇收入将无需进入待核查账户。但外管局仍然要求银行在为区内主体办理经常项目收结汇时，按照“了解你的客户了解你的客户“、”了解你的业务“、”尽职审查”等原则，履行自贸区外汇业务真实性、合规审查。三、放宽对融资租赁类公司的外汇监管《外管细则》在诸多方面放宽了对区内融资租赁类公司(包括金融租赁公司、外商投资租赁公司及中资融资租赁公司)的外汇监管，主要措施包括: (1)区内融资租赁类公司开展对外业务由审批制调整为登记管理； (2)区内融资租赁类公司对外融资租赁业务不受现行境内企业外放款额度限制； (3)区内融资租赁公司可以在境内以外币形式收取租金(购买租赁物的资金需符合一定条件)； (4)放宽区内融资租赁项目公司从境外购入飞机、船舶和大型设备的付汇手续(如下图所示)。四、简化直接投资外汇登记手续《外管细则》进一步拓宽了直接投资外汇登记业务的办理渠道，将下列登记事项下放至银行办理：

国家外汇管理局关于规范非居民

国家外汇管理局关于规范非居民个人外汇管理有关问题的通知（2004年2月16日国家外汇管理局发布）汇发[2004]6号国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局；各外汇指定银行：随着我国对外交往的不断扩大，非居民个人外汇业务的规模不断增长。为了规范非居民个人的外汇收支、结汇、购汇行为，完善非居民个人外汇管理，根据《中华人民共和国外汇管理条例》和其他有关外汇管理规定，现就规范非居民个人外汇管理的有关问题通知如下：一、本通知所称“非居民个人”系指外国自然人（包括无国籍人）、港澳台同胞和持中华人民共和国护照但已取得境外永久居留权的中国自然人。二、非居民个人在境内办理外汇收支、外汇划转、结汇、购汇、开立外汇账户，应当按照本通知及其他有关规定办理。银行办理非居民个人外汇收支、外汇划转、结汇、售汇、开立外汇账户业务时，应当按照本通知及其他有关规定办理。三、规范非居民个人外汇流入管理

（一）非居民个人从境外汇入的外汇或携入的外币现钞，可以自己持有，也可以按照有关规定存入银行、提取外币现钞或办理结汇。（二）非居民个人在境内银行开立外汇账户时，应遵循存款实名制原则。非居民个人持从境外汇入的外汇资金票据或银行通知单开立外汇现汇账户时，应凭本人真实身份证明的原件（包括外国护照、境外永久居留权证明原件等，以下简称“本人真实身份证明”）办理。非居民个人持外币现钞开立外币现钞账户时，每人每天存储等值5000美元以下（含等值5000美元，下同）的，凭本人真实身份证明办理；每人每天存储等值5000美元以上的，凭本人真实身份证明、本人携带外币现钞入境申报单原件（以下简称“本人入境申报单”）或原银行外币现钞提取单据的原件办理。银行应在本人入境申报单原件和银行外币现钞提取单据的原件上标注存款金额、存款日期和存款银行名称，并退给非居民个人保留。非居民个人从境外汇入的外汇资金应当开立外汇现汇账户存储。从境外携入的外币现钞应当开立外币现钞账户存储。（三）非居民个人从境外汇入的外汇或境内外汇账户中提取外币现钞时，应凭本人真实身份证明到银行办理。每人每天提取外币现钞金额超过等值1万美元的，除提供本人真实身份证明外，还应如实填写《非

外管局出口未收汇情况说明

情况说明岳阳市外汇管理局：兹有我司XXXX贸易有限公司对我司存在出口未收汇现象做如下情况说明一：我公司属于商业服务类企业，主要为不具备出口资质的中小型企业或个体商户提供或协助其完成对外贸易的相关服务，同时接受个人或旅游团体购物及网络平台购物的出口代理委托。二：我司主要工作人员为在义乌，宁波等沿海城市的XX籍从事外贸相关行业的人群，为众多海外买家客户，还有个人订购品种繁多的小商品，同时也为海外买家提供，翻译，国际货运代理及出口贸易等工作。外商在义乌等沿海城市的采购过程基本由我司员工接待，包括采购，验货，监装，出运的环节均有我司员工代理服务，我司收取一定的佣金及代理费，在采购过程中，我司不参与货币支付环节。而据我司了解，境外的采购商来义乌面对的是琳琅满目，种类繁多的商品，外商在市场看到满意的商品，一般会当即采购，人民币现金付款或购物平台网络支付等支付手段完成货款交易，并未委托我司代付，我司不收汇。由于外商来专业市场采购，面对的不是产品生产企业，而是流通领域的市场经营户，而市场经营户，和境外的采购商不具备外贸经营主体的资格，无法按照现行的一般贸易进行进出口和结汇，必须有我司代理出口，在外商完成采购环节后，会交由我司将其采购货物装箱出运，我司在供货方仓库对其产品进行一般检查后，随即安排出货事宜。报关申报均采用我司抬头进行进出口申报，所以我司收

取一定的服务费用。鉴于我公司属于服务型公司，现阶段产生的利润难以维持公司运作，且近年来外贸形势每况愈下，为了企业正常健康开展新型业务平台及多元化发展，对于我司开展的新型服务业务，望相关单位给予支持。此致敬礼 X X X X有限公司 XX年-XX月-XX日

上海市建设交通委、市物价局关于发布《上海市建设工程造价服务和工程招标代理服务收费标准》的通知,DOC

欢迎阅读市建设交通委、市物价局关于发布《上海市建设工程造价服务和工程招标代理服务收费标准》的通知沪建计联[2005]834号沪价费[2005]056号各有关单位：为提高建设工程咨询服务质量，进一步规范工程造价服务和招标代理服务收费 “谁条件：（一）持有建设部或本市建设行政主管部门核发的《工程造价咨询资质证书》、《工程招标代理资格证书》；（二）持有工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》。

三、工程造价服务和招标代理服务收费实行政府指导价管理，采用差额定率累进计费方式。工程造价服务和招标代理服务单位可以根据业主委托的工作量大小、服务难易程度等，分别按附件规定的收费标准作上下浮动，浮动幅度不超过10%。四、工程造价服务和招标代理服务单位收费标准分计件、计时两类，并必须完成相应的主要工作内容。费。 300元；时200 3份，业主需要增加份数，酌收工本费。书面报告为中文本，业主需要翻译外文本的，另收翻译费。七、本收费标准由上海市建设和交通委员会、上海市物价局按各自职责范围负责解释。八、本收费标准自2006年1月1日起执行。

九、凡与本收费标准不同的收费一律按本标准执行。自执行本通知之日起，《暂行标准》即行废止。2005年12月31日前已委托并签有合同的工程造价服务和招标代理服务的建设工程，相关的收费标准仍按原标准或原合同执行。十、在执行本收费标准期间，如国家发展和改革委员会颁发新收费标准，即执行新的收费标准。 2 整。（三）根据需要出席有关工程投资、设计标准的协调会议。三、编制施工图预算或工程量清单或标底根据施工图纸文件、《建设工程工程量清单计价规范》，参照相关的工程预算定额、工程量计算规则、施工费用计算规则、市场价格等情况编制施工图预算或工程量清单或标底。

各国家二字代码及中英文对照表

各国二进制代码及中英文对照表各国家二字代码及中英文对照表缩写英文名称中文名称所属洲 CN China 中国亚洲 HK Hong kong 香港 MO Macao 澳门 TW Taiwan 台湾 TPE Taipei 台北 AE United Arab Emirates 阿联酋 AF Afghanistan 阿富汗 AL Albania 阿尔巴尼亚 AZ Azerbaijan 阿塞拜疆 BD Bangladesh 孟加拉 BH Bahrain 巴林 BN Brunei 文莱 BT Bhutan 不丹 ID Indonesia 印度尼西亚 CY Cyprus 塞浦路斯 IL Israel 以色列 IN India 印度 IQ Iraq 伊拉克 IR Iran 伊朗 JO Jordan 约旦 JP Japan 日本 KH Cambodia 柬埔寨 KP R.O.Korea 韩国 KR D.P.R.Korea 北朝鲜 KW Kuwait 科威特 KZ Kazakhstan 哈萨克斯坦 LA Laos 老挝 LB Lebanon 黎巴嫩 LU Luxembourg 卢森堡 MN Mongolia 蒙古 MV Maldives 马尔代夫 MY Malaysia 马来西亚 PH Philippines 菲律宾 PK Pakistan 巴基斯坦 NP Nepal 尼泊尔 OM Oman 阿曼 QA Qatar 卡塔尔 VN Viet Nam 越南

YE Yemen 也门 UZ Uzbekistan 乌兹别克斯坦SA Saudi Arabia 沙特阿拉伯SG Singapore 新加坡 SY Syria 叙利亚 TH Thailand 泰国 TJ Tadzhikistan 塔吉克斯坦TM Turkmenistan 土库曼斯坦EC Ecuador 厄瓜多尔南美洲CL Chile 智利 AR Argentina 阿根廷 BO Bolivia 玻利维亚 BR Brazil 巴西 CO Colombia 哥伦比亚 GY Guyana 圭亚那 PY Paraguay 巴拉圭 PE Peru 秘鲁 UY Uruguay 乌拉圭 HN Honduras 洪都拉斯北美洲HT Haiti 海地 GT Guatemala 危地马拉 GD Grenada 格林纳达 BM Bermuda 百慕大 BS Bahamas 巴哈马 CA Canada 加拿大 CR Costa Rica 哥斯达黎加CU Cuba 古巴 MX Mexico 墨西哥 JM Jamaica 牙买加 US United States 美国 VE Venezuela 委内瑞拉 PA Panama 巴拿马 NI Nicaragua 尼加拉瓜 HU Hungary 匈牙利 HR Croatia 克罗地亚 IE Ireland 爱尔兰 LT Lithuania 立陶宛 AT Austria 奥地利 BE Belgium 比利时 BG Bulgaria 保加利亚 CH Switzerland 瑞士 CZ Czech 捷克共和国 DE Germany 德国 DK Denmark 丹麦

上海市绿化和市容管理局关于印发《上海市户外招牌设置管理办法》的通知

上海市绿化和市容管理局关于印发《上海市户外招牌设置管理办法》的通知【法规类别】市政公用与路桥【发文字号】沪绿容[2013]201号【发布部门】上海市绿化和市容管理局【发布日期】2013.06.21 【实施日期】2013.07.01 【时效性】现行有效【效力级别】地方规范性文件上海市绿化和市容管理局关于印发《上海市户外招牌设置管理办法》的通知（沪绿容〔2013〕201号）各区、县绿化市容管理部门，局直属有关单位：为进一步加强户外招牌设置管理，保障户外招牌设置规范、有序和安全，确保市容环境整洁有序，现将《上海市户外招牌设置管理办法》印发给你们，请遵照执行。附件：上海市户外招牌设置管理办法上海市绿化和市容管理局 2013年6月21日附件

上海市户外招牌设置管理办法第一条（目的和依据）为了加强本市户外招牌的设置管理，保障户外招牌设置安全和市容环境整洁有序，根据《上海市市容环境卫生管理条例》等有关法规、规章规定，制定本办法。第二条（适用范围）本办法适用于本市中心城、新城、中心镇以及独立工业区、经济开发区等城市化地区户外招牌的设置及其相关管理工作。第三条（定义）本办法所称的户外招牌，是指企事业单位和个体工商户，在自有或者租赁的建（构）筑物外墙及建筑用地地界线范围内设置的，用于表明单位名称、字号、标识或者建筑物名称的牌、匾等相关设施。第四条（管理部门）上海市绿化和市容管理局（以下简称市绿化市容局）负责本市户外招牌设置的综合协调和监督管理。区（县）绿化和市容行政管理部门（以下简称区（县）绿化市容部门）负责所辖区域内的户外招牌设置审批及其监督管理，并应当使用上海市绿化和市容行政审批系统办理户外招牌设置审批。