法律合规信息化系统建设功能需求(适用于金融机构、类金融机构、国有企业及其他大型集团型企业)
合规管理体系要求及使用指南2023
合规管理体系要求及使用指南2023引言合规管理体系是企业为了遵守法律法规和规范经营行为而建立的一套管理机制和流程。
随着社会的发展和法律法规的不断完善，合规管理体系在企业中的重要性日益凸显。
本文将介绍合规管理体系的要求和使用指南，帮助企业建立和完善合规管理体系，提升企业整体合规水平。
一、合规管理体系要求1. 法律法规合规要求企业应严格遵守国家相关法律法规，包括但不限于劳动法、环境保护法、消费者权益保护法等。
企业应制定相关规章制度，明确员工的行为准则和责任，确保企业在各个方面都符合法律法规的要求。
2. 内控管理要求企业应建立健全的内部控制制度，包括风险管理、内部审计、内部监督等。
内控管理要求企业对各项业务活动进行规范和监督，确保企业的运营活动合规、高效、安全。
3. 信息安全要求随着信息技术的发展，信息安全已成为企业合规管理的重要内容。
企业应加强对信息的保护，防止信息泄露、篡改和滥用。
同时，企业还需制定相关规定，明确员工在信息处理和使用过程中的责任和义务。
4. 反腐败要求反腐败是企业合规管理的重要组成部分。
企业应建立反腐败管理制度，包括但不限于行贿、受贿、挪用公款等方面的规定。
企业还应加强对员工的教育和培训，提高员工的反腐败意识和风险防范能力。
二、合规管理体系使用指南1. 建立合规管理制度企业应制定合规管理制度，明确各项合规要求和流程，包括但不限于法律法规合规、内控管理、信息安全和反腐败等。
制度应具体明确，可操作性强，方便员工理解和执行。
2. 培训与教育企业应定期组织合规管理培训和教育活动，提高员工的合规意识和知识水平。
培训内容可以包括法律法规解读、合规案例分析、合规流程演练等，帮助员工深入理解合规要求和流程。
3. 内部审计与监督企业应建立内部审计和监督机制，对各项业务活动进行监督和检查。
内部审计可以发现合规管理中存在的问题和隐患，及时采取措施加以解决。
4. 风险管理与预防企业应建立风险管理制度，通过风险评估和预防措施，减少合规风险的发生。
《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》
《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》为鼓励金融创新，促进互联网金融健康发展，明确监管责任，规范市场秩序，经党中央、国务院同意，中国人民银行、工业和信息化部、公安部、财政部、国家工商总局、国务院法制办、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会、国家互联网信息办公室日前联合印发了《关于促进互联网金融健康发展的指导意见》（银发〔2015〕221号，以下简称《指导意见》）。
《指导意见》按照“鼓励创新、防范风险、趋利避害、健康发展”的总体要求，提出了一系列鼓励创新、支持互联网金融稳步发展的政策措施，积极鼓励互联网金融平台、产品和服务创新，鼓励从业机构相互合作，拓宽从业机构融资渠道，坚持简政放权和落实、完善财税政策，推动信用基础设施建设和配套服务体系建设。
《指导意见》按照“依法监管、适度监管、分类监管、协同监管、创新监管”的原则，确立了互联网支付、网络借贷、股权众筹融资、互联网基金销售、互联网保险、互联网信托和互联网消费金融等互联网金融主要业态的监管职责分工，落实了监管责任，明确了业务边界。
《指导意见》坚持以市场为导向发展互联网金融，遵循服务好实体经济、服从宏观调控和维护金融稳定的总体目标，切实保障消费者合法权益，维护公平竞争的市场秩序，在互联网行业管理，客户资金第三方存管制度，信息披露、风险提示和合格投资者制度，消费者权益保护，网络与信息安全，反洗钱和防范金融犯罪，加强互联网金融行业自律以及监管协调与数据统计监测等方面提出了具体要求。
下一步，各相关部门将按照《指导意见》的职责分工，认真贯彻落实《指导意见》的各项要求；互联网金融行业从业机构应按照《指导意见》的相关规定，依法合规开展各项经营活动。
中国人民银行工业和信息化部公安部财政部工商总局法制办银监会证监会保监会国家互联网信息办公室关于促进互联网金融健康发展的指导意见近年来，互联网技术、信息通信技术不断取得突破，推动互联网与金融快速融合，促进了金融创新，提高了金融资源配置效率，但也存在一些问题和风险隐患。
信息系统安全合规与监管要求
信息系统安全合规与监管要求信息系统在现代社会中扮演着至关重要的角色，它们承载着大量的个人和机密数据。
为了保护这些数据免受恶意攻击和滥用，信息系统安全合规和监管要求应运而生。
本文将介绍信息系统安全合规的必要性，以及相关监管要求。
一、信息系统安全合规的必要性信息系统安全合规是指通过遵循一系列规范和标准来确保信息系统安全的过程。
对于企业和组织来说，信息系统安全合规具有以下重要性：1. 风险降低：合规性要求企业和组织建立信息安全管理体系，并使用合适的安全技术来防御恶意攻击。
这将有助于降低遭受网络攻击的风险。
2. 信任建立：合规性对企业和组织来说是一种信任的基础。
通过符合合规性要求，企业和组织可以向客户、合作伙伴和监管机构证明他们对信息安全的重视。
3. 法律要求：在许多国家和地区，存在一系列关于信息安全的法律法规。
合规性要求企业和组织遵守这些法律法规，以避免法律风险和可能的罚款。
二、信息系统安全合规的监管要求不同的国家和地区对信息系统安全合规有不同的监管要求。
以下是一些常见的信息系统安全合规监管要求的示例：1. 个人数据保护：随着个人数据泄露事件的增加，保护个人数据的合规性要求越来越严格。
企业和组织需要采取适当的措施，以确保符合相关的个人数据保护法规，例如欧盟的通用数据保护条例（GDPR）。
2. 访问控制：合规性要求企业和组织实施适当的访问控制措施，以确保只有授权人员能够访问敏感数据和系统。
这包括使用密码、多因素身份验证和访问权限管理等措施。
3. 安全风险管理：合规性要求企业和组织建立完善的安全风险管理体系，包括对系统进行风险评估、制定安全策略和措施，并进行定期的风险审计和评估。
4. 事件响应和报告：合规性要求企业和组织建立有效的事件响应机制，并及时报告安全事件。
这包括对安全事件进行调查、应对和修复，并向相关当局和受影响的个人报告。
5. 安全培训和意识：合规性要求企业和组织提供安全培训和意识活动，以确保员工对信息安全的重要性有清晰的认识，并能够正确使用和保护系统和数据。
信息安全管理的合规性与法律要求
信息安全管理的合规性与法律要求信息安全是现代社会中一个重要的议题。
随着信息技术的快速发展和互联网的普及，各种形式的信息安全威胁也不断浮现。
在这样的背景下，信息安全管理的合规性和法律要求变得尤为重要。
本文将探讨信息安全管理的合规性以及相应的法律要求。
一、信息安全管理的合规性信息安全管理的合规性是指企业或组织在信息安全管理过程中，符合相关的法律法规、标准规范和合同约定等要求，确保信息系统及其运行环境的安全可靠。
为了实现信息安全管理的合规性，企业或组织需要采取以下措施：1. 制定信息安全政策和流程：企业或组织应根据具体情况，制定信息安全政策和相应的管理流程，包括信息安全风险评估、信息安全责任分工、信息安全培训等。
2. 资源分配和控制：企业或组织需要合理分配信息安全管理的资源，并建立相应的控制措施，包括物理访问控制、逻辑访问控制等，确保信息安全管理活动的可行性和有效性。
3. 进行信息安全审计和评估：企业或组织应定期进行信息安全审计和评估，发现潜在问题并及时纠正，保证信息安全管理的合规性。
二、法律要求与信息安全管理信息安全管理的合规性与法律紧密相关。
在信息时代，各国家和地区都设立了相关的法律法规来保护信息安全，并对信息安全管理提出了相应的要求。
以下是一些常见的法律要求：1.《网络安全法》：该法律是我国信息安全领域的基础性法律，对网络运营者的安全保护义务、网络安全监管、网络安全事件的应急处置等进行了规定。
2.《个人信息保护法》：个人信息保护是信息安全的重要组成部分。
个人信息保护法要求企业或组织在收集、使用和保护个人信息时，必须遵守法律的规定，并严格保护个人信息的安全。
3.《数据安全管理办法》：该办法适用于我国境内的数据处理活动，要求企业或组织在数据收集、存储、传输等过程中，确保数据的安全和合规性。
三、推进信息安全管理的合规性为了推进信息安全管理的合规性，企业或组织可以采取以下措施：1. 完善信息安全管理体系：建立完善的信息安全管理体系，确保信息安全管理的全面性和连续性。
信息系统的法律与法规合规
信息系统的法律与法规合规信息系统在今天的社会中扮演着重要角色，涉及到各种敏感数据和信息的处理。
为了保障信息系统的安全和隐私，各国都制定了一系列的法律与法规来实施合规措施。
本文将探讨信息系统的法律与法规合规的重要性以及相关的法律与法规。
一、信息系统的法律与法规合规的重要性信息系统的法律与法规合规对于保障数据安全和用户隐私至关重要。
以下是它的重要性的几个方面：1. 保护用户隐私信息系统处理的数据涉及到用户的个人信息、财务信息等，如果没有合规措施，这些信息可能会被未经授权的人员获取或滥用，严重侵犯用户的隐私权。
通过遵守法律与法规，信息系统能够采取相应的技术措施来保障用户的隐私，防止隐私泄露。
2. 防止数据泄露信息系统中保存的数据非常重要，可能包含了企业的商业机密、用户的个人信息等敏感数据。
合规措施可以帮助信息系统建立起完善的数据保护机制，加密处理和备份数据，减少数据泄露的风险。
3. 遵守法律法规，规避法律风险信息系统的运营必须符合各国的法律与法规要求，否则将面临法律责任和巨额罚款。
通过合规措施，信息系统可以减少法律风险，为企业提供合法、规范的运营环境。
二、相关的法律与法规为了实施信息系统的合规措施，各国都制定了一系列的法律与法规，以下是几个典型的例子：1. 欧盟通用数据保护条例（GDPR）GDPR是欧盟颁布的一项旨在保护欧盟公民个人数据权益的法规。
该法规规定了个人数据的处理原则，明确了个人数据的权利和隐私保护措施，要求企业在处理个人数据时获得用户的明确同意，并采取适当的安全措施保护数据的安全。
2. 美国《加利福尼亚消费者隐私法案》（CCPA）CCPA是美国加利福尼亚州颁布的一项旨在保护个人数据隐私的法案，要求企业在收集个人数据时提供透明的信息披露，用户可以选择是否分享个人信息，并规定了数据泄露事件的通报和赔偿等规定。
3. 中国《网络安全法》中国的《网络安全法》是为了加强网络安全保护、维护网络主权和公共利益制定的法律。
上海市推进国际金融中心建设条例（2024年修订）
上海市推进国际金融中心建设条例（2024年修订）文章属性•【制定机关】上海市人大及其常委会•【公布日期】2024.08.22•【字号】上海市人民代表大会常务委员会公告•【施行日期】2024.10.01•【效力等级】省级地方性法规•【时效性】尚未生效•【主题分类】城市建设正文上海市人民代表大会常务委员会公告《上海市推进国际金融中心建设条例》已由上海市第十六届人民代表大会常务委员会第十五次会议于2024年8月22日修订通过，现予公布，自2024年10月1日起施行。
上海市人民代表大会常务委员会2024年8月22日上海市推进国际金融中心建设条例（2009年6月25日上海市第十三届人民代表大会常务委员会第十二次会议通过2024年8月22日上海市第十六届人民代表大会常务委员会第十五次会议修订）第一章总则第一条为了加快建设上海国际金融中心，坚定不移走中国特色金融发展之路，服务建设金融强国的战略目标，根据有关法律、行政法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条本市推进上海国际金融中心建设工作适用本条例。
第三条本市应当加强现代金融体系建设，扩大金融高水平开放，促进金融高质量发展，统筹金融发展与金融安全，更好服务实体经济、科技创新和共建“一带一路”，将上海发展成为人民币资产全球配置中心和风险管理中心，增强上海国际金融中心的竞争力和影响力。
第四条本市推进构建上海国际金融中心建设的央地协同机制，在中央金融管理部门的指导下，坚持和加强党对金融工作的全面领导，统筹推进金融系统党的建设、金融改革开放、金融服务实体经济、金融监管协同与风险防范化解等工作。
中央金融管理部门在沪机构依法履行相关职责，共同推进上海国际金融中心建设各项工作。
第五条市人民政府应当加强对推进上海国际金融中心建设工作的领导，建立工作协调机制，组织制定建设规划，深化上海国际金融中心与国际经济、贸易、航运、科技创新中心的联动发展。
区人民政府应当按照本市工作部署，做好本行政区域内推进上海国际金融中心建设相关工作。
信息系统安全管理与合规性要求
信息系统安全管理与合规性要求随着信息技术的发展和信息系统在各个行业的广泛应用，信息系统安全问题备受关注。
为了保护信息系统的安全性和可信度，信息系统安全管理与合规性要求逐渐成为企业和组织重要的管理目标。
本文将从信息系统安全管理与合规性要求的概念、重要性、实施步骤和需求层面等方面进行论述。
一、信息系统安全管理与合规性要求概述信息系统安全管理是指通过采取一系列措施和方法，保证信息系统在面临各种威胁和风险时能够正常运行、保护数据和信息资产的完整性、保密性和可用性的管理活动。
合规性要求是指遵守法律法规、规章制度、标准和规范等相关要求，确保信息系统在运行中符合各种要求的管理要求。
信息系统安全管理与合规性要求的重要性不言而喻。
首先，信息系统是企业和组织运行的基石，其安全性直接关系到企业和组织的利益和声誉。
其次，随着信息泄露、黑客攻击和网络病毒等安全威胁的增加，信息系统安全不可忽视。
再次，信息系统安全管理与合规性要求的执行，可以提高企业和组织的管理水平和竞争力。
二、信息系统安全管理与合规性要求的实施步骤实施信息系统安全管理与合规性要求的步骤包括：确定目标和范围、制定安全策略和规程、实施安全保障措施、监控与评估、持续改进等。
1. 确定目标和范围：明确信息系统安全管理与合规性要求的目标，确定适用的范围和对象。
2. 制定安全策略和规程：根据企业和组织的具体情况，制定相应的安全策略和规程，包括安全评估、访问控制、备份与恢复等方面的要求。
3. 实施安全保障措施：根据安全策略和规程，采取相应的安全保障措施，包括物理保护、网络安全、系统安全、数据安全等方面的防护措施。
4. 监控与评估：建立监控和评估机制，对信息系统安全管理与合规性要求进行监控和评估，及时发现和解决安全问题。
5. 持续改进：根据监控和评估结果，及时调整和改进信息系统安全管理与合规性要求的措施和方法，确保其有效性和可持续性。
三、信息系统安全管理与合规性要求的关键需求信息系统安全管理与合规性要求的实施需要满足一系列的关键需求，主要包括风险管理、安全保障、人员培训、安全审计以及合规性验证等。
合规管理信息化建设
合规管理信息化建设合规管理信息化建设随着信息技术的快速发展，信息化建设在企业的发展中扮演了越来越重要的角色。
尤其是在合规管理方面，合规管理信息化建设对企业的经营、发展和竞争力至关重要。
本文将分为如下几个部分，依次阐述合规管理信息化建设所涉及的内容。
一、合规管理信息化建设的意义和作用合规管理作为企业管理的重要组成部分，指企业因法律、法规、行政法规、行业规定等法律法规的要求，依法全面、规范地经营管理和运作。
信息化建设是以信息技术为手段，从信息管理、业务流程管理、人员流程管理等多方面对企业进行的全面技术升级与改造。
合规管理信息化建设，即是将信息化建设与合规管理相结合，以信息化技术为支撑，开展与合规管理相关的业务管理，为企业创造价值的重要手段。
同时，合规管理信息化建设可以帮助企业建立起健全的合规管理框架，为企业合规经营提供更加有力的支撑。
二、合规管理信息化建设的建设步骤合规管理信息化建设是一个系统和复杂的工程，需要涉及到多个方面。
在进行合规管理信息化建设时，企业需按照以下步骤进行：1.明确需求。
企业应该充分了解自身经营管理特点和所处环境，结合国家法律法规、法规和行业标准制定自身的合规管理要求。
2.选择技术方案。
企业应该根据合规管理的实际情况，针对性地挑选相应的信息化技术方案，确保技术能够适应企业的需求，达到合规管理的目标。
3.制定实施方案。
企业应该制定详细的实施方案，包括技术实现方案、组织实施计划、具体实施时间表等。
这有助于保障信息化建设的顺利进行。
4.实施和管理。
企业应该根据实施方案，按照时间表开展合规管理信息化建设的实施工作。
同时，由专门的管理团队对此进行监督和管理。
5.优化和完善。
企业应该不断进行优化和完善，以实现更好的管理效果与利益。
三、合规管理信息化建设的实践应用合规管理信息化建设已经在众多企业中得到应用。
比如，在现代金融领域，合规管理已经成为了银行和其他金融机构的重要管理要求和制度。
通过信息化手段，金融市场监管机构能够更加精细化地监管银行机构，加强对金融市场的风险防范。
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【使用说明：适用于各类企业，特别是大型企业集团建设本公司法律合规系统，实现公司法律事务管理、合规管理、制度建设管理各项信息系统功能】法律合规信息化系统建设功能需求（适用于金融机构、类金融机构、国有企业及其他大型集团型企业）第一章法律合规系统建议模块及功能一、合同管理1.实现格式合同文本库的发布、保存、更新、查询功能。
2.实现非格式合同审查审批、合同签订审批及后续履行的全流程控制，审批过程中可对两个文件进行对比，高亮显示差异化部分。
3.实现各级机构签订合同信息的保存及统计分析功能。
4.能够对履行中合同事项可能面临的风险提示及已发生损失情况的信息统计等功能。
主要包括合同范本库管理、合同法律审查、合同台账、非标合同档案管理等子模块。
二、诉讼管理1.实现诉讼案件的电子流程管理功能,包括诉讼案件审批、影像资料扫描上传、诉讼案件进度录入等。
2.实现对案件费用的审批、管理功能。
3.实现诉讼案件的统计功能，包括诉讼标的、收回金额、案件费用等方面，实现区分诉讼阶段及诉讼区域的统计功能。
4.外聘律师的管理功能，包括聘用律师事务所名录及相应的顾问费、律师费支付统计，聘用法律服务合同管理等。
5.实现资产拍卖（转让）信息共享，加速资产处置。
主要包括诉讼案件管理、案件费用管理、统计分析、外聘律师管理、资产拍卖（转让）信息等子模块。
三、法律咨询1.法律风险提示。
2.法律咨询互动和问答，及日常法律咨询事务汇总。
主要包括法律风险提示、法律咨询等子模块。
四、法律合规检查1.检查计划2.检查准备、检查点梳理3.检查实施4.工作底稿管理5.出具检査结论6.检查问题提出7.问题整改与提交8.反馈检查结果9.统计汇总10.检查档案管理11.设置定期检查、专项检查等分类检查项12.检查报告的分发、共享（按权限划分）五、合规审查（新制度、新产品、新业务、需报监管机构备案的文件、报送监管机构文件及其他重要涉外文件）1.制度、产品规划立项2.制度起草3.意见征集4.合规审查的全流程管理（含制度、创新产品等，并实现分类管理）5.制度发文管理（可对接发文部门、办公室及OA系统）6.制度后评价管理7.制度制定部门及人员管理六、内规管理1.内规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)2.能够查询、上传、编辑附件、解读、相关通知、风险提示等文件3.内规维护4.内外规关联，内规之间关联，内部文档关联5.内规浏览下载数量、人员等统计6.内规的有效性管理7.内规分类管理（含目录分类生成等）七、统计分析为各级管理人员提供合规管理数据的相关汇总统计与报表分析，并提供报表及报告的导出功能，如：内外规统计、模块使用统计、检查统计、风险状况统计分析等。
统计分析维度系统可进行预设，也可以根据行内需要进行自定义设置。
八、系统管理包括用户管理、权限管理、模板配置、系统菜单管理、基础数据维护、参数维护、日志管理、信息发布、系统监测等，支持未来架构层级的延展和扩充。
第二章法律合规系统其他模块及功能因目前的法律合规系统主要是商业银行在使用，因此以下功能模块主要参考中小商业银行，内容存在部分重复，仅作为参考。
一、外规管理1.外规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)2.对接OA、北大法宝，实现全网自动采集，可通过大数据采集技术，定点定时的进行全网公开采集，不限于外规法律法规，还可以进行技术接口，采集法律裁判文书、公开网络的金融案件、主流金融媒体的新闻消息等。
形成外规库、裁判文书库、合规案例库，进行学习和使用。
3.能够查询、上传、编辑附件、外规解读、风险提示等文件4.外规维护(可实现定期自动更新)5.内外规关联6.外规浏览下载数量、人员等统计7.外规的有效性管理8.外规分类管理二、合规报告1.合规风险报告及风险信息录入2.报送路径管理3.查阅管理4.归档管理5.合规报表功能6.日常管理数据查询汇总7.风险报告和风险信息的回馈和处理8.报告的分类管理三、合规咨询与合规专报1.问题库查询2.问答机器人自动检索及解答3.问题提出4.问题分发（可自动分发，根据问题分发到合规部还是其他部门回复，分为合规咨询和信息专报）5.问题答复与反馈6.问题答复自动生成文档，便于已公文形式通过OA下发。
7.问题整改、督办8.问题分类管理及统计分析9.问题库（可上传历史专报内容并实现归档管理）10.问题跟进管理（包括问题时效性管理、问题回复定期梳理）11.专报回答关联制度文本及对应条款12.普通问题和专报问题分类报送、分别管理13.部门及支行咨询的全流程管理四、合规培训与考试1.合规培训知识库2.合规培训计划3.培训文件上传4.培训通知下发5.合规培训总结6.合规考试题库7.合规考核人员管理8.合规考核记录管理9.合规考试统计分析10.与合规检查关联验证五、合规辅导1.合规风险提示2.合规投诉及举报3.合规资料库4.合规人员评价六、合规人员考核合规人员考核可以从多个维度设计不同的考核项目，每个项目设置不同的权重。
例如：合规条线人员的：培训参与情况、合规考试的分数、合规风险报告情况、法律审查结果情况、合规检查问题情况、合规会议参加情况。
根据每个考核项内容的重要程度，设计权重比例，同时每个单项管理的功能也可以在系统中设计独立的管理模块，记录具体单项的情况。
通过对合规人员的考评，反向统计出机构合规管理情况。
七、合规事件通过对违规事件的录入、删除、修改，对已经违规事件进行原因分析、整改跟踪、风险点定位等，将合规事件管理中的大量数据进行统计，抽取关键指标，促进事件的整改和跟踪，也为操作风险损失事件库的建立奠定了良好基础。
同时，通过成功防范事件的管理，体现系统在风险管理和控制过程中产生的价值。
合规事件包括：成功防范维护、成功防范查询、违规事件维护、违规事件跟踪、违规事件查询、成功防范统计、违规事件统计等功能。
八、问题管理1.能够对外部监管检查、内审检查、合规检查、内控评价(含总、分、支行内控自评)、风险监测出现的各种问题进行统一管理，通过对各类问题进行录入、自动分类统计、删除、修改，对问题进行认定、原因分析、整改跟踪、风险点定位等，有效满足管理持续改进需求。
2.能够实现问题清单的多维度查询以及问题的整改、问责、违规积分等关联操作，问题查询可根据整改通知书的整改期限查询所有内外部检查项目。
3.能够实现内部控制缺陷、违规事件、操作风险损失事件的统一管理。
主要包括问题清单、问题整改、问责信息、问题查询、成功防范、统计分析等子模块。
九、合规风险信息库建立初始合规风险数据库，并根据后续监测预警信息以及检查出的问题信息对风险数据进行更新，对风险等级进行评估，维护一个全行视角下的合规风险分布数据，并为落实后续风险导向的检查提供基础。
十、案件防控1.能够建立案件防控体系。
2.能够实现发生案件时的信息报送、案件处置全流程管理。
3.实现案件排查、排查问题整改、案件问责的全流程控制。
4.实现重点帐户大额交易资金的对帐、跟踪和排查。
5.实现客户帐户对帐异常情况跟踪、排查。
主要包括案件排查、排查问题整改、案件费用管理、案件问责、灰名单管理、案防考核与评估、案防报告等子模块。
十一、流程管理1.实现采取统一模版在线梳理流程，明确流程环节、风险点，分析风险概率与影响，并对内控措施进行评价；2.采取统一模式汇总流程清单，将流程按业务条线、流程层级等分类标准进行分类管理，为流程体系的标准规范化管理提供基础。
主要包括流程清单、流程梳理与流程清单、流程查询、流程文件示例库等子模块。
3.流程管理中包含了业务类别维度的具体产品/业务的流程信息，主要有：阶段、环节、步骤、操作规范。
4.作为基础数据可以映射该流程涉及的：内部制度、外规制度、风险提示、检查问题、积分标准、风险信息、控制措施、岗位、IT系统等。
5.以此信息库，作为基础，为管理人员、操作人员的其他功能模块做基础数据。
如：风险地图、流程涉及的制度汇总、制度发生变更的流程影响范围、检查发现问题的涉及流程、风险、控制。
十二、违规积分1.将违规积分管理流程固化在系统中，并且与事件进行关联管理，通过用户权限设置、登记、查询、统计等功能为各部门、各分支机构设置针对本条线、本单位涉及员工违规积分的管理权限。
2.提供违规积分标准的维护、积分录入、积分处理、结果维护、生成报表等，建立完善的事件和积分管理流程。
3.同时，违规积分标准也可与业务大类、流程、风险、制度进行映射。
违规积分可以采用全流程管理方式进行系统落地，违规积分可以采用全流程管理方式进行系统落地，也可系统做积分录入和统计汇总，其他流程走线下处理，主要包括积分标准管理、违规积分登记、违规积分减免、违规积分应用、违规积分查询、积分异议审查、积分异议复审等子模块。
十三、组织岗责1.能够实现部门、部门职责、岗位、岗位职责的维护与查询等功能，并能够将权限职责一致的岗位进行划分形成岗位组，通过对岗位组进行职责、权限的配置降低重复配置工作量。
2.能够通过系统内的数据抽取，将与岗位相关的操作要求、风险控制、内部制度及外部制度、违规积分进行多维度的关联，形成以岗位为核心的IT化岗责管理体系，有针对性地指导岗位合规工作。
3.能够有针对性地指导岗位合规工作，同时为岗位的培训提供解决方案。
通过调用人力资源管理系统的岗位职责的有关数据，实现为全行员工提供机构、岗位、职责信息检索功能。
组织岗责包括：岗位维护、岗位职责维护、岗位职责查询、部门职责维护、部门职责查询等功能。
十四、反洗钱客户身份识别，大额与可疑交易监测，通过规则库执行定时任务，发生的问题集中到问题中心进行处理。
十五、管理系统对接系统模块可对接行内已有的办公管理平台，进行链接访问，跳转到合规管理系统的功能界面，既能满足科技统一登录的要求，同时保证合规管理系统统一管理平台的完整性。
同时，机构人员岗位数据与OA系统通过ODS自动同步更新，更新频率可以设置为每周更新。
系统中各种操作的通知提醒可按照科技情况进行对接，例如：短信、邮件、APP等平台推送提醒信息。
十六、管理者驾驶舱1.能够以驾驶舱的形式，通过各种常见的图表（柱图、饼图、折线图、雷达图、预警监控图等）随时显示各项关键指标的执行情况和预警情况，为管理者提供操作风险管理、内控管理和合规管理一站式决策支持。
2.能够体现直观性、可配置性、方便性、全面性和多维性。
主要包括墙面显示、管理仪表盘、决策模拟、驾驶舱网络等子模块。