内审员如何开展审核工作
体系内审员岗位职责
体系内审员岗位职责一、岗位介绍体系内审员是企业内部质量管理体系的核心成员之一，主要负责对企业内部质量管理体系进行审核和评估，确保其符合相关的标准和要求。
二、职责细节1. 完善和发展体系内审管理制度体系内审员负责制定和完善企业内审管理制度，确保内审工作符合国家相关标准和法规，并能有效支持企业内部质量管理体系的运行。
2. 制定内审计划和方案体系内审员根据企业内部质量管理体系的实际情况，制定内审计划和方案，确定审查的范围和目标，并安排内审任务的执行。
3. 进行内审活动体系内审员负责组织和开展内部质量管理体系的审核活动，包括收集和分析相关数据、审核文件和记录、了解内审范围内的流程和程序等。
4. 提供内审报告和建议体系内审员根据内审结果，编制内审报告，详细记录内审所发现的问题和不符合项，并提出改进的建议和措施，以帮助企业改善其质量管理体系。
5. 监督改进措施的实施体系内审员负责监督企业内部质量管理体系改进措施的实施情况，与相关部门和人员沟通，确保改进措施能够有效地推进和落地。
6. 资源协调和培训体系内审员负责协调和管理内审所需的资源，如人员、设备和文件资料等，并对内审团队成员进行培训和指导，提高他们的专业能力和素质。
7. 跟进外部审核体系内审员需要配合外部审核人员进行审核，提供必要的支持和协助，并积极落实外部审核的结果和建议。
8. 维护内审的独立性和客观性体系内审员应确保自身独立性和客观性，不受其他部门或人员的干扰和影响，确保内部质量管理体系的真实性和有效性。
三、能力要求1. 扎实的专业知识体系内审员需要具备扎实的质量管理体系和相关标准的知识，熟悉企业的业务流程和管理体系，能够准确判断和评估。
2. 严谨的工作态度体系内审员需要具备严谨的工作态度，细致入微地完成内审工作，对细节和问题高度敏感，并能够保持客观和中立的立场。
3. 出色的沟通能力体系内审员需要具备良好的沟通能力，能够与多个部门和人员进行有效的沟通和协调，准确了解内部质量管理体系的情况。
体系内审流程及现场审核技巧
体系内审流程及现场审核技巧一、体系内审流程内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。
以下是体系内审的流程。
1.1 筹备阶段在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。
1.2 实施阶段内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。
这个阶段，内审员需要做到如下几点：•初步收集信息在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。
•进行实践操作观察在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。
•进行事实调查内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。
1.3 总结阶段在审核结束后，内审员需要编制内审报告。
内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。
二、现场审核技巧现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。
以下是现场审核应该掌握的技巧：2.1 了解职位和交付文件内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。
2.2 制定审核计划在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。
2.3 善于观察内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。
2.4 了解员工的工作流程内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。
ISO9000内审员的审核技巧
ISO9000内审员的审核技巧ISO9000内审员的审核技巧随着iso9000标准在组织内部的广泛应用，越来越多的组织也申请iso9001标准的认证，并取得iso9001质量证书。
那么作为组织内审的内审员，在内审的时候如何达到内审的目的呢?下面就让店铺来为你们介绍ISO9000内审员的审核技巧吧!一、要善于提问。
审核完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。
二、要善于倾听。
ISO9000内审员要注意认真听取被访者的回答，并作出适当的反应。
三、要善于观察。
内审员要仔细观察现场环境、设备、产品和标记，查看有关记录。
对现场发现要进行深入检查以确定审核证据。
审核证据是指通过观察、测量、实验或其他手段所获得的符合实际情况的信息。
四、要做好记录。
内审员应确保审核证据的可追溯性，为此必须详细地进行记录，所做的记录包括时间、地点、人物、事实描述、凭证材料、涉及的文件、各种标识。
五、要善于联想和追溯。
ISO9000质量管理体系内审员必须善于比较，追溯从不同来源获取的对同一问题的信息，从差别中判断体系运行状况，必须善于追踪记录与文件，记录与状况的符合情况，并作出结论。
六、要善于创造一个良好的审核气氛。
延伸阅读：一、内审员ISO内审员是指经过ISO标准要求培训并考核合格取得了内部质量管理体系审核的一种资格，一般由国家认监委认可的有ISO相关体系咨询资质的机构培训并考核，合格者才可以担任。
它只适用于企业(单位)的内部审核，熟悉企业运转流程及管理职责权限，可以胜任质量管理体系对企业本身自我完善、自我管理的一项基本手段和要求，担任的是内部管理评审，查漏，监督，以及提出整改方案的职责。
相对于内审员的是国家注册审核员。
一般这种资格要经过更为严格的`培训考试和实习期，也就是累计审核时间达到一定数量。
而且需挂在具有国家认可委认可的具备认证资格的认证机构，可分为兼职和专职。
一般企业进行体系认证，先组织内审员对自己的企业进行审核，以确定体系运行是否有效，对审核中发现的不合格、薄弱环节进行整改，再由认证机构派出审核组对企业进行审核，从而获得认证资格。
内审员如何策划实验室内审方案及确定审核范围
内审员如何策划实验室内审方案及确定审核范围如何让实验室内部审核易于操作，避免流于形式，本文讲解实验室内部审核的方法与技巧，希望能对实验室内审工作有所帮助。
一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2.审核前准备（1）成立内审组：质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
（2）内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
（3）审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
（4）编制检查表审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
如何有效开展审核内审员外审员过程审核员必须掌握!
如何有效开展审核内审员外审员过程审核员必须掌握!要有效地开展审核工作，内审员、外审员和过程审核员需要掌握以下几个关键要点：一、明确审核目标和范围：在开展审核之前，审核员需要和组织管理层明确审核的目标和范围。
明确审核目标可以帮助审核员更加专注地开展审核工作，确保达到预期的结果。
明确审核范围可以帮助审核员确定需要关注和审查的领域，避免盲目而无效的审核。
二、制定审核计划：审核员需要在审核之前制定审核计划。
审核计划应包括审核的时间安排、审核的内容和标准、审核的方法和技巧等。
制定审核计划可以提前准备相关文件和资料，使审核过程更加有序和高效。
三、准备审核材料和工具：审核员需要提前准备审核所需的材料和工具，包括审核文件、审核流程、审核表格、审核程序等。
准备充分的审核材料和工具可以帮助审核员更好地了解和掌握被审核对象的情况，进行系统和全面的审核。
四、秉持客观和公正原则：审核员在开展审核工作时，应始终秉持客观和公正的原则。
他们不应受到个人情感、偏见或利益的影响，而应根据事实和证据进行评估和判断。
审核员应尽量避免主观臆断和个人偏见，以保证审核结果的客观和准确。
五、采用合适的审核方法：审核员需要根据被审核对象的性质和要求，选择适合的审核方法。
常见的审核方法包括文件审核、场地审核、访谈审核等。
合适的审核方法可以更有效地获取信息和数据，帮助发现问题和风险。
六、进行有效的沟通和交流：审核员需要具备良好的沟通和交流能力，能与被审核对象进行有效的互动和交流。
他们需要倾听和理解被审核对象的需求和问题，同时能明确地传达审核的目的和要求。
通过有效的沟通和交流，可以更好地进行审核工作，取得良好的审核结果。
七、记录和汇报审核结果：审核员需要记录和汇报审核结果。
记录审核结果可以建立完整的审核文件和档案，对审核过程进行追溯和评估。
汇报审核结果可以向组织管理层和被审核对象提供反馈和建议，帮助其改善和提升管理水平。
总之，要有效开展审核工作，内审员、外审员和过程审核员需要掌握上述关键要点，并能够灵活运用各种审核工具和方法。
内审员如何开展审核工作-精选文档
三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
3、不符合报告编制
2、不符合事实描述
① 不要添加任何自己的语言，纯事实描述 ② 语言要简洁、意思要清楚，前后不要矛盾 ③ 阐明不符合标准的理由（不符合标准条款中的具体内容）
三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
3、对于不符合要求之处理 ① 首先要记录该活动所要求的正确内容，如文件所规定的 ② 再记录在现场或测试所发现的不符合之事实，如相关数 据，操作方法等 ③ 你认为不符合要求的证据，可以自己做一下标识，不要 在现场轻易表态，待与审核组共同讨论后，再根据组长要 求开出不符合报告
三、如何编制不符合报告
1、证据与审核准则进行核对 2、不符合事实描述
④ 上次审核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项
⑤ 已知该部门曾经发生过的管理问题
一、如何编制检查表
1、收集相关信息 2、按照过程方法编制检查内容
3、结合重点与难点编制
2、按照过程方法编制检查内容
① ② ③
是否根据标准与实际运行情况策划出相应的程序文件或作业指引等 是否按照所策划的文件进行实施 是否根据实施情况进行相应的监测和记录相应的监测结果 是否满足要求
附件1：不符合的分类 b.不符合性质: ＊ 严重不符合 严重不合格通常是指系统性或区域性失效。 ＊一般不符合 个别偶然的后果轻微的对某个区域性或系统有效性影响 轻微的。
附件1：不符合的分类 b.不符合性质: ＊观察项 --证据稍不足﹐但存在问题﹐需提醒的事项﹔ --已发现问题﹐但尚不能构成不合格﹐如发展 下去就有可能构成为不合格的事项﹔ --其它需要提醒注意的事项。
附件1、证据类别 b.非客观证据: ＊主观推测,推断要发生的事情； ＊传闻，陪同人员及无关人员的说话； ＊作废文件的规定，擅自改过的记录。
内审员工作实施细则
内审员工作实施细则
一、内审定义
内部审计（Internal Audit）是企业完成企业内部活动的独立核查，
以确保企业管理过程完备、合规及其有效运作的长期程序。
内部审计的要
求包括：审核企业的财务报告、审核公司报表是否正确及时反映企业实际
状况、企业内部管理是否符合法律、法规、政策、标准及其有效运行、对
企业管理的有效性提出有效的改善建议等。
1、熟悉内部审计工作
内部审计工作是检查组织活动并进行改善建议的重要程序，审计人员
必须充分理解企业的审计机构、审计程序和相关法律、法规的要求。
2、根据准备审计计划和审计内容
根据领导指定的审计内容，准备审计计划，明确审计人员、审计方法
和审计时间等，并把审计计划的编制完成审计工作的准备工作。
3、开展审计
根据审计计划，开展审计，详细查看每个环节的财务及组织活动，并
及时将采取的措施情况记录下来，为后续检查和问题的处理提供重要依据。
4、及时报告审计结果
审计工作结束后，审计人员应当及时报告审计结果，并根据审计结果
提出详细的有效性改善建议，以保证企业的可持续发展。
5、教育培训
审计人员要定期进行教育培训。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧内审员应该掌握的审核工作方法和技巧随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发展的需求。
内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?优秀内审员应掌握的审核工作方法1. 面谈面谈是现场审核中较为常用的方法。
通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。
这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。
2. 查阅文件与记录质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。
由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。
审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。
3. 现场观察审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。
同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。
现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的'生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。
优秀内审员应掌握的审核技巧1. 要善于提问如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
体系审核
•
进行组织准备。
•
4.1.2计划内的内审至少一年一次，且要覆盖管理体系的所有要素和部门。
•
4.1.3当客户申诉和投诉或检测工作中发现的问题导致对本公司检测报告的正确性或有效性产生怀疑时，由质量
负责人上
•
报总经理批准对相关责任部门和管理体系要素实施附加内部审核。
•
4.1.4内部审核前两周，质量负责人负责组建内审组，内审员应由经过培训并确认其资格的人员来担任，内审员
•审核报告
•不符合报告
•
•分发相关部 门
•发往相关部 门
•提供管理评 审
•纠正措施的制订和实 施
•
•纠正措施
No
有效性跟踪
•将改进有效措施纳入
•Yes 验证
•
标准实施持续改进
•记录保存
• 4.0内审工作流程
•
4.1内部审核计划的编制与准备
•
4.1.1每年年初，质量负责人根据管理体系运行情况，编制《内部审核年度计划表》，报总经理批准后，对管理
•
4.3末次会议完成一周内，由质量负责人编制《内部审核报告》，内容包括审核的目的、范围、实施情况，审核中发现的不符合
项及分布情况，
•
管理体系运行有效性的说明等内容，并由总经理批准后发至相关部门。
•
4.4纠正措施的跟踪验证
•
4.4.1对每一份《内审不合格报告》，相关责任部门必须在五个工作日内分析原因，提出初步的纠正措施；对不做出反应者，质量
内审员如何开展审核工 作
2020年5月28日星期四
•一、如何编制检查表 •二、如何正确记录审核证据 •三、如何编制不符合报告
•
•管理体系内部审核流程图
•
•编制质量管理体系计划
•成立审核小组
•发往相关部 门
•编制本次审核通知
•审核的相关事宜准 备
•审核实施：首次会议 、现场审核、末次会 议
•审核安排、编制审核检查 表
以便确认发现
•
的不符合项的性质及安排余下的工作。
•
4.2.5现场审核结束后，质量负责人召集内审组成员与受审核部门负责人举行末次会议，说明审核结果和所有发现的不符合项，并
确保受审核部
•
门人员明确了解不符合项。
•
4.2.6内审组针对每项不符合项发出《内审不合格报告》，内审员在报告中应对不符合项作详细描述，包括不符合事实违反的相关
•
•一、如何编制检查表
•1、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
•
•2、按照过程方法编制检查内容
① 是否根据标准与实际运行情况策划出相应的程序文件或作业指引等
② 是否按照所策划的文件进行实施
③ 是否根据实施情况进行相应的监测和记录相应的监测结果
④ 是否对监测结果进行评价及处理，处理记录是否保存，处理结果
负责人应加以
•
追查并向总经理报告。
•一、如何编制检查表
•1、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
•1、收集哪些相关信息
① 标准要求——ISO9000/ISO14000/OHSAS18000/PCAP ② 法律法规要求及其他要求 ③ 体系文件要求——手册、程序文件、作业指引 ④ 上次审核集中的问题点——所开出的口头与书面的不符合项 ⑤ 已知该部门曾经发生过的管理问题
应独立于
•
被审核的工作。质量负责人编制《内部审核实施计划表》，报总经理批准后发放给各受审部门。
•
4.1.5内审员根据内审计划，编写《内审检查表》，明确审核的内容、方法，经质量负责人确认后，作为内审检
查项目的
•
指引。
•
4.2内部审核实施
•
4.2.1质量负责人主持召集有关人员举行内审首次会议，说明内审的目的、范围，提出内审注意事项和日程安排
•
•附件1、证据类别 • b.非客观证据: • ＊主观推测,推断要发生的事情； • ＊传闻，陪同人员及无关人员的说话； • ＊作废文件的规定，擅自改过的记录。
•
•附件1、证据类别 • a.客观证据: • ＊存在的客观事实(例如:观察﹑测量﹑实验的结果)﹔ • ＊被访问人员(当事人)的口述﹔ • ＊现存的文件﹑记录等。
•
是否满足要求
•
•举例：查人力资源部
• 请按要求编制、收集相关信息 •2、按照过程方法编制检查内容 •3、结合重点与难点编制
•
•3、结合管理的重点与难点编制
① 针对各部门的工作特点与控制重点编制检查内容 ② 针对工作中容易出错的问题编制检查内容 ③ 针对管理中的盲点编制检查内容
•
•2、审核证据的记录内容与方法
③ 包含时间﹑地点﹑人员﹑主题事件﹑主要过程活动实施慨要； ④ 观察到的事实主要过程﹑关键过程和主要信息； ⑤ 不合格情节可追溯，必要时有见证人。
，首次会
• 4.0内审工作流程
•
4.2.2首次会议结束后，转入现场审核，内审员在《内审检查表》的指引下，通过提问、查看记录、查阅文件、检查实操等方式收
集审核证据。
•
4.2.3内审员发现不符合项应在《内审检查表》中详细、准确描述不符合项的状况，并由受审核部门进行确认。
•
4.2.4内审组需在每天的现场审核结束后，召开临时会议，汇总审核结果，对当天审核中发现的不符合项、遇到的情况进行小结，
标准条款、管
•
理体系文件的条款及不符合的性质，并提出纠正期限，交责任部门确认后由内审员签发。
•
4.2.7责任部门收到由内审员签发的《内审不合格报告》后，尽快对不符合的原因进行分析，提出纠正措施，经内审组确认后实施
。
•
4.2.8如果审核发现不符合项对检测结果已造成影响，经总经理同意，由综合办公室书面通知客户。
•
•二、如何正确记录审核证据
•1、收集审核证据的方法 •2、审核证据的记录内容与方法 •3、对于不符合要求之处理方法
•
•1、收集审核证据的方法
• 听：聆听、倾听，听你所关心的； • 看：敏锐、敏感，丝丝缕缕中看出问题的真相； • 查：学会抽样查看，学会证实； • 问：不脱离你的主题，询问你所关心的事。 • 记录：是不可缺少的，尤其是对问题点应予详细的记录
•
•二、如何正确记录审核证据
•1、收集审核证据的方法 •2、审核证据的记录内容与方法 •3、对于不符合要求之处理方法
•
•2、审核证据的记录内容与方法
① 按5W2H方法记录你所发现的事实与测试结果 ② 对于一些文件的引用或记录，尽量用一些唯一性的标 • 识与记录，如：文件名称与编号、版本、版次，表格的 • 标题与编号，注意摘录重要的检测记录、检验人员、检 • 验方法等