法律合规信息化系统建设功能需求(适用于金融机构、类金融机构、国有企业及其他大型集团型企业)

【使用说明：适用于各类企业，特别是大型企业集团建设本公司法律合规系统，实现公司法律事务管理、合规管理、制度建设管理各项信息系统功能】

法律合规信息化系统建设功能需求（适用于金融机构、类金融机构、国有企业及其他大型集团型企业）

第一章法律合规系统建议模块及功能

一、合同管理

1.实现格式合同文本库的发布、保存、更新、查询功能。

2.实现非格式合同审查审批、合同签订审批及后续履行的全流程控制，审批过程中可对两个文件进行对比，高亮显示差异化部分。

3.实现各级机构签订合同信息的保存及统计分析功能。

4.能够对履行中合同事项可能面临的风险提示及已发生损失情况的信息统计等功能。

主要包括合同范本库管理、合同法律审查、合同台账、

非标合同档案管理等子模块。

二、诉讼管理

1.实现诉讼案件的电子流程管理功能,包括诉讼案件审批、影像资料扫描上传、诉讼案件进度录入等。

2.实现对案件费用的审批、管理功能。

3.实现诉讼案件的统计功能，包括诉讼标的、收回金额、案件费用等方面，实现区分诉讼阶段及诉讼区域的统计功能。

4.外聘律师的管理功能，包括聘用律师事务所名录及相应的顾问费、律师费支付统计，聘用法律服务合同管理等。

5.实现资产拍卖（转让）信息共享，加速资产处置。

主要包括诉讼案件管理、案件费用管理、统计分析、外聘律师管理、资产拍卖（转让）信息等子模块。

三、法律咨询

1.法律风险提示。

2.法律咨询互动和问答，及日常法律咨询事务汇总。

主要包括法律风险提示、法律咨询等子模块。

四、法律合规检查

1.检查计划

2.检查准备、检查点梳理

3.检查实施

4.工作底稿管理

5.出具检査结论

6.检查问题提出

7.问题整改与提交

8.反馈检查结果

9.统计汇总

10.检查档案管理

11.设置定期检查、专项检查等分类检查项

12.检查报告的分发、共享（按权限划分）

五、合规审查（新制度、新产品、新业务、需报监管机构备案的文件、报送监管机构文件及其他重要涉外文件）

1.制度、产品规划立项

2.制度起草

3.意见征集

4.合规审查的全流程管理（含制度、创新产品等，并实现分类管理）

5.制度发文管理（可对接发文部门、办公室及OA系统）

6.制度后评价管理

7.制度制定部门及人员管理

六、内规管理

1.内规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)

2.能够查询、上传、编辑附件、解读、相关通知、风险提示等文件

3.内规维护

4.内外规关联，内规之间关联，内部文档关联

5.内规浏览下载数量、人员等统计

6.内规的有效性管理

7.内规分类管理（含目录分类生成等）

七、统计分析

为各级管理人员提供合规管理数据的相关汇总统计与

报表分析，并提供报表及报告的导出功能，如：内外规统计、模块使用统计、检查统计、风险状况统计分析等。

统计分析维度系统可进行预设，也可以根据行内需要进行自定义设置。

八、系统管理

包括用户管理、权限管理、模板配置、系统菜单管理、基础数据维护、参数维护、日志管理、信息发布、系统监测等，支持未来架构层级的延展和扩充。

第二章法律合规系统其他模块及功能因目前的法律合规系统主要是商业银行在使用，因此以下功能模块主要参考中小商业银行，内容存在部分重复，仅作为参考。

一、外规管理

1.外规录入、搜索（含全文搜索）、浏览、下载、编辑(可划出关键条款等)

2.对接OA、北大法宝，实现全网自动采集，可通过大数据采集技术，定点定时的进行全网公开采集，不限于外规法律法规，还可以进行技术接口，采集法律裁判文书、

公开网络的金融案件、主流金融媒体的新闻消息等。形成外规库、裁判文书库、合规案例库，进行学习和使用。

3.能够查询、上传、编辑附件、外规解读、风险提示等文件

4.外规维护(可实现定期自动更新)

5.内外规关联

6.外规浏览下载数量、人员等统计

7.外规的有效性管理

8.外规分类管理

二、合规报告

1.合规风险报告及风险信息录入

2.报送路径管理

3.查阅管理

4.归档管理

5.合规报表功能

6.日常管理数据查询汇总

7.风险报告和风险信息的回馈和处理

8.报告的分类管理

三、合规咨询与合规专报

1.问题库查询

2.问答机器人自动检索及解答

3.问题提出

4.问题分发（可自动分发，根据问题分发到合规部还是其他部门回复，分为合规咨询和信息专报）

5.问题答复与反馈

6.问题答复自动生成文档，便于已公文形式通过OA下

发。

7.问题整改、督办

8.问题分类管理及统计分析

9.问题库（可上传历史专报内容并实现归档管理）

10.问题跟进管理（包括问题时效性管理、问题回复定期

梳理）

11.专报回答关联制度文本及对应条款

12.普通问题和专报问题分类报送、分别管理

13.部门及支行咨询的全流程管理

四、合规培训与考试

1.合规培训知识库

2.合规培训计划

3.培训文件上传

4.培训通知下发

5.合规培训总结

6.合规考试题库

7.合规考核人员管理

8.合规考核记录管理

9.合规考试统计分析

10.与合规检查关联验证

五、合规辅导

1.合规风险提示

2.合规投诉及举报

3.合规资料库

4.合规人员评价

六、合规人员考核

合规人员考核可以从多个维度设计不同的考核项目，每个项目设置不同的权重。例如：合规条线人员的：培训