中国民生银行股份有限公司第四届监事会第五次会议决议公告

证券简称：民生银行证券代码：600016 编号临 2007—037转债简称：民生转债转债代码：100016 编号临 2007—037中国民生银行股份有限公司第四届监事会第五次会议决议公告本公司监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司第四届监事会第五次会议于2007年8月3日在北京以现场方式召开，会议由监事会主席黄涤岩召集并主持。

应到监事9名，实到9名,亲自出席7名。

徐锐监事委托黄滌岩监事长代为出席并行使其表决权，张迪生监事委托王梁监事代为出席并行使其表决权。

会议符合《公司法》及《公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

会议审议通过了如下决议：一、关于公司监事会议事规则（修订案）的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

二、关于公司监事会职责权限及工作细则（草案）的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、关于公司监事行为规范（修订案）的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

四、关于监事会提名委员会工作细则（修订案）的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

五、关于监事会监督委员会工作细则(修订案)的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

六、关于监事会与董事会、经营管理层信息交流与工作联系制度（草案）的决议；议案表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

上述前三项议案须提交股东大会审议，前五项规则的内容详见上海证券交易所网站。

特此公告中国民生银行股份有限公司监事会2007年8月3日中国民生银行股份有限公司监事行为规范（修订案）（2007年8月3日第四届监事会第五次会议审议通过）第一章 总 则第一条 为有效发挥监事会的监督职能，规范监事的行为，促进监事勤勉尽职，依据相关法律、行政法规和《中国民生银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，特制定本规范。

第二章 监事义务第二条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，对本行负有忠实义务和勤勉义务。

忠实义务是指监事应当忠实地履行职责，维护银行和全体股东的利益，不得利用职权为自己或他人谋取非法利益。

勤勉义务是指监事履行职责时应具有高度的责任心，为维护银行和全体股东的利益，应坚持原则，尽严格监督的义务。

第三条 监事应当严格遵守保密规定，妥善保管本行有关文件资料，不得泄漏与本行有关的商业秘密。

未经许可，不得将监事会审议或检查讨论的事项告知监事会成员以外的任何人员。

第三章 基本职责第四条 监事应当按照相关法律、法规、规章及《公司章程》的规定，忠实勤勉地履行监督职责，维护银行和全体股东的利益，促进本行持续健康发展。

第五条 监事应当公平对待所有股东，并接受全体股东的监督和合理建议。

第六条 监事的基本职责包括但不限于：参加监事会会议；参加监事会专门委员会会议；列席董事会会议；审阅本行的定期报告；持续地了解和关注银行的内部控制、风险管理状况和董事、高管层的履职尽责情况；保证公司披露的信息真实、准确、完整，并按照信息披露要求发表意见。

参加相关培训和监事会组织的监督检查活动等。

第四章 尽职规范第七条 监事应具备履行职责所必需的专业知识和工作经验，并认真履行职责，廉洁自律，忠于职守。

第八条 监事应每年亲自参加至少三分之二以上的监事会会议。

监事因故不能出席会议时，应当委托其他监事代为出席和行使表决权。

第九条 监事应积极参加监事会专门委员会的各项工作。

监事出席所属专门委员会的会议次数应不低于年度该委员会会议次数的三分之二。

第十条 监事应认真审阅监事会会议文件，在监事会会议上充分发表自己的意见，并在会议决议和会议记录上签字。

第十一条 监事可根据情况列席董事会会议和董事会专门委员会会议，列席董事会会议的监事有权发表意见，但不享有表决权。

列席董事会会议和董事会专门委员会会议的监事以及受监事会指派列席高级管理层会议的监事应将会议有关情况及时报告监事会。

第十二条 监事应认真审阅本行的定期报告，保证公司披露的信息真实、准确、完整，并按照信息披露要求发表意见。

第十三条 监事应及时了解和关注银行的内部控制、风险管理状况和董事、高管层的履职情况，并就重要问题在相关会议上发表意见或建议。

本行监事可通过以下方式了解所需要信息：认真阅读本行定期发送的各类资料；认真阅读有关会议材料；向监事会办公室、董事、高级管理人员、会计师事务所和律师事务所等有关人员和机构了解所需要的信息。

第十四条 监事应积极参加监事会组织的监督检查活动,如 专项检查、考察、调研活动等，并对每次检查或考察、调研活动进行评估和总结。

第十五条 监事应积极参加有关培训, 学习有关法律法规, 掌握作为监事应具备的相关知识，了解监事的权利、义务和责任,提高履职水平。

第十六条 监事应保障与本行通讯联系畅通，确保监事会办公室能够及时与监事本人取得联系，或者能够通过监事指定的联系人及时转达并反馈监事会工作的相关信息。

第十七条 凡在持有本行股份的单位任职的监事应如实向本行报告其关联人和关联企业的相关资料。

在监事关联人和关联企业发生变化时应及时向董事会关联交易委员会及监事会报告变动信息。

第十八条 凡持有本行股份的监事应当向本行申报所持有的本行股份及其变动情况。

监事在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本行股份总数的25%。

监事离职后半年内，不得转让其所持有的本行股份。

本行监事将其持有的本行股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本行所有，本行将收回其所得收益。

第十九条 与本行发生关联交易时，在保证公开、公正、客观、透明的前提下，监事应严格遵守本行制定的相关制度，不得利用职务之便向本行管理层和本行分支机构施加影响。

第二十条 监事辞职生效或者任期届满，应向监事会办妥所有移交手续。

外部监事辞职应当向监事会提交书面报告，并应当向最近一次召开的股东大会提交书面声明，说明任何与其辞职有关或其认为有必要引起股东和债权人注意的情况。

第二十一条 对监事的禁止性规定为：监事不得利用职权收受贿赂或其他非法收入，不得侵占本行的财产；不得利用职务便利为自己或他人侵占或接受应属于本行的商业机会；不得自营或者为他人经营与本行同类的业务；除符合《公司章程》规定或经股东大会批准，不得同本行订立合同或进行交易；不得接受与本行交易有关的佣金；不得利用其关联关系损害本行利益；不得以权谋私，对涉及到本人或关联企业有关检查事项时，应实行回避制度。

第五章 失职问责第二十二条 监事不履行监事义务或未按本办法规定的尽职规范履行职责，视为履职失职。

监事会将视不同情况依据相关规定提请股东大会或本行工会组织予以撤换、罢免和进行相应处罚。

第二十三条 监事连续两次不能亲自出席监事会会议，也不委托其他监事出席监事会会议，视为不能履行职责，监事会应当提请股东大会或建议工会组织予以撤换。

外部监事一年内亲自出席监事会会议次数少于监事会会议总数的三分之二的，监事会应提请股东大会予以撤换。

职工监事滥用职权，有意串通或泄漏监事会检查的结论和处分建议给被检查者的，监事会有权依照《公司章程》有关规定提请工会组织予以撤换或罢免。

第二十四条 监事执行本行职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第二十五条 外部监事有以下情形之一者应为严重失职：（一）在履行职责过程中接受不正当利益，或者利用外部监事地位谋取私利；（二）在监督检查中发现问题隐瞒不报，导致银行重大损失；（三）泄露本行商业秘密，损害本行合法利益；（四）相关监管部门认定的其他严重失职行为。

第二十六条 监事有严重失职行为的，应提请股东大会或本行工会组织予以罢免。

监事利用职权收受贿赂、其他非法收入或者侵占本行财产的，监事会应责令其退还本行财产。

构成犯罪的，应依法移交司法机关追究刑事责任。

第六章 尽职评价第二十七条 本行监事会依据监事忠诚履职情况和勤勉尽责情况每年进行一次监事履职尽责评价。

监事履职尽责评价包括监事自评和监事会考评。

第二十八条 监事应认真填写自我评价表。

监事会根据监事自我评价情况及监事会办公室整理的经本人确认的工作情况记录，对监事尽职情况提出初步评价意见，经征求监事的反馈意见后，形成最终评价意见。

第二十九条 监事履职尽责评价报告完成后在本行监事会内部进行通报，并依据监管部门要求作为本行监事会尽职情况报告的组成部分向年度股东大会或银行业监督管理机构报告。

第七章 附 则第三十条 本行为规范经本行股东大会批准之日起生效。

第三十一条 本行为规范未尽事宜，按国家有关法律法规和《公司章程》的规定执行。

第三十二条 本行为规范由本行监事会负责解释、修改。

附表：中国民生银行监事尽职自我评价表中国民生银行监事尽职自我评价表评价项目评价内容 评价结果1 是否遵守法律、行政法规和《公司章程》的规定，维护银行和全体股东的利益，在履职过程中未利用职权为自己或他人谋取非法利益。

□是 □否2 是否做到，除依照法律规定或者经股东大会同意外，没有泄漏与本行有关的商业秘密。

□是 □否3 监事如在持有本行股份的单位任职，是否如实向本行报告其关联人和关联企业的相关资料及变动信息。

（未在持有本行股份的单位任职的监事无需填写此栏）□是 □否忠实义务4 监事如持有本行的股份，是否及时向本行申报所持有的本行股份及其变动情况。

（注：未持有本行股份的监事无需填写此栏）□是 □否5 是否积极准备和参加监事会及其专门委员会会议，并提供建设性意见。

□是 □否6 对监事会非现场会议，是否及时表决和及时反馈意见。

□是 □否7 根据需要和监事会的指派列席董事会会议、董事会专门委员会会议或高级管理层会议时，是否准时列席，并将会议有关情况报告监事会。

□是 □否8 按规定需要参加时，是否积极参加监事会组织的检查考察活动,如专项检查、考察、调研活动等。

□是 □否9 是否及时了解和关注银行的经营管理情况、内部控制和风险管理状况、重大问题的处理情况，并提出监督意见和建议。

□是 □否勤勉义务10 是否积极参加有关培训, 学习有关法律法规, 掌握作为监事应具备的相关知识，提高履职水平。

□是 □否11 是否基本了解掌握公司治理的基本理论知识和《公司法》、《证券法》等相关法律法规。

□是 □否12 是否掌握本行《公司章程》及监事会和监事的职责、权力和义务。

□是 □否13 是否基本了解商业银行的财务、会计等业务。

□是 □否14 是否基本了解本行的经营管理情况（包括发展战略规划、风险评估现状和资本管理等情况）及优势、劣势。

□是 □否专业知识和经验15 是否基本了解国家宏观经济形势、金融政策以及金融业的发展状况和趋势。

□是 □否备注：监事出席监事会会议和专门委员会会议情况以及参加监事会组织的考察、检查情况由监事会办公室负责统计。