IATF16949 年度内审审核方案
IATF16949 年度内审审核方案
2.3与产品有关的法律法规清单
2.4顾客（特殊）要求清单
3. 审核范围：
3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程
4.审核方式及说明
4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
编制：审核：批准：日期：
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
IATF16949年度内部审核计划
Year No: 2020管理体系年度内部审核计划■ IATF16949:2016■ ISO 9001：2015QC080000：2015ISO 14001:2015拟制高和均审核批准品管部2020年1月10日一、审核说明┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈3二、内部审核员资格及审核组成员┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈4三、质量管理体系内部体系/过程/产品审核规划┈┈┈┈┈┈┈ 5四、体系审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈6五、过程审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈7六、产品审核计划┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈┈8一、审核说明1审核目的为确保质量和有害物质管理体系持续有效运行，使其充分符合ISO9001、IATF16949标准的要求，开展相应的审核活动，评价本厂质量管理体系是否有效，是否需要采取纠正及预防措施。
2审核依据2.1IATF16949:2016汽车生产件及服务件组织的质量管理体系要求；2.2GB/T19001:2015 质量管理体系要求；2.3公司质量管理体系文件；2.4公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；2.5顾客、供方等相关方的要求。
3审核范围3.1XXXXXXXXX制造所涉及的所有过程，包括体系审核、产品审核、过程审核；3.2审核场所：XXXXXXX有限公司所有部门、有关过程。
4审核组成员：挑选经外部或内部组织接受相关培训的审核资质人员。
5审核频次5.1结合过程的复杂程序、质量管理体系的成熟度、区域存在的问题，原则上每年进行一次（间隔12个月）内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划安排。
5.2当内/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理代表提出增加审核频次；6审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划；7审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门7.1内审报告和不符合报告，做为管理评审的输入，提交管理评审；7.2内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
IATF 16949 年度内部审核方案
（2017）年度内部审核方案一.QMS质量管理体系审核
二.制造过程审核
三.产品审核
注：
1) 审核员应经培训合格，并由总经理授权。
2) 审核组长负责编制审核计划。
3) 审核采用提问和交谈、查阅文件和记录及相关资料和凭证，观察现场实际作业方法等，
采取抽样的方法搜集质量管理体系运行的客观证据，并做好审核记录。
4) 不合格的发生责任部门，应在10个工作日内提交纠正措施计划，在30个工作日内完成
纠正措施的实施并提交结果。
5) 审核组在接到提交的纠正措施后3个工作日内进行验证不合格的根本原因是否得到解决，
6) 为保证审核对工作提升的促进，针对每个审核发现的不符合项，要求审核组针对措施的
实施和整改效果进行2~3次的持续性验证，力争使问题在根本层面上得到有效和彻底的解决。
编制：审核：：批准：
日期
附表1：QMS质量管理体系审核
附表2：制造过程审核
附表3：产品审核。
IATF16949体系审核实施计划
IATF16949体系审核实施计划
1.审核目标和范围：
-明确审核的目标和范围，确定需要审核的过程和要素。
2.审核团队的选择：
-选择具备相关经验和技能的审核员组成审核团队。
3.审核程序和方法：
-确定审核的程序和方法，包括文件审核和现场审核等。
-制定审核活动的计划和时间表。
4.资源分配：
-确定审核所需的资源，包括人力、物力和财力等。
-确保审核团队有足够的资源来完成审核任务。
-评估文件的有效性和可行性，确定文件的改进和更新需要。
-对组织的实际运作进行审核，包括过程和控制措施等。
-与组织的工作人员进行面谈，了解他们对质量管理体系的理解程度和执行情况。
7.审核结果和报告：
-撰写审核报告，记录审核过程和结果，提出改进建议和行动计划。
8.审核后跟踪：
-与组织保持沟通，了解实施改进措施的进展情况。
-确保组织按照审核报告的要求进行改进，并对改进结果进行跟踪和评估。
9.审核总结：
-总结审核的经验和教训，提出改进体系审核的建议。
IATF16949内部审核方案
QR9.2-01 NO.20202020年质量管理体系内部审核方案IATF16949：2016编制：审核：批准：品管部2020年10月25日一、审核目的：对公司质量管理体系实施检查，以验证管理体系是否正常运行，并评价管理体系的符合性、适宜性和有效性。
二、审核依据：1. IATF16949：2016 汽车生产件及相关服务件组织的质量管理体系要求2. GB/T19011-2013 idt ISO19011:2011 管理体系审核指南3. 公司质量手册、规范制度等文件化的信息；4. 公司适用的国家相关法律、法规、标准及其它文件；5. 顾客、供方等相关方的要求。
三、审核范围：1.审核范围：SMT贴片加工。
包括体系审核、制造过程审核、产品审核2.审核场所： SMT车间，公司所有部门、有关过程。
四、审核组成员：挑选经内部组织接受相关培训的合格审核员《合格内审员名单》。
五、审核频次：结合过程的复杂程度、质量管理体系的成熟度、区域存在的历问题，原则上每年进行一次（间隔12个月），内部审核必须覆盖所有要素、与质量管理有关的过程、活动和班次，且必须按年度计划进行安排。
当内部/外部发生严重不符合，或顾客抱怨发生时，审核频率必须适当增加，由管理者代表提出增加审核频次。
六、审核日程：每年制定具体详细的审核日程安排计划。
七、审核计划和审核报告（电子版）的分发范围为各职能部门。
内审报告和不符合报告，最为管理评审的重要输入，提交管理评审；内审不符合项需在1月内完成纠正、原因分析、制定纠正措施、实施措施并进行有效性验证。
八、审核报告发布日期：现场审核完成后5日内发布。
九、首、末次会议地点参加人员1、时间：首、末次会议时间按审核日程安排表执行2、参加人员：最高管理者、各部门负责人、主要管理骨干人员、内审员等十、保留每次有关审核的形成文件的信息，主要有内审计划通知、首末次会议记录、内审检查表、内审报告、内审不符合报告及改进证据。
十一、审核活动职责质量管理部门负责内审全过程的归口管理，其它部门配合。
IATF16949--年度内审审核方案-参考版
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
2.审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2 IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
240A轮毂
●
1022E4F2C制动鼓
●
2408011-M15-02制动鼓
●
130C轮毂
●
1028E2A制动鼓
●
3、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
IATF16949内部审核方案范例
IATF16949内部审核方案一、目的：为确保公司建立实施的IATF16949:2016、ISO9001：2015质量管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价，特制定此方案。
二、适用范围：适用于公司展开的体系审核、制造过程审核及产品审核和对外供方进行的体系审核。
三、职责：1.体系：负责根据总公司的内部审核计划及审核方案要求，制定内部审核方案；2.质量总负责人：负责对内部审核方案的审批，并确定审核组长及审核员；3.审核组长：负责制定审核方案的实施计划，4.审核员：负责对实施计划的实施；5.各部门：负责应对审核工作，积极配合内审，确认管理体系的持续有效运行，并对审核小组工作给予支持。
四、审核方案的分类：审核方案分为：质量体系审核、制造过程审核、产品审核、二方审核五、质量体系审核方案：1.审核目的：对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核范围：IATF16949:2016&ISO9001:2015体系标准要求；公司质量手册、程序文件所涉及的部门和全部要素。
3.审核依据：a) IATF16949:2016&ISO9001:2015质量管理体系标准；b) 公司新版质量手册、质量体系运行程序文件、控制计划\作业标准等；c) 相关产品的技术规范、法律法规；d) 顾客要求（特定要求）。
4.审核方式及说明：a) 采用IATF要求的过程审核方式，并结合听、查、看的方式进行现场审核；b）任何过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外来文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核；c) 生产现场均会涉及到不合格品控制，标识和可追溯性控制审核；d) 重点关系风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、重要过程。
5.审核频次及优先级：按以下评分要求进行确定：项目评价内容评分标准（分）3 2 1过程风险1是否接受过顾客投诉或退货接受过退货接受过投诉未接受过投诉和退货2上一年审核（一、二三方）开过不符合项报告被开过严重不符合或同个过程超过两个一般不符合被开过一般不符合项未被开过不符合项外部绩效趋势3顾客或相关方对我公司的评价趋势趋势向下趋势平缓趋势向上内部绩效趋势4 该绩效指标趋势变化KPI值未达到目标KPI值达到目标KPI值超过目标评分说明：a)单项得3分或总分大于8分的，每年审核一次且优先审核（如SP COP MOP同时需审核，则先审核MOP再审COP，最后审SOP）；总分6-8分的，每两年审核一次；小于等于5分的，每三年审核一次.b)三个日历年必须全过程审核，审核应覆盖所有过程/场所/班次c)每年年初制定年度审核计划时，按公司上年度的情况按本表进行评价，根据评价的结果制定体系审核计划，若过程运行中出现单项得3分情况，将调整审核计划。
IATF16949内审方案(体系+过程+产品+顾客特殊要求)
年月 过程名称
C1 市场营销
C2 产品开发
C3 产品制造
C4 客户服务
M1 内部审核
M2 管理评审
M3 纠正措施
S1 文件控制
S2 记录控制
S3 基础设施管理
S4 采购与供应商管理
S5 监视和测量设备管理
本文档还包含以下内容（平台未显示）： 1、顾客特殊要求抽样 2、制造过程审核方案 3、产品审核方案
S6 生产设备管理
S7 标识与可追溯性管理
S8 不合格品管理
S9 仓储管理
2021年1月份 ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
2022年1月份 ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
2023年1月份
✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔ ✔
注：每年年底质量部经理依据当前的体系运行情况，对内审方案进行评审，并在适当时进行更新与调整，当出现 下列情形时，应增加审核的频次：
a．质量管理体系发生重大变化时及重大风险时； b．产品质量或可靠度有重大异常发生时； c．当发生内部和/或外部较严重不合格或顾客抱怨时（如：顾客抱怨、大额索赔、投诉件数超出质量目标控制 的件数或顾客退货产品造成公司较严重损失时）
编制/日期： xxxxx 2021.01.01
批准/日期：xxxxx 2021.01.01
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编号：HY-JL-ZH-41/0
一、质量体系审核
1.审核目的：
对质量体系进行系统、独立的检查和评价，以验证质量活动和有关结果是否符合计划安排的要求；以及对供应商产品的过程进行审核，使过程达到受控和有能力，以保证对顾客所有要求的符合程度。
2.审核的依据：
2.1IATF16949标准、质量手册、程序文件、指导文件。
4.2制造过程风险分析、控制计划及相关文件执行情况。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间
过程别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
原材料检验
●
造型
T
●
冶炼
G
●
浇注
G
●
抛丸
●
机加工
Z
●
夜班（交接班）
注：G关键过程Z重要过程T出现问题较多○表示计划实施时间，●表示实际实施时间
6.审核安排
时间
部门
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
C1
●
C2
●
C3
●
C4
●
C5
●
S1
●
S2
●
S3
●
S4
●
S5
●
S6
●
S7
●
S8
●
S9
●
S10
●
M1
●
M2
●
M3
●
M4
●
M5
●
M6
●
M7
●
二、产品质量审核
1．审核目的：
通过对抽取的少量产品和/或零件以顾客的角度全面地进行产品符合性检验来对质量保证的有
2.2识别过程清单、过程关系、过程模式图。
2.3与产品有关的法律法规清单
2.4顾客（特殊）要求清单
3.审核范围：
3.1IATF16949认证范围涉及的所有部门和全部过程。
3.2公司识别的COP过程、MP过程、SP过程、外包过程
4.审核方式及说明
4.1采用IATF要求的过程审核方法，并结合听、查、看的方式进行现场审核。
编制：审核：批准：日期：
2.2IATF16949:2016质量管理体系；
2.3顾客特定要求（无）。
3.审核范围：本公司所生产的所有汽车产品。
4.重点关注：客户退货、客户反馈、本年度产品出现的质量问题及顾客特殊要求（抽样）。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
6.审核安排
时间、程序文件、产品审核之相关过程审核指导书，法律法规要求、顾客要求、重要的产品特性、重要的过程参数。
2.2 IATF16949:2016质量管理体系
2.3 VDA6.3
3.审核范围：
本公司所有的生产过程。
4.重点关注：
4.1关键过程，重要过程，出现质量问题较多的过程；
产品别
1月
2月
3月
4月
5月
6月
7月
8月
9月
10月
11月
12月
2408011AG14制动鼓
●
1028E2A轮毂
●
1022E4F2C制动鼓
●
2408011-M15-02制动鼓
●
130C轮毂
●
1028E2A制动鼓
●
3、过程质量审核
1.目的：
对产品/产品组及其过程的质量能力进行评定。使过程达到受控和有能力，能在各种干扰因素的影响下仍然稳定受控。
4.2任何外包过程、方针目标、职责权限、内部沟通、人力资源管理、基础设施、工作环境、外文件与记录控制、持续改进都会在相关部门进行审核。
4.3生产现场均会涉及到不合格控制，标识和可追溯性控制审核。
4.4重点关注风险、内部绩效、顾客满意度、顾客抱怨、关键过程、重要过程。
5.审核频次：每年进行一次。当发生过程更改，内部/外部出现不符合，顾客投诉时增加审核。
效性进行评定，并按照设定的检验流程对准备交付发运给顾客的产品进行检验，以确认是否符合、技术文件、图纸、规范、标准、法规以及其他额定的“质量特性”的要求，并通过其来反映产品质量趋势及重点缺陷和发现体系缺陷，以便采取进一步的审核和措施。
2．审核依据：
2.1公司质量管理体系质量手册、程序文件、产品审核之相关产品审核指导书；